陳京蓮

（井岡山大學(xué)圖書(shū)館,江西 吉安 343009）

近年來(lái)，我國(guó)推出了建立世界一流大學(xué)和一流學(xué)科的宏偉計(jì)劃，2017 年1 月，教育部、財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委印發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法（暫行）》，標(biāo)志著我國(guó)的“雙一流”建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)入具體的實(shí)施操作階段?！半p一流”建設(shè)的目標(biāo)是進(jìn)入世界一流大學(xué)和一流學(xué)科前列或行列，是突破性工程，重在扶優(yōu)扶強(qiáng)、引領(lǐng)示范，必須堅(jiān)持高水平、鼓勵(lì)高水平、支持高水平。一個(gè)學(xué)科要躋身世界一流學(xué)科的行列，必須了解該學(xué)科的世界發(fā)展態(tài)勢(shì)。而物理學(xué)是研究物質(zhì)運(yùn)動(dòng)最一般規(guī)律和物質(zhì)基本結(jié)構(gòu)的學(xué)科。作為自然科學(xué)的帶頭學(xué)科，物理學(xué)研究大到宇宙，小至基本粒子等一切物質(zhì)最基本的運(yùn)動(dòng)形式和規(guī)律，是其他各自然科學(xué)學(xué)科的研究基礎(chǔ)和科學(xué)技術(shù)發(fā)展的源泉?？v觀近現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展歷史，從卡諾熱機(jī)到發(fā)電技術(shù)的突破，從原子能級(jí)的躍遷到激光器的產(chǎn)生，從半導(dǎo)體器件到當(dāng)今的量子通信等，每次重大科學(xué)技術(shù)的發(fā)展都離不開(kāi)物理學(xué)基礎(chǔ)研究的重大突破。由此可知，物理學(xué)的發(fā)展對(duì)人類(lèi)生活會(huì)產(chǎn)生巨大的影響，是社會(huì)發(fā)展的重要推動(dòng)力。因此，本文擬利用ESI 數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)研究全球物理學(xué)學(xué)科發(fā)展研究現(xiàn)狀，以期為我國(guó)物理學(xué)學(xué)科的發(fā)展提供相關(guān)的信息和有益的參考，同時(shí)，為提高我國(guó)物理學(xué)學(xué)科的水平和持續(xù)發(fā)展提供一些思路。

1 ESI 簡(jiǎn)介及研究現(xiàn)狀

ESI 即Essential Science Indicators，中文為基本科學(xué)指標(biāo)，是美國(guó)科學(xué)信息研究所（ISI）在2001 年推出的衡量科學(xué)研究績(jī)效、跟蹤科學(xué)發(fā)展態(tài)勢(shì)的基本分析工具，是基于ISI 引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的全球9 000 多種學(xué)術(shù)期刊所有文獻(xiàn)記錄而建立的計(jì)量分析數(shù)據(jù)庫(kù)[1]。ESI 已成為當(dāng)今世界范圍內(nèi)普遍用以評(píng)價(jià)高校、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、國(guó)家/地區(qū)國(guó)際學(xué)術(shù)水平及影響力的重要評(píng)價(jià)工具之一，ESI 共分為22 個(gè)學(xué)科：Agricultural Sciences（農(nóng)業(yè)科學(xué)）、Biology &Biochemistry（生物學(xué)與生物化學(xué)）、Chemistry（化學(xué)）、Clinical Medicine（臨床醫(yī)學(xué)）、Computer Science（計(jì)算機(jī)科學(xué)）、Economics &Business（經(jīng)濟(jì)商學(xué)）、Engineering（工程）、Environment&Ecology（環(huán)境與生態(tài)科學(xué)）、Geosciences（地理學(xué)）、Immunology（免疫學(xué)）、Space Science（空間科學(xué)）、Social Sciences,General（一般社會(huì)科學(xué)）、Psychiatry Psychology（精神病學(xué)心理學(xué)）、Plant &Animal Science（植物與動(dòng)物科學(xué)）、Physics（物理學(xué)）、Pharmacology &Toxicology（藥理學(xué)和毒理學(xué)）、Neuroscience &Behavior（神經(jīng)系統(tǒng)和行為科學(xué)）、Multidisciplinary（多學(xué)科）、Molecular Biology &Genetics（分子生物學(xué)和遺傳學(xué)）、Microbiology（微生物學(xué)）、Mathematics（數(shù)學(xué)）、Materials Science（材料科學(xué)）。目前，不少業(yè)內(nèi)人員充分利用ESI 數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索，并對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行深度分析。例如邵菊芳等[2]利用基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)（ESI），檢索國(guó)際社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域近2 年內(nèi)的熱點(diǎn)文章進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。董彥邦等[3]研究了全球?qū)W科排名和ESI 數(shù)據(jù)庫(kù)里的研究前沿之間的關(guān)系，從而揭示了我國(guó)高等院校在學(xué)科評(píng)價(jià)體系中的問(wèn)題，并提出改進(jìn)的策略。方紅玲等[4]檢索了ESI 數(shù)據(jù)庫(kù)中全球眼科學(xué)的高被引論文，分析其特征，有利于國(guó)內(nèi)期刊編輯了解當(dāng)前全球眼科學(xué)發(fā)展態(tài)勢(shì)和研究熱點(diǎn)，也為國(guó)內(nèi)眼科學(xué)者的科研選題指明方向。

