王宏 陳仲常 龔銳

摘? ?要：近幾年中國經(jīng)濟(jì)增速持續(xù)低迷，引發(fā)了對全要素生產(chǎn)率研究的熱潮，有必要對國內(nèi)全要素生產(chǎn)率的研究全貌進(jìn)行梳理。文獻(xiàn)計量分析方法和可視化軟件的發(fā)展為分析大量文獻(xiàn)勾勒出某一領(lǐng)域的研究概貌提供了可能。因此，基于CNKI期刊數(shù)據(jù)庫利用可視化軟件CiteSpace對國內(nèi)1986—2016年的2617篇關(guān)于全要素生產(chǎn)率的文獻(xiàn)進(jìn)行計量分析，通過文獻(xiàn)量變化發(fā)現(xiàn)了全要素生產(chǎn)率的研究熱度以2005年為分水嶺，從零星研究到急劇增加的變化趨勢，通過詞頻分析和關(guān)鍵詞譜聚類分析發(fā)現(xiàn)，2005年以前集中在基本理論框架的研究，2005年至今出現(xiàn)了三次研究熱點爆發(fā)，共計11個熱點研究領(lǐng)域，從而勾畫了31年以來國內(nèi)對全要素生產(chǎn)率的研究走向。

關(guān)鍵詞：全要素生產(chǎn)率;知識圖譜;文獻(xiàn)計量;CiteSpace

中圖分類號：F061.2? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? ? 文章編號：1673-291X（2021）05-0004-07

一、引言與文獻(xiàn)回顧

研究全要素生產(chǎn)率的理由是什么？是由于經(jīng)濟(jì)增速的放緩引發(fā)了學(xué)術(shù)界對經(jīng)濟(jì)增長源泉的新一輪研究熱潮，全要素生產(chǎn)率無疑是研究的重點。Tinbergen（1942）、Stigler（1947）提出全要素生產(chǎn)率（Total Factor Productivity，TFP）概念。索羅模型（Solow，1956）把經(jīng)濟(jì)增長的源泉分為要素投入（資本、勞動）和除要素投入外的因素（統(tǒng)稱全要素生產(chǎn)率）。之后眾多西方學(xué)者對全要素生產(chǎn)率的研究從要素細(xì)分（Denison，1962; Jorgenson和Griliches，1967）、測算與分解方法（Malmquist，1953;Farrel，1957;Aigner，Lovell&Schmidt，1977;Meeusen & Broeck，1977;Battese & Corra，1977;Charnes，Cooper & ERhodes，1978）、R&D等影響因素（Bernstern & Yan， 1996 ）、國際間比較（Krugman，1994;Fagerberg，2000;Ghirmay，2001）等方面進(jìn)行了研究，總體來說是從理論走向?qū)嵶C，從模型走向數(shù)據(jù)。

中國經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)研究有自己的特點，有必要給出一幅中國研究全要素生產(chǎn)率的全景圖。由于世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化、技術(shù)的發(fā)展、新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)的涌現(xiàn)和國際間經(jīng)濟(jì)情況的差異，國外經(jīng)濟(jì)理論的引進(jìn)既有適用的地方又有要區(qū)別探討的地方。國內(nèi)對全要素生產(chǎn)率的研究一方面是對國外理論引進(jìn)的探討，另一方面是進(jìn)行實證分析。對國內(nèi)現(xiàn)有研究情況進(jìn)行綜述的主要集中在測算方法與分解（邱陽、楊俊、廖冰，2002;劉光嶺、盧寧，2008）、行業(yè)實證（姚耀軍、曾維洲，2011;王元園，2013;余康、章立、郭萍，2012;潘丹、應(yīng)瑞瑤，2012）、要素分析（鐘廷勇、安燁，2014）、影響因素（田先鈺、張潔，2011;劉青海，2011;高凌云、夏萬軍，2009）等。已有對全要素生產(chǎn)率研究進(jìn)行綜述的文獻(xiàn)各有側(cè)重，從內(nèi)容上來說還沒有對全要素生產(chǎn)率研究的所有研究方向進(jìn)行綜述的，從綜述方法和文獻(xiàn)量來看還沒有采用文獻(xiàn)計量方法進(jìn)行全部文獻(xiàn)梳理的，如今運用軟件CiteSpace對全要素生產(chǎn)率研究的全部文獻(xiàn)進(jìn)行可視化分析正可以做到從內(nèi)容和文獻(xiàn)量上全面覆蓋。

