潘 登 廣東海事局 易 彪

珠海云航智能技術(shù)有限公司 王興平

IMO海安會(huì)MSC在第101次會(huì)議上通過了《自主船舶試航暫行導(dǎo)則》(以下簡稱《導(dǎo)則》)，本文在基于珠海云洲智能科技股份有限公司研制的筋斗云號(hào)自主貨運(yùn)船試航的基礎(chǔ)上，進(jìn)行解讀和研究。

《導(dǎo)則》的目的和作用

IMO海安會(huì)MSC在 MSC.1/Circ 1604號(hào)通函中指出：“為了協(xié)助有關(guān)當(dāng)局和利益相關(guān)方確保安全、可靠地進(jìn)行MASS系統(tǒng)和基礎(chǔ)設(shè)施的試驗(yàn)，并注意環(huán)境保護(hù)，批準(zhǔn)了《MASS試航暫行導(dǎo)則》”。

同時(shí)在通函中第二條指出：“委員會(huì)同意隨時(shí)審查暫行《導(dǎo)則》，并根據(jù)其應(yīng)用中獲得的經(jīng)驗(yàn)和/或當(dāng)情況發(fā)生變化時(shí)對其進(jìn)行修訂。”

從這兩段描述，大致可以理解《導(dǎo)則》的目的是：

●作為MASS試航的原則性指導(dǎo)，以幫助MASS試航相關(guān)參與方和主管機(jī)關(guān)安全地完成試航；

●指導(dǎo)原則是臨時(shí)性的，本身需要快速驗(yàn)證實(shí)施并從中找到修訂的方向，所以《導(dǎo)則》是試驗(yàn)性質(zhì)的。

從無人船研制單位的角度，尤其是當(dāng)前階段的無人船試航仍然以技術(shù)研發(fā)驗(yàn)證試航為主的情況下，《導(dǎo)則》起到了如下作用：

●從安全和環(huán)境保護(hù)的角度，對參與各方如何確保試航順利實(shí)施，給出了指導(dǎo)性原則，做到有“法”可依；

●作為海安會(huì)發(fā)布的通函，對于行業(yè)有極大的促進(jìn)作用，標(biāo)志著無人船試航成為可被許可的行為，而不再是無“據(jù)”可依。

《導(dǎo)則》出臺(tái)后，各成員國、國際組織、試航參與單位都可以依據(jù)《導(dǎo)則》進(jìn)行試航，并針對試航經(jīng)驗(yàn)及時(shí)提出修訂意見，逐步完善《導(dǎo)則》，并可能最終成為未來無人船試航、運(yùn)營的基礎(chǔ)性監(jiān)管措施。

1、 《導(dǎo)則》條款理解

在《導(dǎo)則》的第一節(jié)，針對制定《導(dǎo)則》的目的、范圍和應(yīng)用作出了說明。制定這些條款的目的是協(xié)助有關(guān)當(dāng)局和利益相關(guān)方確保海上自主水面船舶（MASS）相關(guān)系統(tǒng)和基礎(chǔ)設(shè)施的試驗(yàn)安全、可靠并適當(dāng)顧及環(huán)境保護(hù)。

所以《導(dǎo)則》的根本出發(fā)點(diǎn)是試驗(yàn)安全、可靠，并確保環(huán)境保護(hù)受到重視。

《導(dǎo)則》指導(dǎo)的對象是相關(guān)當(dāng)局：沿海國、船旗國、港口國，以及船東/授權(quán)代表、經(jīng)營商和其他參與MASS試航利益相關(guān)方。

《導(dǎo)則》適用于MASS試航過程。MASS試航是一系列或一項(xiàng)針對系統(tǒng)是否等效滿足IMO各項(xiàng)法規(guī)進(jìn)行驗(yàn)證的過程?！秾?dǎo)則》的條文即是針對“試航”過程安全性、可靠性以及環(huán)境保護(hù)的指導(dǎo)性意見。

《導(dǎo)則》實(shí)施主體是船旗國管理當(dāng)局，由船旗國管理當(dāng)局負(fù)責(zé)授權(quán)試航。如有必要，還應(yīng)獲得試航水域沿海國和/或港口國當(dāng)局的授權(quán)。從實(shí)際來看，2019年，日本NKY一艘試驗(yàn)船就獲得了Panama船旗國的批復(fù)，并組織了自主航行的試驗(yàn)。

