王子鵬

摘 要：終身學習檔案是學習成果的載體、學分認定的憑證，是檔案工作長期忽視的管理對象。在省域?qū)W分銀行制度框架下，分析終身學習檔案內(nèi)涵、價值，研究終身學習檔案的產(chǎn)生路徑及管理對策，為“構(gòu)建服務全民終身學習的教育體系”提供具有公信力的檔案管理和利用服務。

關(guān)鍵詞：終身學習檔案;學分銀行;檔案管理

黨的十九屆四中全會明確指出，要“構(gòu)建服務全民終身學習的教育體系”。學分銀行致力于“促進各級各類教育的縱向銜接與橫向溝通，實現(xiàn)學歷教育與非學歷教育、正式學習與非正式學習的學習成果的互認和轉(zhuǎn)換，搭建終身學習‘立交橋”，將在構(gòu)建服務全民終身學習的教育體系中扮演重要角色。目前，上海、江蘇、浙江、廣東、福建、云南、四川、黑龍江等十余個?。ㄊ校┮劳斜镜亻_放大學（廣播電視大學），開展了省域?qū)W分銀行建設(shè)實踐。任何人類社會活動均產(chǎn)生檔案，終身教育與終身學習活動亦是如此，終身學習檔案既是學分認定的憑證，學分認定又產(chǎn)生新的終身學習檔案。如何基于省域?qū)W分銀行制度框架管理終身學習檔案，支持學分銀行建設(shè)進而服務于構(gòu)建全民終身學習教育體系，成為省域?qū)W分銀行建設(shè)不能回避的問題。

一、終身學習檔案概述及研究問題界定

《檔案工作基本術(shù)語》（DA/T1-2000）將“檔案”定義為：“國家機構(gòu)、社會組織或個人在社會活動中直接形成的有價值的各種形式的歷史記錄”。與此定義相對，終身學習檔案可以暫定義為：“學習者在終身教育和終身學習活動中直接形成的有價值的各種形式的歷史記錄”。關(guān)于終身學習檔案管理，《教育部關(guān)于辦好開放大學的意見》提出：“建立個人終身學習電子檔案，主要存儲個人信息、學習經(jīng)歷、學習成果及轉(zhuǎn)換記錄等信息。完善檔案管理，一人一檔、終身有效，經(jīng)授權(quán)后可供用人單位、教育機構(gòu)查詢使用”;《教育部等九部門關(guān)于進一步推進社區(qū)教育發(fā)展的意見》中提出：“探索建立居民個人學習賬號，開發(fā)、研制具有學時記載等功能的社區(qū)學習卡，記錄學習者注冊報名、培訓考勤、線上線下學習學時等具體信息，形成居民終身學習電子檔案，探索建設(shè)社區(qū)教育學分銀行”。上述文件中，“個人”“居民”用來界定終身學習檔案形成主體，“電子檔案”用來界定終身學習檔案的存在形態(tài)。學習者在線上、線下學習活動中，會產(chǎn)生包括紙質(zhì)、電子、實物等各種形態(tài)的終身學習檔案，將各類型檔案轉(zhuǎn)換為電子檔案有助于構(gòu)建終身學習檔案數(shù)據(jù)庫。綜上，本文去掉“個人”“居民”及“電子”等定語，研究省域?qū)W分銀行制度框架下終身學習檔案管理相關(guān)問題。

二、終身學習檔案管理是學分銀行建設(shè)的內(nèi)在需求

1. 學分銀行蘊含檔案館屬性

所謂學分銀行，“實質(zhì)上就是一種模擬或者是借鑒銀行的某些功能特點，對不同類型學習成果通過學分進行認證、積累、轉(zhuǎn)換的一個形象化的表述……這種制度可以被稱為學分銀行，也可以做其他稱呼”。值得注意的是，學分銀行存儲學分與在商業(yè)銀行存儲貨幣的典型區(qū)別在于學分并不產(chǎn)生利息，也不存在折本的風險，學分與學習成果一一對應，不增不減。在具體業(yè)務流程中，認定學分的依據(jù)是學習成果，學習成果的載體是終身學習檔案，學分銀行須做好“學分”與“終身學習檔案”的映射關(guān)系并同步歸檔，可見學分銀行具有檔案館屬性。所謂檔案館，即集中管理特定范圍檔案的專門機構(gòu)，學分銀行可視為集中管理終身學習檔案的專門機構(gòu)。基于此，學分銀行制度可以更形象化的表述為“學分檔案館+學分銀行”，“檔案館”的職能在于管理終身學習檔案，并基于檔案的權(quán)威性確保學分的公信力?！般y行”的職能在于將終身學習檔案（學習成果）轉(zhuǎn)換成可以量化的學分，以數(shù)字化形式管理和利用。

2.學分銀行建立公信力的內(nèi)在要求

所謂“公信力”，《現(xiàn)代漢語詞典》的解釋是“使公眾信任的力量”。近年來，因為學生類檔案管理不善而損害教育公信力的事件時有發(fā)生。比如，2017年8月加州大學爾灣分校（University of California， Irvine）取消了500多名中國留學生的入學資格（占總錄取中國學生的45%），其中有290名學生因為成績證明有問題。