2 數(shù)據(jù)來(lái)源和研究方法

本文數(shù)據(jù)依據(jù)科睿唯安公司的ESI 2020 年5月14 日最新數(shù)據(jù)（數(shù)據(jù)覆蓋時(shí)間為2010.1.1-2020.2.29），檢索時(shí)間為2020 年5 月15 日。具體做法是：在Web of Science 檢索平臺(tái)點(diǎn)擊ESI 進(jìn)入，在主界面的Research fields 中選擇Physics，檢索導(dǎo)出至Excel 表格進(jìn)行分析。采用的研究方法為文獻(xiàn)計(jì)量方法分析全球范圍內(nèi)物理學(xué)的研究現(xiàn)狀，了解我國(guó)物理學(xué)在全球中的地位和水平，為我國(guó)物理學(xué)的研究和發(fā)展提供信息和參考。

2.1 國(guó)家分布

熱點(diǎn)論文是統(tǒng)計(jì)某一ESI 學(xué)科最近兩年發(fā)表的論文，按照最近兩個(gè)月里被引用次數(shù)進(jìn)入前0.1%的論文而給出的。通過(guò)檢索，得到本期ESI 物理學(xué)的熱點(diǎn)論文共216 篇。由于ESI 里的熱點(diǎn)論文是統(tǒng)計(jì)最近兩年發(fā)表的論文，因此，可以不必對(duì)論文進(jìn)行時(shí)間上的細(xì)分。我們統(tǒng)計(jì)了排名前10 的國(guó)家或地區(qū)，從表中可以看出美國(guó)論文數(shù)為110 篇，居第一位，中國(guó)大陸89 篇，和美國(guó)相差不是很大，但是比第三位的德國(guó)多出42 篇，在數(shù)量上是有優(yōu)勢(shì)的。排在第四位到第十位的依次是日本、瑞士、法國(guó)、英國(guó)、印度、西班牙、意大利。見(jiàn)表1。

表1 全球物理學(xué)熱點(diǎn)論文國(guó)家分布（前10 名）

2.2 機(jī)構(gòu)分布

在ESI 數(shù)據(jù)庫(kù)里，很多論文會(huì)涉及多個(gè)作者或多個(gè)機(jī)構(gòu)，這些作者和機(jī)構(gòu)不管出現(xiàn)的順序在哪里，都平等地計(jì)算一次論文數(shù)量和機(jī)構(gòu)，這樣就會(huì)出現(xiàn)一篇論文分屬多個(gè)機(jī)構(gòu)或多個(gè)作者的情況。根據(jù)被引頻次遞減排名，列出了前10 名機(jī)構(gòu)（見(jiàn)表2），從表中可以看出，10 個(gè)機(jī)構(gòu)中，有8 個(gè)是美國(guó)的，一個(gè)是俄羅斯科學(xué)院，一個(gè)是法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究院。從發(fā)文數(shù)量來(lái)看，前10 個(gè)機(jī)構(gòu)共發(fā)文117 篇論文，美國(guó)共95 篇，俄羅斯12 篇，法國(guó)10 篇?？梢?jiàn)，美國(guó)在物理學(xué)領(lǐng)域的研究有著較大的優(yōu)勢(shì)。10 個(gè)機(jī)構(gòu)中，有6 個(gè)屬于研究科研機(jī)構(gòu)，4 個(gè)屬于大學(xué)，可見(jiàn)在物理學(xué)熱點(diǎn)論文中，科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)的貢獻(xiàn)不相上下。

