陳智強(qiáng) 邢軍 宋建宇

摘要：為了提高型號(hào)認(rèn)可審查效率，確保認(rèn)可當(dāng)局能夠在項(xiàng)目早期了解型號(hào)的基本情況，審定當(dāng)局應(yīng)及時(shí)將相關(guān)資料提交給認(rèn)可當(dāng)局，因此在雙邊適航文件中應(yīng)對(duì)申請(qǐng)資料進(jìn)行明確。本文研究了中國(guó)與澳大利亞、巴西、俄羅斯、加拿大、美國(guó)、歐盟、新西蘭和以色列等雙邊適航文件對(duì)型號(hào)認(rèn)可審查申請(qǐng)資料的要求，提出我方對(duì)型號(hào)認(rèn)可審查申請(qǐng)資料要求的建議。

關(guān)鍵詞：型號(hào)認(rèn)可審查；申請(qǐng)資料；雙邊文件

Keywords：type validation；application package；bilateral document

0 引言

截至2019年12月31日，與我國(guó)建立雙邊適航關(guān)系的國(guó)家或地區(qū)為39個(gè)，現(xiàn)行有效的雙邊文件共計(jì)238份。我國(guó)與各國(guó)或地區(qū)簽署的雙邊適航文件大致分為五種形式，分別為雙邊航空安全協(xié)議—適航實(shí)施程序（BASA-IPA）、雙邊適航協(xié)議—實(shí)施程序計(jì)劃（BAASIP）、技術(shù)安排（TA）、工作安排（WA）和諒解備忘錄（MOU）。

在我國(guó)與各國(guó)或地區(qū)簽署的雙邊適航文件中，與型號(hào)認(rèn)可審查相關(guān)的具有代表性的雙邊適航文件主要有：中國(guó)民用航空局與澳大利亞民用航空安全局簽署的實(shí)施程序[1]（中澳IP），中國(guó)民用航空局與巴西國(guó)家民用航空局簽署的適航實(shí)施程序[2]（中巴IPA），中國(guó)與俄羅斯簽署的適航實(shí)施程序[3]（中俄IPA），中國(guó)民用航空局與加拿大交通部簽署的雙邊航空技術(shù)安排[4]（中加BATA），中國(guó)與美國(guó)簽署的適航實(shí)施程序[5]（中美IPA），中國(guó)民用航空局和歐洲航空安全局簽署的關(guān)于相關(guān)型號(hào)的技術(shù)安排、工作安排或臨時(shí)指導(dǎo)材料，中國(guó)民用航空局與新西蘭民用航空局簽署的技術(shù)安排[8]（中新TA），以及中國(guó)民用航空局與以色列民用航空局簽署的技術(shù)安排[9]（中以TA）等。

在我國(guó)與各國(guó)或地區(qū)簽署的雙邊適航文件中，各雙邊適航文件對(duì)型號(hào)認(rèn)可申請(qǐng)資料的要求不盡相同。除申請(qǐng)資料外，其他所需評(píng)審資料需在后續(xù)審查過(guò)程中提供，但在審查過(guò)程中經(jīng)常出現(xiàn)資料或信息傳遞不及時(shí)的情況。為了提高審查效率，本文對(duì)型號(hào)認(rèn)可申請(qǐng)資料的要求進(jìn)行了研究并提出建議。

1 我國(guó)與多國(guó)或地區(qū)雙邊適航文件對(duì)申請(qǐng)資料的要求

通過(guò)對(duì)我國(guó)與各國(guó)或地區(qū)簽署的雙邊適航文件的研究，總結(jié)了具有代表性的9份雙邊適航文件中我方對(duì)申請(qǐng)資料的要求，主要包括中澳IP、中巴IPA、中俄IPA、中加BATA、中美IPA、中國(guó)民用航空局和歐洲航空安全局關(guān)于羅羅發(fā)動(dòng)機(jī)批準(zhǔn)的工作安排[6]（中歐羅羅WA）、中國(guó)民用航空局和歐洲航空安全局關(guān)于Track II外和無(wú)工作安排產(chǎn)品認(rèn)可的臨時(shí)指導(dǎo)材料[7]（中歐臨時(shí)指導(dǎo)材料）、中新TA以及中以TA等。除中美IPA外，其余8份雙邊適航文件對(duì)申請(qǐng)資料的要求如表1所示。

