潘 登 廣東海事局 易 彪

珠海云航智能技術(shù)有限公司 王興平

IMO海安會MSC在第101次會議上通過了《自主船舶試航暫行導(dǎo)則》(以下簡稱《導(dǎo)則》)，本文在基于珠海云洲智能科技股份有限公司研制的筋斗云號自主貨運船試航的基礎(chǔ)上，進行解讀和研究。

《導(dǎo)則》的目的和作用

IMO海安會MSC在 MSC.1/Circ 1604號通函中指出：“為了協(xié)助有關(guān)當局和利益相關(guān)方確保安全、可靠地進行MASS系統(tǒng)和基礎(chǔ)設(shè)施的試驗，并注意環(huán)境保護，批準了《MASS試航暫行導(dǎo)則》”。

同時在通函中第二條指出：“委員會同意隨時審查暫行《導(dǎo)則》，并根據(jù)其應(yīng)用中獲得的經(jīng)驗和/或當情況發(fā)生變化時對其進行修訂?！?/p>

從這兩段描述，大致可以理解《導(dǎo)則》的目的是：

●作為MASS試航的原則性指導(dǎo)，以幫助MASS試航相關(guān)參與方和主管機關(guān)安全地完成試航；

●指導(dǎo)原則是臨時性的，本身需要快速驗證實施并從中找到修訂的方向，所以《導(dǎo)則》是試驗性質(zhì)的。

從無人船研制單位的角度，尤其是當前階段的無人船試航仍然以技術(shù)研發(fā)驗證試航為主的情況下，《導(dǎo)則》起到了如下作用：

●從安全和環(huán)境保護的角度，對參與各方如何確保試航順利實施，給出了指導(dǎo)性原則，做到有“法”可依；

●作為海安會發(fā)布的通函，對于行業(yè)有極大的促進作用，標志著無人船試航成為可被許可的行為，而不再是無“據(jù)”可依。

《導(dǎo)則》出臺后，各成員國、國際組織、試航參與單位都可以依據(jù)《導(dǎo)則》進行試航，并針對試航經(jīng)驗及時提出修訂意見，逐步完善《導(dǎo)則》，并可能最終成為未來無人船試航、運營的基礎(chǔ)性監(jiān)管措施。

1、 《導(dǎo)則》條款理解

在《導(dǎo)則》的第一節(jié)，針對制定《導(dǎo)則》的目的、范圍和應(yīng)用作出了說明。制定這些條款的目的是協(xié)助有關(guān)當局和利益相關(guān)方確保海上自主水面船舶（MASS）相關(guān)系統(tǒng)和基礎(chǔ)設(shè)施的試驗安全、可靠并適當顧及環(huán)境保護。

所以《導(dǎo)則》的根本出發(fā)點是試驗安全、可靠，并確保環(huán)境保護受到重視。

《導(dǎo)則》指導(dǎo)的對象是相關(guān)當局：沿海國、船旗國、港口國，以及船東/授權(quán)代表、經(jīng)營商和其他參與MASS試航利益相關(guān)方。

《導(dǎo)則》適用于MASS試航過程。MASS試航是一系列或一項針對系統(tǒng)是否等效滿足IMO各項法規(guī)進行驗證的過程?！秾?dǎo)則》的條文即是針對“試航”過程安全性、可靠性以及環(huán)境保護的指導(dǎo)性意見。

《導(dǎo)則》實施主體是船旗國管理當局，由船旗國管理當局負責授權(quán)試航。如有必要，還應(yīng)獲得試航水域沿海國和/或港口國當局的授權(quán)。從實際來看，2019年，日本NKY一艘試驗船就獲得了Panama船旗國的批復(fù)，并組織了自主航行的試驗。

