史雯妍,左 玲,任建琳,毛發(fā)江

(上海中醫(yī)藥大學(xué)附屬市中醫(yī)醫(yī)院科研處,上海 200071)

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(以下簡稱“NSFC”)是目前我國從國家層面資助自然科學(xué)各領(lǐng)域高層次基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的主渠道。NSFC項(xiàng)目的立項(xiàng)資助項(xiàng)目等級、數(shù)量代表醫(yī)科院校、醫(yī)院、科研機(jī)構(gòu)的整體實(shí)力和發(fā)展后勁，也是高水平論文產(chǎn)出、人才培養(yǎng)和學(xué)科建設(shè)的重要保障[1]。2018年2月以來，本院結(jié)合日?？乒軜I(yè)務(wù)工作，以開展上海中醫(yī)藥大學(xué)預(yù)算內(nèi)項(xiàng)目課題研究(課題編號18WK125)為背景，以目標(biāo)管理理論為指導(dǎo)，系統(tǒng)梳理醫(yī)院NSFC項(xiàng)目申報(bào)組織管理上存在的問題，通過“理論指導(dǎo)-模式建立-實(shí)踐驗(yàn)證-成果固化”四階段工作，著力在以目標(biāo)管理體系引領(lǐng)組織管理模式變革方面進(jìn)行有益探索，取得一些積極效果。

1 現(xiàn)有組織管理模式面臨的主要問題

1.1 人才基礎(chǔ)不夠厚實(shí)NSFC項(xiàng)目是行業(yè)聲譽(yù)高、口碑好，選拔程序嚴(yán)格、公正度較高的重要國家級科研項(xiàng)目，中標(biāo)的關(guān)鍵在于標(biāo)書質(zhì)量，中標(biāo)率的關(guān)鍵在于人才基礎(chǔ)[2]。分析醫(yī)院NSFC相關(guān)人才結(jié)構(gòu)問題，一是人才梯隊(duì)數(shù)量規(guī)模不小，但結(jié)構(gòu)不合理。全院醫(yī)、技、研三類人員，博士占比12.5%、碩士46.2%，碩博率相較其他醫(yī)院明顯偏低。具有博士學(xué)位科研人員中，40歲以下占27.2%，無30歲以下博士。從研究生導(dǎo)師隊(duì)伍上看，博導(dǎo)數(shù)量偏少，碩導(dǎo)質(zhì)量偏弱，科研產(chǎn)出少。2017—2019年醫(yī)院共申報(bào)NSFC項(xiàng)目220項(xiàng)，相較其他醫(yī)院絕對數(shù)偏低，相對申報(bào)比例也不高。從中標(biāo)率上看，2017年度(2016年申報(bào)，下同)12.1%、2018年度18.3%、2019年度8.16%。

1.2 學(xué)科發(fā)展不夠平衡NSFC項(xiàng)目立項(xiàng)多集中在重點(diǎn)優(yōu)勢學(xué)科，多年來一直都是“強(qiáng)者恒強(qiáng)，弱者依舊”的態(tài)勢，各學(xué)科的不均衡發(fā)展也進(jìn)一步造成科研資源和經(jīng)費(fèi)分配不合理。全院共有院級A級學(xué)科5個(gè)、A-學(xué)科2個(gè)、B+學(xué)科9個(gè)、B級學(xué)科9個(gè)，其余B-和C級學(xué)科10個(gè)。2017—2019年全院中標(biāo)NSFC項(xiàng)目23項(xiàng)，22項(xiàng)分布于A+和A級學(xué)科，只有1項(xiàng)分布于B級學(xué)科；共獲得委(局)級以上人才項(xiàng)目11項(xiàng)，全部集中在A級、B級學(xué)科，C級學(xué)科無人才項(xiàng)目產(chǎn)出。