為什么選擇CiteSpace來分析全要素生產(chǎn)率的文獻(xiàn)？文獻(xiàn)計量科學(xué)的興起和可視化軟件的發(fā)展為大數(shù)據(jù)分析海量文獻(xiàn)把握某一領(lǐng)域的研究總體趨勢，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)研究熱點和重點提供了有效的分析工具。文獻(xiàn)計量學(xué)主要從文獻(xiàn)的分布規(guī)律（如布拉德福定律、洛特卡定律、齊普夫定律、H指數(shù)等）、文獻(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系（如關(guān)鍵詞共現(xiàn)、文獻(xiàn)共被引、作者共被引、機(jī)構(gòu)合作等）、科研的評價（如機(jī)構(gòu)研究能力、作者影響力等）等方面進(jìn)行計量分析。Garfield（1964）繪制DNA領(lǐng)域研究圖譜為標(biāo)志的文獻(xiàn)計量學(xué)新興方向——知識圖譜（Mapping Knowledge Domains）的興起，更是為展現(xiàn)某一研究領(lǐng)域的總貌提供了直觀、科學(xué)的途徑，各種可視化軟件應(yīng)之而生，比如BibExcel、①WordSmith Tools、②Pajek、③ Ucinet、④SATI、⑤CiteSpace⑥等。Chen（2004，2006，2010，2013）開發(fā)的CiteSpace因其在可視化方面獨特的“突發(fā)檢測”功能發(fā)現(xiàn)研究熱點以及時間分片顯示知識的變遷成為近年繪制知識圖譜熱門的可視化工具。它廣泛用于文文獻(xiàn)挖掘（Li & Xu， 2018）、學(xué)者合作網(wǎng)絡(luò)（Zhu & Wang，2018）、研究熱點轉(zhuǎn)變（Chen & Wu，2017）等方面的研究。目前還沒有檢索到運用CiteSpace對全要素生產(chǎn)率進(jìn)行研究的文獻(xiàn)。下文利用可視化軟件CiteSpace（版本5.0.R2 SE）對CNKI期刊數(shù)據(jù)庫中有關(guān)“全要素生產(chǎn)率”的文獻(xiàn)進(jìn)行關(guān)鍵詞高頻詞和共現(xiàn)圖譜分析，試圖歸納出1986年以來研究的總體變動趨勢和各個時間段的研究熱點及其變遷的現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)原因。

論文按以下順序展開：首先通過文獻(xiàn)量的變化展現(xiàn)整體研究熱度變化;然后分兩階段根據(jù)文獻(xiàn)樣本的高頻詞統(tǒng)計和關(guān)鍵詞聚類圖譜梳理各個時期的研究熱點;最后得出研究結(jié)論，展望進(jìn)一步研究的方向。

二、全要素生產(chǎn)率研究熱度總體變化趨勢

1986—2004年，無論經(jīng)濟(jì)增長率上升還是下降，研究全要素生產(chǎn)率的文章幾乎都很少，二者相關(guān)性不大。論文量從2005年開始幾乎是持續(xù)年年增長 2011年和2012年除外。經(jīng)濟(jì)增長率從2008年后幾乎是持續(xù)年年下降，2010年和2011年除外。總體來說，從2008年開始，經(jīng)濟(jì)增長率和研究全要素生產(chǎn)率的文獻(xiàn)呈現(xiàn)相反走勢。

