任聲策 同濟(jì)大學(xué)上海國際知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院教授

胡尚文 同濟(jì)大學(xué)上海國際知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院碩士生

1 面向2035年科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展環(huán)境

當(dāng)前，我國正在向?qū)崿F(xiàn) “兩個一百年”奮斗目標(biāo)前進(jìn)，2035年是其中的重要節(jié)點。黨的十九大報告指出，到2035年，我國將基本實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化，經(jīng)濟(jì)實力、科技實力將大幅躍升，躋身創(chuàng)新型國家前列。2035年的國家總體發(fā)展目標(biāo)反映未來15年我國企業(yè)的發(fā)展環(huán)境。

面向2035年科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展環(huán)境主要有五個主要特征：一是科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)環(huán)境機(jī)遇較多?？傮w上我國經(jīng)濟(jì)將處于較穩(wěn)定的增長時期，在這個增長過程中科技型中小企業(yè)的力量不容忽視,科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展也將因總體向好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境而機(jī)遇不斷。二是科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的法治環(huán)境不斷完善。黨的十九屆四中全會重點闡述了我國治理體系和治理能力現(xiàn)代化的目標(biāo)，是實現(xiàn)我國未來發(fā)展目標(biāo)的基本保障，其中知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法制體系和治理能力必然將不斷完善。三是科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的技術(shù)環(huán)境加速迭代。當(dāng)前，科技進(jìn)步的速度不斷加快，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命正處于爆發(fā)前夕，未來一段時期將伴隨大量的新技術(shù)發(fā)展運用。四是科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的市場環(huán)境日趨公平。十九大報告強(qiáng)調(diào)建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系、完善市場經(jīng)濟(jì)體系，必將不斷完善公平營商環(huán)境，促進(jìn)科技企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新參與市場競爭,科技型中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作將產(chǎn)生更大價值。五是科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的國際環(huán)境復(fù)雜多變。由于逆全球化現(xiàn)象及貿(mào)易保護(hù)主義的威脅，我國企業(yè)發(fā)展受到國際知識產(chǎn)權(quán)的潛在威脅和約束，國際知識產(chǎn)權(quán)的合作開發(fā)和授權(quán)使用面臨不確定性，在知識產(chǎn)權(quán)國際申請和利用中存在受阻的風(fēng)險，可能面臨更多的知識產(chǎn)權(quán)訴訟。

就未來我國企業(yè)的總體發(fā)展環(huán)境而言，無疑知識產(chǎn)權(quán)的作用將不斷加大，這給科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展帶來了機(jī)遇，又產(chǎn)生了挑戰(zhàn)。總體上需要科技型中小企業(yè)更加重視知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、保護(hù)、管理等基礎(chǔ)工作。

2 科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展中的主要問題

我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)經(jīng)過數(shù)十年的快速發(fā)展，進(jìn)步顯著，發(fā)展環(huán)境逐步改善。近年來，隨著國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的深入推進(jìn)，以及國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的貫徹實施，我國在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域取得了顯著成績，各類型知識產(chǎn)權(quán)申請數(shù)量逐年增長。在政府層面，知識產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)和司法保護(hù)措施不斷完善。在社會層面，公眾對知識產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知水平不斷提升。尊重和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的社會共識逐漸形成，原創(chuàng)行為和產(chǎn)品得到更多的青睞。雖然知識產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)重要無形資產(chǎn)的價值和觀念逐漸根植于科技型中小企業(yè)，但總體上這些企業(yè)在快速發(fā)展中的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理均存在亟待提升之處。

從知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造來看，科技型中小企業(yè)重視知識產(chǎn)權(quán)申請，但重 “數(shù)量”輕 “質(zhì)量”，高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造仍然有很大提升空間。目前，大多數(shù)科技型中小企業(yè)更多傾向于專利申請等提高知識產(chǎn)權(quán)擁有數(shù)量的行為，尚未積累足夠的創(chuàng)新能力，未能充分重視科技創(chuàng)新的價值、發(fā)揮和挖掘知識產(chǎn)權(quán)的綜合作用。

