江光輝 胡 浩

(南京農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，江蘇 南京 210095)

一、引言與文獻綜述

隨著我國農(nóng)業(yè)資本深化進程加快，農(nóng)戶自身積累資本以及財政支農(nóng)投入難以大幅增長，政府開始大量引導(dǎo)工商資本進入農(nóng)業(yè)(楊鵬程 等，2016)。2013—2020年中央一號文件多次鼓勵“工商資本到農(nóng)村發(fā)展適合企業(yè)化經(jīng)營的種養(yǎng)業(yè)”、引導(dǎo)“工商資本投資農(nóng)民干不了、干不好、干起來不經(jīng)濟的領(lǐng)域”、支持“工商資本參與鄉(xiāng)村振興”。從政策層面來看，工商資本進入農(nóng)業(yè)已然成為當(dāng)前推進農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的重要著力點。在政策紅利和利潤的驅(qū)使下，越來越多的工商資本開始下鄉(xiāng)進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資(曹俊杰，2017)，逐漸形成了一股“工商資本下鄉(xiāng)熱”。然而，我國工商資本進入農(nóng)業(yè)還處于初步適應(yīng)階段，在逐步成為農(nóng)業(yè)投資生力軍的同時，也因其逐利的本質(zhì)可能導(dǎo)致“非糧化”甚至“非農(nóng)化”經(jīng)營現(xiàn)象發(fā)生，進而影響我國糧食安全。清華大學(xué)中國農(nóng)村研究院“百村千戶”調(diào)查顯示，工商資本下鄉(xiāng)租賃農(nóng)地占到我國農(nóng)地流轉(zhuǎn)總面積的1/5，其中85%用于非糧食生產(chǎn)，這會在一定程度上沖擊農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，從而引起了社會各界的普遍擔(dān)憂(陳靖，2013；楊雪鋒，2017)。然而可以觀察到的另一個事實是，在工商資本下鄉(xiāng)興起的近十年時間內(nèi)，我國糧食總產(chǎn)量由2010年的54641萬噸上升到2019年的66386萬噸，糧食播種面積占農(nóng)作物總播種面積的比例也由2010年的68.38%上升到2019年的69.96%。這意味著，我國糧食生產(chǎn)的態(tài)勢并未因為工商資本下鄉(xiāng)進行“非糧化”經(jīng)營而受到實質(zhì)性影響，相反，無論是糧食作物的產(chǎn)量還是播種面積，均呈現(xiàn)連續(xù)上漲態(tài)勢。學(xué)界所擔(dān)心的工商資本下鄉(xiāng)會引發(fā)的糧食安全問題在現(xiàn)實中并未發(fā)生，這究竟是因為工商資本下鄉(xiāng)并不會影響糧食生產(chǎn)，還是因為工商資本下鄉(xiāng)帶來的促進糧食生產(chǎn)的因素抵消了同期對糧食生產(chǎn)的不利影響？為解釋上述問題，有必要深入探究工商資本下鄉(xiāng)對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)的影響及其機制。

工商資本下鄉(xiāng)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響是弊大于利還是利大于弊，目前在學(xué)界仍存在很大爭議。持消極觀點的學(xué)者主要從以下三個方面強調(diào)資本下鄉(xiāng)可能對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來的負面影響。一是從糧食安全的角度出發(fā)，認為資本逐利的性質(zhì)導(dǎo)致其經(jīng)營行為“非糧化”傾向較為明顯，企業(yè)大規(guī)模流轉(zhuǎn)農(nóng)地較多從事經(jīng)濟作物種植、農(nóng)產(chǎn)品加工或農(nóng)業(yè)觀光旅游等高附加值的經(jīng)營活動(賀雪峰，2014)。二是從農(nóng)戶利益的角度出發(fā)，認為工商資本在下鄉(xiāng)過程中容易形成利益勾結(jié)，農(nóng)民在實力雄厚的資本面前總是處于弱勢地位，農(nóng)戶利益無法得到有效保障(呂亞榮 等，2012)。同時，工商資本在產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營過程中形成了對農(nóng)戶生產(chǎn)的支配地位，對內(nèi)擠壓農(nóng)戶生存空間、轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險給農(nóng)戶，對外控制農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈各個環(huán)節(jié)，最終造成耕地被擠占、糧食生產(chǎn)被排斥和農(nóng)民利益被邊緣化的現(xiàn)象(涂圣偉，2019)。三是從生態(tài)環(huán)境的角度出發(fā)，認為企業(yè)在有限農(nóng)地上進行規(guī)?；?、集約化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)后，為提高產(chǎn)出而忽視生態(tài)承載力，會誘發(fā)更多化肥和農(nóng)藥的使用(田歐南，2012；閔繼勝，2017)，破壞耕地質(zhì)量和農(nóng)村生態(tài)環(huán)境。

