劉郁青 　王旭彤

摘 要：分析了汽車(chē)行業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證和強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的傳承特點(diǎn)及相互間發(fā)展關(guān)系，討論了過(guò)程控制與質(zhì)量管理體系認(rèn)證和強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的內(nèi)在聯(lián)系，在考慮汽車(chē)行業(yè)特殊要求的基礎(chǔ)上提出未來(lái)過(guò)程認(rèn)證的應(yīng)用前景。

關(guān)鍵詞：質(zhì)量管理體系 過(guò)程認(rèn)證 強(qiáng)制產(chǎn)品認(rèn)證

Research on the Development and Relationship of Certification in Automobile Industry

Liu Yuqing Wang Xutong

Abstract：The article analyzes the inheritance characteristics， differences and relations between quality management system certification and compulsory product certification in automobile industry， discusses the internal relationship between process control and quality management system certification and mandatory product certification， and puts forward the application prospect of process certification in the future on the basis of considering the special requirements of automobile industry.

Key words：quality management system， process certification， compulsory product certification

1 序言

汽車(chē)工業(yè)帶動(dòng)著冶金、石化、機(jī)械、電子信息和紡織等行業(yè)，以及公路和城市交通等領(lǐng)域的發(fā)展，已逐漸成為衡量一個(gè)國(guó)家在科技進(jìn)步、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)。中國(guó)作為全球經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的市場(chǎng)越來(lái)越受到國(guó)際汽車(chē)巨頭的高度重視。加上已經(jīng)形成的經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展趨勢(shì)，更多的汽車(chē)跨國(guó)集團(tuán)的整車(chē)廠在中國(guó)落戶，伴隨著一個(gè)個(gè)整車(chē)廠的到來(lái)，大批的配套廠商也相繼來(lái)到中國(guó)。為了立足發(fā)展國(guó)內(nèi)汽車(chē)供方能力，需要加強(qiáng)質(zhì)量管理并對(duì)自身管理水平進(jìn)行檢驗(yàn)證明，獲得為整車(chē)廠配套資格的必經(jīng)之路。

經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，中國(guó)汽車(chē)供方的質(zhì)量體系已經(jīng)有了很大的提高，從ISO 9000認(rèn)證到QS 9000認(rèn)證再到VDA 6.1認(rèn)證，從ISO/TS 16949認(rèn)證，到IATF 16949，再到針對(duì)某個(gè)具體過(guò)程控制的過(guò)程認(rèn)證，通過(guò)一步步的認(rèn)證體系提升，使得中國(guó)汽車(chē)供方的質(zhì)量管理體系得到了不斷完善，質(zhì)量管理水平得到了有效的進(jìn)步，持續(xù)提高了車(chē)企的綜合競(jìng)爭(zhēng)力[1]。

除了我們所熟知的質(zhì)量管理體系認(rèn)證體系以外，汽車(chē)行業(yè)中，產(chǎn)品認(rèn)證制度是另一種更加關(guān)注產(chǎn)品自身合法合規(guī)性方面的管理制度，現(xiàn)階段我國(guó)的產(chǎn)品制度分為兩種，一種是中國(guó)特有的公告制度，是一種準(zhǔn)入制度，另一種是中國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度，簡(jiǎn)稱CCC認(rèn)證。

正是由于如此多種類的認(rèn)證類型持續(xù)提高了車(chē)企的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。本文從現(xiàn)行的汽車(chē)行業(yè)認(rèn)證體系以及標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)入手，淺析汽車(chē)行業(yè)各種認(rèn)證類型的發(fā)展及關(guān)系。

按照ISO 9000：2000的定義，質(zhì)量管理是指在質(zhì)量方面指揮各控制組織協(xié)調(diào)的活動(dòng)。它是隨著生產(chǎn)的發(fā)展和科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步而逐漸形成和發(fā)展起來(lái)的。而質(zhì)量認(rèn)證，也就是合格認(rèn)證，是指“第三方依據(jù)程序?qū)Ξa(chǎn)品、過(guò)程或服務(wù)符合規(guī)定的要求給予書(shū)面保證。”認(rèn)證制度包括產(chǎn)品認(rèn)證和體系認(rèn)證。體系認(rèn)證中影響力最廣泛的是ISO 9000系列標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證。貫徹ISO 9000系列標(biāo)準(zhǔn)，并通過(guò)第三方認(rèn)證已經(jīng)成為一種潮流，它是企業(yè)質(zhì)量保證能力的展示，并為顧客獲得可靠質(zhì)量的產(chǎn)品或服務(wù)提供了一種信心。