從表1可歸納出我方對(duì)申請(qǐng)資料要求的相同內(nèi)容主要包括：型號(hào)認(rèn)可證申請(qǐng)書(shū)、出口國(guó)適航當(dāng)局型號(hào)合格證（TC證）和數(shù)據(jù)單（TCDS）的復(fù)印件（如適用）、所有新穎獨(dú)特設(shè)計(jì)特性以及出口國(guó)適航當(dāng)局生產(chǎn)許可證或等效批準(zhǔn)文件的復(fù)印件（如適用）等，其他內(nèi)容各有差異。

2 中美IPA對(duì)申請(qǐng)資料的要求

除以上8份雙邊適航文件外，中美IPA對(duì)申請(qǐng)資料的要求明顯不同，其對(duì)申請(qǐng)資料的要求較為詳細(xì)，主要包括以下19項(xiàng)內(nèi)容。

1）完整的中國(guó)民用航空局（CAAC）申請(qǐng)書(shū)。

2）包括以下內(nèi)容的美國(guó)聯(lián)邦航空局（FAA）推薦函：

a.申請(qǐng)人請(qǐng)求的時(shí)間表；

b.請(qǐng)求的申請(qǐng)類(lèi)別：同步審定認(rèn)可；順序?qū)彾ㄕJ(rèn)可。

c.認(rèn)可分類(lèi)：簡(jiǎn)化認(rèn)可（SV）；全面技術(shù)認(rèn)可（FTV）或有限技術(shù)認(rèn)可（LTV）。

3）FAA頒發(fā)的型號(hào)合格證（TC證）和數(shù)據(jù)單（如能提供）的副本，批準(zhǔn)的數(shù)據(jù)單確定了FAA設(shè)計(jì)批準(zhǔn)的審定基礎(chǔ)。當(dāng)沒(méi)法提供數(shù)據(jù)單時(shí)，F(xiàn)AA應(yīng)提交定義審定基礎(chǔ)的文件。

4）申請(qǐng)人向FAA提交申請(qǐng)的日期。

5）符合以下要求的產(chǎn)品描述

a.對(duì)于型號(hào)合格審定來(lái)說(shuō)，F(xiàn)AA向CAAC提交：

● 申請(qǐng)航空器型號(hào)合格證的，提交設(shè)計(jì)特征、三面圖和現(xiàn)有的基本數(shù)據(jù)；

● 申請(qǐng)航空發(fā)動(dòng)機(jī)型號(hào)合格證的，提交設(shè)計(jì)特征、工作特性曲線(xiàn)和使用限制說(shuō)明；

● 申請(qǐng)螺旋槳型號(hào)合格證的，提交設(shè)計(jì)特征、工作原理和使用限制說(shuō)明；

● 對(duì)設(shè)計(jì)保證系統(tǒng)的符合性說(shuō)明；

● 相應(yīng)的取證計(jì)劃。

b.對(duì)于設(shè)計(jì)更改來(lái)說(shuō)，F(xiàn)AA向CAAC提交更改的詳細(xì)描述以及更改產(chǎn)品的制造人和型別。

6）對(duì)于TCs來(lái)說(shuō)，F(xiàn)AA列出所有適用的適航指令，并提供為糾正這些適航指令中指出的不安全狀況的更改已被納入型號(hào)設(shè)計(jì)中的評(píng)估。

7）符合性檢查單，包括對(duì)任何適用的CAAC的附加技術(shù)要求和符合性方法。

8）適用的經(jīng)批準(zhǔn)的手冊(cè)或經(jīng)批準(zhǔn)手冊(cè)的更改。

9）主圖紙清單。

10）維護(hù)/修理手冊(cè)補(bǔ)充文件。

11）重量和平衡數(shù)據(jù)。

12）持續(xù)適航文件。

13）FTV、LTV或SV類(lèi)別選取原則的說(shuō)明。

14）FAA在審查活動(dòng)中產(chǎn)生的與安全要素相關(guān)的問(wèn)題紀(jì)要。

15）持續(xù)安全運(yùn)行計(jì)劃或文檔。

16）環(huán)保：對(duì)于TC來(lái)說(shuō)，設(shè)計(jì)批準(zhǔn)已經(jīng)或者將要依據(jù)的噪聲、燃油排泄和排氣排出物標(biāo)準(zhǔn)的定義，以及建議適用的CAAC環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于產(chǎn)品的設(shè)計(jì)更改來(lái)說(shuō)，聲學(xué)更改或排放更改的識(shí)別，如適用。