1.3 創(chuàng)新亮點(diǎn)不夠突出NSFC項(xiàng)目評審主要從預(yù)期結(jié)果、科研價(jià)值和意義、創(chuàng)新性、項(xiàng)目可行性和研究基礎(chǔ)等方面進(jìn)行，其中，創(chuàng)新性是主要評審指標(biāo)。經(jīng)對本院2017—2019年度159份未中標(biāo)申請書共477條專家評審意見統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，在對申請書的創(chuàng)新性、科學(xué)性進(jìn)行評價(jià)方面，肯定性意見62條(13.0%)，中性意見105條(22.0%)，否定性意見310條(65.0%)。否定意見主要表現(xiàn)在新現(xiàn)象發(fā)現(xiàn)、新方法探索和新規(guī)律總結(jié)比較少，重復(fù)性研究多，研究內(nèi)容結(jié)合中醫(yī)藥科技前沿不緊密，或者前期研究基礎(chǔ)弱，科學(xué)假說依據(jù)不足，不能說服評審專家認(rèn)可其研究目標(biāo)、方法、路徑和預(yù)期結(jié)果。

1.4 管理機(jī)制不夠健全NSFC項(xiàng)目申報(bào)需要有計(jì)劃、有提前量，雖然醫(yī)院在申報(bào)過程中進(jìn)行整體部署和統(tǒng)籌規(guī)劃，制定申報(bào)組織、經(jīng)費(fèi)管理、科研獎(jiǎng)勵(lì)等一系列制度、規(guī)定，特別是每年申報(bào)組織，一般定于前一年NSFC發(fā)榜的次月，即9月下旬，組織啟動(dòng)次年度申報(bào)動(dòng)員，分階段、有重點(diǎn)地明確具體目標(biāo)任務(wù)，但是在計(jì)劃的執(zhí)行上，仍有不少科研人員不能嚴(yán)格落實(shí)進(jìn)度，造成后期修改完善時(shí)間不足。同時(shí)，大多數(shù)醫(yī)技人員憑自身經(jīng)驗(yàn)和主觀認(rèn)識撰寫申請書，質(zhì)量低、格式亂?？乒苋藛T雖都注重項(xiàng)目申報(bào)和過程管理，但也往往“管事多、管人少”，對科研人員的科研發(fā)展缺乏統(tǒng)籌，科管人員和科研人員溝通不緊密，個(gè)性化管理效益不明顯。

2 基于目標(biāo)管理理論的NSFC項(xiàng)目申報(bào)組織管理模式構(gòu)建

目標(biāo)管理(Management by Objective，MBO)是現(xiàn)代常用的一種管理方法手段，其主要以目標(biāo)為牽引，以人員為中心，以成果作標(biāo)準(zhǔn)，圍繞管理目標(biāo)的根本落實(shí)，最大限度使得管理體系內(nèi)的組織和個(gè)人取得最佳業(yè)績。目標(biāo)管理過程大體可分為目標(biāo)制定、目標(biāo)分解、目標(biāo)執(zhí)行、績效考核、信息反饋等5個(gè)階段。醫(yī)院NSFC項(xiàng)目申報(bào)目標(biāo)管理的內(nèi)涵是指科研管理部門引導(dǎo)其他部門、科室共同確定項(xiàng)目申報(bào)工作目標(biāo)及體系，以總目標(biāo)為指針，確定各科室的分目標(biāo)，各科室在獲得適當(dāng)資源配置和授權(quán)的前提下，積極主動(dòng)、自我控制，為各分目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而努力，從而使醫(yī)院NSFC項(xiàng)目申報(bào)總目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)[3-4]。構(gòu)建目標(biāo)管理模式，首要任務(wù)是制定好管理總目標(biāo)，定出中長期工作規(guī)劃，定好戰(zhàn)略目標(biāo)，在此基礎(chǔ)上明確指標(biāo)體系，然后將各個(gè)管理節(jié)點(diǎn)、對象的指標(biāo)體系通過量化考評標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行具體化，層層分解目標(biāo)，逐級落實(shí)責(zé)任, 并作為績效考核標(biāo)準(zhǔn)[5]。首先，在目標(biāo)分解過程中，要注重提升管理對象參與度，動(dòng)員醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)、職能部門、科室和科研人員反復(fù)溝通，共同勾繪、共同決策。其次，目標(biāo)任務(wù)和考核標(biāo)準(zhǔn)確定后，科管部門要主動(dòng)放權(quán)，在可能范圍內(nèi)允許科室和科研人員發(fā)揮最大主觀能動(dòng)性，去追求目標(biāo)落實(shí)?？乒懿块T要加強(qiáng)目標(biāo)落實(shí)過程動(dòng)態(tài)監(jiān)控，適時(shí)根據(jù)內(nèi)外各要素的變化調(diào)整或校正目標(biāo)，確保始終符合管理實(shí)踐。最后，要嚴(yán)格按照既定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考核，考核結(jié)果要及時(shí)公布、兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲。通過上述步驟，完成一個(gè)管理閉環(huán)。在整個(gè)體系循環(huán)中, 控制和溝通應(yīng)貫徹始終[6]。為優(yōu)化目標(biāo)管理結(jié)構(gòu)，醫(yī)院重點(diǎn)是在醫(yī)院科研處、科室主任、申請人3個(gè)關(guān)鍵管理節(jié)點(diǎn)，對應(yīng)建立分級目標(biāo)管理體系，逐層分解賦予對應(yīng)管理目標(biāo)(圖1)。

