一、引言

全球氣候變暖正在悄然發(fā)生,二氧化碳排放增加是全球氣候變化的主要原因。當(dāng)前中國(guó)已躍居世界第二大經(jīng)濟(jì)體,但在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的同時(shí),隱含碳排放隨著出口增加而大幅提高,且這一態(tài)勢(shì)仍在不斷加劇。①胡劍波、任香、高鵬:《中國(guó)省際貿(mào)易、國(guó)際貿(mào)易與低碳貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的測(cè)度研究》,載《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》,2019 (9)。隨著后京都時(shí)代的到來,新一輪碳減排責(zé)任的分配將成為國(guó)際社會(huì)博弈的焦點(diǎn),作為“世界工廠”的中國(guó)面臨著巨大的減排壓力。從某種意義上講,降低出口中的隱含碳(embodied carbon in export,簡(jiǎn)稱出口隱含碳)不僅有利于改善生態(tài)環(huán)境,同時(shí)也有助于緩解中國(guó)在未來氣候談判中面臨的規(guī)則壓力。

出口隱含碳是指出口產(chǎn)品在整個(gè)生產(chǎn)鏈條中直接或間接產(chǎn)生的碳排放,其主要核算方法是投入產(chǎn)出法。②齊曄、李惠民、徐明:《中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易中的隱含碳估算》,載 《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》,2008 (3)。傳統(tǒng)隱含碳核算框架往往使用一國(guó)投入產(chǎn)出表,但基于國(guó)內(nèi)投入產(chǎn)出表的計(jì)算假定進(jìn)口品生產(chǎn)技術(shù)與本國(guó)一致,這將使結(jié)果產(chǎn)生較大偏差。①Andrew,R.,and V.Forgie.“A Three-Perspective View of Greenhouse Gas Emission Responsibilities in New Zealand”.Ecological Economics,2008,68 (1-2):194-204.近年來,隨著數(shù)據(jù)可獲得性的改善,一些學(xué)者采用跨國(guó)投入產(chǎn)出表計(jì)算出口隱含碳。②參見Peters,G.P.,and E.G.Hertwich.“Post-Kyoto Greenhouse Gas Inventories:Production Versus Consumption”.Climatic Change,2008,86 (1):51-66;Zhao,Z.,and Y.Yan.“Consumption-Based Carbon Emissions and International Carbon Leakage:An Analysis Based on the WIOD Database”.Social Sciences in China,2014,35 (3):174-186;彭水軍、張文城,孫傳旺:《中國(guó)生產(chǎn)側(cè)和消費(fèi)側(cè)碳排放量測(cè)算及影響因素研究》,載《經(jīng)濟(jì)研究》,2015 (1)。該方法既有效彌補(bǔ)了一國(guó)投入產(chǎn)出表難以反映不同國(guó)家之間貿(mào)易聯(lián)系和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的不足,也能實(shí)現(xiàn)對(duì)各國(guó)隱含碳“足跡”的追蹤,得到了國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界的普遍認(rèn)可。③參見Peters,G.P.“From Production-Based to Consumption-Based National Emission Inventories”.Ecological Economics,2008,65 (1):13-23;彭水軍、張文城、衛(wèi)瑞:《碳排放的國(guó)家責(zé)任核算方案》,載 《經(jīng)濟(jì)研究》,2016 (3)。

當(dāng)前直接考察出口隱含碳影響因素的文獻(xiàn)并不多見,多數(shù)文章聚焦一國(guó)碳排放的影響因素。比如:經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的規(guī)模效應(yīng)對(duì)碳排放的影響④參見Grossman,G.M.,and A.B.Krueger.“Environmental Impacts of a North American Free Trade Agreement”.NBER Working Paper No.w3914,1991;林伯強(qiáng)、蔣竺均:《中國(guó)二氧化碳的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線預(yù)測(cè)及影響因素分析》,載 《管理世界》,2009 (4)。;能源使用效率和能源結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放的影響⑤參見張偉、朱啟貴、李漢文:《能源使用、碳排放與我國(guó)全要素碳減排效率》,載 《經(jīng)濟(jì)研究》,2013 (10);Zhang,Y.“Structural Decomposition Analysis of Sources of Decarbonizing Economic Development in China 1992—2006”.Ecological Economics,2009,68 (8-9):2399-2405.;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化與產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)碳排放的影響⑥參見張友國(guó):《經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式變化對(duì)中國(guó)碳排放強(qiáng)度的影響》,載 《經(jīng)濟(jì)研究》,2010 (4);Yu,S.,Zhang,J.,and S.Zheng.“Provincial Carbon Intensity Abatement Potential Estimation in China:A PSO-GA-Optimized Multi-Factor Environmental Learning Curve Method”.Energy Policy,2015,77:46-55;Su,B.,and B.W.Ang“Multiplicative Decomposition of Aggregate Carbon Intensity Change Using Input-Output Analysis”.Applied Energy,2015,154:13-20;張偉、朱啟貴、高輝:《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化與產(chǎn)業(yè)體系低碳化發(fā)展》,載 《經(jīng)濟(jì)研究》,2016 (12)。;開放經(jīng)濟(jì)下國(guó)際貿(mào)易和全球分工對(duì)碳排放的影響⑦參見李鍇、齊紹洲:《貿(mào)易開放、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與中國(guó)二氧化碳排放》,載 《經(jīng)濟(jì)研究》,2011 (11);林伯強(qiáng)、劉泓汛:《對(duì)外貿(mào)易是否有利于提高能源環(huán)境效率——以中國(guó)工業(yè)行業(yè)為例》,載 《經(jīng)濟(jì)研究》,2015 (9)。。

上述研究為本文奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ),特別是從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的視角探究碳排放問題為本文提供了一個(gè)新思路。制造業(yè)投入服務(wù)化⑧企業(yè)以制造為中心向以服務(wù)為中心的轉(zhuǎn)變過程稱為制造業(yè)服務(wù)化。制造業(yè)服務(wù)化依據(jù)實(shí)現(xiàn)路徑可分為兩種:一是制造業(yè)投入服務(wù)化,即制造業(yè)中的服務(wù)要素投入在全部投入中占據(jù)越來越重要的地位;二是制造業(yè)產(chǎn)出服務(wù)化,即制造業(yè)中的服務(wù)產(chǎn)品產(chǎn)出在全部產(chǎn)出中占據(jù)越來越重要的地位。本文的研究重點(diǎn)是制造業(yè)投入服務(wù)化。是當(dāng)前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的“新常態(tài)”,制造業(yè)投入服務(wù)化是指制造業(yè)中的服務(wù)要素投入在全部投入中占據(jù)越來越重要的地位。服務(wù)要素投入在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的重要作用已經(jīng)被許多學(xué)者證實(shí)。Hobo等分析了服務(wù)要素投入與企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率之間的關(guān)系,發(fā)現(xiàn)服務(wù)化水平較高的企業(yè)的資源利用率更高。⑨Hobo,M.,Watanabe,C.,and C.Chen.“Double Spiral Trajectory between Retail,Manufacturing and Customers Leads a Way to Service Oriented Manufacturing”.Technovation,2006,26 (7):873-890.Vandermerwe和Rada發(fā)現(xiàn)研發(fā)等高等服務(wù)要素投入明顯提升了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。10Vandermerwe,S.,and J.Rada.“Servitization of Business:Adding Value by Adding Services”.European Management Journal,1988,6 (4):314324.劉斌和王乃嘉的研究證實(shí)了制造業(yè)服務(wù)化與企業(yè)出口表現(xiàn)的相關(guān)性,制造業(yè)服務(wù)化可以通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)提高企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量。11劉斌、王乃嘉:《制造業(yè)投入服務(wù)化與企業(yè)出口的二元邊際——基于中國(guó)微觀企業(yè)數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究》,載 《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》,2016 (9)。