從教育公信力的視角出發(fā)，學分銀行建設(shè)面臨兩方面問題：一是學分是否為真，屬于定性問題;二是學分的含金量如何，屬于定量問題。學分銀行管理終身學習檔案，主要解決“學分是否為真”的定性問題。在學分銀行業(yè)務流程中，存在兩個方面學歷造假風險：其一，學習者提供給學分銀行的終身學習檔案造假，導致學分銀行根據(jù)偽造的學習成果認定和轉(zhuǎn)換學分。其二，以學分銀行名義授予的證書、開具的證明存在被偽造的風險，學分銀行須依據(jù)終身學習檔案提供驗證真?zhèn)畏?。以江蘇省終身教育學分銀行為例，學分認定采取線上線下相結(jié)合的方式，流程如圖1所示，其中三個環(huán)節(jié)涉及終身學習檔案歸檔操作（圖中字體加粗部分），如果未來發(fā)生爭議，學分銀行需要查閱終身學習檔案驗證學分真?zhèn)巍?/p>

3.學分銀行服務教育機構(gòu)和學習者的基礎(chǔ)工程

學分銀行有兩類服務對象：各級各類教育機構(gòu)和廣大學習者。學分銀行以學分認定和轉(zhuǎn)換為核心業(yè)務，為各級各類教育機構(gòu)和廣大學習者提供服務，須以有效的終身學習檔案管理為前提和基礎(chǔ)。針對教育機構(gòu)，學分銀行依據(jù)學分認定規(guī)則和標準，對終身學習檔案進行數(shù)據(jù)挖掘和數(shù)據(jù)整理，做到學習成果數(shù)據(jù)與學分的一一對應，為各級各類教育機構(gòu)提供學分轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)服務。針對學習者，學分銀行對學習成果進行鑒定、歸檔并提供查詢驗證服務，指導學習者根據(jù)相應的規(guī)則認定和轉(zhuǎn)換學分，幫助學習者在相應的教育機構(gòu)開展新一階段的學習活動。值得注意的是，在省域?qū)W分銀行制度框架下，學習者產(chǎn)生的終身學習檔案原件處于分散狀態(tài)：學習經(jīng)歷檔案存放于各級各類教育機構(gòu)的檔案部門，原創(chuàng)作品等存放于學習者手中，而學分認定、轉(zhuǎn)換檔案存放于學分銀行。學分銀行需要以學習者為中心，以每個學習者為檔案管理單位，以學分認定為關(guān)鍵業(yè)務節(jié)點串聯(lián)起每個學習者的終身學習檔案線索，并根據(jù)線索構(gòu)建終身學習檔案管理和利用服務網(wǎng)絡(luò)，從而簡化學分認定流程，為教育機構(gòu)和學習者提供精準的、簡潔的、有溫度的學分轉(zhuǎn)換服務。

三、省域?qū)W分銀行制度框架下終身學習檔案管理目標

終身學習強調(diào)學習與生活的有機結(jié)合，涵蓋了學習者“從搖籃到墳墓”各個階段的學習活動，包括正規(guī)學習、非正規(guī)學習和非正式學習，從而產(chǎn)生正規(guī)學習檔案、非正規(guī)和非正式學習檔案。正規(guī)學習檔案主要由各級各類教育機構(gòu)檔案部門負責管理，基本等同于學生類檔案（俗稱學籍檔案），即學生自入學起至畢業(yè)離校，在校期間考試成績、學習經(jīng)歷、學位及各類證書授予情況等原始記錄。非正規(guī)和非正式學習檔案通常沒有專門機構(gòu)負責管理，在缺乏體制機制保障的情況下基本處于原始未整理狀態(tài)。學分銀行作為各級各類教育縱向銜接、橫向溝通的“立交橋”，既可以為正規(guī)學習檔案，又可以較為靈活的為非正規(guī)和非正式學習檔案進行學分認定、積累和轉(zhuǎn)換，成為整合管理學習者終身學習檔案的不二選擇?；诖耍∮?qū)W分銀行制度框架下終身學習檔案管理的目標是借助學分認定這一核心業(yè)務環(huán)節(jié)，以學習者為中心（即以學習者為檔案管理單位），以其個人生命歷程作為時間跨度，收集并整合管理學習者的終身學習檔案并提供簡潔的、具有公信力的利用服務。