基于各國針對《導(dǎo)則》的討論，以及《導(dǎo)則》發(fā)布的正式條文，《導(dǎo)則》制定的意圖有三條：一是明確各國主管機關(guān)及其授權(quán)機構(gòu)是MASS試航的管理方，相關(guān)試航應(yīng)按照《導(dǎo)則》要求取得主管機關(guān)的授權(quán)；二是明確試航的管理目標是確保試航安全、可靠并符合環(huán)境保護的要求，從而主管機關(guān)依據(jù)《導(dǎo)則》條款審核試航申請時，依據(jù)的也是這些原則；三是《導(dǎo)則》并未創(chuàng)造新的法規(guī)條文，其依從的仍然是依據(jù)成熟的IMO關(guān)于船舶和試航的各項規(guī)定和要求，只是依據(jù)《導(dǎo)則》去評估是否“等效”滿足相關(guān)條款規(guī)定。

《導(dǎo)則》制定的出發(fā)點，一是確保試航過程安全可控；二是讓主管機關(guān)對于無人船試航這一新生事物有清晰的認識，明確處理原則；三是明確各方的責任；四是盡快推動無人船試航，并不斷完善《導(dǎo)則》這類指導(dǎo)性要求。

2、 實施措施和方法

從《導(dǎo)則》關(guān)于目的、范圍與應(yīng)用的相關(guān)條文表述，《導(dǎo)則》的實施應(yīng)該遵循以下要求：

（1） 管理主體是船旗國主管當局，由船旗國主管機關(guān)負責授權(quán)批準無人船試航；

（2） 應(yīng)該關(guān)注《導(dǎo)則》條款的主體單位除了主管當局外，還有所有試航的利益相關(guān)方；

（3） 《導(dǎo)則》在無人船試航計劃、授權(quán)和實施過程中適用；

（4） 《導(dǎo)則》實施效果的衡量是試航是否安全、可靠地進行，并滿足環(huán)境保護的要求。

《導(dǎo)則》關(guān)于范圍和目標的要求

1、 《導(dǎo)則》條款理解

《導(dǎo)則》要求每次試航都需要明確試航的范圍和目標。這是所有工作的基本要求。范圍和目標對于風(fēng)險管理、應(yīng)急保障等有決定性的作用。

《導(dǎo)則》通過單獨的條款提醒主管機關(guān)和試航主體，注意所有的準備工作、現(xiàn)場監(jiān)督、試航后的報告與數(shù)據(jù)分析，都應(yīng)該圍繞試航的范圍、目的以及目標。

另一方面，對于每次試航，均可采用“一事一議”的形式評估試航準備，以決定是否批準試航。

2、 實施措施和方法

試航主體提交主管當局審核的資料中，應(yīng)單獨提出試航的范圍和目標。

3、 可能存在的問題

該項為所有試航的基礎(chǔ)工作，無特別需要討論的問題。

《導(dǎo)則》關(guān)于風(fēng)險管理的要求

1、 《導(dǎo)則》條款理解

風(fēng)險管控是《導(dǎo)則》的出發(fā)點，《導(dǎo)則》中每一條款都圍繞安全、可靠試航展開。在《導(dǎo)則》第一條原則和目標中關(guān)于風(fēng)險管理的要求一共有三點：

（1） 應(yīng)適當識別與試驗相關(guān)的風(fēng)險，并采取措施將風(fēng)險降低至合理可行和可接受的水平。也即是主管當局和參與各方首先應(yīng)該識別風(fēng)險，在風(fēng)險水平不可接受時不能試航。

（2） 應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，制定適當有效的應(yīng)急預(yù)案和措施，以減少任何可預(yù)見事件或故障的影響。主管機關(guān)在授權(quán)無人船試航時，風(fēng)險識別和風(fēng)險管理措施應(yīng)該成為先決條件，并嚴格審核。

（3） 應(yīng)持續(xù)評估試驗安全性，超過安全參數(shù)時應(yīng)暫?；蛲Ｖ乖囼灐Ｔ撛瓌t提示風(fēng)險管理在試航過程中是動態(tài)的，應(yīng)持續(xù)評估；并且試航過程中的風(fēng)險識別和判斷應(yīng)該通過安全參數(shù)進行實時評估，一旦超過安全參數(shù)規(guī)定時，應(yīng)立即中止試航。