研究服務(wù)要素投入對(duì)環(huán)境影響的文獻(xiàn)并不多見。世界可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)報(bào)告認(rèn)為制造業(yè)生產(chǎn)過程中的服務(wù)要素投入有助于形成具有生態(tài)效率的 (eco-efficiency)、可持續(xù)的產(chǎn)出體系。12WBCSD.Eco-efficient Leadership for Improved Economic and Environmental Performance.Geneva:World Business Council for Sustainable Development,1996.Mont等認(rèn)為制造業(yè)服務(wù)要素投入可以促進(jìn)產(chǎn)品升級(jí),延長(zhǎng)產(chǎn)品生命周期,減少非合意性產(chǎn)出,降低環(huán)境污染。①M(fèi)ont,O.“Reducing Life-Cycle Environmental Impacts through Systems of Joint Use”.Greener Management International,2004,45:63-77;Brouillat,E.“Recycling and Extending Product-Life:An Evolutionary Modelling”.Journal of Evolutionary Economics,2009,19(3):437-461;Kastalli,I.V.,and B.V.Looy.“Servitization:Disentangling the Impact of Service Business Model Innovation on Manufacturing Firm Performance”.Journal of Operations Management,2013,31 (4):169-180;Abdul-Rashid,S.H.,Sakundarini,N.,Ghazilla,R.A.R.,and R.Thurasamy.“The Impact of Sustainable Manufacturing Practices on Sustainability Performance:Empirical Evidence from Malaysia”.International Journal of Operations&Production Management,2017,37(2):182-204;Chiarini,A.,and E.Vagnoni.“Strategies for Modern Operations Management:Answers from European Manufacturing Companies”.Benchmarking:An International Journal,2017,24(4):1065-1081.Doni等同樣研究發(fā)現(xiàn)制造業(yè)中的服務(wù)要素投入可以提升能源利用效率,改善生態(tài)環(huán)境。②Doni,F.,Corvino,A.,and S.B.Martini.“Servitization and Sustainability Actions.Evidence from European Manufacturing Companies”.Journal of Environmental Management,2019,234:367-378.由此可見,制造業(yè)服務(wù)要素投入有助于降低經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)能源的過度依賴,從而紓解碳排放引致的污染困境。2020年12月,習(xí)近平在氣候雄心峰會(huì)講話中指出,中國(guó)為達(dá)成應(yīng)對(duì)氣候變化 《巴黎協(xié)定》作出重要貢獻(xiàn),也是落實(shí) 《巴黎協(xié)定》的積極踐行者。2020年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議明確提出,中國(guó)二氧化碳排放力爭(zhēng)在2030年前達(dá)到峰值,2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和。制造業(yè)投入服務(wù)化作為生產(chǎn)要素供給側(cè)改革的新路徑,在改善能源結(jié)構(gòu)、提升能源效率和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)綠色可持續(xù)發(fā)展方面作用巨大?；诖?本文試圖從服務(wù)要素投入的視角探究中國(guó)外貿(mào)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)的新路徑。

當(dāng)前制造業(yè)服務(wù)要素投入對(duì)環(huán)境影響的研究仍停留在探索階段,而針對(duì)出口隱含碳的經(jīng)驗(yàn)研究更為少見,尤其缺乏對(duì)影響機(jī)制的計(jì)量分析,進(jìn)而不能全面揭示制造業(yè)服務(wù)要素投入對(duì)出口隱含碳的作用機(jī)理。因此,探究制造業(yè)服務(wù)要素投入對(duì)出口隱含碳排放強(qiáng)度的影響機(jī)制尚有進(jìn)一步推動(dòng)的空間。本文的主要貢獻(xiàn)如下:

首先,在研究視角方面,并不著重于逐個(gè)探析影響出口隱含碳排放強(qiáng)度的眾多因素,而是重點(diǎn)關(guān)注隨著制造業(yè)服務(wù)要素投入的不斷增加,其對(duì)制造業(yè)出口隱含碳排放強(qiáng)度呈現(xiàn)何種影響。本文運(yùn)用2000—2014年WIOD 數(shù)據(jù)計(jì)算雙邊出口隱含碳和制造業(yè)服務(wù)要素投入,在全球價(jià)值鏈的視角下計(jì)量分析服務(wù)要素投入對(duì)環(huán)境成本的影響。

其次,在機(jī)制檢驗(yàn)方面,本文并不局限于分析制造業(yè)服務(wù)要素投入對(duì)出口隱含碳排放強(qiáng)度的總體影響,而是重點(diǎn)探究要素配置效應(yīng)、技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)和轉(zhuǎn)移效應(yīng)等影響機(jī)制。從要素配置效應(yīng)和技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)看,服務(wù)要素投入的增加不僅有利于優(yōu)化要素結(jié)構(gòu),而且能夠推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。本文分別運(yùn)用DEA 和Malmquist方法對(duì)碳排放進(jìn)行分解,計(jì)算一國(guó)行業(yè)層面的要素配置效率和碳減排技術(shù)進(jìn)步率。從轉(zhuǎn)移效應(yīng)看,生產(chǎn)“片段化”和工序貿(mào)易是當(dāng)前全球價(jià)值鏈分工的典型特點(diǎn),一項(xiàng)出口生產(chǎn)活動(dòng)往往大量使用來源于其他國(guó)家的中間品,中間品產(chǎn)生的碳排放并不是在出口國(guó)領(lǐng)土上產(chǎn)生的,而是通過價(jià)值鏈分工的形式轉(zhuǎn)移到其他國(guó)家。因此,碳排放貿(mào)易差額和國(guó)外碳排放占比兩個(gè)指標(biāo)較好地體現(xiàn)了出口隱含碳轉(zhuǎn)移到其他國(guó)家的情況,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)碳轉(zhuǎn)移效應(yīng)的檢驗(yàn)。