表2 全球物理學(xué)熱點(diǎn)論文發(fā)文機(jī)構(gòu)（前10 名）

中國(guó)大陸共有30 個(gè)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)在216 篇論文中（見(jiàn)表3），分別是北京大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)科學(xué)院物理研究所、中國(guó)科學(xué)院大學(xué)等30 個(gè)機(jī)構(gòu)，由于ESI 里面計(jì)算機(jī)構(gòu)數(shù)不區(qū)分第一作者和通訊作者，在這30 個(gè)機(jī)構(gòu)中有9 個(gè)機(jī)構(gòu)以第一作者或通訊作者發(fā)表了論文，分別是中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)科學(xué)院物理研究所、中國(guó)科學(xué)院大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、浙江大學(xué)、北京理工大學(xué)、河南大學(xué)、鄭州大學(xué)、華中科技大學(xué)。9 個(gè)機(jī)構(gòu)中有7 個(gè)是大學(xué)，2個(gè)是研究所，可見(jiàn)我國(guó)物理學(xué)學(xué)科研究所和大學(xué)均具有一定的實(shí)力，其中，發(fā)文最多的是中國(guó)科學(xué)院6 篇，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)和復(fù)旦大學(xué)都為3 篇，中國(guó)科學(xué)院物理研究所和浙江大學(xué)均為2 篇，其他機(jī)構(gòu)均為1 篇。

表3 中國(guó)物理學(xué)進(jìn)入ESI 熱點(diǎn)論文的機(jī)構(gòu)

2.3 期刊分布

檢索得到的216 篇物理學(xué)熱點(diǎn)論文，分布在51種期刊上，選取被引頻次排名前10 的期刊分析（見(jiàn)表4），可以看出這10 種期刊4 種是英格蘭出版的，6 種是美國(guó)出版的，出版語(yǔ)言均是英語(yǔ)?？梢?jiàn)，目前物理學(xué)的頂級(jí)期刊都集中在美國(guó)和英格蘭。排名第一的《Nature》是當(dāng)今世界上歷史悠久，享有盛譽(yù)的科學(xué)雜志之一，距今已有一百五十多年的歷史，與當(dāng)今大多數(shù)科學(xué)雜志專(zhuān)一于一個(gè)特殊的領(lǐng)域不同，其是少數(shù)依然發(fā)表來(lái)自很多科學(xué)領(lǐng)域的一手研究論文的雜志。在許多科學(xué)研究領(lǐng)域中，很多最重要、最前沿的研究結(jié)果都是以短訊的形式發(fā)表在《Nature》上。因此，該期刊會(huì)定期刊載科學(xué)技術(shù)各個(gè)領(lǐng)域的重要研究成果，甚至還刊載相關(guān)的新聞以及一些科學(xué)家對(duì)目前科技發(fā)展的動(dòng)態(tài)和趨勢(shì)判斷的文獻(xiàn)。排名第二的《Physical Review D》是美國(guó)出版的期刊，主要出版類(lèi)別有粒子場(chǎng)、天文學(xué)、天體物理學(xué)，也是物理學(xué)中的頂級(jí)期刊。

表4 全球物理學(xué)熱點(diǎn)論文期刊分布（前10）

2.4 學(xué)者分析

被引頻次是同行認(rèn)知的一種形式，通常反映的是科研群體對(duì)于科學(xué)家的依賴(lài)程度[5]。ESI 就是根據(jù)11 年的數(shù)據(jù)，對(duì)各個(gè)科學(xué)家的被引頻次進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總，排列在前1%的入選。選取前17 位科學(xué)家來(lái)分析（見(jiàn)表5），主要因?yàn)閺? 名開(kāi)始，共17 個(gè)科學(xué)家的被引頻次都是2 138 次，從表5 中可以看出排名第一的是英國(guó)倫敦大學(xué)學(xué)院的Lahav O，被引頻次為2 282 次，排名第二的是歐洲核研究組織的Moortgat F，排名第三的是兩位科學(xué)家，分別是新西伯利亞州立大學(xué)的Eidelman S 以及巴克核物理研究所的Eidelman S，兩人名字一樣，但是署名單位不同，不能確認(rèn)是否為同一個(gè)人。排名前17 位科學(xué)家中沒(méi)有中國(guó)學(xué)者的名字。