而持積極觀點的學(xué)者并非對上述消極影響視而不見，而是更強調(diào)工商資本進入農(nóng)業(yè)的必要性和趨勢性。韓俊(2014)認為工商資本進入農(nóng)業(yè)已成必然，能夠促進傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化改造(劉成玉 等，2015)，解決農(nóng)業(yè)投入不足和要素短缺的問題，通過優(yōu)化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素配置，如促進農(nóng)地流轉(zhuǎn)和機械化替代，進而提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率(劉魏 等，2018)。涂圣偉(2014)認為工商資本下鄉(xiāng)是“一個長期趨勢而非短期熱潮”，會給農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來“規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)”“知識溢出效應(yīng)”和“社會組織效應(yīng)”等正面影響，是“中國農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的必然結(jié)果”。此外，也有學(xué)者認為上述正面影響受到資本下鄉(xiāng)渠道的制約，而對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的負面影響也正是由于資本進入農(nóng)業(yè)的環(huán)節(jié)或者渠道不適宜帶來的(周振 等，2019)，可以通過相應(yīng)的措施加以解決(羅浩軒，2018)?，F(xiàn)階段工商資本下鄉(xiāng)大致可分為直接渠道和間接渠道兩類，直接渠道即工商資本通過農(nóng)地流轉(zhuǎn)、農(nóng)地托管等形式直接參與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營主體，這一渠道對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的控制權(quán)較強，也更容易造成“非糧化”經(jīng)營；間接渠道即工商資本通過為農(nóng)戶提供農(nóng)資和產(chǎn)品銷售、機械化服務(wù)等進入農(nóng)業(yè)服務(wù)環(huán)節(jié)，成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)服務(wù)主體，這一渠道對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的控制權(quán)較弱，“非糧化”經(jīng)營傾向也相對較低(武舜臣 等，2019)。因此，工商資本下鄉(xiāng)需要選擇合適的渠道進入適宜的環(huán)節(jié)才能發(fā)揮真正的作用。

從已有文獻來看，相關(guān)研究多圍繞“工商資本”“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)”和“農(nóng)戶利益”等關(guān)鍵詞展開，且重點聚焦工商資本這一經(jīng)營主體的行為，而忽略了在工商資本下鄉(xiāng)的過程中，農(nóng)戶本身的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是否受到影響。事實上，工商資本進入農(nóng)業(yè)仍然維持糧食生產(chǎn)的比例并不高，且由于家庭經(jīng)營在農(nóng)業(yè)中具有更好的適應(yīng)性，當(dāng)前我國家庭經(jīng)營為主的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式仍未發(fā)生改變(黃祖輝 等，2010)，因而普通農(nóng)戶仍然是我國糧食種植的主體，要有效保障糧食安全，必須重點提升農(nóng)戶的種糧積極性。有鑒于此，本文擬利用2016年中國勞動力動態(tài)調(diào)查(CLDS)中的大樣本農(nóng)戶微觀數(shù)據(jù)，詳細分析不同的工商資本下鄉(xiāng)渠道帶來的要素再配置效應(yīng)，以及不同約束條件下農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)與機械投入調(diào)整行為對糧食生產(chǎn)的影響，以期為正確引導(dǎo)和促進工商資本下鄉(xiāng)、兼顧農(nóng)戶糧食生產(chǎn)積極性、保障糧食安全提供有益參考。

二、工商資本下鄉(xiāng)與農(nóng)戶糧食生產(chǎn)：基于要素配置視角的分析

隨著工商資本下鄉(xiāng)進程加快，農(nóng)村剩余勞動力從事非農(nóng)勞動的機會增加，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的季節(jié)性導(dǎo)致農(nóng)業(yè)勞動力市場在時空上不匹配(鐘甫寧，2016)。根據(jù)誘致性技術(shù)變遷理論，農(nóng)業(yè)勞動力配置受到約束的農(nóng)戶傾向于使用土地和機械進行替代，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中農(nóng)地流轉(zhuǎn)頻率不斷加快、機械投入強度不斷提高。而工商資本下鄉(xiāng)則加快了農(nóng)地和資本對勞動力的替代進程，進一步通過這種要素配置效應(yīng)對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)產(chǎn)生影響。

(一)工商資本下鄉(xiāng)通過農(nóng)地流轉(zhuǎn)影響農(nóng)戶糧食生產(chǎn)

大量文獻均表明工商資本直接進入農(nóng)業(yè)的方式之一是通過大規(guī)模農(nóng)地流轉(zhuǎn)實現(xiàn)規(guī)?；?jīng)營(張良，2016)，因而大規(guī)模租賃農(nóng)地是工商資本下鄉(xiāng)的一個主要渠道。農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策與經(jīng)營主體的生產(chǎn)能力直接相關(guān)(Carter et al.，2002)，具體而言，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力提升會促進經(jīng)營主體的農(nóng)地轉(zhuǎn)入行為，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力降低則會促進經(jīng)營主體的農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為。在農(nóng)戶種植結(jié)構(gòu)調(diào)整空間充足的前提下，農(nóng)地要素將在市場機制的作用下重新配置，具有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力比較優(yōu)勢的工商企業(yè)將會轉(zhuǎn)入農(nóng)地，生產(chǎn)能力較低的部分農(nóng)戶將會選擇轉(zhuǎn)出農(nóng)地。此外，工商資本下鄉(xiāng)也會帶來非農(nóng)就業(yè)機會增加，為有意愿轉(zhuǎn)出農(nóng)地的農(nóng)戶提供非農(nóng)就業(yè)保障，加速農(nóng)戶轉(zhuǎn)出農(nóng)地。因此，本文認為工商資本下鄉(xiāng)通過租賃農(nóng)地的方式直接進入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)會提高農(nóng)戶農(nóng)地轉(zhuǎn)出率，對原本從事糧食生產(chǎn)的農(nóng)戶產(chǎn)生不利影響。