基于各國針對《導(dǎo)則》的討論，以及《導(dǎo)則》發(fā)布的正式條文，《導(dǎo)則》制定的意圖有三條：一是明確各國主管機(jī)關(guān)及其授權(quán)機(jī)構(gòu)是MASS試航的管理方，相關(guān)試航應(yīng)按照《導(dǎo)則》要求取得主管機(jī)關(guān)的授權(quán)；二是明確試航的管理目標(biāo)是確保試航安全、可靠并符合環(huán)境保護(hù)的要求，從而主管機(jī)關(guān)依據(jù)《導(dǎo)則》條款審核試航申請時(shí)，依據(jù)的也是這些原則；三是《導(dǎo)則》并未創(chuàng)造新的法規(guī)條文，其依從的仍然是依據(jù)成熟的IMO關(guān)于船舶和試航的各項(xiàng)規(guī)定和要求，只是依據(jù)《導(dǎo)則》去評估是否“等效”滿足相關(guān)條款規(guī)定。

《導(dǎo)則》制定的出發(fā)點(diǎn)，一是確保試航過程安全可控；二是讓主管機(jī)關(guān)對于無人船試航這一新生事物有清晰的認(rèn)識(shí)，明確處理原則；三是明確各方的責(zé)任；四是盡快推動(dòng)無人船試航，并不斷完善《導(dǎo)則》這類指導(dǎo)性要求。

2、 實(shí)施措施和方法

從《導(dǎo)則》關(guān)于目的、范圍與應(yīng)用的相關(guān)條文表述，《導(dǎo)則》的實(shí)施應(yīng)該遵循以下要求：

（1） 管理主體是船旗國主管當(dāng)局，由船旗國主管機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)授權(quán)批準(zhǔn)無人船試航；

（2） 應(yīng)該關(guān)注《導(dǎo)則》條款的主體單位除了主管當(dāng)局外，還有所有試航的利益相關(guān)方；

（3） 《導(dǎo)則》在無人船試航計(jì)劃、授權(quán)和實(shí)施過程中適用；

（4） 《導(dǎo)則》實(shí)施效果的衡量是試航是否安全、可靠地進(jìn)行，并滿足環(huán)境保護(hù)的要求。

《導(dǎo)則》關(guān)于范圍和目標(biāo)的要求

1、 《導(dǎo)則》條款理解

《導(dǎo)則》要求每次試航都需要明確試航的范圍和目標(biāo)。這是所有工作的基本要求。范圍和目標(biāo)對于風(fēng)險(xiǎn)管理、應(yīng)急保障等有決定性的作用。

《導(dǎo)則》通過單獨(dú)的條款提醒主管機(jī)關(guān)和試航主體，注意所有的準(zhǔn)備工作、現(xiàn)場監(jiān)督、試航后的報(bào)告與數(shù)據(jù)分析，都應(yīng)該圍繞試航的范圍、目的以及目標(biāo)。

另一方面，對于每次試航，均可采用“一事一議”的形式評估試航準(zhǔn)備，以決定是否批準(zhǔn)試航。

2、 實(shí)施措施和方法

試航主體提交主管當(dāng)局審核的資料中，應(yīng)單獨(dú)提出試航的范圍和目標(biāo)。

3、 可能存在的問題

該項(xiàng)為所有試航的基礎(chǔ)工作，無特別需要討論的問題。

《導(dǎo)則》關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的要求

1、 《導(dǎo)則》條款理解

風(fēng)險(xiǎn)管控是《導(dǎo)則》的出發(fā)點(diǎn)，《導(dǎo)則》中每一條款都圍繞安全、可靠試航展開。在《導(dǎo)則》第一條原則和目標(biāo)中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的要求一共有三點(diǎn)：

（1） 應(yīng)適當(dāng)識(shí)別與試驗(yàn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，并采取措施將風(fēng)險(xiǎn)降低至合理可行和可接受的水平。也即是主管當(dāng)局和參與各方首先應(yīng)該識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)水平不可接受時(shí)不能試航。

（2） 應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果，制定適當(dāng)有效的應(yīng)急預(yù)案和措施，以減少任何可預(yù)見事件或故障的影響。主管機(jī)關(guān)在授權(quán)無人船試航時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)管理措施應(yīng)該成為先決條件，并嚴(yán)格審核。

（3） 應(yīng)持續(xù)評估試驗(yàn)安全性，超過安全參數(shù)時(shí)應(yīng)暫?；蛲Ｖ乖囼?yàn)。該原則提示風(fēng)險(xiǎn)管理在試航過程中是動(dòng)態(tài)的，應(yīng)持續(xù)評估；并且試航過程中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和判斷應(yīng)該通過安全參數(shù)進(jìn)行實(shí)時(shí)評估，一旦超過安全參數(shù)規(guī)定時(shí)，應(yīng)立即中止試航。

