羅彥斌

【案情簡介】

張丹華曾入職彩晶公司，崗位為工程師，雙方簽訂了勞動合同，合同期限為三年，同時還簽訂了勞動合同補(bǔ)充協(xié)議，約定張丹華離職后三年內(nèi)不得自營或到與彩晶公司有競爭業(yè)務(wù)的單位就職，一旦違反該競業(yè)限制條款，張丹華應(yīng)支付彩晶公司50萬元作為懲罰性違約金。

兩年后，張丹華自彩晶公司離職，跳槽到丘鈦微電子科技有限公司。彩晶公司遂以張丹華違反競業(yè)限制協(xié)議為由，向當(dāng)?shù)貏趧尤耸聽幾h仲裁委員會提起仲裁申請。

當(dāng)?shù)貏趧尤耸聽幾h仲裁委員會以彩晶公司未支付張丹華競業(yè)限制津貼為由不予受理。彩晶公司遂將張丹華訴至法院，訴請禁止張丹華于競業(yè)限制期內(nèi)到存在競爭關(guān)系的企業(yè)任職，并賠償競業(yè)限制違約金50萬元。

【審判結(jié)果】

一審法院審理認(rèn)為，本案爭議焦點(diǎn)在于彩晶公司是否有權(quán)要求張丹華履行競業(yè)限制義務(wù)、承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。用人單位與勞動者約定競業(yè)限制條款，主要目的在于保護(hù)用人單位自身的商業(yè)秘密，防止自身商業(yè)利益受損，同時也兼具防止人力資本流失的目的。從條款適用主體來看，競業(yè)限制適用的主體范圍有所限制，依據(jù)《中華人民共和國勞動合同法》第二十四條的規(guī)定，適用競業(yè)限制的人員限于“高級管理人員、高級技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員”。本案中，張丹華作為普通工程師，僅為普通技術(shù)人員，顯然并不屬于前兩類人員。

而對于“其他負(fù)有保密義務(wù)的人員”的理解，一審法院認(rèn)為，該類人員應(yīng)指用人單位里有機(jī)會接觸、利用重要抑或關(guān)鍵經(jīng)營信息、技術(shù)信息的勞動者。對該類人員的認(rèn)定，也主要出于接觸關(guān)鍵信息可能性以及利用關(guān)鍵信息可能性這兩方面的考慮，但對于這兩個方面，彩晶公司均未盡到足夠的舉證說明義務(wù)。

另從條款內(nèi)容以及履行情況來看，彩晶公司與張丹華所簽訂的競業(yè)限制條款約定了高額的違約金，但并未約定公司所應(yīng)支付的補(bǔ)償金數(shù)額，且彩晶公司在雙方解除勞動關(guān)系后，實(shí)際上也并未支付補(bǔ)償金。競業(yè)限制是保護(hù)企業(yè)商業(yè)秘密的手段，而非用人單位限制人才流動的手段。所以，用人單位應(yīng)當(dāng)合理界定競業(yè)限制協(xié)議的簽訂主體以及協(xié)議內(nèi)容，不得隨意擴(kuò)大范圍，并且要每月按時足額支付勞動者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，不能“又讓馬兒跑，又不給馬兒吃草”。本案中，彩晶公司要求勞動者承擔(dān)高額違約金的法律責(zé)任，有違權(quán)利義務(wù)對等原則以及公平原則。

二審法院也認(rèn)定，張丹華不屬于競業(yè)限制的主體范圍，彩晶公司要求勞動者履行的競業(yè)限制條款，嚴(yán)格限制了其勞動自由權(quán)和生存權(quán)，明顯有違權(quán)利義務(wù)對等原則及公平原則。因此，法院對彩晶公司的訴求不予支持。

【爭議焦點(diǎn)解讀】

在用工管理過程中，用人單位往往需要與勞動者簽訂競業(yè)限制協(xié)議。但實(shí)際上，用人單位與勞動者簽訂競業(yè)限制協(xié)議的方式、時間多種多樣。有部分用人單位會在員工入職時與每一位員工簽訂競業(yè)限制協(xié)議；有部分用人單位認(rèn)為競業(yè)限制在勞動合同解除或終止后方才生效，所以會在勞動合同解除或終止時才與勞動者簽訂競業(yè)限制協(xié)議；還有的用人單位會在用工過程中根據(jù)實(shí)際情況來決定與全部或者部分勞動者簽訂競業(yè)限制協(xié)議……