17）適用于項(xiàng)目的安全要素影響區(qū)域的詳細(xì)描述。

18）CAAC市場(chǎng)需求和建議交付計(jì)劃的信息。

19）FAA提供的符合性聲明。

對(duì)于中美IPA來(lái)說(shuō)，申請(qǐng)書(shū)、TC證和數(shù)據(jù)單（TCDS）也是申請(qǐng)資料的必備部分，而其他的申請(qǐng)資料與上節(jié)中的內(nèi)容有較大差異，這些差異主要源于認(rèn)可思路的轉(zhuǎn)變。在中美IPA的申請(qǐng)資料中，申請(qǐng)人向FAA提交申請(qǐng)的日期、適用的經(jīng)批準(zhǔn)的手冊(cè)或經(jīng)批準(zhǔn)手冊(cè)的更改以及持續(xù)適航文件等資料有利于認(rèn)可當(dāng)局對(duì)型號(hào)的了解，將有效地提高審查效率。

3 分析及建議

根據(jù)中澳IP、中巴IPA、中俄IPA、中加BATA、中歐羅羅WA、中歐臨時(shí)指導(dǎo)材料、中新TA和中以TA對(duì)型號(hào)認(rèn)可審查的要求，如果審定當(dāng)局在申請(qǐng)時(shí)沒(méi)提交表1序號(hào)3、6、9、10和11的部分或全部?jī)?nèi)容，其在后續(xù)審查過(guò)程中會(huì)提供。對(duì)于序號(hào)2、7和8的部分或全部?jī)?nèi)容來(lái)說(shuō)，如果審定當(dāng)局在申請(qǐng)時(shí)沒(méi)提交，其在后續(xù)審查過(guò)程中也可能會(huì)提供。所以，綜合以上8份雙邊適航文件的內(nèi)容并借鑒中美IPA對(duì)申請(qǐng)資料的要求，建議我方在申請(qǐng)資料的要求制定中增加相應(yīng)的內(nèi)容，以更快地了解型號(hào)的情況，提高審查效率。建議考慮的申請(qǐng)資料如下：

1）按照CAAC規(guī)定格式填寫(xiě)的型號(hào)認(rèn)可證申請(qǐng)書(shū)。

2）出口國(guó)適航當(dāng)局致CAAC的關(guān)于該產(chǎn)品批準(zhǔn)或?qū)彾ǜ艣r的信函。

3）產(chǎn)品的總體技術(shù)說(shuō)明、設(shè)計(jì)特征和基本數(shù)據(jù)，包括其設(shè)計(jì)更改和所有新穎獨(dú)特設(shè)計(jì)特性。對(duì)于航空器，應(yīng)附航空器三視圖；對(duì)于發(fā)動(dòng)機(jī)和螺旋，應(yīng)附型別說(shuō)明、剖面圖、工作特性、原理和使用限制的說(shuō)明。

4）出口國(guó)適航當(dāng)局TC證和TCDS的復(fù)印件（如適用），或由出口國(guó)當(dāng)局為其國(guó)內(nèi)設(shè)計(jì)批準(zhǔn)確定的適用適航標(biāo)準(zhǔn)（包括環(huán)保要求）的聲明。

5）申請(qǐng)人向出口國(guó)適航當(dāng)局提交申請(qǐng)的日期。

6）出口國(guó)適航當(dāng)局生產(chǎn)許可證或等效批準(zhǔn)文件的復(fù)印件（如適用）。

7）有關(guān)環(huán)保批準(zhǔn)文件的復(fù)印件（如適用）。

8）產(chǎn)品的首架機(jī)用戶(hù)和首次交付的時(shí)間計(jì)劃（如適用）。

9）建議的認(rèn)可審定計(jì)劃。

10）與出口國(guó)適航當(dāng)局用于型號(hào)設(shè)計(jì)批準(zhǔn)適航標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的任何預(yù)期的豁免或等效安全結(jié)論。

11）出口國(guó)適航當(dāng)局批準(zhǔn)的問(wèn)題紀(jì)要復(fù)印件。

12）出口國(guó)適航當(dāng)局批準(zhǔn)的符合性檢查單的復(fù)印件。

13）經(jīng)批準(zhǔn)的手冊(cè)或手冊(cè)更改（如適用）。

14）持續(xù)適航文件（如適用）。

15）規(guī)章對(duì)比和差異條款的符合性情況。

16）CAAC認(rèn)為必要的其他有關(guān)資料。

4 總結(jié)

對(duì)于型號(hào)認(rèn)可審查來(lái)說(shuō)，在保持一定介入程度的情況下，認(rèn)可當(dāng)局較早地收到型號(hào)相關(guān)信息將有效地推進(jìn)型號(hào)認(rèn)可審查工作，為型號(hào)認(rèn)可審查工作效率的提高奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

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作者簡(jiǎn)介

陳智強(qiáng)，高級(jí)工程師，主要從事航空發(fā)動(dòng)機(jī)適航審定及雙邊適航談判支持工作。