《導(dǎo)則》在制定時并未規(guī)定具體的風(fēng)險要求、風(fēng)險指標體系，而是給出了一個指導(dǎo)性的要求：必須識別風(fēng)險、制定風(fēng)險管理措施、控制風(fēng)險水平并持續(xù)評估判斷。

回顧MSC通函中提到：試航是指MASS設(shè)備和設(shè)施的試驗，這些試驗是為了驗證設(shè)備和設(shè)施的功能、性能是否達到IMO的相關(guān)標準，滿足環(huán)境保護要求。從這一條理解，委員會之所以未規(guī)定明確的細節(jié)，一是因為無人船屬于新生事物，具體形態(tài)尚沒有統(tǒng)一的定義，各個國家的標準和技術(shù)路線也迥然不同，很難具體化；二是IMO針對安全性、可靠性以及環(huán)境保護已經(jīng)有了明確的要求，MASS試航只要依據(jù)這些既有的規(guī)定去做等效評估。

另外，對于MASS系統(tǒng)，各研發(fā)單位也應(yīng)該依據(jù)一定的方法評估系統(tǒng)的可靠性風(fēng)險，而這一類風(fēng)險并不是主管機關(guān)能識別和發(fā)現(xiàn)的。所以提出原則性的要求，是對主管機關(guān)和參與單位共同的要求，是目標和結(jié)果導(dǎo)向的。

2、 實施措施和方法

風(fēng)險管理在試航前應(yīng)進行風(fēng)險識別和風(fēng)險評估，并采取措施降低試航過程中的風(fēng)險以達到可接受水平。針對無人船試航的風(fēng)險，區(qū)別于傳統(tǒng)船舶的試航風(fēng)險，在傳統(tǒng)的船舶試航風(fēng)險基礎(chǔ)上，應(yīng)尤為注意MASS系統(tǒng)本身的可靠性也即是失效風(fēng)險，并依據(jù)可能出現(xiàn)的失效模式研究制定預(yù)防和應(yīng)急控制措施。主管機關(guān)應(yīng)深入審核風(fēng)險管理方案，并以結(jié)果導(dǎo)向從風(fēng)險管理措施、應(yīng)急安全防護等角度評估MASS本身、試航保障措施、試航環(huán)境等是否滿足安全性和可靠性的要求，是否會對環(huán)境造成破壞。

安全參數(shù)對于試航過程的風(fēng)險管理尤為重要。針對MASS特征，安全參數(shù)可能包括系統(tǒng)設(shè)計指標允許范圍、試航環(huán)境安全允許范圍等。例如MASS是否越過實現(xiàn)劃定的試航區(qū)域、MASS航速是否超過計劃范圍、MASS是否出現(xiàn)轉(zhuǎn)向角度超過預(yù)定值等，這些安全參數(shù)大多可以通過量化的方式進行判斷，方便現(xiàn)場做出快速判斷。

3、 可能存在的問題

由于MASS是新生事物，關(guān)于MASS的概念、體系、技術(shù)尚處于研究討論階段，尤其是系統(tǒng)研發(fā)單位（通常是試航申請單位）、船東、主管機關(guān)等不同利益相關(guān)方對MASS的理解不同，看待MASS的角度也不一樣。在MASS風(fēng)險管理中可能存在如下問題：

（1） 主管機關(guān)缺乏對MASS系統(tǒng)的具體認知，難以審核相關(guān)試航風(fēng)險管理措施是否到位。例如針對MASS系統(tǒng)的失效模式和失效影響，海事主管當局很難進行判斷，需要通過船級社等第三方機構(gòu)對系統(tǒng)進行風(fēng)險評估。