筆者認(rèn)為，無論用人單位與勞動者是否、以何種方式簽訂競業(yè)限制協(xié)議，有一個問題用人單位不容忽視，即勞動者是否屬于競業(yè)限制協(xié)議的人員范圍。

●關(guān)于簽訂競業(yè)限制協(xié)議人員范圍的問題

《中華人民共和國勞動合同法》第二十四條規(guī)定：“競業(yè)限制的人員限于用人單位的高級管理人員、高級技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員。競業(yè)限制的范圍、地域、期限由用人單位與勞動者約定，競業(yè)限制的約定不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定。在解除或者終止勞動合同后，前款規(guī)定的人員到與本單位生產(chǎn)或者經(jīng)營同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務(wù)的有競爭關(guān)系的其他用人單位，或者自己開業(yè)生產(chǎn)或者經(jīng)營同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務(wù)的競業(yè)限制期限，不得超過二年?！?/p>

由上述規(guī)定可知，競業(yè)限制的人員包括三個類型的人員：其一，高級管理人員；其二，高級技術(shù)人員；其三，其他負(fù)有保密義務(wù)的人員。所謂高級管理人員，根據(jù)《中華人民共和國公司法》第二百一十六條第一項(xiàng)的規(guī)定，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。所謂高級技術(shù)人員，雖然法律并無明確規(guī)定，但可以通過在用人單位擔(dān)任的職務(wù)以及工作內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)定，一般是指高級研究開發(fā)人員、技術(shù)人員、關(guān)鍵崗位的技術(shù)工人等人員，用人單位可通過勞動合同和其他法律文件與勞動者約定其所屬崗位是否屬于高級技術(shù)人員。所謂其他負(fù)有保密義務(wù)的人員，是指雖然不屬于高級管理人員、高級技術(shù)人員，但仍對用人單位負(fù)有保密義務(wù)的人員，比如技術(shù)研發(fā)、銷售、財務(wù)等人員。

●關(guān)于其他負(fù)有保密義務(wù)人員判斷標(biāo)準(zhǔn)的問題

在司法實(shí)踐中，關(guān)于高級管理人員、高級技術(shù)人員的認(rèn)定相對來說爭議較少，但關(guān)于其他負(fù)有保密義務(wù)人員的認(rèn)定爭議較多。對于其他負(fù)有保密義務(wù)的人員，其關(guān)鍵的法律屬性是“能接觸用人單位的商業(yè)秘密和其他秘密”。因此，對于一個崗位人員是否屬于其他負(fù)有秘密義務(wù)的人員，可以根據(jù)以下兩個步驟進(jìn)行判斷：如果用人單位和勞動者簽訂了保密協(xié)議，那么勞動者一般屬于負(fù)有保密義務(wù)的人員，除非根據(jù)用人單位的經(jīng)營模式、行業(yè)特點(diǎn)和一般常理判斷勞動者所在崗位不能夠接觸用人單位的商業(yè)秘密和其他保密信息。反之，如果用人單位并未與勞動者簽訂保密協(xié)議，那么就需要結(jié)合用人單位的經(jīng)營模式、行業(yè)特點(diǎn)和一般常理來判斷勞動者所在工作崗位能否接觸用人單位的商業(yè)秘密或者其他保密信息。

●如何判斷勞動者所在崗位能否接觸用人單位商業(yè)秘密或保密信息

首先，判斷勞動者是否有機(jī)會接觸、利用用人單位重要抑或關(guān)鍵經(jīng)營信息、技術(shù)信息，即判斷勞動者接觸用人單位關(guān)鍵信息的可能性以及利用關(guān)鍵信息的可能性。如果勞動者很可能接觸用人單位關(guān)鍵信息或者利用用人單位的關(guān)鍵信息，那么該勞動者被認(rèn)定為能接觸用人單位的商業(yè)秘密或者其他保密信息的可能性較大。