《導(dǎo)則》在制定時(shí)并未規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)要求、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，而是給出了一個(gè)指導(dǎo)性的要求：必須識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、制定風(fēng)險(xiǎn)管理措施、控制風(fēng)險(xiǎn)水平并持續(xù)評估判斷。

回顧MSC通函中提到：試航是指MASS設(shè)備和設(shè)施的試驗(yàn)，這些試驗(yàn)是為了驗(yàn)證設(shè)備和設(shè)施的功能、性能是否達(dá)到IMO的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，滿足環(huán)境保護(hù)要求。從這一條理解，委員會(huì)之所以未規(guī)定明確的細(xì)節(jié)，一是因?yàn)闊o人船屬于新生事物，具體形態(tài)尚沒有統(tǒng)一的定義，各個(gè)國家的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)路線也迥然不同，很難具體化；二是IMO針對安全性、可靠性以及環(huán)境保護(hù)已經(jīng)有了明確的要求，MASS試航只要依據(jù)這些既有的規(guī)定去做等效評估。

另外，對于MASS系統(tǒng)，各研發(fā)單位也應(yīng)該依據(jù)一定的方法評估系統(tǒng)的可靠性風(fēng)險(xiǎn)，而這一類風(fēng)險(xiǎn)并不是主管機(jī)關(guān)能識(shí)別和發(fā)現(xiàn)的。所以提出原則性的要求，是對主管機(jī)關(guān)和參與單位共同的要求，是目標(biāo)和結(jié)果導(dǎo)向的。

2、 實(shí)施措施和方法

風(fēng)險(xiǎn)管理在試航前應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評估，并采取措施降低試航過程中的風(fēng)險(xiǎn)以達(dá)到可接受水平。針對無人船試航的風(fēng)險(xiǎn)，區(qū)別于傳統(tǒng)船舶的試航風(fēng)險(xiǎn)，在傳統(tǒng)的船舶試航風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)上，應(yīng)尤為注意MASS系統(tǒng)本身的可靠性也即是失效風(fēng)險(xiǎn)，并依據(jù)可能出現(xiàn)的失效模式研究制定預(yù)防和應(yīng)急控制措施。主管機(jī)關(guān)應(yīng)深入審核風(fēng)險(xiǎn)管理方案，并以結(jié)果導(dǎo)向從風(fēng)險(xiǎn)管理措施、應(yīng)急安全防護(hù)等角度評估MASS本身、試航保障措施、試航環(huán)境等是否滿足安全性和可靠性的要求，是否會(huì)對環(huán)境造成破壞。

安全參數(shù)對于試航過程的風(fēng)險(xiǎn)管理尤為重要。針對MASS特征，安全參數(shù)可能包括系統(tǒng)設(shè)計(jì)指標(biāo)允許范圍、試航環(huán)境安全允許范圍等。例如MASS是否越過實(shí)現(xiàn)劃定的試航區(qū)域、MASS航速是否超過計(jì)劃范圍、MASS是否出現(xiàn)轉(zhuǎn)向角度超過預(yù)定值等，這些安全參數(shù)大多可以通過量化的方式進(jìn)行判斷，方便現(xiàn)場做出快速判斷。

3、 可能存在的問題

由于MASS是新生事物，關(guān)于MASS的概念、體系、技術(shù)尚處于研究討論階段，尤其是系統(tǒng)研發(fā)單位（通常是試航申請單位）、船東、主管機(jī)關(guān)等不同利益相關(guān)方對MASS的理解不同，看待MASS的角度也不一樣。在MASS風(fēng)險(xiǎn)管理中可能存在如下問題：

（1） 主管機(jī)關(guān)缺乏對MASS系統(tǒng)的具體認(rèn)知，難以審核相關(guān)試航風(fēng)險(xiǎn)管理措施是否到位。例如針對MASS系統(tǒng)的失效模式和失效影響，海事主管當(dāng)局很難進(jìn)行判斷，需要通過船級(jí)社等第三方機(jī)構(gòu)對系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。

（2） MASS研制單位、試航主要參與方可能對試航風(fēng)險(xiǎn)評估不全面。MASS是新生事物，尤其是許多研制單位并沒有系統(tǒng)的傳統(tǒng)船舶的經(jīng)驗(yàn)和基礎(chǔ)，針對海上航行風(fēng)險(xiǎn)、船舶系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可能難以做到全面評估。主管機(jī)關(guān)需要花費(fèi)較大的成本嚴(yán)格審核提交的支撐材料，咨詢行業(yè)專家，以避免不必要的風(fēng)險(xiǎn)管理缺失。