二者呈現(xiàn)這樣的走勢與中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展事實相符合。自從1978年改革開放以來，中國的經(jīng)濟(jì)持續(xù)高增長主要靠投資拉動。作為發(fā)展中國家，中國與發(fā)達(dá)國家相比存在技術(shù)水平和商業(yè)模式上的差距。1992年中共十四大提出發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)，投資迅速增加，經(jīng)濟(jì)增長率迅速上升。經(jīng)濟(jì)經(jīng)過幾年的投資推動增長，迅速出現(xiàn)了產(chǎn)能過?，F(xiàn)象，國有企業(yè)大面積虧損。1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)，中國的出口貿(mào)易受到極大影響。1998年中國經(jīng)濟(jì)增長率下降到7.84%，隨后開始國有企業(yè)改革。20世紀(jì)90年代是以美國為代表的發(fā)達(dá)國家信息技術(shù)繁榮的時期。中國在2000年左右開始啟動信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，開始了新一輪的經(jīng)濟(jì)增長。從2005年開始中國出現(xiàn)新一輪產(chǎn)能過?，F(xiàn)象，亟待轉(zhuǎn)型找到新的增長點。而此時國內(nèi)外在技術(shù)水平和商業(yè)模式上能借鑒的都基本借鑒了，特別核心的技術(shù)壁壘較高，只能自己研發(fā)。2008年國際金融危機(jī)爆發(fā)，之后陷入全球經(jīng)濟(jì)下滑趨勢，西方發(fā)達(dá)國家同樣面臨尋找新的經(jīng)濟(jì)增長點的問題。所以，國內(nèi)對經(jīng)濟(jì)增長的研究只能從自身實際出發(fā)，對增長的源泉——全要素生產(chǎn)率的研究進(jìn)入了劇增階段。2010年全國經(jīng)濟(jì)增長率有一個小的回升，之后又持續(xù)下滑，隨之全要素生產(chǎn)率的研究相應(yīng)地出現(xiàn)了2011年和2012年短暫平穩(wěn)后又繼續(xù)增加的趨勢?？傮w來說，2015年以來，中國研究全要素生產(chǎn)率的文獻(xiàn)呈上升趨勢，這與中國經(jīng)濟(jì)增長不能再主要靠投資拉動息息相關(guān)。

三、每個階段的研究前沿

由上可知，中國對全要素生產(chǎn)率的研究熱度大致可以分為兩個階段：1984—2014年，2005—2016年。下文分別對這兩個階段的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行文獻(xiàn)計量分析。

（一）1986—2004年全要素生產(chǎn)率研究圖譜與熱點

這一期間的19年在CNKI全部期刊來源中檢索到147篇文獻(xiàn)，總體文獻(xiàn)量很少，研究也不連續(xù)（1988年沒有文獻(xiàn)）。運用CiteSpace（版本5.0.R2 SE）進(jìn)行關(guān)鍵詞累計詞頻統(tǒng)計，得到頻次不小于2的關(guān)鍵詞84個，其中頻次最高的10個詞見表1。

全要素生產(chǎn)率這個概念最初就是在西方國家經(jīng)濟(jì)增長核算中誕生的，作為經(jīng)濟(jì)增長中除去勞動投入和資本投入外其他因素帶來的經(jīng)濟(jì)增長率的總和。早期的研究把它近似做作技術(shù)進(jìn)步的表現(xiàn)。從表1可以看出，這一時期由于文獻(xiàn)量少，除了“全要素生產(chǎn)率”頻次為94以外其他關(guān)鍵詞的詞頻都較低，詞頻10次以上的關(guān)鍵詞只有6個。其中6個詞是以“生產(chǎn)函數(shù)”為核心進(jìn)行投入產(chǎn)出分析的：有關(guān)投入的關(guān)鍵詞包括“資本投入”和“勞動投入”，有關(guān)產(chǎn)出的關(guān)鍵詞包括“總產(chǎn)出”和“產(chǎn)出彈性”以及“彈性系數(shù)”。已經(jīng)認(rèn)識到“經(jīng)濟(jì)增長”有賴于“生產(chǎn)率提高”，“生產(chǎn)率提高”有賴于“技術(shù)進(jìn)步”。總的說來，這一時期中國對全要素生產(chǎn)率的研究較少，集中在概念和基本理論框架的探討。