2 過(guò)程方法和過(guò)程認(rèn)證在質(zhì)量管理體系認(rèn)證中的重要性

質(zhì)量管理體系的總要求是組織應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立質(zhì)量管理體系，形成文件，加以實(shí)施和保持，并持續(xù)改進(jìn)其有效性。組織在整個(gè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證中應(yīng)該主要具備以下幾個(gè)方面：

①應(yīng)識(shí)別質(zhì)量管理體系所需的過(guò)程在組織中的應(yīng)用;

②確保這些過(guò)程的順序和相互作用;

③提供有效運(yùn)行的準(zhǔn)則和方法;

④確保可以獲得必要的資源和信息;

⑤支持這些過(guò)程的運(yùn)行和對(duì)過(guò)程的全程檢測(cè);

⑥監(jiān)測(cè)和分析這些過(guò)程;

⑦實(shí)施必要的措施，以實(shí)現(xiàn)對(duì)這些過(guò)程策劃結(jié)果和對(duì)這些過(guò)程的持續(xù)改進(jìn)。

從ISO 9000質(zhì)量管理體系總要求及八項(xiàng)質(zhì)量管理原則的角度來(lái)看，對(duì)過(guò)程管控在質(zhì)量管理體系中應(yīng)給予一定的重視，強(qiáng)調(diào)“過(guò)程方法”在認(rèn)證過(guò)程中的應(yīng)用。組織內(nèi)諸過(guò)程的體統(tǒng)的應(yīng)用，聯(lián)通這些過(guò)程識(shí)別和相互作用及其管理，稱之為 “過(guò)程方法”。過(guò)程方法的優(yōu)點(diǎn)是對(duì)諸過(guò)程的系統(tǒng)中單個(gè)過(guò)程之間的聯(lián)系以及過(guò)程的組合和相互作用進(jìn)行連續(xù)的控制[2]。

過(guò)程方法鼓勵(lì)組織清楚理解認(rèn)證活動(dòng)中所有的過(guò)程，而不僅僅局限于質(zhì)量管理體系所需的過(guò)程。這就需要在過(guò)程中分配適宜的資源。

實(shí)際上，過(guò)程方法的運(yùn)用并不復(fù)雜，其優(yōu)點(diǎn)是：對(duì)過(guò)程中單個(gè)過(guò)程之間的聯(lián)系以及過(guò)程的組合和相互作用進(jìn)行連續(xù)地控制，也是顯而易見(jiàn)的，但企業(yè)的實(shí)際組織構(gòu)架一般是按職能方式是直線式、職能式、直線職能式以及矩陣式模式，并非結(jié)果導(dǎo)向的組織架構(gòu)，這造成了運(yùn)用過(guò)程方法進(jìn)行體系審核的困難之處。為了使組織有效運(yùn)行，必須重新識(shí)別和管理許多相互聯(lián)系的活動(dòng)。并且為了能夠?qū)⑤斎朕D(zhuǎn)換為輸出而進(jìn)行管理的活動(dòng)，可被考慮作為一個(gè)過(guò)程。通常一個(gè)過(guò)程的輸出直接形成下一個(gè)過(guò)程的輸入。組織內(nèi)過(guò)程系統(tǒng)的應(yīng)用，伴隨著這些過(guò)程的識(shí)別和相互作用。

采用過(guò)程方法指導(dǎo)過(guò)程認(rèn)證的好處是基于每個(gè)過(guò)程考慮其具體的要求，在資源的投入、管理的方式和要求、測(cè)量方式和改進(jìn)活動(dòng)都能相互有機(jī)地結(jié)合并作出恰當(dāng)?shù)目紤]和安排，避免不必要的浪費(fèi)。

3 ISO/TS 16949是過(guò)程方法在汽車(chē)行業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)中的實(shí)現(xiàn)

ISO/TS 16949是全球性的汽車(chē)工業(yè)技術(shù)規(guī)范，是由國(guó)際汽車(chē)特別工作組（IATF）和日本汽車(chē)制造商協(xié)會(huì)（JAMA）在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織/質(zhì)量管理和質(zhì)量保證協(xié)會(huì)（ISO/TC 176）的支持下共同制定的。它系統(tǒng)完整地規(guī)定了國(guó)際汽車(chē)工業(yè)質(zhì)量管理體系的基本要求，加入了各種顧客的支持性參考手冊(cè)和特殊要求，體現(xiàn)了當(dāng)代國(guó)際汽車(chē)工業(yè)質(zhì)量管理的精髓，適用于整個(gè)汽車(chē)制造業(yè)的產(chǎn)品和相關(guān)服務(wù)產(chǎn)品。

