宋金洋,王敦成

（哈爾濱工程大學(xué)，黑龍江 哈爾濱 150001）

1.高校專利轉(zhuǎn)化的意義

專利轉(zhuǎn)化是發(fā)明人向?qū)＠稚暾?qǐng)并經(jīng)由其授權(quán)的科技成果通過(guò)轉(zhuǎn)化主體進(jìn)一步應(yīng)用和推廣、工藝化、產(chǎn)品化、商業(yè)化，將專利文件所公開(kāi)的技術(shù)要點(diǎn)充分利用，最終轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的過(guò)程。專利轉(zhuǎn)化與專利技術(shù)屬性緊密相連，該過(guò)程的直接結(jié)果是形成專利產(chǎn)品。

高校肩負(fù)人才培養(yǎng)與科學(xué)研究的職責(zé)，依托優(yōu)秀的研發(fā)人員、實(shí)驗(yàn)室資源，從數(shù)量與質(zhì)量上保證了其研發(fā)實(shí)力，但其本身不直接與市場(chǎng)對(duì)接，決定了高校在專利轉(zhuǎn)化中扮演專利輸出方的角色。企業(yè)與市場(chǎng)連接的緊密性使其能夠準(zhǔn)確把握市場(chǎng)對(duì)技術(shù)的需求，可成為專利轉(zhuǎn)化中的專利接收方。還有一些提供技術(shù)服務(wù)，如搭建供需信息交流平臺(tái)，提供專利價(jià)值評(píng)估、專利申請(qǐng)與維持等信息服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)也可稱為高校專利轉(zhuǎn)化的接收方。

從法律狀態(tài)角度來(lái)看，高校專利轉(zhuǎn)化方式有兩種，一種是將專利的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給企業(yè)或中介機(jī)構(gòu)，由企業(yè)或中介機(jī)構(gòu)自行實(shí)施或進(jìn)行二次交易；另一種是通過(guò)專利實(shí)施許可的方式在保留專利權(quán)的同時(shí)，許可企業(yè)實(shí)施專利。說(shuō)到底，高校服務(wù)社會(huì)的最佳途徑就是服務(wù)企業(yè)，密切聯(lián)系企業(yè)，這既是高校的社會(huì)責(zé)任，同時(shí)也是高校與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展聯(lián)動(dòng)結(jié)合必須面對(duì)的重大課題。

2.近五年高校專利轉(zhuǎn)化情況分析

2.1 高校專利轉(zhuǎn)讓情況分析

專利轉(zhuǎn)讓的本質(zhì)是專利權(quán)的變更，專利轉(zhuǎn)讓信息為可檢索的公開(kāi)數(shù)據(jù)。文章研究的高校專利轉(zhuǎn)化是授權(quán)后的專利的進(jìn)一步應(yīng)用。因此，對(duì)于專利轉(zhuǎn)讓信息的檢索時(shí)，濾除掉審查階段發(fā)生申請(qǐng)權(quán)變更的專利，只對(duì)授權(quán)后專利權(quán)變更的專利進(jìn)行檢索，以專利權(quán)變更生效日即國(guó)務(wù)院專利行政部門登記之日為劃分依據(jù)對(duì)近五年的數(shù)據(jù)進(jìn)行檢索。高校專利轉(zhuǎn)讓以發(fā)明專利為主，發(fā)明專利占比在80%以上。

如圖1所示，近5年來(lái)高校專利轉(zhuǎn)讓總數(shù)整體呈逐步上升的趨勢(shì)，高校專利在全國(guó)專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量的占比也在逐漸增加，但直到2019年高校專利轉(zhuǎn)讓占比僅占4.76%，停留在較低的水平。根據(jù)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局年報(bào)》顯示，自 2014 年以來(lái)，我國(guó)專利申請(qǐng)量和授權(quán)量都在快速增長(zhǎng)。2014-2015 年，發(fā)明專利申請(qǐng)量和授權(quán)量年增長(zhǎng)率保持在 12% 以上；其中高校專利在申請(qǐng)量中所占的比例均超過(guò) 13%，在授權(quán)量中所占的比例均超過(guò) 21%。由此可見(jiàn)，高等院校是進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造的重要陣地，也是專利申請(qǐng)和授權(quán)的主陣地之一。但是，部分獲得授權(quán)后專利成果并未進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)化，而是一直在專利數(shù)據(jù)庫(kù)中處于靜止?fàn)顟B(tài)。