（二）2005—2016年關(guān)鍵詞譜聚類與研究前沿分析

2005—2016年間在四種刊源中檢索到期刊文獻(xiàn)2 470篇，運用CiteSpace（版本5.0.R2 SE）設(shè)置條件“E=3，1年，關(guān)鍵詞節(jié)點，TOP50，尋徑網(wǎng)絡(luò)修剪”進(jìn)行可視化詞頻分析和聚類分析。

1.重要關(guān)鍵詞節(jié)點詞統(tǒng)計分析

頻次、突發(fā)度、中介中心性、∑值是衡量節(jié)點重要性的四個指標(biāo)。

其中，突發(fā)度表示關(guān)鍵詞在某一時間片內(nèi)迅速增加的程度。突發(fā)度越高越說明這個詞在某個較短的時間出現(xiàn)了劇烈的研究熱度爆發(fā)。表2按照爆發(fā)開始年份列出了2005年以來的28個關(guān)鍵詞。

從表2可以看出，這些詞的突發(fā)區(qū)間在2-6年。2005年開始，出現(xiàn)了幾個長達(dá)6年的突發(fā)詞，集中在對經(jīng)濟(jì)增長核算的研究和面板數(shù)據(jù)。2012年開始，兩個突發(fā)期達(dá)5年的關(guān)鍵詞集中在對企業(yè)創(chuàng)新的研究。2013年開始，兩個突發(fā)期達(dá)4年的關(guān)鍵詞強(qiáng)調(diào)空間和環(huán)境。2014年開始，研究的熱度繼續(xù)集中在環(huán)境、計量方法和新興產(chǎn)業(yè)幾個方面。

頻次表示在分析樣本整個研究時間的區(qū)間的累計出現(xiàn)次數(shù)，頻次越高說明在整個樣本區(qū)間被研究得越多。中介中心性表示在整個圖譜網(wǎng)絡(luò)中的連接性重要程度，可以理解為在知識的網(wǎng)絡(luò)中可能有推進(jìn)性或轉(zhuǎn)折性的節(jié)點?！浦凳荂iteSpace軟件根據(jù)突發(fā)度和中心性算出來的一個值，可以理解為這兩個指標(biāo)的綜合值。表3分別列出了頻次、中心性、∑值排名前10的關(guān)鍵詞。

從表3看出，“全要素生產(chǎn)率”作為研究樣本的主題詞頻次是排名第二的“malmquist指數(shù)”的6倍多，說明樣本中的文獻(xiàn)都是緊緊圍繞研究對象選取的?！浦党霈F(xiàn)了明顯的分段特征，最大的兩個值高達(dá)100多而第三的只有13.06。最大的兩個詞是技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步，都與技術(shù)有關(guān)。由此可見，技術(shù)與關(guān)于全要素生產(chǎn)率的各個細(xì)分研究領(lǐng)域高度聯(lián)系，其本身也是研究的重點?？傮w看來，三個指標(biāo)中出現(xiàn)最多的是與全要素生產(chǎn)率的分解有關(guān)的詞，如 “技術(shù)進(jìn)步”、“技術(shù)效率”、“規(guī)模效率”以及與方法模型相關(guān)的詞，比如“malmquist指數(shù)”、“數(shù)據(jù)包絡(luò)分析”、“隨機(jī)前沿分析”。剩下的詞涉及增長、投資、溢出、研發(fā)、生產(chǎn)、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)。

2.關(guān)鍵詞的譜聚類分析

對2005—2016年每年頻次前50的關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類，生成的圖譜包含122個節(jié)點、128條連接，Q值0.8364，S值0.8593，說明聚類效果良好。軟件自動生成了各個聚類的名稱，根據(jù)每個聚類出現(xiàn)的時間順序和包含的節(jié)點，結(jié)合中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史，下文分三階段簡述全要素生產(chǎn)率研究熱點的變遷。