ISO/TS 16949是在ISO 9000標(biāo)準(zhǔn)、美國(guó)QS-9000和德國(guó)VDA6.1的基礎(chǔ)上整合后制定的，并兼收并蓄了法國(guó)FIEV的EAQF和意大利ANFIA的AVSQ等以及日本汽車(chē)工業(yè)精益生產(chǎn)方式。因此，ISO/TS 16949吸取了各國(guó)汽車(chē)業(yè)質(zhì)量管理成熟的理論和成功實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合了各國(guó)汽車(chē)業(yè)先進(jìn)的質(zhì)量管理體系要求，代表了當(dāng)前國(guó)際汽車(chē)業(yè)質(zhì)量管理體系要求的前沿，具有公認(rèn)的權(quán)威地位。

ISO/TS 16949在ISO 9001的基礎(chǔ)上補(bǔ)充了汽車(chē)行業(yè)的特殊要求而形成的，通過(guò)與顧客特殊要求的配合，它規(guī)定了在汽車(chē)整個(gè)供應(yīng)鏈中所應(yīng)用的質(zhì)量管理體系要求。其主要內(nèi)容有顧客工作標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)計(jì)劃、多方認(rèn)證小組職責(zé)和作業(yè)、質(zhì)量策劃、應(yīng)急計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)分析（失效模式及后果分析）、防錯(cuò)活動(dòng)、控制計(jì)劃、試驗(yàn)規(guī)范、試驗(yàn)計(jì)劃和接受準(zhǔn)則、特殊特性的指定與控制、制造過(guò)程作業(yè)指導(dǎo)、樣件控制計(jì)劃、作業(yè)準(zhǔn)備指導(dǎo)、工具管理、分承包方面管理系統(tǒng)、產(chǎn)品儲(chǔ)存范圍、測(cè)量系統(tǒng)分析、實(shí)驗(yàn)室控制、統(tǒng)計(jì)過(guò)程控制、過(guò)程不穩(wěn)定和能力不足的反應(yīng)計(jì)劃、樣件的維護(hù)/控制和儲(chǔ)存條件等。

4 CCC認(rèn)證是過(guò)程方法在強(qiáng)制認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)中的實(shí)現(xiàn)

公告認(rèn)證制度為國(guó)家工信部主導(dǎo)的認(rèn)證模式，為國(guó)家工信部主導(dǎo)，CCC認(rèn)證為國(guó)際通用的整車(chē)產(chǎn)品認(rèn)證模式，在我國(guó)CCC認(rèn)證的由國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局及其所屬的國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（即國(guó)家認(rèn)監(jiān)委）承擔(dān)管理職能。

強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度，是各國(guó)政府為保護(hù)廣大消費(fèi)者人身和動(dòng)植物生命安全，保護(hù)環(huán)境、保護(hù)國(guó)家安全，依照法律法規(guī)實(shí)施的一種產(chǎn)品合格評(píng)定制度，它要求產(chǎn)品必須符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)。中國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證（英文名稱為China Compulsory Certification），其英文縮寫(xiě)“CCC”，簡(jiǎn)稱“3C”認(rèn)證，是通過(guò)制定強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的產(chǎn)品目錄和實(shí)施強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證程序，對(duì)列入《目錄》中的產(chǎn)品實(shí)施強(qiáng)制性的檢測(cè)和審核。凡是列入強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄內(nèi)的產(chǎn)品，沒(méi)有獲得指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證證書(shū)，沒(méi)有按規(guī)定加施認(rèn)證標(biāo)志，一律不得進(jìn)口、不得出廠銷售和在經(jīng)營(yíng)服務(wù)場(chǎng)所使用。

強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度首先會(huì)通過(guò)委托具有強(qiáng)制性產(chǎn)品檢測(cè)資質(zhì)的認(rèn)監(jiān)委指定實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行規(guī)定的試驗(yàn)項(xiàng)目來(lái)判斷其產(chǎn)品的合法合規(guī)性，之后會(huì)委派具有強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證審核資質(zhì)的審核員團(tuán)隊(duì)，對(duì)制造產(chǎn)品的生產(chǎn)工廠進(jìn)行生產(chǎn)一致性現(xiàn)場(chǎng)檢查，生產(chǎn)一致性現(xiàn)場(chǎng)檢查的目的為兩大類，一是要審查生產(chǎn)工廠的質(zhì)量保證能力，這一方面與質(zhì)量管理體系認(rèn)證有相似的部分，所以我們可以看到強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證工廠檢查條款中會(huì)視同管理體系認(rèn)證的某些條款而進(jìn)行認(rèn)證采信，從而避免人力資源的浪費(fèi)，也減輕企業(yè)的負(fù)擔(dān)，這也是國(guó)家“放管服”大政策的體現(xiàn)。

