摘 ?要：在由單主導回收商和兩競爭制造商構(gòu)成的閉環(huán)供應鏈中，回收商的固定回收成本為非對稱信息。基于委托—代理、博弈理論，構(gòu)建了無獎懲、碳排放獎懲以及碳排放與回收獎懲下的動態(tài)博弈模型，分析了獎懲機制、制造商競爭對系統(tǒng)決策及成員收益的影響。結(jié)果表明：系統(tǒng)決策受碳排放獎懲與回收率獎懲的交互影響，回收率獎懲有利于有效引導WEEE回收和再制造;參與WEEE再制造的制造商1始終在價格、利潤方面具有競爭優(yōu)勢，高固定成本的回收商始終具有規(guī)模優(yōu)勢;競爭能促進WEEE回收，也有利于提高成員收益。

關(guān)鍵詞：閉環(huán)供應鏈;獎懲機制;非對稱信息;博弈論;競爭

?中圖分類號：F273.7 ? ?文獻標識碼：A

Abstract： In the recycler-led closed-loop supply chain including a single recycler and two competing manufactures， it's assumed that the fixed recycling cost of the recycler is asymmetric information. Three dynamic game models are built based on the dynamics game theory and principal-agent theory， the we discusses the influence on system decisions and members benefits of reward-penalty mechanism and competition. The key research findings are summarized as follows： The decisions of CLSC are affected by the interaction of carbon emission and recovery rate reward-penalty mechanism， the recovery rate reward-penalty mechanism can guide WEEE recycling through increasing the recycler's and manufacture-one's profit. In any case， the manufacturer 1 involved in WEEE remanufacturing always has competitive advantages in terms of retail price and profit. Similarly， the recycler with high fixed costs always has scale advantages. It's strongly proved that the competition can fully mobilize the system members to recycle WEEE.

Key words： CLSC; RPM; asymmetric information; game theory; competition

0 ?引 ?言

科學技術(shù)快速發(fā)展使得廢舊產(chǎn)品日益增多，環(huán)境污染和資源短缺日益嚴峻，此現(xiàn)象在電器電子產(chǎn)品行業(yè)尤為突出，據(jù)不完全統(tǒng)計：2017年底世界范圍內(nèi)的廢舊電子產(chǎn)品高達6 500萬噸，與2012年相比增加了33%;2010年至2015年亞洲產(chǎn)生了

1 230萬噸電子垃圾（如手機、電腦等），其間，中國產(chǎn)生的電子垃圾高達670萬噸。所以，廢舊電器電子產(chǎn)品（WEEE）回收再制造備受社會廣泛關(guān)注，與之相關(guān)的逆向/閉環(huán)供應鏈（RSC/CLSC）作為學術(shù)研究的熱點是極具價值性的。

前人關(guān)于RSC/CLSC研究多集中于系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、決策、協(xié)調(diào)以及回收渠道選擇方面（Savaskan和Van Wassenhove（2006）;李春發(fā)和馮立攀（2016））。根據(jù)Jaber等（2014）的研究，廢舊產(chǎn)品回收再制造具有強大的正外部性，但其創(chuàng)造的利潤不足以激發(fā)供應鏈成員的積極性。有研究指出：CLSC的高效運作離不開政府的推動和引導，政府通過實施回收補貼、免稅等政策，在激勵系統(tǒng)成員參與回收再制造方面發(fā)揮著重要作用（Govindan， et al （2015）;Xie and Ma（2016）），如：歐盟“生產(chǎn)者延伸責任制（ERP）”和我國《WEEE回收處理管理條例》?；诖?，Mitra和Webster（2008）在再制造競爭情形下研究了政府補貼不同對象對回收再制造的影響，研究認為政府同時補貼制造商和回收商為最優(yōu)。余福茂等（2014）探討了政府引導下的電子廢棄物回收處理決策，并分析補貼方式對各回收決策的影響。Jafar Heydari等（2017）構(gòu)建了有無政府參與的供應鏈決策模型，討論政府不同激勵措施（免稅和補貼）對系統(tǒng)協(xié)調(diào)的影響。王文賓和達慶利（2008）較早地將政府獎勵和懲罰措施結(jié)合起來，證實了政府獎懲對回收引導的有效性。Cao等（2010）在政府補貼基礎上引入政府懲罰政策，研究發(fā)現(xiàn)：同時實施補貼和懲罰措施是最優(yōu)的。王文賓和鄧雯雯（2016）分別研究了政府不參與、政府獎懲和政府稅收—補貼下的RSC回收再制造決策，對比發(fā)現(xiàn)獎懲機制對引導回收再制造更有效。