第一階段，2005—2007年，全要素生產(chǎn)率與產(chǎn)業(yè)（#6、#4、#9、#5）。這一時期的幾個聚類重點研究基于宏觀經(jīng)濟(jì)增長框架的“經(jīng)濟(jì)增長”、“技術(shù)進(jìn)步”與“全要素生產(chǎn)率”，是對前20多年零星研究的深入和爆發(fā)探討。大家廣泛采用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實證研究，并重視產(chǎn)業(yè)集聚對全要素生產(chǎn)率的影響。中國的實體經(jīng)濟(jì)在2005年左右出現(xiàn)了新一輪的產(chǎn)能過剩。此時，中國國內(nèi)外的技術(shù)水平和商業(yè)模式的差距逐漸縮小，能簡單借鑒的產(chǎn)業(yè)都已經(jīng)移植進(jìn)來了，所以需要找到適合自己國情的新的經(jīng)濟(jì)增長點。固此從結(jié)構(gòu)的方面分析各個產(chǎn)業(yè)的增長潛力以及從各個產(chǎn)業(yè)的分布考察其規(guī)模效率是否最優(yōu)十分有必要。

第二階段，2011年左右，經(jīng)濟(jì)刺激政策與研究方法發(fā)展（#0， #1， #3， #10， #11）。2008年世界金融危機(jī)后出現(xiàn)了全球經(jīng)濟(jì)下滑。中國政府推出了一系列措施，包括基礎(chǔ)設(shè)施、公共事業(yè)、生態(tài)環(huán)境、創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)調(diào)整、減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)、城鄉(xiāng)居民收入等方面，以擴(kuò)大內(nèi)需和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。通過估算，到2010年底這一攬子計劃約需投資4萬億元。這對中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和對經(jīng)濟(jì)的研究都產(chǎn)生了顯而易見的影響。對應(yīng)于創(chuàng)新，人力資本和技術(shù)溢出得到了廣泛研究。對應(yīng)于結(jié)構(gòu)調(diào)整，業(yè)界研究了外商直接投資、進(jìn)口中間品和企業(yè)異質(zhì)性對全要素生產(chǎn)率的影響。對應(yīng)于環(huán)境保護(hù)，環(huán)境全要素生產(chǎn)率成為研究的重要領(lǐng)域。同時，研究的方法得到了充分的發(fā)展，曼奎斯特指數(shù)、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析、HMB指數(shù)等是主要的研究方法。

第三階段，2012—2016年，第三產(chǎn)業(yè)、空間經(jīng)濟(jì)計量模型（#2、#7、#8）。這一階段中國的經(jīng)濟(jì)增長率持續(xù)下滑，各個產(chǎn)業(yè)都出現(xiàn)增長疲軟，企業(yè)出現(xiàn)融資難問題。國家一方面倡導(dǎo)“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，另一方面鼓勵大力發(fā)展服務(wù)業(yè)，并且對企業(yè)的融資問題高度重視。在產(chǎn)業(yè)增長乏力的前提下，加快落后地區(qū)的發(fā)展、縮小地區(qū)發(fā)展不平衡能夠以地區(qū)結(jié)構(gòu)性發(fā)展帶動一定的總體增長。空間計量方法在這一階段運用較多。

2005—2016年這一階段與前面19年相比，國內(nèi)對全要素生產(chǎn)率的研究主要是通過面板數(shù)據(jù)進(jìn)行更深入的實證分析，包括對全要素生產(chǎn)率分解方法的探討，從行業(yè)、地區(qū)、企業(yè)等對象的差異和自然環(huán)境約束、融資約束等方面進(jìn)行實證研究。