圖1 2015-2019年高校專利轉(zhuǎn)讓趨勢(shì)圖

2.2 高校專利實(shí)施許可情況分析

專利實(shí)施許可是指專利權(quán)人許可他人在一定期限、一定地區(qū)、以一定方式實(shí)施其所擁有的專利，并向他人收取使用費(fèi)用。專利實(shí)施許可是以訂立專利實(shí)施許可合同的方式許可被許可方在一定范圍內(nèi)使用其專利，并支付使用費(fèi)的一種許可貿(mào)易。專利實(shí)施許可的相關(guān)信息為公開(kāi)狀態(tài)，可以專利實(shí)施許可合同的生效日為劃分依據(jù)進(jìn)行近五年數(shù)據(jù)的檢索。

如圖2所示為2015-2019年全國(guó)高校專利實(shí)施許可情況統(tǒng)計(jì)。2015年專利實(shí)施許可數(shù)量比2016年少，結(jié)合高校專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)在2015年為最低點(diǎn)的情況，可以得出高校在2015年專利轉(zhuǎn)化情況較差，從2016年開(kāi)始才逐漸加大力度。2018年與2019年高校專利實(shí)施許可數(shù)量在全國(guó)占比分別為24.06%和26.79%，超過(guò)五分之一的占比與專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)普遍低于5%形成鮮明對(duì)比。結(jié)合圖2.6中全國(guó)專利實(shí)施許可數(shù)量從2018年開(kāi)始小幅度上升的情況，可以判斷2018年相比2017年專利實(shí)施許可數(shù)據(jù)的增加來(lái)源于高校，以專利實(shí)施許可方式進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化逐漸成為高校專利轉(zhuǎn)化的主流。

圖2 2015-2019年全國(guó)高校專利實(shí)施許可情況統(tǒng)計(jì)圖

2.3 高校專利轉(zhuǎn)化模式分析

高校專利轉(zhuǎn)化面臨的難題之一是由于其科研研究和市場(chǎng)需求的脫節(jié)，高校教師囿于自身考核的評(píng)價(jià)體系，做研究時(shí)不會(huì)從成果轉(zhuǎn)化的可行性出發(fā)，因而，這些與市場(chǎng)“平行”的科技成果，難以真正獲得企業(yè)的青睞?；诟鞲咝Ｔ诮迥觊g專利轉(zhuǎn)化的具體情況，筆者針對(duì)專利轉(zhuǎn)化成果排名靠前的高校的專利轉(zhuǎn)化模式進(jìn)行了分析。

一是與科研院所和行業(yè)優(yōu)勢(shì)企業(yè)組建協(xié)同創(chuàng)新中心的模式，充分發(fā)揮高校和科研院所原始創(chuàng)新和技術(shù)開(kāi)發(fā)能力強(qiáng)的特點(diǎn)，依靠產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新來(lái)培育和形成新的增長(zhǎng)點(diǎn)，以國(guó)家經(jīng)濟(jì)和行業(yè)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重大需求為牽引，以產(chǎn)業(yè)鏈設(shè)計(jì)創(chuàng)新鏈，通過(guò)實(shí)施高校、科研院所、企業(yè)、政府間的協(xié)同創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)同質(zhì)共享、異質(zhì)互補(bǔ)，促進(jìn)科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)向技術(shù)創(chuàng)新，同時(shí)依托行業(yè)優(yōu)勢(shì)企業(yè)產(chǎn)業(yè)化優(yōu)勢(shì)，及時(shí)推出滿足市場(chǎng)需要、具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的新產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)互利互惠、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，使高校的科技成果迅速產(chǎn)業(yè)化。

二是針對(duì)某一項(xiàng)技術(shù)成立一個(gè)集團(tuán)的模式，充分整合了高校各學(xué)科技術(shù)優(yōu)勢(shì)，在前期就將學(xué)校科研力量組織到一起，避免了轉(zhuǎn)化中脫節(jié)的問(wèn)題發(fā)生，通過(guò)集團(tuán)集中式運(yùn)作為后期專利轉(zhuǎn)化起到了很好的輔助作用。