其次，對勞動者所在工作崗位的職責(zé)和用人單位的經(jīng)營范圍進(jìn)行比較。比如一位勞動者在用人單位工作時擔(dān)任的是維修工、電工、園藝工的職務(wù)，而其所在用人單位的經(jīng)營范圍是生產(chǎn)IC卡、智能卡考勤、計費(fèi)系統(tǒng)產(chǎn)品的開發(fā)、計算機(jī)軟件開發(fā)等，勞動者的崗位職責(zé)顯然與用人單位的經(jīng)營范圍不重合，根據(jù)用人單位的經(jīng)營模式、行業(yè)特點(diǎn)和一般常理判斷，勞動者在履行維修工、電工、園藝工的職務(wù)過程中難以觸及用人單位的商業(yè)秘密或者其他保密信息，所以該勞動者一般不屬于競業(yè)限制人員的范圍。但如果勞動者所在工作崗位的職責(zé)與用人單位的經(jīng)營范圍相符，那么該勞動者被認(rèn)定為能接觸用人單位的商業(yè)秘密或者其他保密信息的可能性將增大。

再次，對勞動合同的履行時間和接觸用人單位商業(yè)秘密或其他保密信息的可能性進(jìn)行比較。比如：一位勞動者在2018年8月21日入職，同年8月29日辭職，前后僅工作了七個工作日，試用期也可能尚未屆滿，按照常理判斷，該勞動者難以接觸到用人單位的商業(yè)秘密或其他保密信息。但如果勞動者在用人單位工作了較長時間，那么其接觸到用人單位商業(yè)秘密或其他保密信息的可能性就會增大。

最后，從勞動者違反競業(yè)限制條款和對用人單位可能造成的損失進(jìn)行比較。即退一步來說，勞動者違反競業(yè)限制條款對用人單位基本上不會造成損失的，一般可認(rèn)定勞動者難以接觸到用人單位的商業(yè)秘密或者其他保密信息。但如果勞動者違反競業(yè)限制條款將對用人單位造成損失，甚至造成較大損失，那么該勞動者被認(rèn)定為能接觸用人單位的商業(yè)秘密或者其他保密信息的可能性將增大。

綜合上述，我們可以總結(jié)判斷勞動者是否屬于競業(yè)限制人員的方法，具體如下：判斷勞動者是否屬于公司的高級管理人員，即判斷勞動者是否為用人單位的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他高級管理人員；判斷勞動者是否屬于勞動合同或者其他法律文件約定或規(guī)定的用人單位的高級技術(shù)人員；結(jié)合用人單位的經(jīng)營模式、行業(yè)特點(diǎn)和一般常理，判斷勞動者是否屬于其他負(fù)有保密義務(wù)人員。

【實(shí)務(wù)指引】

誠如上文所分析，競業(yè)限制的人員限于用人單位的高級管理人員、高級技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員。也就是說，用人單位與前三類勞動人員可以簽訂競業(yè)限制協(xié)議，雙方應(yīng)當(dāng)按照競業(yè)限制協(xié)議履行義務(wù)。如果勞動者并不屬于前三類人員，即使雙方簽訂了競業(yè)限制協(xié)議，用人單位和勞動者也均無需履行該協(xié)議。

如果用人單位希望與某位或者某些勞動者簽訂競業(yè)限制協(xié)議，或者希望勞動者履行競業(yè)限制義務(wù)，那么至少應(yīng)當(dāng)證明該勞動者屬于以上三類人員之一。在此，筆者對證明以上三類人員所需的材料進(jìn)行了歸納：

1.用人單位可以通過公司章程規(guī)定哪些工作崗位屬于高級管理人員崗位。

2.用人單位可以通過勞動合同或其他法律文件，與勞動者約定其所在的工作崗位是否屬于高級技術(shù)人員崗位。

3.用人單位可以通過簽訂保密協(xié)議，讓某一或某些工作崗位的員工保守公司的商業(yè)秘密或其他保密信息，以便進(jìn)一步認(rèn)定勞動者是否屬于其他負(fù)有保密義務(wù)的人員。

4.用人單位可以結(jié)合經(jīng)營模式、行業(yè)特點(diǎn)或通過一般常理證明勞動者所在工作崗位能否接觸用人單位的商業(yè)秘密或者其他保密信息，以便進(jìn)一步認(rèn)定勞動者是否屬于其他負(fù)有保密義務(wù)的人員。

作者單位 廣東勝倫律師事務(wù)所