表5 全球物理學(xué)熱點(diǎn)論文學(xué)者被引頻次排名表（前17 名）

續(xù)表5

3 思考與啟示

通過(guò)對(duì)全球物理學(xué)熱點(diǎn)論文的檢索和分析可以看出，雖然在入選數(shù)量上我國(guó)大陸地區(qū)是有優(yōu)勢(shì)，但是，在論文的影響力方面還有待提高，尤其是論文的被引頻次上還有很大的提升空間和潛力。

3.1 國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)要樹(shù)立長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)提升國(guó)際影響力

建議國(guó)內(nèi)具有實(shí)力的科研機(jī)構(gòu)將進(jìn)入ESI 前0.1%熱點(diǎn)論文作為長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)，目前，我國(guó)進(jìn)入熱點(diǎn)論文的機(jī)構(gòu)是30 個(gè)，各科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)要努力提升我國(guó)物理學(xué)領(lǐng)域研究的國(guó)際影響力。其中途徑之一就是建議在我國(guó)物理學(xué)領(lǐng)域高度重視國(guó)內(nèi)及國(guó)際的通力合作，特別是應(yīng)與國(guó)外著名研究機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合作，從而不斷提升研究水平和論文質(zhì)量[6]。因?yàn)镋SI 數(shù)據(jù)庫(kù)計(jì)算機(jī)構(gòu)不分排名先后，凡是出現(xiàn)了一次就計(jì)算一次，這樣加強(qiáng)國(guó)際合作，尤其是加強(qiáng)與那些已經(jīng)進(jìn)入熱點(diǎn)論文的機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作更能直接提升國(guó)際影響力，比如美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、俄羅斯科學(xué)院、美國(guó)芝加哥大學(xué)等。

3.2 完善評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，激發(fā)積極性

目前，國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)評(píng)價(jià)科研工作者的業(yè)績(jī)以及晉升職稱(chēng)的方式，仍然是以第一作者或者通訊作者發(fā)表論文的數(shù)量來(lái)評(píng)價(jià)，并且，主要看論文發(fā)表期刊的影響因子和分區(qū)情況，對(duì)被引頻次只是作為參考，建議將論文數(shù)量、期刊影響因子和分區(qū)、被引頻次三者結(jié)合考慮，可以在三者之間設(shè)置一定的分值比例，以最后的分值確定業(yè)績(jī)。這樣就兼顧了論文的學(xué)術(shù)影響力，對(duì)我國(guó)機(jī)構(gòu)在ESI 中的排名和學(xué)術(shù)地位有提升作用。同時(shí)，對(duì)非第一作者和通訊作者的論文也視論文的分量給予一定重視和激勵(lì)，為了避免國(guó)內(nèi)各機(jī)構(gòu)同一篇論文互相掛名的弊端，可以考慮同一學(xué)者與國(guó)內(nèi)合作者合作及與國(guó)外合作者合作適當(dāng)區(qū)別對(duì)待的策略，鼓勵(lì)學(xué)者多進(jìn)行國(guó)際交流和合作。進(jìn)一步完善現(xiàn)有評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)學(xué)者的積極性，為我國(guó)物理學(xué)的研究創(chuàng)造更好的學(xué)術(shù)環(huán)境。

3.3 創(chuàng)辦英文科技期刊，擁有學(xué)術(shù)主動(dòng)權(quán)

216 篇熱點(diǎn)論文共登載在51 種期刊中，共有3種中國(guó)大陸出版的期刊，分別為Nano Research、Licht-Science&Applications、Chinese Physics Letters。