最后,在指標(biāo)構(gòu)建方面,本文并不重點(diǎn)關(guān)注出口隱含碳排放的絕對(duì)量,而是聚焦“真實(shí)”發(fā)生在本國(guó)境內(nèi)的出口隱含碳的排放強(qiáng)度。既往文獻(xiàn)多數(shù)使用出口額衡量一國(guó)參與全球價(jià)值鏈的實(shí)際利得,并在此基礎(chǔ)上測(cè)度出口額引致的碳排放,從而衡量其環(huán)境成本。③參見李艷梅、付加鋒:《中國(guó)出口貿(mào)易中隱含碳排放增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)分解分析》,載《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》,2010 (8);王媛、魏本勇、方修琦、和夏冰、楊會(huì)民:《基于LMDI方法的中國(guó)國(guó)際貿(mào)易隱含碳分解》,載《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》,2011 (2)。然而,在全球價(jià)值鏈分工背景下,貿(mào)易利得和環(huán)境成本的內(nèi)涵已發(fā)生變化,貿(mào)易統(tǒng)計(jì)的“重復(fù)計(jì)算”問題導(dǎo)致貿(mào)易規(guī)模難以有效反映貿(mào)易利得,一國(guó)出口國(guó)內(nèi)增加值才是其參與全球價(jià)值鏈的實(shí)際利得,發(fā)生在本國(guó)境內(nèi)的碳排放才是其環(huán)境成本,基于出口額測(cè)度的碳排放強(qiáng)度無疑會(huì)引起估計(jì)偏誤。為此,本文從“碳源”入手,基于后向關(guān)聯(lián)分解方法分別“剝離”出口增加值和出口隱含碳來源于境內(nèi)的部分和來源于境外的部分,進(jìn)而得到出口隱含碳排放強(qiáng)度(單位國(guó)內(nèi)增加值引致的本國(guó)境內(nèi)的出口隱含碳排放),這是本文重要的“邊際貢獻(xiàn)”。從數(shù)據(jù)可行性上看,基于Leontief提出的投入產(chǎn)出分析方法,出口增加值和出口隱含碳可以在“本國(guó)—行業(yè)—出口市場(chǎng)—年份”四維層面實(shí)現(xiàn)較好的對(duì)接。①參見Wang,Z.,Wei,S.J.,and K.Zhu.“Quantifying International Production Sharing at the Bilateral and Sector Levels”.NBER Working Paper No.w19677,2013;Koopman,R.,Wang,Z.and S.J.Wei.“Tracing Value-Added and Double Counting in Gross Exports”.American Economic Review,2014,104 (2):459-494;Meng,B.,Peters,G.P.,Wang,Z.,and M.Li.“Tracing CO2Emissions in Global Value Chains”.Energy Economics,2018,73:24-42.

二、機(jī)制分析

制造業(yè)服務(wù)要素投入對(duì)出口隱含碳強(qiáng)度的影響主要體現(xiàn)在要素配置效應(yīng)、技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)和轉(zhuǎn)移效應(yīng)三個(gè)方面。

首先,制造業(yè)服務(wù)要素投入主要通過要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化、產(chǎn)業(yè)耦合等途徑降低企業(yè)出口隱含碳。從要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化角度看,企業(yè)通過提高服務(wù)要素投入占比,改變企業(yè)以勞動(dòng)和資本等傳統(tǒng)要素投入為中心的生產(chǎn)模式,有效緩解服務(wù)要素的稀缺性“約束”②林伯強(qiáng)、杜克銳:《要素市場(chǎng)扭曲對(duì)能源效率的影響》,載 《經(jīng)濟(jì)研究》,2013 (9)。,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)“經(jīng)濟(jì)—環(huán)境”的林達(dá)爾均衡。從要素耦合角度看,要素耦合的本質(zhì)是異質(zhì)性生產(chǎn)要素、技術(shù)信息等全方位的內(nèi)容共融和作用互構(gòu)。通過傳統(tǒng)制造業(yè)生產(chǎn)與通信服務(wù)的深度融合,搭建工業(yè)控制與信息管理的互動(dòng)平臺(tái),構(gòu)建以物聯(lián)網(wǎng)為基礎(chǔ)的信息化、智能化生產(chǎn)模式,進(jìn)而提高企業(yè)的“資源—產(chǎn)出”轉(zhuǎn)化效率。當(dāng)前服務(wù)要素在全球價(jià)值鏈中的作用日益凸顯,服務(wù)成為“鏈接”產(chǎn)品生產(chǎn)和“工序貿(mào)易”的“粘合劑”,發(fā)揮著協(xié)調(diào)運(yùn)營(yíng)、研發(fā)設(shè)計(jì)、總部管理等重要作用。服務(wù)要素投入增強(qiáng)了全球價(jià)值鏈體系中的要素耦合協(xié)調(diào)性,促進(jìn)了生產(chǎn)模式的轉(zhuǎn)換和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí),進(jìn)而提高了資源利用率,降低了單位碳排放強(qiáng)度。

其次,服務(wù)要素投入作為人力資本和知識(shí)資本的“傳送器”,有利于推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步,提高能源利用效率,降低出口碳排放強(qiáng)度。碳排放強(qiáng)度的下降很大程度上得益于技術(shù)效率的提升和清潔技術(shù)的應(yīng)用。③齊紹洲、云波、李鍇:《中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消費(fèi)強(qiáng)度差異的收斂性及機(jī)理分析》,載 《經(jīng)濟(jì)研究》,2009 (4);何建坤、蘇明山:《應(yīng)對(duì)全球氣候變化下的碳生產(chǎn)率分析》,載 《中國(guó)軟科學(xué)》,2009 (10)。Grubel和Walker基于奧地利學(xué)派迂回生產(chǎn)理論的觀點(diǎn)認(rèn)為,作為人力資本和知識(shí)資本“關(guān)鍵載體”的服務(wù)要素有助于提升企業(yè)生產(chǎn)過程的經(jīng)營(yíng)效率和生產(chǎn)要素的使用效率。④Grubel,H.G.,and M.A.Walker.Service Industry Growth:Causes and Effects.Vancouver:Fraser Institute,1989;Neely,A.“Exploring the Financial Consequences of the Servitization of Manufacturing”.Operations Management Research,2008,1 (2):103-118.F?re等在環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)模型中引入環(huán)境生產(chǎn)技術(shù)的概念,發(fā)現(xiàn)企業(yè)在生產(chǎn)過程中的合意產(chǎn)出與非合意產(chǎn)出(即污染等“副產(chǎn)品”)同時(shí)存在,減少非合意產(chǎn)出的最主要途徑是清潔技術(shù)的應(yīng)用。⑤F?re,R.,Grosskopf,S.,and C.A.Pasurka.“Environmental Production Functions and Environmental Directional Distance Functions”.Energy,2007,32 (7):1055-1066.研發(fā)、設(shè)計(jì)等“軟性”生產(chǎn)要素作為清潔技術(shù)創(chuàng)新的引擎,是清潔技術(shù)進(jìn)步的主要驅(qū)動(dòng)力。服務(wù)化特征明顯的企業(yè)往往傾向于在研發(fā)和技術(shù)進(jìn)步方面投入更多資源,其資源利用效率更高,污染排放強(qiáng)度更低。