工商資本下鄉(xiāng)的另一條路徑是通過為農(nóng)戶提供外包服務(wù)的形式參與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，例如機耕機收、灌溉和防治病蟲害等。近年來，隨著相關(guān)政策的發(fā)布，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)外包服務(wù)逐漸成為工商資本下鄉(xiāng)的另一個重要渠道。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)外包服務(wù)是指農(nóng)戶在保留土地經(jīng)營權(quán)的前提下，選擇從市場購買生產(chǎn)效率更高(或機會成本更低)的生產(chǎn)性服務(wù)來滿足某些農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)作業(yè)需求的一種生產(chǎn)經(jīng)營行為。在農(nóng)業(yè)勞動力約束不斷加強的情況下，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)外包服務(wù)顯然有利于緩解農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營的勞動力、技術(shù)和資金約束，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力比較優(yōu)勢，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力得到提升的農(nóng)戶轉(zhuǎn)入耕地的需求明顯增加(趙思誠 等，2020)。因而，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)外包服務(wù)使得農(nóng)地轉(zhuǎn)入強化了農(nóng)戶種植結(jié)構(gòu)調(diào)整的“趨糧化”(羅必良 等，2018b)。因此，本文認為工商資本下鄉(xiāng)提供生產(chǎn)性服務(wù)有利于農(nóng)戶轉(zhuǎn)入耕地，擴大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，促進農(nóng)戶糧食生產(chǎn)。

(二)工商資本下鄉(xiāng)促使資本替代勞動影響農(nóng)戶糧食生產(chǎn)

工商資本下鄉(xiāng)一方面增加了農(nóng)村剩余勞動力的非農(nóng)就業(yè)機會，從而緩解了農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)面臨的流動性約束，增強了農(nóng)戶購置農(nóng)業(yè)機械、增加農(nóng)業(yè)要素投入以及購買生產(chǎn)性服務(wù)的支付能力(鐘甫寧 等，2016)。另一方面，農(nóng)業(yè)勞動力的非農(nóng)就業(yè)也對農(nóng)業(yè)勞動供給造成了沖擊，制約了農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的勞動力配置，增加了農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)機械投入以及生產(chǎn)外包服務(wù)的需求(胡雪枝 等，2012)。因而在工商資本下鄉(xiāng)的影響下，農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)外包服務(wù)的支付能力和支付意愿均將增強。與此同時，工商資本下鄉(xiāng)通過對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)領(lǐng)域的投資，推進了農(nóng)業(yè)機械技術(shù)的革新，提高了農(nóng)業(yè)機械化水平，為農(nóng)戶在生產(chǎn)過程中使用機械替代農(nóng)業(yè)勞動提供了便利。因此，工商資本下鄉(xiāng)不僅使得可支配農(nóng)業(yè)勞動力約束加強，提高了農(nóng)戶對于勞動替代的需求，還帶來了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)服務(wù)體系的快速發(fā)展，提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)外包服務(wù)的供給水平。如此，農(nóng)戶增加機械投入強度替代農(nóng)業(yè)勞動，通過資本化改造提升了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力，突破了原有資源稟賦對土地規(guī)模經(jīng)營的限制，有助于農(nóng)戶擴大糧食生產(chǎn)規(guī)模(羅必良 等，2018a)。基于上述思考，本文認為工商資本下鄉(xiāng)通過提供農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)促進機械替代勞動，有利于農(nóng)戶擴大糧食生產(chǎn)。

(三)現(xiàn)實約束條件的調(diào)節(jié)效應(yīng)

現(xiàn)實中，工商資本生產(chǎn)性服務(wù)對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)的促進作用會受到特定約束條件的影響。首先，機械替代勞動力這一要素投入結(jié)構(gòu)調(diào)整面臨要素替代難易程度的約束。一般而言，相較于平原地區(qū)，丘陵山區(qū)的耕地不適宜大規(guī)模機械作業(yè)，農(nóng)業(yè)機械化難度較大(鄭旭媛 等，2017)，只能盡量使用中小型農(nóng)機具，且地形阻隔效應(yīng)的存在會降低農(nóng)機田間可達性和作業(yè)便利性，提高農(nóng)機服務(wù)的成本(周晶 等，2013)，從而影響了工商資本生產(chǎn)性服務(wù)供給的數(shù)量和效果，削弱了對糧食生產(chǎn)的促進作用。其次，農(nóng)戶糧食生產(chǎn)會面臨村莊經(jīng)濟區(qū)位的約束。區(qū)位偏遠的鄉(xiāng)村受產(chǎn)品市場容量和儲運問題限制較大，一般不利于經(jīng)濟作物的種植，因而種植結(jié)構(gòu)調(diào)整空間較小，農(nóng)戶會傾向于維持糧食生產(chǎn)；相反，越是靠近大城市的城郊農(nóng)村，其種植結(jié)構(gòu)調(diào)整空間相對會越大，非農(nóng)就業(yè)機會也越多，農(nóng)戶越傾向于調(diào)整種植結(jié)構(gòu)，放棄比較收益較低的糧食生產(chǎn)而轉(zhuǎn)向比較收益較高的經(jīng)濟作物抑或從事非農(nóng)就業(yè)。因此，工商資本的生產(chǎn)性服務(wù)供給雖然具有促進農(nóng)戶糧食生產(chǎn)的正向作用，但受農(nóng)戶所在村莊地形特征和經(jīng)濟區(qū)位的約束。本文認為在其他因素不變的前提下，地形特征越不適宜機械作業(yè)、經(jīng)濟區(qū)位越靠近城郊，越會削弱工商資本生產(chǎn)性服務(wù)對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)的促進作用。