除大氣污染和資源短缺，全球氣候變暖也是當代面臨的重要環(huán)境問題之一，控制溫室氣體（C02等）排放是應對氣候變暖的主要措施，因此政府有必要對碳排放進行約束。聶佳佳等（2015）在碳排放約束下對CLSC決策進行探究，結(jié)果顯示較大的再制造減排力度不僅能有效降低碳排放總量、單位碳排放量，而且能提高回收率和各成員利潤。王文賓等（2016）將碳排放獎懲和回收率獎懲引入RSC，探討了政府獎懲下的RSC決策問題。

?信息不對稱作為一種普遍現(xiàn)象，回收再制造的不確定性使得CLSC的信息不對稱更加復雜。貢文偉等（2011）在零售商運營成本信息非對稱的情形下，研究了政府不參與、政府獎勵和獎懲制造商三種情形下的RSC決策問題。Wang等（2017）基于回收商回收努力非對稱的情形，依據(jù)委托—代理理論探討了有無獎懲機制下的CLSC決策。Wang等（2018）在零售商與回收商的回收努力均為非對稱信息情形下，利用委托—代理理論研究了獎懲機制下雙回收渠道的CLSC決策，結(jié)果顯示：獎懲機制能有效引導系統(tǒng)回收，高回收努力對系統(tǒng)成員收益有利。

?以上研究基本假設制造商為系統(tǒng)主導者，且節(jié)點企業(yè)也多為單節(jié)點。面對日益嚴峻的環(huán)境污染和資源短缺問題，專門從事廢舊產(chǎn)品回收的第三方回收商逐漸興起，再加上我國政府對第三方回收商的扶持，因此，第三方回收商規(guī)模和實力日益強大，在由若干中小型制造商、零售商構(gòu)成的CLSC中逐漸占據(jù)主導地位。因此，本文以制造商競爭的回收商主導型CLSC為研究對象，假設回收商固定成本為私人信息，運用委托—代理和博弈理論，分別構(gòu)建了不同情形下（無獎懲、碳排放獎懲以及回收率獎懲）的CLSC動態(tài)博弈模型，探討獎懲機制以及制造商競爭對CLSC系統(tǒng)決策的影響。

5 ?結(jié) ?論

本文對獎懲機制下回收商主導且包含制造商競爭的CLSC進行探討，分析獎懲機制、制造商競爭對CLSC系統(tǒng)的影響。所得結(jié)論如下：

（1）碳排放獎懲機制不利于引導系統(tǒng)回收，而回收率獎懲機制能有效激發(fā)回收商與制造商1參與WEEE回收再制造的積極性;（2）碳排放與回收率獎懲機制對CLSC決策及成員收益有交互影響，從環(huán)境和經(jīng)濟角度來看，滿足碳排放獎懲力度小于一定值或回收率獎懲力度大于一定值時，此獎懲機制為最優(yōu);（3）參與WEEE再制造有利于制造商1獲得競爭優(yōu)勢，同理，H型回收商具有高固定成本的規(guī)模優(yōu)勢，且競爭越激烈，回收率獎懲力度越大，制造商1的競爭優(yōu)勢、高固定成本的規(guī)模優(yōu)勢均越突出;（4）特定條件下，競爭不僅有利于促進WEEE回收，也有利于系統(tǒng)成員收益水平提高。

?本文研究假設制造商產(chǎn)品需求均為確定變量，在現(xiàn)實市場活動中，需求量受多種不確定因素的影響，非對稱信息下產(chǎn)品需求量不確定的研究是將來研究的方向之一。

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收稿日期：2021-06-19

基金項目：江蘇師范大學優(yōu)秀博士研究生科研啟動經(jīng)費項目（19XFRS002）;江蘇省高等學校自然科學研究面上項目（19KJB120006）

作者簡介：張曉青（1987-），女，山東臨沂人，江蘇師范大學商學院，講師，博士，研究方向：物流與供應鏈管理。