最后,基于“要素稟賦假說”的全球價(jià)值鏈分工體系為全球污染轉(zhuǎn)移提供了可能性?！叭蝿?wù)分解”和“收益分配”取決于全球價(jià)值鏈“節(jié)點(diǎn)”國(guó)家的要素稟賦和比較優(yōu)勢(shì)。根據(jù)Copeland和Taylor提出的環(huán)境要素稟賦理論,在全球生產(chǎn)分工中,污染排放水平由各國(guó)的要素稟賦決定。⑥Copeland,B.R.,and M.S.Taylor.“A Simple Model of Trade,Capital Mobility,and the Environment”.NBER Working Paper No.w5898,1997;Copeland,B.R.,and M.S.Taylor.“Trade,Growth,and the Environment”.Journal of Economic Literature,2004,42 (1):7-71.具有服務(wù)要素分工比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家,在全球價(jià)值鏈中更專注研發(fā)和分銷等高附加值、低排放的服務(wù)環(huán)節(jié),將碳排放較高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)通過價(jià)值鏈分工轉(zhuǎn)移到其他國(guó)家,進(jìn)而可以降低出口中由本國(guó)產(chǎn)生的碳排放。

三、核心指標(biāo)的度量與現(xiàn)狀分析

(一)核心指標(biāo)的度量

1.制造業(yè)服務(wù)要素投入

本文運(yùn)用WIOD 最新公布的全球投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)①參見http://www.wiod.org/new_site/home.htm。,運(yùn)用直接消耗系數(shù)和完全消耗系數(shù)測(cè)度制造業(yè)服務(wù)要素投入②參見顧乃華、夏杰長(zhǎng):《對(duì)外貿(mào)易與制造業(yè)投入服務(wù)化的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)——基于2007年投入產(chǎn)出表的實(shí)證研究》,載 《社會(huì)科學(xué)研究》,2010 (5)。。其中,直接消耗系數(shù)是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中某國(guó)某部門單位總產(chǎn)出所直接消耗的各國(guó)各部門服務(wù)的數(shù)量。計(jì)算公式如下:

眾所周知,產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)涉及大量中間品投入,產(chǎn)品生產(chǎn)不僅會(huì)引致制造業(yè)對(duì)服務(wù)業(yè)的直接消耗,而且各種中間投入也會(huì)引致對(duì)服務(wù)業(yè)的間接消耗。換言之,各制造業(yè)部門對(duì)服務(wù)業(yè)的直接消耗和間接消耗的總和就構(gòu)成了制造業(yè)對(duì)服務(wù)業(yè)的完全消耗。計(jì)算公式如下:

2.出口隱含碳排放強(qiáng)度

增加值和隱含碳可視為出口引致的“正”“反”兩方面的產(chǎn)出。國(guó)內(nèi)增加值代表一國(guó)出口的真實(shí)“貿(mào)易利得”,而碳排放則代表一國(guó)出口引致的國(guó)內(nèi)“環(huán)境成本”。因此,出口隱含碳排放強(qiáng)度可以由一國(guó)出口引致的國(guó)內(nèi)碳排放除以國(guó)內(nèi)增加值表示。

現(xiàn)有文獻(xiàn)普遍使用單位出口額的碳排放衡量出口碳排放強(qiáng)度③參見邱強(qiáng)、李慶慶:《中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易隱含碳排放測(cè)算及驅(qū)動(dòng)因素研究》,載 《經(jīng)濟(jì)管理》,2012 (11);閆云鳳、趙忠秀:《中國(guó)對(duì)外貿(mào)易隱含碳的測(cè)度研究——基于碳排放責(zé)任界定的視角》,載 《國(guó)際貿(mào)易問題》,2012 (1)。,但這無疑會(huì)產(chǎn)生度量偏誤。例如,一部蘋果手機(jī)由中國(guó)組裝并出口,出口額為179美元,中國(guó)僅獲得其中6.5美元的國(guó)內(nèi)增加值,僅占蘋果手機(jī)價(jià)值的3.6%。計(jì)算碳排放強(qiáng)度時(shí),如果將出口額179美元作為分母,將大大低估中國(guó)出口商參與全球價(jià)值鏈的環(huán)境成本,因?yàn)?.5美元才是中國(guó)出口蘋果手機(jī)的真正利得。

為了從全球價(jià)值鏈視角分析出口的環(huán)境成本,需要將全球價(jià)值鏈中“貿(mào)易利得”和與之相對(duì)應(yīng)的“環(huán)境成本”進(jìn)行對(duì)照。本文借鑒Meng等的研究①M(fèi)eng,B.,Peters,G.P.,Wang,Z.,and M.Li.“Tracing CO2Emissions in Global Value Chains”.Energy Economics,2018,73:24-42.,基于產(chǎn)業(yè)鏈后向關(guān)聯(lián)方法分解出口隱含碳。該方法的基本思路為:通過探究出口隱含碳從產(chǎn)生到最終消費(fèi)的每個(gè)環(huán)節(jié),追蹤一國(guó)出口所引致的本國(guó)和其他國(guó)家隱含碳排放的“足跡”,以此準(zhǔn)確識(shí)別一國(guó)出口隱含碳中來源于國(guó)外的部分和來源于國(guó)內(nèi)的部分。采用隱含碳分解框架的另一個(gè)優(yōu)點(diǎn)是,可以實(shí)現(xiàn)與增加值分解指標(biāo)的對(duì)應(yīng)。②Wang,Z.,Wei,S.J.,and K.Zhu.“Quantifying International Production Sharing at the Bilateral and Sector Levels”.NBER Working Paper No.w19677,2013.具體分解參見圖1。如圖1左側(cè)所示,基于后向關(guān)聯(lián)的一國(guó)出口隱含碳可以分解為國(guó)內(nèi)碳排放部分(EEX)和國(guó)外碳排放部分(FEE)。其中,國(guó)內(nèi)碳排放部分(EEX)可以分解為四部分,即:隱含在最終品出口的本國(guó)碳排放最終被貿(mào)易伙伴國(guó)吸收的部分 (EEX_B1)、隱含在中間品出口的本國(guó)碳排放最終被貿(mào)易伙伴國(guó)吸收的部分(EEX_B2)、隱含在中間品出口的本國(guó)碳排放最終被第三國(guó)吸收的部分(EEX_B3)及來源于國(guó)內(nèi)的碳排放經(jīng)過貿(mào)易又返回國(guó)內(nèi)的部分(REE_B)。這與圖1右側(cè)國(guó)內(nèi)增加值(DVA)分解的各個(gè)部分一一對(duì)應(yīng)。