綜上所述，工商資本下鄉(xiāng)對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)的影響機制如圖1所示。

圖1 工商資本下鄉(xiāng)對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)影響機制

三、數(shù)據(jù)來源、變量選取與模型設(shè)定

(一)數(shù)據(jù)來源與處理

本文的數(shù)據(jù)來源于中山大學(xué)社會科學(xué)調(diào)查中心公布的2016年中國勞動力動態(tài)調(diào)查(CLDS)，調(diào)查范圍覆蓋了除港澳臺、西藏、海南外的29個省份、401個社區(qū)/村居、14226戶家庭，具有較好的代表性。在實證分析過程中，本文對原始數(shù)據(jù)作了如下處理：首先根據(jù)研究需要篩選出家庭所在地區(qū)為農(nóng)村的樣本及相關(guān)變量；然后對篩選后的家庭層面數(shù)據(jù)與村居層面數(shù)據(jù)進行匹配，并對數(shù)據(jù)中關(guān)鍵變量存在缺失和極端值的樣本進行剔除；最后對部分數(shù)據(jù)進行簡單運算以及正態(tài)化處理，最終獲得7213份農(nóng)戶家庭樣本數(shù)據(jù)，覆蓋27個省份215個村莊。

(二)變量篩選與統(tǒng)計分析

1．農(nóng)戶糧食生產(chǎn)比例

借鑒洪煒杰等(2019)對農(nóng)業(yè)種植結(jié)構(gòu)的衡量方法，并排除農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模等因素的干擾，本文使用農(nóng)戶糧食作物(稻谷、小麥、玉米)的種植面積即耕地(1)耕地在CLDS問卷中的定義為種植糧食的農(nóng)地，包括水田和旱地。面積占農(nóng)地總面積的比例來衡量農(nóng)戶糧食生產(chǎn)比例。需要說明的是，CLDS家庭問卷中記錄的農(nóng)戶農(nóng)地總面積為耕地、果園、林地、草場、菜地等農(nóng)業(yè)用地的總面積，包括棄耕不種的農(nóng)地，但本文選取的農(nóng)戶耕地面積中對于農(nóng)戶棄耕不種的面積予以剔除。

2．工商資本下鄉(xiāng)

根據(jù)前文分析，工商資本下鄉(xiāng)可分為兩個渠道，即企業(yè)通過租賃農(nóng)地直接進入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)以及通過提供生產(chǎn)性服務(wù)的形式間接參與農(nóng)業(yè)經(jīng)營。對于直接參與方式，本文根據(jù)村居問卷中“1990年以來本村莊農(nóng)地被工商企業(yè)租賃過的次數(shù)”這一問題，界定該村工商資本以租賃農(nóng)地的形式進入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)；對于間接參與方式，村居問卷中記錄企業(yè)提供的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)選項包括“實行統(tǒng)一灌溉排水”、“提供機耕服務(wù)”、“統(tǒng)一防治病蟲災(zāi)害”、“統(tǒng)一購買生產(chǎn)資料”、“實行種植規(guī)劃”、“組織安排勞動力外出務(wù)工”、“組織農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)培訓(xùn)”共七項，本文對每個村莊擁有的上述生產(chǎn)性服務(wù)的類型數(shù)分別進行統(tǒng)計，并根據(jù)不同生產(chǎn)性服務(wù)類型的數(shù)量來界定供給強度，企業(yè)為農(nóng)戶提供的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)的種類越多，則其在該村的生產(chǎn)性服務(wù)供給強度越高。

3．要素配置

根據(jù)前文分析，工商資本下鄉(xiāng)引起農(nóng)戶生產(chǎn)要素再配置，一是農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)，二是資本替代勞動投入。對于農(nóng)地流轉(zhuǎn)，本文分別用農(nóng)戶的農(nóng)地轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入行為進行表征(徐章星 等，2020)；對于資本替代勞動投入，本文采用農(nóng)戶畝均機械投入費用和機械投工比兩個代理變量進行衡量(鐘甫寧 等，2016)。