圖1 醫(yī)院NSFC申請組織管理三級目標(biāo)分布情況

2.1 目標(biāo)制定根據(jù)醫(yī)院規(guī)模、實(shí)力底數(shù)等實(shí)際，制定科學(xué)合理的NSFC申請組織管理工作目標(biāo)。醫(yī)院的一級管理目標(biāo)是“達(dá)到一個(gè)三位數(shù)和一個(gè)兩位數(shù)目標(biāo)”，即每年NSFC申請總量達(dá)到100份以上、中標(biāo)10份以上。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)每年研究生導(dǎo)師、高級職稱新晉、學(xué)歷更新、省部級以下人才項(xiàng)目資助、院級課題立項(xiàng)等各種實(shí)際情況，分別明確必須申報(bào)、鼓勵(lì)申報(bào)、自主決定申報(bào)3類人員相關(guān)條件，如明確符合“在職的研究生導(dǎo)師，具有醫(yī)學(xué)、理學(xué)博士學(xué)位者，專職科研人員，入職5年內(nèi)或?qū)W歷提升后3年內(nèi)的碩士以上者，正在接受各級各類人才計(jì)劃培養(yǎng)者”等條件必須申報(bào)，供醫(yī)技人員對照，以早做準(zhǔn)備，同時(shí)也便于各科室在動(dòng)員發(fā)動(dòng)階段有充分的政策依據(jù)。

2.2 目標(biāo)分解主要是在一級目標(biāo)基礎(chǔ)上，進(jìn)一步向?qū)W科(科室)、申請人兩個(gè)層級進(jìn)行分解。醫(yī)院科研處在綜合分析歷年申報(bào)、中標(biāo)情況，以及各科室科研實(shí)力底數(shù)基礎(chǔ)上，于每年10月份左右，下達(dá)明確各科室申報(bào)指標(biāo)，以此作為二級目標(biāo)，二級目標(biāo)的工作重點(diǎn)是搞好動(dòng)員發(fā)動(dòng)，挖掘申報(bào)潛力，提供必要的學(xué)術(shù)支持和條件保障，全力促進(jìn)目標(biāo)落實(shí)。各科室進(jìn)一步把指標(biāo)數(shù)落實(shí)到具體人員，申請人自我目標(biāo)管理作為三級目標(biāo)，三級目標(biāo)的工作重點(diǎn)是申請人圍繞中標(biāo)，從選題開始，到起草、修改、提交申請書進(jìn)行一系列環(huán)節(jié)質(zhì)量把控，提高中標(biāo)率。