圖1 出口增加值分解和隱含碳分解的對(duì)照?qǐng)D

(二)制造業(yè)服務(wù)要素投入的現(xiàn)狀分析

當(dāng)前,以數(shù)字化、信息化為代表的知識(shí)經(jīng)濟(jì)浪潮席卷全球,服務(wù)要素與制造業(yè)傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的融合,是增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。發(fā)達(dá)國(guó)家正是將傳統(tǒng)制造業(yè)與研發(fā)設(shè)計(jì)、大數(shù)據(jù)互聯(lián)、物聯(lián)網(wǎng)等服務(wù)領(lǐng)域緊密融合,進(jìn)而主導(dǎo)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。從國(guó)內(nèi)看,近年來中國(guó)“頭部”企業(yè)正在積極嘗試服務(wù)要素與傳統(tǒng)制造業(yè)的有機(jī)結(jié)合,并已初見成效。如,華為公司重視研發(fā)與創(chuàng)新投入,從1992年起就堅(jiān)持至少將每年10%的銷售額作為研發(fā)投入,進(jìn)而推動(dòng)自身從傳統(tǒng)加工制造企業(yè)升級(jí)為專注產(chǎn)品研發(fā)、設(shè)計(jì)、技術(shù)支持的綜合性企業(yè),極大提升了企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。本文基于WIOD數(shù)據(jù),計(jì)算了2014年主要經(jīng)濟(jì)體(GDP排名前五位)的服務(wù)要素投入水平 (參見圖2)?？傮w來看,我國(guó)制造業(yè)服務(wù)要素投入占比較低,與美國(guó)、日本等主要發(fā)達(dá)國(guó)家差距明顯。

圖2 2014年制造業(yè)服務(wù)要素投入 (由完全消耗系數(shù)和直接消耗系數(shù)測(cè)度)

(三)出口隱含碳的現(xiàn)狀分析

圖3展示了2000—2014年主要經(jīng)濟(jì)體出口隱含碳排放強(qiáng)度(單位出口增加值引致的碳排放)的變化趨勢(shì)。從時(shí)間趨勢(shì)看,金融危機(jī)后,中國(guó)、美國(guó)出口隱含碳排放強(qiáng)度均有一定程度下降,德國(guó)、英國(guó)和日本始終維持在相對(duì)較低的水平。從橫向?qū)Ρ瓤?中國(guó)出口隱含碳排放強(qiáng)度仍然高于主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。圖4展示了2000—2014年主要經(jīng)濟(jì)體出口引致的國(guó)內(nèi)碳排放總量變化趨勢(shì)。從時(shí)間趨勢(shì)看,德國(guó)、英國(guó)和日本變化不大,美國(guó)在金融危機(jī)后出現(xiàn)了明顯下降,其后保持基本穩(wěn)定。2001年加入世貿(mào)組織后中國(guó)出口引致的碳排放增速明顯加快,2008年金融危機(jī)后隨著貿(mào)易萎縮而出現(xiàn)下滑,但金融危機(jī)過后又出現(xiàn)了反彈?？傊?不管從出口隱含碳排放強(qiáng)度看,還是從出口引致的國(guó)內(nèi)碳排放總量看,中國(guó)碳排放始終維持在高位,碳減排的壓力較大。

圖3 2000—2014年全球主要經(jīng)濟(jì)體出口隱含碳排放強(qiáng)度變化趨勢(shì) (單位:噸/萬美元)

圖4 2000—2014年全球主要經(jīng)濟(jì)體出口引致的國(guó)內(nèi)碳排放總量變化趨勢(shì) (單位:億噸)

四、模型構(gòu)建

(一)計(jì)量模型的建立

借鑒王鋒等的研究①王鋒、吳麗華、楊超:《中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中碳排放增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)因素研究》,載 《經(jīng)濟(jì)研究》,2010 (2)。,本文構(gòu)建計(jì)量模型如下:

其中,下標(biāo)i、j、m和t分別表示國(guó)家、行業(yè)、出口市場(chǎng)和年份,CEijmt表示i國(guó)j行業(yè)t年出口到m目標(biāo)市場(chǎng)的隱含碳排放強(qiáng)度,Serviceinputijt表示i國(guó)j行業(yè)t年的制造業(yè)服務(wù)要素投入水平,Controls代表控制變量,vj、vt、vm分別表示行業(yè)固定效應(yīng)、年份固定效應(yīng)和出口市場(chǎng)固定效應(yīng)。除實(shí)際GDP增長(zhǎng)率由于部分國(guó)家存在負(fù)值不能取對(duì)數(shù)外,其他變量均取對(duì)數(shù)值。②由于部分國(guó)家某些行業(yè)制造業(yè)服務(wù)要素投入存在0值,本文對(duì)該變量采取先加1再取對(duì)數(shù)的方式進(jìn)行處理。

(二)變量說明

核心指標(biāo)的定義和測(cè)度已在上文中說明,下面主要對(duì)控制變量進(jìn)行闡釋。

(1)實(shí)際人均收入。根據(jù)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線 (EKC)假說,隨著人均收入的增加,污染排放強(qiáng)度與人均收入呈倒U 型關(guān)系。因此,本文將出口國(guó)實(shí)際人均收入和實(shí)際人均收入的平方作為控制變量引入計(jì)量模型。③沈國(guó)兵、張?chǎng)?《開放程度和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)中國(guó)省級(jí)工業(yè)污染排放的影響》,載 《世界經(jīng)濟(jì)》,2015 (4)。

(2)實(shí)際GDP增長(zhǎng)率。當(dāng)前學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與碳排放具有相關(guān)性,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引致的規(guī)模效應(yīng)可能帶來更大的污染排放。①Grossman,G.M.,and A.B.Krueger.“Economic Growth and the Environment”.The Quarterly Journal of Economics,1995,110 (2):353-377.因此,本文將實(shí)際GDP增長(zhǎng)率作為控制變量引入模型。②申萌、李凱杰、曲如曉:《技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與二氧化碳排放——理論和經(jīng)驗(yàn)研究》,載 《世界經(jīng)濟(jì)》,2012 (7)。