4．工具變量

在本文模型的構(gòu)建過程中可能會面臨內(nèi)生性問題的困擾，即工商資本下鄉(xiāng)這一關(guān)鍵解釋變量會存在“自選擇”問題。一般而言，經(jīng)濟發(fā)展較快、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件較好的地區(qū)更容易吸引工商資本進行農(nóng)業(yè)投資。同時，農(nóng)戶的糧食生產(chǎn)可能會通過影響村莊的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，反過來影響工商資本下鄉(xiāng)時的行為選擇，從而可能出現(xiàn)“反向因果”關(guān)系。在這些情況下，通常的估計結(jié)果會是有偏的。因此，本文擬通過工具變量法來解決工商資本下鄉(xiāng)的內(nèi)生性問題?？紤]到工商資本進入農(nóng)業(yè)有兩個不同的渠道，本文選取2015年外來工商資本(2)外來工商資本在CLDS問卷中被界定為村集體企業(yè)以外的各種企業(yè)(經(jīng)濟實體)上繳給村的收入。上繳給村集體的財政收入作為工商資本下鄉(xiāng)租賃農(nóng)地的工具變量，選取工商企業(yè)對村莊公共事業(yè)貢獻程度作為工商資本下鄉(xiāng)提供生產(chǎn)性服務(wù)的工具變量。這是因為，其一，外來工商資本是非村集體所有工商企業(yè)，符合本文對于工商資本下鄉(xiāng)的界定；其二，工商資本上繳給村集體的財政收入與其下鄉(xiāng)租賃農(nóng)地應(yīng)當(dāng)是正相關(guān)關(guān)系，即工商資本下鄉(xiāng)租賃農(nóng)地的面積或次數(shù)越多，該村因此獲得的財政收入越多，但村莊財政收入是一個村級聚類變量，與農(nóng)戶個體糧食生產(chǎn)決策無關(guān)。同理，工商資本對村莊公共事業(yè)貢獻程度越高，則越有可能為該村提供農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)，但卻沒有理由被認為會直接影響農(nóng)戶層面的糧食生產(chǎn)，只會通過影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)供給強度來間接影響農(nóng)戶的糧食生產(chǎn)。因而這兩個變量作為工具變量的外生性條件在邏輯上是合理的，后文將詳細報告對工具變量有效性的統(tǒng)計檢驗結(jié)果。

5．其他控制變量

首先，在農(nóng)戶家庭層面，本文控制了戶主及其家庭特征，主要包括戶主的性別、年齡、受教育程度、家庭農(nóng)業(yè)收入以及從事農(nóng)業(yè)勞動人數(shù)。其次，在村莊層面，本文控制了經(jīng)濟特征和地區(qū)特征。經(jīng)濟特征包括本村居民人均純收入、村莊糧食生產(chǎn)以及非農(nóng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況。由于我國糧食主產(chǎn)區(qū)的糧食產(chǎn)量占到糧食總產(chǎn)量的 75%左右(蔣黎 等，2015)，故地區(qū)特征采用村莊是否位于我國糧食主產(chǎn)區(qū)來反映。此外，根據(jù)前文分析，要素替代的難易程度和種植結(jié)構(gòu)調(diào)整空間是影響農(nóng)戶糧食生產(chǎn)的重要外部約束，在工商資本下鄉(xiāng)對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)的影響中可能起到重要的調(diào)節(jié)作用。因此，本文采用村莊地形特征(是否處于丘陵山區(qū))以及經(jīng)濟區(qū)位(是否位于大城市郊區(qū))來分別反映要素替代難度和種植結(jié)構(gòu)調(diào)整空間。

表1報告了本文所選取變量的定義及描述性統(tǒng)計結(jié)果。

表1 變量定義與描述性統(tǒng)計

(續(xù)表1)

(三)模型設(shè)定

為驗證工商資本下鄉(xiāng)對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)的直接影響，本文構(gòu)建了如下模型：

Yi=α+βFi+γXi+ε

(1)

其中：被解釋變量Yi表示農(nóng)戶i糧食作物耕地面積占比；核心解釋變量Fi表示農(nóng)戶i所在村莊工商資本下鄉(xiāng)程度，分別以工商資本下鄉(xiāng)租賃農(nóng)地次數(shù)及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)的供給強度作為代理變量進行表征；Xi為農(nóng)戶i所在家庭層面和村莊層面的一系列控制變量，包括影響農(nóng)戶糧食生產(chǎn)的其它因素；ε為隨機擾動項；α、β、γ為模型待估參數(shù)。

為驗證工商資本下鄉(xiāng)通過農(nóng)地要素再配置影響農(nóng)戶糧食生產(chǎn)的作用機制，本文構(gòu)建了如下農(nóng)戶農(nóng)地轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入決策的Probit模型：

(2)

為驗證工商資本下鄉(xiāng)通過機械替代勞動影響農(nóng)戶糧食生產(chǎn)的作用機制，同時考慮到部分農(nóng)戶的機械投入費用為0，本文構(gòu)建了如下農(nóng)戶生產(chǎn)性機械投入水平的Tobit模型：

(3)

此外，為驗證要素替代難易程度和種植結(jié)構(gòu)調(diào)整空間對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)的調(diào)節(jié)效應(yīng)，在基本模型(1)中分別添加工商資本下鄉(xiāng)與這兩個約束條件的交互項，通過判斷交互項的顯著性來檢驗資源稟賦約束條件的調(diào)節(jié)作用大小和方向。調(diào)整后的模型形式如下：

Yi=α+β1Fi+β2FiRi+γXi+ε

(4)

其中，Ri表示農(nóng)戶i所在村莊的地形特征(是否處于丘陵山區(qū))以及經(jīng)濟區(qū)位(是否位于大城市郊區(qū))約束條件。β1和β2是本文重點關(guān)注的待估計參數(shù)?？紤]到可能的內(nèi)生性問題，本文重點關(guān)注引入工具變量后的2SLS估計結(jié)果。