（2） MASS研制單位、試航主要參與方可能對試航風(fēng)險評估不全面。MASS是新生事物，尤其是許多研制單位并沒有系統(tǒng)的傳統(tǒng)船舶的經(jīng)驗和基礎(chǔ)，針對海上航行風(fēng)險、船舶系統(tǒng)風(fēng)險可能難以做到全面評估。主管機關(guān)需要花費較大的成本嚴格審核提交的支撐材料，咨詢行業(yè)專家，以避免不必要的風(fēng)險管理缺失。

（3） 風(fēng)險管理措施過于繁瑣，制約試航?！秾?dǎo)則》的出發(fā)點是在安全可控的情況下盡快推動無人船試航，但如果過度要求風(fēng)險管理、過度要求滿足嚴苛的應(yīng)急保障措施，則可能限制試航。一方面過度的措施會增加成本，另一方面是過度的措施可能會減緩試航進展、延緩研發(fā)進度。

（4） 安全參數(shù)的設(shè)置存在較大的異議。船舶是一套復(fù)雜的系統(tǒng)，無人船更是遠超傳統(tǒng)船舶的復(fù)雜度。對于設(shè)置哪些安全參數(shù)，安全參數(shù)如何設(shè)置，主管機關(guān)和試航申請單位之間可能存在較大爭議。

《導(dǎo)則》關(guān)于符合強制性條款的要求

1、 《導(dǎo)則》條款理解

《導(dǎo)則》原文關(guān)于強制性文件的要求，從字面理解即：

（1） 必須考慮各強制性條款的意圖。

（2） 船旗國按照試航的目的，考慮試航設(shè)施和船舶能力和限制，以及風(fēng)險管控的措施，決定試航船舶在強制性條款的范圍和應(yīng)用，包含等效和豁免。

從字面理解，以及《導(dǎo)則》制定的根本目的，關(guān)于強制性要求的表述實際表達了兩層含義：

（1） 關(guān)于船舶的強制性要求在MASS試航中仍然適用，不能因為是MASS試航就忽略相關(guān)條款要求。例如關(guān)于船舶安全性能的強制性要求。

（2） 具體哪些條款適用，哪些可以作為等效，哪些可以豁免由船旗國主管機關(guān)決定，決定的依據(jù)以風(fēng)險為考慮，結(jié)合測試目的，測試船和設(shè)施的能力和限制。

這就非常明顯地表達了從強制性要求方面去管理試航風(fēng)險的意圖。對主管機關(guān)而言，職責就是以強制性要求為基礎(chǔ)對試航進行評估和審核；同時賦予主管機關(guān)靈活處理的空間—考慮等效和豁免。其意義在于雖然有強制性要求，但仍然可以結(jié)合無人船的特征給與等效和豁免。例如對于船員的規(guī)定，針對無人船試航，主管機關(guān)就可以考慮是否可以把遠程操控人員視同船端駕駛員。

2、 實施措施和方法

從強制性措施的實施角度，應(yīng)明確的是：

（1） 實施審核的主體是船旗國主管機關(guān)，主管機關(guān)擁有決定權(quán)；

（2） 試航主體應(yīng)明確試航目的，以便主管機關(guān)做出判斷；

（3） 試航前應(yīng)對試航船舶進行能力評估，對試航環(huán)境設(shè)施的限制進行評估；

（4） 試航主體應(yīng)對試航做出風(fēng)險管理措施安排，以便主管機關(guān)做出判斷；

（5） 主管機關(guān)判斷的依據(jù)是船舶的強制性要求，以及試航本身。

關(guān)于強制性措施的要求，需要主管機關(guān)和試航主體充分溝通討論，以安全為結(jié)果導(dǎo)向去評估適用范圍和豁免等效。

3、 可能存在的問題

仍然需要強調(diào)的是，因為MASS的特殊性，主管機關(guān)在沒辦法深入了解系統(tǒng)和技術(shù)的情況下，很難做出準確的評估和判斷。

針對MASS系統(tǒng)本身的能力限制，試航保障設(shè)施的能力評估，對于主管機關(guān)而言有一定的難度。而對于強制性措施的要求，試航主體是否清晰，也是一個難點。