2.3 目標(biāo)執(zhí)行管理目標(biāo)體系確立后，科管部門要以合理方式監(jiān)控執(zhí)行過程，跟蹤好每個(gè)目標(biāo)的進(jìn)展落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題要及時(shí)協(xié)調(diào)處理，采取正確補(bǔ)救辦法或應(yīng)對措施，確保目標(biāo)落實(shí)過程中方向正確、進(jìn)展順利[7]?；诖苏J(rèn)識，科研管理部門大力加強(qiáng)服務(wù)保障職能發(fā)揮，在申報(bào)階段，2017—2019年年均邀請50余人次市內(nèi)外專家來院講學(xué)、答疑或組織“面對面”修改輔導(dǎo)，努力提高申請書質(zhì)量。對重點(diǎn)申請人進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤監(jiān)控，及時(shí)靠前服務(wù)解難幫困。同時(shí)，督促各個(gè)科室積極為申請人提供良好條件，在排班、績效分配等方面均予以傾斜照顧，確保申請人精力充沛、熱情不減。

2.4 績效考核績效考核是醫(yī)院管理工作的根本指揮棒，對科研管理工作而言也不例外。NSFC申報(bào)的績效考核、評估、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)工作質(zhì)量，必須嚴(yán)格按照目標(biāo)管理方案及管理目標(biāo)逐項(xiàng)考核并評估，對目標(biāo)完成度高、成效顯著、業(yè)績突出的科室機(jī)構(gòu)或個(gè)人應(yīng)該予以獎(jiǎng)勵(lì)，對工作質(zhì)量明顯偏低、因人為主觀因素不落實(shí)任務(wù)指標(biāo)、影響整體工作的科室或個(gè)人按章處罰。目前，醫(yī)院NSFC申請績效考核主要針對科管部門、科室和申請人個(gè)人進(jìn)行考核，績效考核體系是和目標(biāo)管理體系結(jié)構(gòu)對應(yīng)的，完成目標(biāo)的科室和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，未完成目標(biāo)的給予懲罰。

2.5 信息反饋科管部門針對申報(bào)過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)反饋給科室和申請人，確保管理部門及時(shí)掌握項(xiàng)目進(jìn)展情況，了解各項(xiàng)目分目標(biāo)與總目標(biāo)之間的距離偏差，及時(shí)采取措施，協(xié)調(diào)關(guān)系，解決問題，也使研究人員清楚自己工作的績效和管理部門的評價(jià)，找準(zhǔn)固強(qiáng)補(bǔ)弱著力點(diǎn)，不斷推進(jìn)總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。本院每年9月份對本年度NSFC申報(bào)目標(biāo)管理情況進(jìn)行總結(jié)通報(bào)，對目標(biāo)落實(shí)情況進(jìn)行具體分析，查找原因癥結(jié)，明確改進(jìn)措施，并通過大會(huì)形式落實(shí)績效獎(jiǎng)懲，及時(shí)表彰和宣傳先進(jìn)典型。

3 完善配套舉措促進(jìn)各級管理目標(biāo)落實(shí)

3.1 健全完善科管制度充分挖掘院內(nèi)專家的科研實(shí)力，鑒于醫(yī)院中醫(yī)基礎(chǔ)和轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)研究的科研人才匱乏的實(shí)際,積極采取相應(yīng)的措施，制定相應(yīng)的政策，如引進(jìn)緊缺人才，特聘、兼聘“教授”，適當(dāng)加大科研獎(jiǎng)勵(lì)力度等[8]。對于多年未申報(bào)基金的科室或多年未獲基金資助的科室, 給予學(xué)科帶頭人及科研人員加壓,如與獎(jiǎng)金、職稱聘任、年終考核掛鉤等等, NSFC申報(bào)指標(biāo)完成率，直接和局級、院級限項(xiàng)申報(bào)課題申報(bào)量掛鉤，應(yīng)報(bào)未報(bào)NSFC項(xiàng)目的人員，均不得申請上述低級別項(xiàng)目。修訂完善科研獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定，對NSFC申報(bào)成效明顯的科室和個(gè)人重獎(jiǎng)，在提升、晉職、定期考核時(shí)優(yōu)先考慮，形成定制，鮮明導(dǎo)向。