(3)第二產(chǎn)業(yè)比重。經(jīng)濟(jì)發(fā)展通常要經(jīng)歷從污染較高的工業(yè)型經(jīng)濟(jì)到較為清潔的服務(wù)型經(jīng)濟(jì)的過程,因此產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放具有重要影響。③Shen,J.,and Y.Hashimoto.“Environmental Kuznets Curve on Country Level:Evidence from China”.Discussion Papers in Economics and Business,2004,4-9.如果一國(guó)第二產(chǎn)業(yè)占有較大比重,那么該國(guó)的碳排放水平將會(huì)較高。因此,本文將第二產(chǎn)業(yè)比重作為控制變量引入模型。該指標(biāo)用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出占總產(chǎn)出的比重衡量。④張偉、朱啟貴、李漢文:《能源使用、碳排放與我國(guó)全要素碳減排效率》,載 《經(jīng)濟(jì)研究》,2013 (10)。

(4)行業(yè)能源消耗結(jié)構(gòu)。當(dāng)前學(xué)術(shù)界的研究普遍認(rèn)為,能源消耗結(jié)構(gòu)是影響能源消耗效率的重要因素,特別是煤炭占能源消耗的比重是衡量一國(guó)環(huán)保技術(shù)進(jìn)步的因素之一。能源消耗的碳排放因子的順序依次為:焦炭＞原煤＞燃料油＞柴油＞原油＞煤油＞汽油＞天然氣。一國(guó)的碳排放強(qiáng)度往往由煤炭占比決定,煤炭占比與能源消耗效率成反比。⑤許士春、何正霞、龍如銀:《環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響》,載 《科研管理》,2012 (6)。因此,本文將行業(yè)能源消耗結(jié)構(gòu)作為控制變量引入模型。該指標(biāo)用煤炭占行業(yè)能源消耗的比重衡量。

(三)數(shù)據(jù)說明

WIOD 數(shù)據(jù)庫(kù)是本文核心解釋變量和被解釋變量的主要來源,包含World Input-Output Table、Socio Economic Accounts和Environmental Accounts。⑥參見http://www.wiod.org/database/wiots16。其中,被解釋變量出口隱含碳排放強(qiáng)度的原始數(shù)據(jù)來源于World Input-Output Table和Environmental Accounts,核心解釋變量制造業(yè)服務(wù)要素投入來源于World Input-Output Table。本文用于計(jì)量分析的樣本范圍為2000—2014年,主回歸使用“本國(guó)—行業(yè)—出口市場(chǎng)—年份”四維層面數(shù)據(jù)。

五、基準(zhǔn)回歸結(jié)果及其解釋

(一)基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表1中列(1)～(4)的因變量是出口隱含碳排放強(qiáng)度,核心自變量為制造業(yè)服務(wù)要素投入(由完全消耗系數(shù)測(cè)度)。其中,列(1)為不引入任何控制變量的回歸,列(2)為引入國(guó)家層面經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征控制變量(實(shí)際人均收入、實(shí)際GDP增長(zhǎng)率)的回歸,列(3)為進(jìn)一步引入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征變量(第二產(chǎn)業(yè)比重)的回歸,列(4)為進(jìn)一步引入行業(yè)特征變量 (行業(yè)能源消耗結(jié)構(gòu))的回歸。從計(jì)量結(jié)果看,制造業(yè)服務(wù)要素投入的系數(shù)均顯著為負(fù),與預(yù)期一致,表明制造業(yè)服務(wù)要素投入的提高能夠顯著降低出口隱含碳排放強(qiáng)度。

從控制變量來看,實(shí)際GDP增長(zhǎng)率的估計(jì)系數(shù)顯著為正,表明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度快的國(guó)家出口隱含碳排放強(qiáng)度會(huì)更高。⑦Dasgupta,S.,Laplante,B.,Wang,H.,and D.Wheeler.“Confronting the Environmental Kuznets Curve”.Journal of Economic Perspectives,2002,16 (1):147-168;Panayotou,T.“Economic Growth and the Environment”.Economic Survey of Europe,2003,(2):45-67.第二產(chǎn)業(yè)比重的估計(jì)系數(shù)顯著為正,說明一國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)偏重于工業(yè)型經(jīng)濟(jì)時(shí),出口隱含碳排放強(qiáng)度會(huì)比較高。一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展往往會(huì)經(jīng)歷從較為污染的工業(yè)型經(jīng)濟(jì)到較為清潔的服務(wù)型經(jīng)濟(jì)的過程,第二產(chǎn)業(yè)比重較高的國(guó)家,出口隱含碳排放強(qiáng)度較高。需要說明的是,實(shí)際人均收入平方項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)顯著為正,并不符合倒U 型曲線的關(guān)系,行業(yè)能源消耗結(jié)構(gòu)變量并不具有顯著性,也與預(yù)期不一致。這可能是由于制造業(yè)服務(wù)要素投入對(duì)國(guó)內(nèi)增加值(分母)的影響所導(dǎo)致的,這一推測(cè)在后文單獨(dú)對(duì)出口隱含碳總量的回歸結(jié)果中得到了證實(shí)。

表1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

(二)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.指標(biāo)度量的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

第一,制造業(yè)服務(wù)要素投入對(duì)出口隱含碳的影響可能會(huì)受到出口增加值(分母)的干擾,也就是說制造業(yè)服務(wù)要素投入降低了出口隱含碳強(qiáng)度可能是通過提高出口增加值實(shí)現(xiàn)的。為排除這種影響,本文分別運(yùn)用出口引致的國(guó)內(nèi)碳排放總量、出口額作為分母的相對(duì)量進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn),計(jì)量結(jié)果參見表2中列(1)和列(2)。第二,本文對(duì)核心解釋變量進(jìn)行了重新測(cè)算,運(yùn)用直接消耗系數(shù)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。直接消耗系數(shù)表示的是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中某國(guó)某部門單位總產(chǎn)出所直接消耗的各國(guó)各部門服務(wù)的數(shù)量,代表了本部門對(duì)服務(wù)要素的直接性消耗。為排除間接性服務(wù)要素消耗對(duì)出口隱含碳的影響,深入分析直接性服務(wù)要素消耗對(duì)出口隱含碳的影響,本文進(jìn)一步運(yùn)用直接消耗系數(shù)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn),計(jì)量結(jié)果參見表2的列(3)。表2中列(1)～(3)的計(jì)量結(jié)果顯示,制造業(yè)服務(wù)要素投入的符號(hào)和顯著性與表1相比沒有發(fā)生明顯變化,說明上文估計(jì)結(jié)果是穩(wěn)健的。另外需要說明的是,列(1)的計(jì)量結(jié)果顯示,在對(duì)因變量為出口隱含碳絕對(duì)量的回歸中,實(shí)際人均收入的平方項(xiàng)顯著為負(fù),驗(yàn)證了環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假說。行業(yè)能源消耗結(jié)構(gòu)的估計(jì)系數(shù)顯著為正,說明以煤炭為主的能源消耗結(jié)構(gòu)會(huì)引致更高的出口隱含碳排放,與預(yù)期一致。