從知識產(chǎn)權(quán)運用來看，一方面科技型中小企業(yè)忽視知識產(chǎn)權(quán)的實際效用；另一方面缺乏過硬的知識產(chǎn)權(quán)運用技術(shù)以及知識產(chǎn)權(quán)運營部門和人才。例如，專利在前端申請時，大量專利不是以市場化、產(chǎn)品化為導(dǎo)向，而只是作為顯示創(chuàng)新能力的指標(biāo)。另外，缺乏知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)能力和專業(yè)人員是這些企業(yè)面臨的普遍問題。

從知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)來看，部分企業(yè)的認(rèn)識相對不充分，導(dǎo)致科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)糾紛日益增加。例如，中小制造企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新易被模仿，這種 “搭便車”的現(xiàn)象嚴(yán)重打擊了其創(chuàng)新積極性。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是將技術(shù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鰞?yōu)勢、保持競爭優(yōu)勢的手段，中小科技企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)更加薄弱。根據(jù)《2019年中國專利調(diào)查報告》[1]，民營企業(yè)專利海外布局能力較弱。中小企業(yè)缺乏能力進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)國際布局，難以同時獲得國外知識產(chǎn)權(quán)方面的保護(hù)，不利于海外市場的開拓，面對潛在的國際訴訟和糾紛力不從心。

從知識產(chǎn)權(quán)管理來看，現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)管理體系不足以支撐企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)整體戰(zhàn)略融合度較差；企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理架構(gòu)尚需完善，許多科技型中小企業(yè)仍用相對孤立的眼光看待知識產(chǎn)權(quán)，局部開展一些知識產(chǎn)權(quán)行動。

總體上，科技型中小企業(yè)發(fā)展中的知識產(chǎn)權(quán)問題仍然比較明顯，其主要根源在于企業(yè)管理者對知識產(chǎn)權(quán)在市場競爭中價值的認(rèn)知以及對知識產(chǎn)權(quán)管理的認(rèn)知,或是受限于資源能力的不足等。

3 科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展中的主要機(jī)遇與挑戰(zhàn)

面向2035年，科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展處于國家科技自立自強(qiáng)的發(fā)展環(huán)境中，雖然自身仍然存在系列問題，仍需要正確認(rèn)識知識產(chǎn)權(quán)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。

機(jī)遇方面，科技型中小企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用和保護(hù)等方面均迎來更好的發(fā)展機(jī)遇。一是創(chuàng)造高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)的機(jī)遇，我國正加大力度突破關(guān)鍵核心技術(shù)，補技術(shù)短板，同時還在不斷加強(qiáng)科技長板的鍛造，這些長期戰(zhàn)略行動將極大促進(jìn)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造。二是知識產(chǎn)權(quán)運用機(jī)遇，我國正在開展新發(fā)展格局建設(shè)，加快構(gòu)建國內(nèi)大循環(huán)、國內(nèi)國際雙循環(huán)，意味著國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的暢通，供給側(cè)和需求側(cè)改革的不斷推進(jìn)，投資的持續(xù)支持，以及國內(nèi)對新技術(shù)的加速運用提供的支持，包括場景開放等新舉措。另外，不斷促進(jìn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的努力也將逐漸產(chǎn)生效果。最后，我國高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)獲得的社會綜合支持將不斷增強(qiáng)。無論是政府知識產(chǎn)權(quán)政策，還是現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)，金融對知識產(chǎn)權(quán)支持的力度不斷加大，社會的知識產(chǎn)權(quán)意識和總體水準(zhǔn)有益于科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展。

挑戰(zhàn)方面，科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)總體能力仍然存在明顯不足，存在很多風(fēng)險。一是新發(fā)展格局中企業(yè)面臨產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險。企業(yè)使用海外知識產(chǎn)權(quán)可能受到外國政府干預(yù)，面臨更大不確定風(fēng)險。如果不能在國內(nèi)找到合適的知識產(chǎn)權(quán)替代提供者，可能會對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和技術(shù)研發(fā)帶來重大影響。二是科技型中小企業(yè)的資金支持依然是一大挑戰(zhàn)。目前已有的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資形式較為單一，運用范圍有限，不利于支撐企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作緊跟技術(shù)變革發(fā)展步伐。三是中小企業(yè)治理架構(gòu)和體系不完善，存在知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律風(fēng)險。多數(shù)中小企業(yè)缺乏知識產(chǎn)權(quán)專門人才[2]，知識產(chǎn)權(quán)管理運用機(jī)制不健全[3]，易發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)不當(dāng)使用或被侵犯知識產(chǎn)權(quán)的情形，為企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展留下隱患。

