蔡小薇，馬 靜

（西安理工大學，陜西 西安 710048）

研究生教育是高等教育中最高層次的教育，作為國家創(chuàng)新人才的重要儲備庫和創(chuàng)新人才的主體力量來源，對我國社會經濟、科技、文化等方面的發(fā)展作出了不可估量的貢獻，其培養(yǎng)質量成為國家創(chuàng)新發(fā)展的重要標志?！督逃哭k公廳關于進一步規(guī)范和加強研究生培養(yǎng)管理的通知》（教研廳〔2019〕1號）[1]指出，各研究生培養(yǎng)單位質量保證和監(jiān)督體系不斷完善，培養(yǎng)機制、質量監(jiān)督保障制度建設取得了很大進展，但是在研究生培養(yǎng)過程等方面仍存在問題。因此，重視培養(yǎng)過程的管理，全面梳理和健全內部質量保證體系，對于研究生的培養(yǎng)質量有著重要的現實意義。研究生培養(yǎng)過程管理的本質就是從國家創(chuàng)新需求出發(fā)，強調對整個研究生培養(yǎng)過程的動態(tài)跟蹤和適度調控[2]。近年來，眾多學者對研究生過程管理相關問題進行了研究和探討，各高校也都通過各種途徑加大研究生培養(yǎng)過程管理[3-6]。西安理工大學立足于本校實際，采取了一系列措施，對研究生各培養(yǎng)環(huán)節(jié)進行全程跟蹤和監(jiān)控，研究生培養(yǎng)質量穩(wěn)步提升。

1.實行流程控制，加強研究生培養(yǎng)過程管理

圖1 基于流程控制的研究生培養(yǎng)過程管理

近年來，西安理工大學結合新的研究生信息管理系統，實現了基于流程控制的研究生培養(yǎng)過程管理，研究生培養(yǎng)過程管理控制流程如圖1所示?；舅悸肥墙柚F有的研究生管理系統，對研究生整個培養(yǎng)過程進行跟蹤，包括對入學報到注冊、課程學習、開題、中期考核、預答辯、答辯等一系列重要環(huán)節(jié)進行系統控制。按照研究生培養(yǎng)規(guī)律和現實情況，制定相應的考核辦法和要求，每一個環(huán)節(jié)達到相應考核要求的研究生才能通過系統審核進入下一階段的培養(yǎng)，沒有達到要求的研究生被系統駁回，無法進行下一階段的培養(yǎng)考核。

通過流程化管理，實現了研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)規(guī)范化、培養(yǎng)資料電子化、培養(yǎng)過程體系化、培養(yǎng)環(huán)節(jié)有序化、培養(yǎng)問題可預測化。

2.健全制度建設，實行培養(yǎng)過程分流淘汰機制

針對研究生的課程學習、開題、中期考核、論文評閱、答辯、答辯等研究生培養(yǎng)過程管理的關鍵環(huán)節(jié)，研究生院制定一系列文件和具體實施辦法，實行分流淘汰機制，對研究生的培養(yǎng)過程進行全方位保障。

2.1 實行研究生課程學習警告與淘汰機制

碩士生課程學習結束后，研究生信息管理系統會自動篩選出考核不及格學生情況，如果不及格課程達到3門次，對研究生進行黃牌警告；不及格課程累計在4門次則作退學處理。課程考試合格后方能進入學位論文開題階段。在碩士研究生中期考核時，課程不及格出現2門次者，將被視為告誡，告誡期6個月，在之后的學位論文申請中將作為重點跟蹤對象進行論文盲審。

2.2 通過培養(yǎng)環(huán)節(jié)的監(jiān)控，對研究生進行分流

一是開題報告結論為不通過者，三個月后研究生可向開題評審小組提交開題報告修改說明和開題申請，再次參加學科組長的開題；如再次開題報告仍為不通過，六個月后，研究生可申請第三次開題；第三次開題仍為不通過的研究生，將終止培養(yǎng)并按相關規(guī)定處理。二是中期考核結果為告誡的研究生，告誡期滿前須申請再次進行考核，若考核結果仍達不到合格要求，取消其學籍；考核結果為不合格者，直接取消其學籍。

2.3 畢業(yè)條件的審核

研究生在最長學習年限內，修完培養(yǎng)計劃規(guī)定內容且成績合格，沒有進行學位論文答辯或畢業(yè)論文答辯，或未通過畢業(yè)論文答辯，或中期考核中被取消做論文資格的研究生，按結業(yè)處理；在校學習一學年以上，且取得的學分超過培養(yǎng)計劃規(guī)定學分1/2以上的研究生，經本人申請，研究生院批準后頒發(fā)肄業(yè)證書。