Nano Research 是2008 年由清華大學(xué)出版的月刊，期刊影響因子為8.515，是中國(guó)大陸這3 種期刊中載文最多，影響力最大的期刊，該期刊共刊載熱點(diǎn)論文4 篇，被引頻次達(dá)到272 次。主要刊登化學(xué)、科學(xué)與技術(shù)、材料科學(xué)、物理等方面的內(nèi)容。Light-Science &Applications 是由中國(guó)科學(xué)院長(zhǎng)春光學(xué)精密機(jī)械與物理研究所與中國(guó)光學(xué)學(xué)會(huì)共同主辦，與自然出版集團(tuán)（現(xiàn)更名為Springer Nature）合作出版的全英文開(kāi)放獲?。∣A）國(guó)際學(xué)術(shù)期刊。創(chuàng)刊于2012 年，是自然出版集團(tuán)在中國(guó)出版的第一本OA物理類(lèi)期刊，主要登載內(nèi)容為光學(xué)領(lǐng)域基礎(chǔ)、應(yīng)用基礎(chǔ)以及工程技術(shù)研究及應(yīng)用方面的高水平最新研究成果，包括小尺度光學(xué)、特種光學(xué)、光學(xué)材料及處理、光學(xué)元件制備、光學(xué)數(shù)據(jù)傳輸、光學(xué)測(cè)量、光學(xué)在生命科學(xué)及環(huán)境科學(xué)等領(lǐng)域的應(yīng)用等方面的高質(zhì)量、高影響力的原創(chuàng)性學(xué)術(shù)論文、News &Views、快報(bào)、展望和綜述文章。Chinese Physics Letters 是由中國(guó)科學(xué)院物理研究所和中國(guó)物理學(xué)會(huì)主辦的月刊，也由英格蘭出版。

2017 年1 月，國(guó)務(wù)院發(fā)布的《國(guó)家教育事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》中明確指出，支持高校建設(shè)一批優(yōu)秀外文學(xué)術(shù)期刊。全國(guó)各個(gè)科研機(jī)構(gòu)和高等院?？梢砸源藶槠鯔C(jī)，進(jìn)一步創(chuàng)辦前沿性和交叉性的英文科技期刊，提高科技期刊的論文質(zhì)量，擴(kuò)大學(xué)術(shù)影響力，掌握更多的學(xué)術(shù)主動(dòng)權(quán)。

3.4 發(fā)表高質(zhì)量論文，提高被引頻次

論文的被引頻次是文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)評(píng)價(jià)中最常用的一個(gè)指標(biāo)，一般來(lái)說(shuō)，在排除負(fù)面引用和不正當(dāng)引用的情況下，被引頻次越高代表論文質(zhì)量就越好[7]。雖然對(duì)于被引頻次能否客觀反映科研質(zhì)量的問(wèn)題，學(xué)術(shù)界有不同的聲音，支持者認(rèn)為大量的文獻(xiàn)都表明被引頻次可以作為科研工作的合理代理[8]。反對(duì)者則認(rèn)為，被引頻次不能很好地反映科研工作的質(zhì)量，因?yàn)?，還有很多其他的因素，并非科研質(zhì)量，都能影響被引頻次的大小。目前，在ESI 數(shù)據(jù)庫(kù)，還是以被引頻次來(lái)衡量學(xué)者的科研質(zhì)量。

在全球216 篇熱點(diǎn)論文中，中國(guó)大陸被引頻次排在第一位的是北京大學(xué)的Zhu S L，被引頻次是803 次，排在世界第53 位，排在第二位的是清華大學(xué)的Du Z、Fan X、Cao J、Li J，文獻(xiàn)被引頻次是750次，第三位是清華大學(xué)的Guo X，文獻(xiàn)被引頻次是609 次?？傮w來(lái)看，雖然我國(guó)的文獻(xiàn)數(shù)量位居世界第二位，但是，論文的影響力還是比較靠后，這方面有較大的空間可以提升。因此，各科研機(jī)構(gòu)和各高等院校要制定相應(yīng)的政策，鼓勵(lì)學(xué)者發(fā)表高水平的論文，對(duì)已經(jīng)進(jìn)入高被引論文和熱點(diǎn)論文的進(jìn)行鼓勵(lì)，引導(dǎo)學(xué)者關(guān)注學(xué)科研究前沿和熱點(diǎn)，把握學(xué)科發(fā)展的最新動(dòng)向，捕捉住當(dāng)前的研究熱點(diǎn)問(wèn)題，寫(xiě)出具有創(chuàng)新性的學(xué)術(shù)論文，從而提高被引頻次，提升學(xué)術(shù)知名度。