總的說來，可以根據(jù)我國近30幾年來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程對研究量的兩階段變化進(jìn)行解釋。前19年可以理解為跟隨長板式經(jīng)濟(jì)增長，以引進(jìn)國外技術(shù)、加大國內(nèi)投資為主;而后12年可以理解為提高技術(shù)效率和規(guī)模效率為主的補(bǔ)短板式經(jīng)濟(jì)增長和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)。1992年我國經(jīng)濟(jì)體制改革以前國內(nèi)外的技術(shù)水平是存在閘門效應(yīng)的，個人或者說少數(shù)企業(yè)家既沒有合適的渠道也沒有足夠的動力迅速把國外的先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)國內(nèi)。經(jīng)濟(jì)體制改革后，隨著三資企業(yè)的興起和民營經(jīng)濟(jì)、個體經(jīng)濟(jì)的興起，既打通了國內(nèi)外技術(shù)傳導(dǎo)的路徑，又激發(fā)了經(jīng)營者的引進(jìn)動力，這一階段對國外技術(shù)的引進(jìn)極大地促進(jìn)了國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。然而，正如鄭玉歆（1995，1998，1999）所言，生產(chǎn)率變動以及技術(shù)進(jìn)步的模式應(yīng)區(qū)分行業(yè)異質(zhì)性和生命周期。引進(jìn)國外技術(shù)在工業(yè)中更多地體現(xiàn)在對設(shè)備的引進(jìn)，一些行業(yè)從無到有、從少到多、從弱到強(qiáng)，這就必然伴隨著勞動力和資本在這些行業(yè)的迅速增加。隨著國內(nèi)外技術(shù)閘門效應(yīng)逐漸減小，經(jīng)濟(jì)發(fā)展更多地需要研發(fā)投入以推動創(chuàng)新。這兩個階段的全要素生產(chǎn)率的構(gòu)成有很大的差異。2000年左右爆發(fā)的互聯(lián)網(wǎng)知識經(jīng)濟(jì)可以看做是引進(jìn)技術(shù)發(fā)展的最后一波浪潮，此后，能夠通過市場消除的國內(nèi)外技術(shù)差基本已經(jīng)消除了，國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長過渡到技術(shù)擴(kuò)散階段。各個行業(yè)一方面尋求突破環(huán)境的制約、資金的制約、管理制度的制約等短板把現(xiàn)有技術(shù)發(fā)揮到最大效率，另一方面加大研發(fā)投入摸索下一階段的技術(shù)爆點。所以，前期可以借鑒國外技術(shù)時，全要素生產(chǎn)率研究少;后期是促進(jìn)效率提高和自主創(chuàng)新時，對全要素生產(chǎn)率的研究劇增。

四、研究結(jié)論

通過對國內(nèi)1984—2016年2617篇有關(guān)全要素生產(chǎn)率研究的期刊文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計和計量分析可以得出以下幾點結(jié)論。

（一）研究熱度與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實的關(guān)系

對全要素生產(chǎn)率的研究以2005年為分水嶺。之前是零星的研究，之后是迅速升溫至今的爆發(fā)期，爆發(fā)期又分為三個階段。這個分水嶺體現(xiàn)了國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展的閘門效應(yīng)正在消除，之前是跟隨式長板經(jīng)濟(jì)以技術(shù)引進(jìn)、投資拉動為主的，之后是補(bǔ)短板和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)以提高規(guī)模效率、自主創(chuàng)新為主。

（二）研究重點

從研究對象來看主要有3個方面。（1）區(qū)域，如全國、省級地區(qū)等。（2）產(chǎn)業(yè)和行業(yè)，如工業(yè)、農(nóng)業(yè)、細(xì)分行業(yè)等。（3）企業(yè)，如工業(yè)企業(yè)、上市企業(yè)等。從研究的內(nèi)容來看，包括投入產(chǎn)出、效率、規(guī)模、技術(shù)、溢出效應(yīng)和環(huán)境等。從研究的方法來看最常用的是malmquist指數(shù)、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析和隨機(jī)前沿分析，最新的是空間計量模型。

總之，國內(nèi)對全要素生產(chǎn)率的研究經(jīng)歷了對基本概念和理論的探討到對測算方法的深入、對外延的分解、對影響因素的分析。這是一個從籠統(tǒng)到具體、從總量到細(xì)分的過程。

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