2.估計(jì)方法的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步和能源結(jié)構(gòu)作為影響碳排放的重要因素,其調(diào)整的緩慢性決定了污染排放在短期內(nèi)難以迅速改變,污染排放表現(xiàn)出一定的持續(xù)性特征。為此需要在模型中引入被解釋變量滯后項(xiàng)。需要指出的是,滯后項(xiàng)雖然能作為部分遺漏變量的代理變量,但引入滯后因變量會(huì)導(dǎo)致內(nèi)生性問題,GMM 方法則為解決這一問題提供了有效工具。在進(jìn)行系統(tǒng)GMM 估計(jì)之前,本文進(jìn)行了變量單位根檢驗(yàn),結(jié)果發(fā)現(xiàn)變量同階單整,符合進(jìn)行GMM 檢驗(yàn)的條件①在進(jìn)行系統(tǒng)GMM 估計(jì)前,本文同時(shí)運(yùn)用LLC檢驗(yàn)、IPS檢驗(yàn)、PP檢驗(yàn)和ADF檢驗(yàn)對(duì)各變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn),被解釋變量和解釋變量在水平狀態(tài)均具有單位根,進(jìn)一步對(duì)被解釋變量和解釋變量進(jìn)行一階差分后進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn),結(jié)果表明:在1%顯著性水平下,被解釋變量和解釋變量均拒絕單位根假設(shè),說明被解釋變量與解釋變量均為同階平穩(wěn)。。表2中列 (4)的估計(jì)結(jié)果顯示,制造業(yè)服務(wù)要素投入的系數(shù)依然顯著為負(fù)。在系統(tǒng)GMM 兩步法的估計(jì)結(jié)果中,序列相關(guān)檢驗(yàn)表明AR (2)檢驗(yàn)的p值大于0.1,說明不存在二階自相關(guān)。系統(tǒng)GMM 估計(jì)中出口隱含碳滯后項(xiàng)的系數(shù)顯著為正,表明出口隱含碳是一個(gè)連續(xù)調(diào)整的過程,上一期的碳排放會(huì)對(duì)本期造成持續(xù)性和累積性影響,這一結(jié)果與李鍇和齊紹洲的結(jié)論②李鍇、齊紹洲:《貿(mào)易開放、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與中國(guó)二氧化碳排放》,載 《經(jīng)濟(jì)研究》,2011 (11)。一致。

表2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)的估計(jì)結(jié)果

六、機(jī)制檢驗(yàn)

由上文可知,制造業(yè)服務(wù)要素投入可以通過要素配置效應(yīng)、技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)和轉(zhuǎn)移效應(yīng)降低出口隱含碳排放強(qiáng)度。接下來,本文對(duì)這三種效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)。在計(jì)量分析前,需要對(duì)要素配置效應(yīng)、技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)和轉(zhuǎn)移效應(yīng)進(jìn)行指標(biāo)度量。

第一,本文運(yùn)用DEA 研究方法測(cè)算不同行業(yè)下各國(guó)能源要素配置效率。①魏楚、沈滿洪:《能源效率及其影響因素:基于DEA 的實(shí)證分析》,載 《管理世界》,2007 (8)。首先,本文將行業(yè)資本存量、行業(yè)勞動(dòng)人數(shù)和行業(yè)能源消耗量作為投入要素,行業(yè)總產(chǎn)出作為產(chǎn)出變量,將不同行業(yè)下的每個(gè)國(guó)家作為一個(gè)生產(chǎn)決策單位。其次,基于投入方向測(cè)算不同行業(yè)下各國(guó)在樣本期內(nèi)的技術(shù)效率。再次,將國(guó)家層面貸款利率、勞動(dòng)力人均工資和進(jìn)口能源價(jià)格分別作為行業(yè)資本、行業(yè)勞動(dòng)力和行業(yè)能源價(jià)格的投入向量,基于投入方向測(cè)算國(guó)家間各行業(yè)在樣本期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)效率。最后,求解經(jīng)濟(jì)效率和技術(shù)效率的比值,得到不同行業(yè)下各國(guó)在樣本期內(nèi)的配置效率。其中,利率數(shù)據(jù)來源于世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫(kù),勞動(dòng)力人均工資數(shù)據(jù)來源于WIOD Socio Economic Accounts數(shù)據(jù)庫(kù),進(jìn)口能源價(jià)格數(shù)據(jù)來源于OECD 數(shù)據(jù)庫(kù)。需要說明的是,計(jì)算要素配置效應(yīng)所需的總產(chǎn)出等變量?jī)H能具體到“本國(guó)—行業(yè)—年份”三維層面,無法計(jì)算“本國(guó)—行業(yè)—出口市場(chǎng)—年份”四維層面的數(shù)據(jù)。

第二,本文借鑒F?re等和張偉等的研究②F?re,R.,Grosskopf,S.,and C.A.Pasurka.“Environmental Production Functions and Environmental Directional Distance Functions”.Energy,2007,32 (7):1055-1066;張偉、朱啟貴、李漢文:《能源使用、碳排放與我國(guó)全要素碳減排效率》,載 《經(jīng)濟(jì)研究》,2013 (10)。,運(yùn)用環(huán)境方向距離函數(shù)計(jì)算各國(guó)行業(yè)間碳減排的技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率,以此衡量技術(shù)效應(yīng)。首先,本文將行業(yè)資本存量、行業(yè)勞動(dòng)人數(shù)和行業(yè)能源消耗量作為投入要素,行業(yè)總產(chǎn)出和行業(yè)CO2排放分別作為總產(chǎn)出和副產(chǎn)出,并將不同行業(yè)下的每個(gè)國(guó)家作為一個(gè)生產(chǎn)決策單位。其次,基于產(chǎn)出方向,測(cè)算不同行業(yè)下各國(guó)在樣本期內(nèi)的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)。最后,通過對(duì)Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的分解,可以得到由于技術(shù)進(jìn)步而引起的碳排放降低的部分,即各國(guó)行業(yè)層面碳減排的技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率。需要說明的是,與上文要素配置效應(yīng)相同,計(jì)算技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)所需的總產(chǎn)出等變量?jī)H能具體到“本國(guó)—行業(yè)—年份”三維層面,無法計(jì)算“本國(guó)—行業(yè)—出口市場(chǎng)—年份”四維層面的數(shù)據(jù)。另外,由于測(cè)算的是技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率,因此初始年份觀測(cè)值缺失。