3.多措并舉，保證學位論文質量

3.1 充分發(fā)揮督導職能

充分發(fā)揮督導組的質量監(jiān)督作用，對研究生培養(yǎng)過程進行全方位的跟蹤和監(jiān)督，嚴格把關研究生各培養(yǎng)環(huán)節(jié)的工作質量。一是要求各學院、學科提前告知研究生的論文開題、中期考核、預答辯、答辯等安排，研究生院安排督導組專家前往參加。一方面，督促各學院嚴格按照學校的相關規(guī)章制度有序地開展研究生培養(yǎng)工作，從思想、制度上高度重視研究生培養(yǎng)過程的管理看，避免流于形式；另一方面，對各環(huán)節(jié)的完成情況，如研究內容及工作量、進度安排、學科方向符合性等進行評價，指出存在的問題，并提出改進意見。二是開題結束后，各學院將排名后10%的碩士研究生開題報告上交給督導組專家，督導從選題、研究計劃和內容、擬解決的難題等方面提出合理化的建議和意見，導師和學生根據情況進行調整。在后續(xù)的中期考核、預答辯中對這些學生繼續(xù)進行跟蹤。三是預答辯結束后，督導組專家對排名后5%的學位論文進行調閱，從論文選題與綜述、格式、內容、規(guī)范性等提出修改意見，在正式答辯前督促研究生有針對性地進行修改。四是對于本年度已經通過學位會的碩士研究生學位論文，按20%左右的比例抽取論文，安排督導組專家進行評審。督導組專家將論文中出現的具體問題反饋給導師，以免在后續(xù)的課題研究及研究生培養(yǎng)中再出現類似問題。通過質評組的跟蹤檢查，從中不僅檢查學院管理、學生完成情況，同時也監(jiān)督學科組、評委專家是否對學生真正把關，從而把過程管理真正做到實處。

3.2 嚴格把控學位論文質量

加大雙盲評審力度。實施學位論文質量監(jiān)控方案，每年年初按照不同的比例在應屆畢業(yè)生中抽取盲審學生，這些學生的學位論文統一由學位辦進行雙盲評審，并重點監(jiān)控成績不合格的學生、導師上年度評審有不通過的以及新導師的第一屆畢業(yè)生等特殊情況；預答辯排名在后10%的學生，也列入此監(jiān)控方案內。省學位辦從2014年開始，對陜西地區(qū)博士、碩士學位授予單位授予的學術型碩士學位論文質量進行全面抽檢。每年按5%的比例抽檢。博士研究生學位論文抽檢由教育部直接抽檢，抽檢比例在10%左右。2019年我校提高了學術學位碩士研究生的抽檢比例，抽檢結果全部合格。

4.成效及存在問題

一是研究生院安排督導組專家隨機進課堂聽課，對任課教師造成一定的威懾力和壓力，遲到、隨意調課現象基本消除，青年教師的教學水平有了很大提高。我們對任課教師的質量評價分為四個等級：A（優(yōu)秀）、B（良好）、C（合格）、D（不合格）。從圖2可以看出，2018年的課程質量評價中，大部分課程為“良好”和“合格”。2020年春季學期，全部在“良好”以上，而且優(yōu)秀率大幅度提升。

圖2 近3年來研究生課程質量評價情況

二是學位論文質量有所提高。與前幾年相比，無論全脫產碩士學位論文質量水平，還是在職工程碩士學位論文質量水平均有明顯提高，文章撰寫及圖表、參考文獻引用均能達到基本規(guī)范，論文的格式、圖表和文字不對應等低級錯誤明顯減少；抄襲等學術不端行為基本杜絕。另外，研究生越來越重視科學研究的重要性，科研水平也逐步提升，在讀期間發(fā)表論文的學生越來越多。

三是通過督查，發(fā)現各個學科高度重視，開題、中期和預答辯組織認真、準備充分、程序規(guī)范。以前有的學科安排混亂，有的會議主持人頻繁接電話或外出，專家提問偏離主題等現象被及時發(fā)現并加以糾正[7]。

但還是存在一些問題，如相當授課教師工程實踐經驗缺乏，在工程實例舉例等方面與學科和專業(yè)的融入度不夠；部分老師的PPT制作水平有待提高，課堂互動有望加強；學位論文摘要和總結部分凝練不夠，實驗論據不充足，深入分析偏少，創(chuàng)新點、亮點不夠明顯等。今后需進一步加強制度建設，健全研究生培養(yǎng)管理體系，促進研究生培養(yǎng)的規(guī)范管理，不斷提高我校的人才培養(yǎng)質量。