4 面向2035年促進(jìn)科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的對策建議

面向2035年，為了促進(jìn)科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展，需要國家、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域、企業(yè)等不同層次共同努力，不斷完善知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展環(huán)境和政策，提升知識產(chǎn)權(quán)綜合能力。

第一，國家層面，需要進(jìn)一步完善知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律制度，繼續(xù)強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，依法促進(jìn)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。加快地理標(biāo)志、商業(yè)秘密等領(lǐng)域立法，完善相關(guān)司法解釋，做好《中小企業(yè)促進(jìn)法》等專門法規(guī)中關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的解釋和運用。完善行政執(zhí)法和司法銜接機(jī)制，逐步降低中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運用和維權(quán)的成本。結(jié)合誠信體系建設(shè)，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)全鏈條保護(hù)。不斷完善創(chuàng)新生態(tài)和營商環(huán)境，促進(jìn)創(chuàng)新成果的運用與擴(kuò)散。

第二，產(chǎn)業(yè)層面，要充分發(fā)揮雙循環(huán)背景下產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈間的帶動作用。認(rèn)真研究、充分利用國家針對重點領(lǐng)域的政策，結(jié)合本行業(yè)實際情況，發(fā)揮大企業(yè)引領(lǐng)支撐作用，幫助科技型中小企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈中融合發(fā)展。借助相關(guān)行業(yè)協(xié)會和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，系統(tǒng)梳理產(chǎn)業(yè)鏈中的知識產(chǎn)權(quán)斷點和風(fēng)險點，制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建立專利池，協(xié)同推進(jìn)重點項目科技研發(fā)，提高知識產(chǎn)權(quán)自給能力，促進(jìn)企業(yè)間知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運用。創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化路徑，增強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)和科技型中小企業(yè)之間的合作，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

第三，區(qū)域?qū)用妫y(tǒng)籌考慮各層級、各部門政策銜接。各地區(qū)政府要從國家大局出發(fā)，結(jié)合重點領(lǐng)域發(fā)展對策，做好區(qū)域間政策協(xié)調(diào)，提高政策的一致性和可預(yù)測性，進(jìn)一步改善科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展環(huán)境。各地區(qū)要完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和服務(wù)的基礎(chǔ)設(shè)施軟硬件建設(shè)，做好區(qū)域間信息共享。在已逐步探索搭建的知識產(chǎn)權(quán)交易、運營平臺基礎(chǔ)上，進(jìn)行區(qū)域間平臺的互通和整合，提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和服務(wù)的便捷性和有效性。全面整合區(qū)域創(chuàng)新資源，集聚優(yōu)勢創(chuàng)新要素，促進(jìn)區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)市場的發(fā)展。

第四，企業(yè)層面，加強(qiáng)關(guān)鍵領(lǐng)域自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和儲備，筑牢技術(shù)護(hù)城河。完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的各項機(jī)制，提升知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)知水準(zhǔn)，營造尊重知識產(chǎn)權(quán)人才的氛圍，減少企業(yè)經(jīng)營中的知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險，提高知識產(chǎn)權(quán)運用能力。中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)注意力和 資源能力天然不足，需要加強(qiáng)與各類服務(wù)機(jī)構(gòu)合作，靈活運用外部能力，提高知識產(chǎn)權(quán)市場化、產(chǎn)業(yè)化、資本化的意識，積極運用知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)[4]，充分調(diào)動各類型生產(chǎn)要素。企業(yè)應(yīng)將研發(fā)活動與其知識產(chǎn)權(quán)管理有效融合，不斷提升知識產(chǎn)權(quán)綜合能力。