第三,本文使用兩種方法對(duì)轉(zhuǎn)移效應(yīng)進(jìn)行衡量。首先,本文借鑒馬述忠等的研究③馬述忠、陳穎:《進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)中國(guó)隱含碳排放量的影響:2000—2009年——基于國(guó)內(nèi)消費(fèi)視角的單區(qū)域投入產(chǎn)出模型分析》,載 《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》,2010 (12);張為付、杜運(yùn)蘇:《中國(guó)對(duì)外貿(mào)易中隱含碳排放失衡度研究》,載 《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》,2011(4)。,將一國(guó)進(jìn)口隱含碳與出口隱含碳之差(進(jìn)口隱含碳減去出口隱含碳)定義為一國(guó)轉(zhuǎn)移的碳排放。該值為正,說明國(guó)內(nèi)消耗的碳排放比國(guó)內(nèi)生產(chǎn)消耗的碳排放要多,即通過貿(mào)易將國(guó)內(nèi)碳排放轉(zhuǎn)移到了其他國(guó)家。需要說明的是,在“本國(guó)—行業(yè)—出口市場(chǎng)—年份”四維數(shù)據(jù)中,我們既不能“剝離”某行業(yè)進(jìn)口中間品用于該行業(yè)出口和國(guó)內(nèi)銷售的部分,更不能“追溯”該部分隱含碳的出口市場(chǎng)“軌跡”。因此,要實(shí)現(xiàn)出口隱含碳和進(jìn)口隱含碳的有效對(duì)接,只能運(yùn)用“本國(guó)—年份”兩維數(shù)據(jù),這也與上文學(xué)者們的研究一致。其次,本文借鑒彭水軍等的研究④彭水軍、張文城、孫傳旺:《中國(guó)生產(chǎn)側(cè)和消費(fèi)側(cè)碳排放量測(cè)算及影響因素研究》,載 《經(jīng)濟(jì)研究》,2015 (1)。,選擇國(guó)外碳排放占出口碳排放總量的比重作為碳轉(zhuǎn)移效應(yīng)的檢驗(yàn)指標(biāo)。占據(jù)價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)的領(lǐng)先國(guó)家,將碳排放強(qiáng)度高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)遞延至處于價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)的國(guó)家,即以進(jìn)口其他國(guó)家中間品的方式“避免”本國(guó)的碳排放,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了碳排放的國(guó)外轉(zhuǎn)移。出口碳排放中來源于國(guó)外的碳排放比例越高,其碳轉(zhuǎn)移效應(yīng)越明顯。

中介效應(yīng)模型在管理學(xué)、心理學(xué)等學(xué)科研究中得到廣泛應(yīng)用。⑤參見溫忠麟、侯杰泰、張雷:《調(diào)節(jié)效應(yīng)與中介效應(yīng)的比較和應(yīng)用》,載 《心理學(xué)報(bào)》,2005 (2);Hao,S.,Hong,W.,Xu,H.,Zhou,L.,and Z.Xie.“Relationship between Resilience,Stress and Burnout Among Civil Servants in Beijing,China:Mediating and Moderating Effect Analysis”.Personality and Individual Differences,2015,83:65-71.近年來,也開始逐漸應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。但具體到本文研究,囿于數(shù)據(jù)可得性,中介變量的數(shù)據(jù)維度與被解釋變量并不一致,因而在中介效用模型第一階段無法得到準(zhǔn)確的回歸結(jié)果。故而,本文通過引入交互項(xiàng)的方式對(duì)影響機(jī)制進(jìn)行考察。①Law,S.H.,Kutan,A.M.,and N.A.M.Naseem.“The Role of Institutions in Finance Curse:Evidence from International Data”.Journal of Comparative Economics,2018,46 (1):174-191;孫永強(qiáng)、巫和懋:《出口結(jié)構(gòu)、城市化與城鄉(xiāng)居民收入差距》,載 《世界經(jīng)濟(jì)》,2012 (9);甄紅線、張先治、遲國(guó)泰:《制度環(huán)境、終極控制權(quán)對(duì)公司績(jī)效的影響——基于代理成本的中介效應(yīng)檢驗(yàn)》,載 《金融研究》,2015 (12)。估計(jì)結(jié)果如表3所示,制造業(yè)服務(wù)要素投入與要素配置效率、技術(shù)進(jìn)步率和轉(zhuǎn)移效應(yīng)的交互項(xiàng)系數(shù)均顯著為負(fù),說明制造業(yè)服務(wù)要素投入可以通過提升要素配置效率、提高技術(shù)進(jìn)步率和促進(jìn)碳轉(zhuǎn)移三條途徑降低出口隱含碳排放強(qiáng)度。

表3 機(jī)制檢驗(yàn)的估計(jì)結(jié)果

七、結(jié)論與政策建議

改革開放以來,中國(guó)出口“爆炸式”增長(zhǎng)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn),然而在成為全球出口第一大國(guó)的同時(shí),伴隨而來的環(huán)境污染問題卻不容忽視。本文從價(jià)值鏈參與的環(huán)境成本視角出發(fā),計(jì)量分析制造業(yè)服務(wù)要素投入對(duì)出口隱含碳的影響。結(jié)果顯示:制造業(yè)服務(wù)要素投入能夠顯著降低出口隱含碳的排放強(qiáng)度;制造業(yè)服務(wù)要素投入主要通過要素配置效應(yīng)、技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)和轉(zhuǎn)移效應(yīng)降低本國(guó)出口隱含碳排放強(qiáng)度。由于本文采用的是全球跨國(guó)層面的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù),因此更能反映出服務(wù)要素投入影響全球價(jià)值鏈參與的環(huán)境成本的一般規(guī)律。

本文結(jié)論具有較強(qiáng)的政策意涵,為低碳環(huán)境下我國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型提供了一個(gè)切實(shí)可行的有效途徑。首先,從要素配置角度看,要加強(qiáng)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和制造業(yè)協(xié)同發(fā)展的頂層設(shè)計(jì),加快服務(wù)業(yè)對(duì)外開放,降低國(guó)內(nèi)市場(chǎng)壁壘,增加高端服務(wù)要素供給,提高服務(wù)業(yè)對(duì)制造業(yè)的滲透率,增加制造業(yè)環(huán)節(jié)中的服務(wù)要素投入比重,推動(dòng)生產(chǎn)要素投入結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。其次,從技術(shù)進(jìn)步角度看,要充分發(fā)揮研發(fā)、設(shè)計(jì)等“軟性”服務(wù)要素的創(chuàng)新引擎作用,增加對(duì)節(jié)能減排技術(shù)的投資,提高能源使用和要素轉(zhuǎn)換效率,降低碳排放強(qiáng)度。最后,從轉(zhuǎn)移效應(yīng)角度看,要積極承接國(guó)際服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移,推動(dòng)發(fā)展服務(wù)型制造,梯度淘汰落后產(chǎn)能,有序轉(zhuǎn)移過剩產(chǎn)能,加強(qiáng)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對(duì)高能耗、高污染落后產(chǎn)業(yè)“騰籠換鳥”的力度?？傊?應(yīng)充分發(fā)揮服務(wù)要素在出口企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中的引領(lǐng)作用,推動(dòng)制造業(yè)企業(yè)向“微笑曲線”兩端延伸,促進(jìn)企業(yè)在全球價(jià)值鏈體系中的“綠色升級(jí)”。