雖然強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證與管理體系認(rèn)證有相似的部分，但是會(huì)更加關(guān)注產(chǎn)品全生命周期所涉及的過(guò)程控制方面，從審核產(chǎn)品研發(fā)-生產(chǎn)-測(cè)試-倉(cāng)儲(chǔ)-物流等各個(gè)過(guò)程控制能力方面來(lái)綜合審查生產(chǎn)工廠的質(zhì)量保證能力;二是要審查產(chǎn)品的一致性，即實(shí)際生產(chǎn)的產(chǎn)品與前文所說(shuō)的委托檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行型式試驗(yàn)來(lái)判斷合法合規(guī)性的試驗(yàn)樣車(chē)的一致性。只有通過(guò)控制生產(chǎn)工廠的各個(gè)過(guò)程來(lái)保證工廠有保障質(zhì)量的能力，同時(shí)又從結(jié)果的角度來(lái)實(shí)際核查連續(xù)生產(chǎn)的產(chǎn)品的一致性的水平，這兩者的結(jié)合來(lái)綜合判斷該產(chǎn)品的生產(chǎn)一致性是否達(dá)到CCC所有求的水平。鑒于現(xiàn)階段，自動(dòng)化越來(lái)越多的被運(yùn)用在汽車(chē)工業(yè)中，能完成多個(gè)復(fù)雜工序的成套集成設(shè)備正在逐步取代傳統(tǒng)的單工序單臺(tái)固定設(shè)備的模式，那么對(duì)于過(guò)程的控制由之前的單個(gè)過(guò)程逐漸演變成對(duì)于多個(gè)動(dòng)態(tài)聯(lián)動(dòng)的復(fù)雜的過(guò)程控制，所以汽車(chē)主機(jī)廠如何判斷提供這種綜合過(guò)程控制的成套設(shè)備，或者成套工藝服務(wù)供應(yīng)商是否滿足要求，迫切的需要一個(gè)專業(yè)的第三方來(lái)給二者提供信任的橋梁，來(lái)客觀的評(píng)價(jià)這種復(fù)雜的過(guò)程控制是否滿足要求，由此單獨(dú)對(duì)過(guò)程進(jìn)行認(rèn)證的需求也開(kāi)始逐步體現(xiàn)。

5 總結(jié)

通過(guò)以上的討論，我們可以看到：認(rèn)證制度是汽車(chē)行業(yè)發(fā)展的必要基礎(chǔ)，也是與國(guó)際市場(chǎng)互動(dòng)交流的唯一通行證。管理體系認(rèn)證是企業(yè)管理現(xiàn)代化的重要標(biāo)志管理是企業(yè)運(yùn)行的基礎(chǔ)，知識(shí)經(jīng)濟(jì)和全球經(jīng)濟(jì)一體化時(shí)代的到來(lái)對(duì)企業(yè)的現(xiàn)代化管理提出了更高的要求。一個(gè)現(xiàn)代化企業(yè)必須建立系統(tǒng)、開(kāi)放、高效的管理體系，企業(yè)的每一部分工作都要納入體系中，這是現(xiàn)代生產(chǎn)集約化的需要，也是運(yùn)行規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的需要。強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度在推動(dòng)國(guó)家各項(xiàng)技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的貫徹、規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、促進(jìn)產(chǎn)品的質(zhì)量管理水平和保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益等方面，具有很大的作用。無(wú)論是管理體系認(rèn)證還是強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證，由于在汽車(chē)工業(yè)領(lǐng)域的過(guò)程越來(lái)越集成化與智能化，導(dǎo)致過(guò)程控制在各個(gè)認(rèn)證體系中的重要性越來(lái)越重，越來(lái)越多的人開(kāi)始關(guān)注過(guò)程認(rèn)證由此催生出過(guò)程認(rèn)證的前景與發(fā)展機(jī)遇。

伴隨著我國(guó)“一帶一路”的戰(zhàn)略逐步實(shí)施，汽車(chē)行業(yè)與世界的交流越來(lái)越密切，多類型的認(rèn)證百花齊放的現(xiàn)象必將獲得更為深入的發(fā)展，也必將持續(xù)推動(dòng)我國(guó)汽車(chē)工業(yè)的發(fā)展！

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