四、模型估計結(jié)果與分析

(一)不同的工商資本下鄉(xiāng)渠道對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)的直接影響

表2報告了模型(1)的估計結(jié)果，其中，列(1)和列(2)是引入工具變量后的2SLS估計結(jié)果，列(3)和列(4)是2SLS的第一階段估計結(jié)果?？梢园l(fā)現(xiàn)，工商資本上繳本村財政收入與工商資本下鄉(xiāng)租賃農(nóng)地次數(shù)呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，工商企業(yè)對村莊公共事業(yè)貢獻程度對工商資本生產(chǎn)性服務(wù)供給強度也具有顯著的正向影響。此外，模型的Hausman檢驗結(jié)果均顯著拒絕了不存在系統(tǒng)性差異的原假設(shè)，表明模型(1)確實存在內(nèi)生性問題，需要引入工具變量加以解決。關(guān)于工具變量選取的Wald外生性檢驗均顯著拒絕了原假設(shè)，表明兩個工具變量均具有一定的解釋力。

表2 工商資本下鄉(xiāng)對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)的直接影響

從表2列(1)和列(2)可知，不同的工商資本下鄉(xiāng)渠道對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)具有顯著的差異化影響，工商資本下鄉(xiāng)租賃農(nóng)地次數(shù)對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)具有顯著的負向影響，而工商資本農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)的供給強度對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)則具有顯著的正向影響。從系數(shù)大小來看，工商資本下鄉(xiāng)租賃農(nóng)地的次數(shù)每增加1次，農(nóng)戶糧食作物耕地面積占比就會下降0.471個百分點，而工商資本下鄉(xiāng)提供生產(chǎn)性服務(wù)的類型數(shù)每增加1種，農(nóng)戶糧食作物耕地面積占比便會上升1.927個百分點，且上述兩個變量分別在1%和10%的統(tǒng)計水平上顯著。綜上所述，工商資本通過租賃農(nóng)地的方式進入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)可能會對原本從事糧食生產(chǎn)的農(nóng)戶產(chǎn)生排擠，導(dǎo)致農(nóng)戶農(nóng)地利用“非糧化”，而工商資本進入農(nóng)業(yè)服務(wù)環(huán)節(jié)可能會提升農(nóng)戶的糧食經(jīng)營規(guī)模和生產(chǎn)能力，帶來農(nóng)戶農(nóng)地利用“趨糧化”?？梢钥闯觯ど藤Y本下鄉(xiāng)提供生產(chǎn)性服務(wù)對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)帶來的正向效應(yīng)大于工商資本下鄉(xiāng)租賃農(nóng)地的負向效應(yīng)。

其余控制變量對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)的影響也基本符合理論預(yù)期。在家庭層面上，農(nóng)業(yè)收入和農(nóng)業(yè)勞動力數(shù)量顯著促進了農(nóng)戶糧食生產(chǎn)，而戶主受教育程度則對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)具有顯著的負向影響；在村莊層面上，主要經(jīng)濟來源為糧食作物或是位于糧食主產(chǎn)區(qū)有利于農(nóng)戶糧食生產(chǎn)經(jīng)營，而村莊非農(nóng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展越快，則越不利于農(nóng)戶維持糧食生產(chǎn)。

(二)基于要素配置的作用機制檢驗

由前文可知，工商資本下鄉(xiāng)通過生產(chǎn)要素再配置(農(nóng)地流轉(zhuǎn)和機械替代勞動)影響農(nóng)戶的糧食生產(chǎn)，為此，這里進一步檢驗工商資本下鄉(xiāng)對農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)行為和機械投入水平的影響。表3匯報了模型(2)和模型(3)的估計結(jié)果。囿于篇幅，這里僅展示了引入工具變量后的第二階段估計結(jié)果，并且省略了控制變量的具體估計結(jié)果。首先來看工商資本下鄉(xiāng)的農(nóng)地流轉(zhuǎn)效應(yīng)，列(1)和列(2)的檢驗結(jié)果顯示，工商資本下鄉(xiāng)租賃農(nóng)地對農(nóng)戶農(nóng)地轉(zhuǎn)出具有明顯的正向影響，工商資本下鄉(xiāng)提供農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)促進了農(nóng)戶的農(nóng)地轉(zhuǎn)入，且上述兩個變量分別在1%和10%的統(tǒng)計水平上顯著。這與Sitko et al.(2014)和徐章星等(2020)的研究結(jié)論較為一致。再來考察工商資本下鄉(xiāng)的機械替代效應(yīng)，列(3)和列(4)的檢驗結(jié)果顯示，工商資本下鄉(xiāng)提供農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的畝均機械投入和機械投工比都具有顯著的正向影響，這表明工商資本通過提供生產(chǎn)性服務(wù)的形式參與農(nóng)業(yè)服務(wù)環(huán)節(jié)，有利于增加農(nóng)戶的生產(chǎn)性機械投入強度，促進機械對勞動力的替代。這與劉魏等(2018)的研究結(jié)論相一致。由此可見，不同的工商資本下鄉(xiāng)渠道會通過農(nóng)地流轉(zhuǎn)和機械替代兩種要素配置效應(yīng)影響農(nóng)戶糧食生產(chǎn)：工商資本下鄉(xiāng)租賃農(nóng)地會通過提高農(nóng)戶農(nóng)地轉(zhuǎn)出率，從而對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)造成不利影響，而工商資本下鄉(xiāng)提供農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)則會通過提高農(nóng)戶農(nóng)地轉(zhuǎn)入率以及促進農(nóng)戶在生產(chǎn)過程中使用機械替代勞動，從而有利于農(nóng)戶擴大糧食生產(chǎn)。