四、省域?qū)W分銀行體制框架下終身學習檔案產(chǎn)生路徑及管理對策

1.省域?qū)W分銀行制度框架下終身學習檔案產(chǎn)生路徑

終身學習檔案管理是為學分認定、積累、轉(zhuǎn)換服務的，學分獲取方式?jīng)Q定了終身學習檔案產(chǎn)生的模式。目前，學習者獲取學分的方式主要有兩種（下文簡稱“方式一”和“方式二”）：一是持國民教育系列學歷教育成績證明，或者學分銀行認可的職業(yè)資格證書、科研成果、競賽獎項等文件，提交學分銀行認定學分。在省域?qū)W分銀行制度框架下，學分銀行與教育機構(gòu)為合作關(guān)系，學習者提供的學習成果證明材料由相應教育機構(gòu)開具，通常為加蓋印章的檔案復印件（原件存于教育機構(gòu)的檔案部門）。二是學習者在學分銀行指定的網(wǎng)絡(luò)學習平臺在線進修積累學分，學習全過程被學習平臺記錄，產(chǎn)生的終身學習檔案以數(shù)據(jù)態(tài)存在，包括課程注冊/報名、在線學習記錄、證書、測驗/考試、資料上傳、交流、活動/實踐、新增活動情況、新增課堂學習記錄等。所謂數(shù)據(jù)態(tài)，是指以數(shù)據(jù)顆粒存在并持續(xù)運轉(zhuǎn)形成的狀態(tài)，處于數(shù)據(jù)態(tài)的各系統(tǒng)的運轉(zhuǎn)、接收、輸入、中間辦理等都是以數(shù)據(jù)交互方式進行，數(shù)據(jù)態(tài)管理空間的主要管理對象為數(shù)據(jù)、規(guī)則、模型和本體等類型。

2.針對“方式一”的管理對策

在省域?qū)W分銀行制度框架下，學分銀行與各教育機構(gòu)是一對多的映射關(guān)系，學分認定需要教育機構(gòu)檔案部門的配合?！陡叩葘W校檔案管理辦法》（教育部27號令）第32條規(guī)定，“高校檔案館是學校出具檔案證明的唯一機構(gòu)”，由高校檔案部門出具學習成果證明材料更具公信力。以江蘇省終身教育學分銀行為例，它已與42家高校建立合作聯(lián)盟并實現(xiàn)學分互認。聯(lián)盟內(nèi)的學習者向?qū)W分銀行提供學籍證明、學習經(jīng)歷等證明材料，需要相應高校檔案部門開具學籍檔案復印件并加蓋印章?？梢?，在省域?qū)W分銀行制度框架下，學分銀行需要與聯(lián)盟內(nèi)所有教育機構(gòu)的檔案部門建立協(xié)作機制（流程如圖2所示）。省域?qū)W分銀行聯(lián)盟內(nèi)教育機構(gòu)檔案部門為學習者開具學習成果證明材料，同時幫助學分銀行鑒定學習成果的真?zhèn)?。學分銀行將學習成果轉(zhuǎn)換為學分，并做好歸檔工作。由于學分銀行與各教育機構(gòu)的學分轉(zhuǎn)換規(guī)則面臨修訂、廢止的可能，學分銀行須將學分、支撐學分的終身學習檔案、學分轉(zhuǎn)換規(guī)則打包歸檔。

3.針對“方式二”的管理對策

在省域?qū)W分銀行制度框架下，學分銀行與網(wǎng)絡(luò)學習平臺是一對多的關(guān)系。對于學分銀行自建網(wǎng)絡(luò)學習平臺，可以通過“捕獲、集成、固化、登記、審計跟蹤”等環(huán)節(jié)管理學分數(shù)據(jù)。通過捕獲，實現(xiàn)既定的元數(shù)據(jù)方案，保證檔案數(shù)據(jù)憑證的完整性;通過集成，將分散性的數(shù)據(jù)集合成檔案數(shù)據(jù)體集中管理;通過固化，將檔案數(shù)據(jù)信息固定下來，轉(zhuǎn)化為不可逆的只讀方式;通過登記，賦予學分數(shù)據(jù)唯一標識符表明“身份”;通過審計跟蹤，監(jiān)督、記錄學分數(shù)據(jù)全生命周期活動流程。

對于非學分銀行自建網(wǎng)絡(luò)學習平臺，在省域?qū)W分銀行制度框架下認定、轉(zhuǎn)換學分是相對困難的問題，學分銀行須針對不同數(shù)據(jù)源（包括電子學檔數(shù)據(jù)庫、其他數(shù)據(jù)庫和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)）開展終身學習電子檔案的鑒定工作。最佳方案為，通過數(shù)據(jù)聯(lián)合或數(shù)據(jù)集成模式，實現(xiàn)學分銀行與各教育機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)學習平臺的無縫對接融合，各網(wǎng)絡(luò)學習平臺的學習成果記錄方式與學分轉(zhuǎn)換規(guī)則一一對應，自動實現(xiàn)學分認定和終身學習電子檔案的歸檔。但是，業(yè)務系統(tǒng)對接在實踐中是一個相當復雜和困難的問題。作為過渡方案，學分銀行可以根據(jù)學分認定、轉(zhuǎn)換規(guī)則，要求非自建網(wǎng)絡(luò)學習平臺在關(guān)鍵節(jié)點生成版式電子文件，供學習者提交學分銀行進行學分認定（即轉(zhuǎn)換為“方式一”的學分認定流程）。

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（作者單位：江蘇開放大學）