3.2 夯實(shí)科研人才隊(duì)伍近年來，國家自然基金委在青年基金的資助比例上有所上升[9]，本院結(jié)合這一新的特點(diǎn)和挖潛增效目的，積極把部分工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)入年輕人才培育扶持和鼓勵(lì)申報(bào)上，加大人才選拔、引進(jìn)等工作力度。科管部門調(diào)集各種資源，邀請專家面對面申報(bào)輔導(dǎo)，對重點(diǎn)人員安排院內(nèi)有中標(biāo)經(jīng)驗(yàn)的專家“一對一”輔導(dǎo)幫帶，給部分有潛力的苗子指定結(jié)對指導(dǎo)老師，確保在基金申報(bào)過程中給予充分的指導(dǎo)。在此基礎(chǔ)上，醫(yī)院也在各學(xué)科人才建設(shè)上予以政策和財(cái)力支持，全力夯實(shí)科研人才隊(duì)伍基礎(chǔ)。

3.3 加強(qiáng)聯(lián)合交叉申報(bào)一方面，中醫(yī)藥科研有自身特殊性，主要是依賴現(xiàn)代自然科學(xué)研究的思路、方法、手段，著力解決中醫(yī)自身“證真”問題。即只要能“證真”，不管是現(xiàn)代生物醫(yī)學(xué)，還是其他醫(yī)工、醫(yī)理結(jié)合手段，都可不拘一格拿來使用。另一方面，目前NSFC項(xiàng)目的資助重點(diǎn)越來越多地傾向于多學(xué)科交叉和聯(lián)合申報(bào)課題[10]。因此, 醫(yī)院鼓勵(lì)各臨床科室之間, 與上海中醫(yī)藥大學(xué)基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)院、中科院藥物所以及其他市內(nèi)外工、理單位建立協(xié)作關(guān)系,以及加強(qiáng)各輔助科室與臨床科室的聯(lián)合。定期組織開展多學(xué)科綜合性討論, 使廣大申報(bào)人員開拓學(xué)術(shù)視野, 豐富理論知識，培養(yǎng)邏輯思維能力。

3.4 加大專項(xiàng)配套投入科研工作具備積累性、創(chuàng)新性，起步階段十分重要。為了鼓勵(lì)科研人員的創(chuàng)新能力，強(qiáng)化創(chuàng)新意識，把握世界科學(xué)前沿的最新動(dòng)態(tài)，既拓寬研究者的思路, 又可作為日后申報(bào)面上項(xiàng)目的苗圃課題。本院從2019年開始，為配套每年NSFC項(xiàng)目申報(bào)，籌集資金設(shè)立院級青年培育項(xiàng)目，每年資助基礎(chǔ)研究10項(xiàng)、臨床研究10項(xiàng)，每項(xiàng)資助3萬元，作為年輕科技人員科研“第一桶金”，鼓勵(lì)科研人員勇于探索、敢于創(chuàng)新突破。同時(shí)也為申報(bào)NSFC等高級別項(xiàng)目奠定前期基礎(chǔ)。

3.5 強(qiáng)化部門服務(wù)職能醫(yī)院在全面推行科研項(xiàng)目流程規(guī)范化、經(jīng)費(fèi)管理集約化、人員評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化、制度配套體系化、成果轉(zhuǎn)化扁平化“五化”管理模式基礎(chǔ)上[11]，為提高申報(bào)質(zhì)量,每年基金委發(fā)布項(xiàng)目指南后,科管部門都要召開醫(yī)院、科室兩級大會(huì)進(jìn)行動(dòng)員,分析介紹新年度基金申請要點(diǎn)，邀請有經(jīng)驗(yàn)的科管、科研人員介紹經(jīng)驗(yàn), 督促鼓勵(lì)科研人員深入查閱各種文獻(xiàn)報(bào)道，把握國內(nèi)外本學(xué)術(shù)領(lǐng)域的研究重點(diǎn)、熱點(diǎn)及最新動(dòng)態(tài)，瞄準(zhǔn)本領(lǐng)域國內(nèi)外研究最前沿, 結(jié)合已有基礎(chǔ)選好研究方向，多渠道多措施強(qiáng)化科管部門申報(bào)全過程服務(wù)職能，提高科研人員滿意度。