（3） 風(fēng)險(xiǎn)管理措施過于繁瑣，制約試航。《導(dǎo)則》的出發(fā)點(diǎn)是在安全可控的情況下盡快推動(dòng)無人船試航，但如果過度要求風(fēng)險(xiǎn)管理、過度要求滿足嚴(yán)苛的應(yīng)急保障措施，則可能限制試航。一方面過度的措施會(huì)增加成本，另一方面是過度的措施可能會(huì)減緩試航進(jìn)展、延緩研發(fā)進(jìn)度。

（4） 安全參數(shù)的設(shè)置存在較大的異議。船舶是一套復(fù)雜的系統(tǒng)，無人船更是遠(yuǎn)超傳統(tǒng)船舶的復(fù)雜度。對于設(shè)置哪些安全參數(shù)，安全參數(shù)如何設(shè)置，主管機(jī)關(guān)和試航申請單位之間可能存在較大爭議。

《導(dǎo)則》關(guān)于符合強(qiáng)制性條款的要求

1、 《導(dǎo)則》條款理解

《導(dǎo)則》原文關(guān)于強(qiáng)制性文件的要求，從字面理解即：

（1） 必須考慮各強(qiáng)制性條款的意圖。

（2） 船旗國按照試航的目的，考慮試航設(shè)施和船舶能力和限制，以及風(fēng)險(xiǎn)管控的措施，決定試航船舶在強(qiáng)制性條款的范圍和應(yīng)用，包含等效和豁免。

從字面理解，以及《導(dǎo)則》制定的根本目的，關(guān)于強(qiáng)制性要求的表述實(shí)際表達(dá)了兩層含義：

（1） 關(guān)于船舶的強(qiáng)制性要求在MASS試航中仍然適用，不能因?yàn)槭荕ASS試航就忽略相關(guān)條款要求。例如關(guān)于船舶安全性能的強(qiáng)制性要求。

（2） 具體哪些條款適用，哪些可以作為等效，哪些可以豁免由船旗國主管機(jī)關(guān)決定，決定的依據(jù)以風(fēng)險(xiǎn)為考慮，結(jié)合測試目的，測試船和設(shè)施的能力和限制。

這就非常明顯地表達(dá)了從強(qiáng)制性要求方面去管理試航風(fēng)險(xiǎn)的意圖。對主管機(jī)關(guān)而言，職責(zé)就是以強(qiáng)制性要求為基礎(chǔ)對試航進(jìn)行評估和審核；同時(shí)賦予主管機(jī)關(guān)靈活處理的空間—考慮等效和豁免。其意義在于雖然有強(qiáng)制性要求，但仍然可以結(jié)合無人船的特征給與等效和豁免。例如對于船員的規(guī)定，針對無人船試航，主管機(jī)關(guān)就可以考慮是否可以把遠(yuǎn)程操控人員視同船端駕駛員。

2、 實(shí)施措施和方法

從強(qiáng)制性措施的實(shí)施角度，應(yīng)明確的是：

（1） 實(shí)施審核的主體是船旗國主管機(jī)關(guān)，主管機(jī)關(guān)擁有決定權(quán)；

（2） 試航主體應(yīng)明確試航目的，以便主管機(jī)關(guān)做出判斷；

（3） 試航前應(yīng)對試航船舶進(jìn)行能力評估，對試航環(huán)境設(shè)施的限制進(jìn)行評估；

（4） 試航主體應(yīng)對試航做出風(fēng)險(xiǎn)管理措施安排，以便主管機(jī)關(guān)做出判斷；

（5） 主管機(jī)關(guān)判斷的依據(jù)是船舶的強(qiáng)制性要求，以及試航本身。

關(guān)于強(qiáng)制性措施的要求，需要主管機(jī)關(guān)和試航主體充分溝通討論，以安全為結(jié)果導(dǎo)向去評估適用范圍和豁免等效。

3、 可能存在的問題

仍然需要強(qiáng)調(diào)的是，因?yàn)镸ASS的特殊性，主管機(jī)關(guān)在沒辦法深入了解系統(tǒng)和技術(shù)的情況下，很難做出準(zhǔn)確的評估和判斷。

針對MASS系統(tǒng)本身的能力限制，試航保障設(shè)施的能力評估，對于主管機(jī)關(guān)而言有一定的難度。而對于強(qiáng)制性措施的要求，試航主體是否清晰，也是一個(gè)難點(diǎn)。