表3 工商資本下鄉(xiāng)對農(nóng)戶生產(chǎn)要素再配置的影響

(三)不同資源稟賦約束條件的調(diào)節(jié)效應(yīng)

盡管工商資本進入農(nóng)業(yè)服務(wù)環(huán)節(jié)會促進農(nóng)戶糧食生產(chǎn)，但這種正向作用可能受到農(nóng)戶所在村莊的資源稟賦條件的約束，如村莊地形特征是否處于丘陵山區(qū)以及經(jīng)濟區(qū)位是否位于大城市郊區(qū)。為此，這里進一步檢驗不同約束條件下工商資本生產(chǎn)性服務(wù)供給對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)的影響。表4報告了模型(4)的估計結(jié)果。首先，從列(1)的估計結(jié)果來看，工商資本生產(chǎn)性服務(wù)供給與丘陵山區(qū)虛擬變量的交互項的系數(shù)顯著為負，表明農(nóng)戶所在村莊的地形特征越是偏向于丘陵山區(qū)，越會削弱工商資本生產(chǎn)性服務(wù)供給對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)的正向作用。對于丘陵山區(qū)，由于農(nóng)戶難以利用機械替代勞動，工商資本的生產(chǎn)性服務(wù)供給受限，因此相對于平原地區(qū)，工商資本生產(chǎn)性服務(wù)供給對糧食種植的正向作用就會被削弱。其次，列(2)的估計結(jié)果顯示，工商資本生產(chǎn)性服務(wù)供給與城郊虛擬變量的交互項的系數(shù)顯著為負，這表明，工商資本生產(chǎn)性服務(wù)供給對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)的促進作用會明顯受到村莊經(jīng)濟區(qū)位的影響。村莊經(jīng)濟區(qū)位越是靠近城郊，農(nóng)戶種植結(jié)構(gòu)調(diào)整空間越大，工商資本生產(chǎn)性服務(wù)供給對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)的正向作用就越會被削弱。

表4 不同約束條件下工商資本生產(chǎn)性服務(wù)供給對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)的影響

(四)穩(wěn)健性檢驗

在工商資本下鄉(xiāng)的影響下，農(nóng)戶糧食生產(chǎn)表現(xiàn)出的差異可能不僅源于工商資本下鄉(xiāng)本身的作用，也可能來源于一些客觀存在的不可觀測因素的影響，如農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營特征的異質(zhì)性抑或經(jīng)營地塊在質(zhì)量、使用期限、細碎程度和測算口徑等方面的差異等。這些因素大部分屬于潛在的不可觀測因素，無法在上述模型中加以控制，而如果忽視這些因素將導(dǎo)致參數(shù)估計存在偏誤。因此，本文采用Rosenbaum et al.(1983)提出的傾向得分匹配法(PSM)來消除上述混雜因素所引起的偏差，其基本思想是基于反事實的估計方法，即找到與實驗組(有工商資本下鄉(xiāng))相似的控制組(無工商資本下鄉(xiāng))樣本，然后獲得工商資本下鄉(xiāng)影響農(nóng)戶糧食生產(chǎn)(即耕地面積占比)的平均處理效應(yīng)(ATT)：

ATT=E(Y1|F1)-E(Y0|F1)

(5)

其中，實驗組(F1)和控制組(F0)分別以村莊有無工商資本下鄉(xiāng)租賃農(nóng)地或提供生產(chǎn)性服務(wù)來構(gòu)造，Y1表示工商資本下鄉(xiāng)后的農(nóng)戶糧食生產(chǎn)，Y0表示工商資本下鄉(xiāng)前的農(nóng)戶糧食生產(chǎn)。我們可觀測到的是實驗組中工商資本下鄉(xiāng)后農(nóng)戶糧食生產(chǎn)的結(jié)果，而若工商資本未下鄉(xiāng)時的農(nóng)戶糧食生產(chǎn)是一個反事實結(jié)果，則無法被直接觀測到，因而需要從控制組樣本中尋找與實驗組樣本相近的農(nóng)戶進行匹配構(gòu)造。

表5對有無工商資本下鄉(xiāng)與農(nóng)戶糧食生產(chǎn)的關(guān)系進行了初步比較分析。采用工商資本下鄉(xiāng)的兩個渠道，分別檢驗有無工商資本下鄉(xiāng)對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)造成的差異。T檢驗結(jié)果表明，以工商企業(yè)租賃農(nóng)地來反映工商資本下鄉(xiāng)時，無工商企業(yè)租賃農(nóng)地的村莊，農(nóng)戶耕地面積占比顯著高于有工商企業(yè)租賃農(nóng)地的村莊；以工商企業(yè)是否提供生產(chǎn)性服務(wù)來衡量工商資本下鄉(xiāng)時，無工商企業(yè)提供生產(chǎn)性服務(wù)的村莊，農(nóng)戶耕地面積占比顯著低于有工商企業(yè)提供生產(chǎn)性服務(wù)的村莊。