4 取得的初步成效和展望

4.1 申報(bào)管理增效明顯自2017年(申報(bào)2018年度項(xiàng)目)以來，本院將目標(biāo)管理理論應(yīng)用到醫(yī)院NSFC項(xiàng)目申報(bào)組織管理工作實(shí)踐后，成效明顯，2017—2019年申報(bào)數(shù)由前兩年的年均50～60項(xiàng)，增加到2019年度的100項(xiàng)，增幅超過80%。立項(xiàng)數(shù)由前兩年的年均4～6項(xiàng)，增加到近兩年的年均9.5項(xiàng)，增長率達(dá)50%以上，直接資助經(jīng)費(fèi)也得到相應(yīng)幅度增長。其中，青年科學(xué)基金占總中標(biāo)數(shù)比例，由2017年、2018年的年均不足30%提升到2019年的50%，說明通過這一管理改進(jìn)，促進(jìn)青年人才和項(xiàng)目增量，為醫(yī)院科研激發(fā)新的活力。

4.2 服務(wù)滿意度提升管理就是服務(wù)。管理增效從某種意義上而言就是靠服務(wù)求效益，要努力為學(xué)科、申請人營造良好的項(xiàng)目申報(bào)文化氛圍，靠前幫助解決困難，通過加大績效考核和獎(jiǎng)懲激勵(lì)提升申請人的獲得感榮譽(yù)感。根據(jù)2019年末組織的一次問卷調(diào)查，發(fā)放問卷72份，有效回收66份，有45人(68.2%)認(rèn)為對當(dāng)前科研環(huán)境滿意，42人(63.6%)認(rèn)為職工申報(bào)NSFC非常積極、22人(33.3%)認(rèn)為比較積極。55人(83.3%)認(rèn)為科管部門服務(wù)很到位、10人(15.2%)認(rèn)為比較到位，只有1人認(rèn)為不到位。同時(shí)，NSFC申報(bào)新模式的流程機(jī)制規(guī)范后，每個(gè)流程節(jié)點(diǎn)都盡最大努力完成目標(biāo)任務(wù)，避免科管部門被繁雜的事務(wù)性工作所累，可以有更多的精力用于工作創(chuàng)新和服務(wù)改進(jìn)。

4.3 帶動(dòng)科管綜合指標(biāo)增長NSFC是醫(yī)院科研管理工作重頭戲，只要把重頭戲抓住，健全機(jī)制、完善獎(jiǎng)懲、營造氛圍，其他工作就能乘勢而上。2017—2019年，在醫(yī)技職工規(guī)模大體不變的情況下，全院發(fā)表中文核心、SCI論文數(shù)，分別年均增長5.3%、18.6%，專利申請年均增長17.4%，每年均以第一單位獲得省部級科技進(jìn)步獎(jiǎng)1項(xiàng)以上，年均入院科研經(jīng)費(fèi)實(shí)現(xiàn)連續(xù)兩年翻一番的高速增長。今后，不管是目標(biāo)管理理論、實(shí)踐發(fā)展，還是從更高更深層面運(yùn)用目標(biāo)管理理論提高科研管理現(xiàn)代化、規(guī)范化水平，都是管理科學(xué)發(fā)展的必然結(jié)果和醫(yī)院科研績效管理科學(xué)化、規(guī)范化的必然需求[12]。雖然本院在目標(biāo)管理的科管實(shí)踐中取得一些成效，但也有較多不足，相信隨著現(xiàn)代科研管理內(nèi)涵拓展，目標(biāo)管理理論在醫(yī)院科研績效管理方面的應(yīng)用必會(huì)更加成熟、完善。