表5 農(nóng)戶糧食生產(chǎn)的組間差異

為了保證結(jié)論的嚴謹性，進一步使用近鄰匹配、卡尺匹配和核匹配三種方法進行傾向得分匹配，結(jié)果見表6。列(1)為基于是否租賃農(nóng)地衡量的工商資本下鄉(xiāng)的平均處理效應(yīng)，列(2)為基于是否提供生產(chǎn)性服務(wù)衡量的工商資本下鄉(xiāng)的平均處理效應(yīng)?？梢园l(fā)現(xiàn)，雖然不同的匹配方法所得到的平均處理效應(yīng)略有差異，但總體上所得出的結(jié)論與前文估計結(jié)果基本保持一致，即工商資本下鄉(xiāng)租賃農(nóng)地不利于農(nóng)戶糧食生產(chǎn)，工商資本下鄉(xiāng)提供農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)促進了農(nóng)戶擴大糧食生產(chǎn)。因此可以認為，傾向得分匹配的估計結(jié)果證實了前文結(jié)論的穩(wěn)健性。

五、結(jié)論與政策建議

本文基于生產(chǎn)要素再配置的視角，在不同的外部資源稟賦約束條件下，揭示了工商資本下鄉(xiāng)對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)的影響及作用機制。研究表明，不同的工商資本下鄉(xiāng)渠道會通過農(nóng)地流轉(zhuǎn)和勞動替代兩種要素配置效應(yīng)對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)產(chǎn)生異質(zhì)性影響，具體表現(xiàn)為：工商資本下鄉(xiāng)租賃農(nóng)地會通過提高農(nóng)戶耕地轉(zhuǎn)出率，對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)造成不利影響，而工商資本下鄉(xiāng)提供農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)則會通過提高農(nóng)戶農(nóng)地轉(zhuǎn)入率以及促進農(nóng)戶在生產(chǎn)過程中使用機械替代勞動，帶來農(nóng)地利用“趨糧化”?？傮w而言，工商資本下鄉(xiāng)提供生產(chǎn)性服務(wù)對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)帶來的正向影響大于工商資本下鄉(xiāng)租賃農(nóng)地的負向影響。因此，雖然工商資本下鄉(xiāng)過程中大量“圈地”對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)造成負向沖擊，導(dǎo)致農(nóng)地“非糧化”現(xiàn)象是客觀存在的，但卻也迅速推進了我國農(nóng)業(yè)機械化進程以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)外包服務(wù)市場的發(fā)育，促進了農(nóng)地的適度規(guī)模經(jīng)營。這一結(jié)果意味著，如果工商資本下鄉(xiāng)的同時能夠向農(nóng)戶提供多元化生產(chǎn)性服務(wù)，將有利于農(nóng)戶擴大糧食生產(chǎn)，因此可不必擔(dān)心工商資本下鄉(xiāng)對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)可能造成的負向沖擊。此外，本文還驗證了不同約束條件下工商資本下鄉(xiāng)對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)影響的異質(zhì)性，如果村莊地形條件比較平坦、適合機械替代，經(jīng)濟區(qū)位遠離城郊，則會增強工商資本生產(chǎn)性服務(wù)對糧食種植的促進作用。

本文結(jié)論對于客觀認識工商資本下鄉(xiāng)問題、加強耕地保護、保障農(nóng)戶糧食生產(chǎn)，均有重要的政策涵義。首先，應(yīng)堅持以農(nóng)民為主體、為農(nóng)民服務(wù)的基本原則，規(guī)范工商資本下鄉(xiāng)的行為和渠道，防止一些工商資本下鄉(xiāng)后搞非農(nóng)建設(shè)，影響農(nóng)地保護和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。同時，應(yīng)注重發(fā)揮工商資本下鄉(xiāng)的積極作用，在保障農(nóng)戶利益的前提下，引導(dǎo)工商企業(yè)通過合適的渠道進入適宜的農(nóng)業(yè)環(huán)節(jié)，如鼓勵其參與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)服務(wù)體系建設(shè)、推動農(nóng)業(yè)生產(chǎn)外包服務(wù)市場發(fā)育與農(nóng)業(yè)機械化水平提升等，從而促進小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的有機銜接。其次，在推進工商資本下鄉(xiāng)進入農(nóng)業(yè)服務(wù)環(huán)節(jié)的過程中，也應(yīng)考慮到不同地區(qū)自然資源稟賦的差異，因地制宜采取不同策略：不僅要繼續(xù)提升在優(yōu)勢糧食主產(chǎn)區(qū)(平原或耕地規(guī)模較大的地區(qū))農(nóng)業(yè)機械化效率，更要重點加強工商資本對適宜于丘陵山區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)外包服務(wù)的供給水平，促進丘陵山區(qū)農(nóng)戶糧食生產(chǎn)能力的提升。最后，在經(jīng)濟基礎(chǔ)較好的城郊農(nóng)村地區(qū)，則需要側(cè)重于為農(nóng)戶合理調(diào)整農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)提供技術(shù)支撐和服務(wù)，充分發(fā)揮地理位置和資源稟賦優(yōu)勢，減少農(nóng)地拋荒不種糧的現(xiàn)象。