三是將專利許可給大學(xué)科技園，由大學(xué)科技園建設(shè)以高校優(yōu)勢(shì)學(xué)科為依托的專業(yè)孵化器，加速高校原始創(chuàng)新科技成果的轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化，同時(shí)將科學(xué)研究、人才培養(yǎng)和產(chǎn)業(yè)培育緊密結(jié)合在一起，促進(jìn)了大學(xué)文化與企業(yè)文化的融合。

2.4 高校專利轉(zhuǎn)化情況總結(jié)

通過(guò)對(duì)高校專利轉(zhuǎn)化情況的分析，可總結(jié)歸納得出如下結(jié)論：

其一，近五年來(lái)高校專利轉(zhuǎn)讓總數(shù)整體呈逐步上升的趨勢(shì)，高校專利在全國(guó)專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量的占比也在逐年增加，均在2019年達(dá)到峰值。但是，通過(guò)分析各年份的高校專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量占比可知， 2019年高校專利轉(zhuǎn)讓的比例峰值僅達(dá)到4.76%，即在2015-2019年期間高校專利在全國(guó)專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量中的比例始終停留在較低的水平。

其二，2016年-2019年高校專利實(shí)施許可數(shù)量變化趨勢(shì)與全國(guó)趨勢(shì)相符，2018年與2019年高校專利實(shí)施許可數(shù)量在全國(guó)占比分別為24.06%和26.79%，以專利實(shí)施許可方式進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化逐漸成為高校專利轉(zhuǎn)化的主流。

其三，與科研院所和行業(yè)優(yōu)勢(shì)企業(yè)組建協(xié)同創(chuàng)新中心的模式，能夠充分發(fā)揮高校和科研院所原始創(chuàng)新和技術(shù)開(kāi)發(fā)能力強(qiáng)的特點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)互利互惠、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)；針對(duì)某一項(xiàng)技術(shù)成立一個(gè)集團(tuán)的模式，可以充分整合高校各學(xué)科技術(shù)優(yōu)勢(shì)，在前期就將學(xué)校科研力量組織到一起，避免轉(zhuǎn)化中脫節(jié)問(wèn)題的發(fā)生；將專利許可給大學(xué)科技園，由大學(xué)科技園建設(shè)以高校優(yōu)勢(shì)學(xué)科為依托的專業(yè)孵化器，能夠有力加速高校原始創(chuàng)新科技成果的轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)大學(xué)文化與企業(yè)文化的融合。

3.促進(jìn)高校專利轉(zhuǎn)化的對(duì)策

3.1 優(yōu)化專利轉(zhuǎn)化政策

促進(jìn)高校專利轉(zhuǎn)化，應(yīng)強(qiáng)化政策引導(dǎo)，發(fā)揮資助獎(jiǎng)勵(lì)、考核評(píng)價(jià)等政策在推進(jìn)改革、指導(dǎo)工作中的重要作用，建立并不斷完善有利于提升專利質(zhì)量、強(qiáng)化轉(zhuǎn)化運(yùn)用的各類政策和措施。首先，應(yīng)對(duì)高校專利獎(jiǎng)勵(lì)政策進(jìn)一步優(yōu)化，改變重申請(qǐng)授權(quán)、輕轉(zhuǎn)化應(yīng)用的政策導(dǎo)向，授權(quán)后的專利獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)衡量轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況；其次，改變成果認(rèn)定方式，不再將單純的授權(quán)專利數(shù)量作為科研成果的直接認(rèn)定，建立針對(duì)科研人員的技術(shù)轉(zhuǎn)移考核指標(biāo)體系；第三，在法律和政策允許的前提下，逐步提高發(fā)明人在專利成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)讓收益分成中的份額，提高教師進(jìn)行專利申請(qǐng)及轉(zhuǎn)化的積極性。

3.2 強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過(guò)程管理

高校專利轉(zhuǎn)化的難易，與專利的質(zhì)量息息相關(guān)，因此有必要對(duì)技術(shù)研發(fā)各環(huán)節(jié)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作強(qiáng)化管理，包括對(duì)技術(shù)研發(fā)前的準(zhǔn)備工作、研發(fā)過(guò)程中的調(diào)整工作及研發(fā)完成后成果的評(píng)估工作等，進(jìn)一步建立健全專利導(dǎo)航的工作機(jī)制。具體而言，在技術(shù)研發(fā)前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專利信息、文獻(xiàn)情報(bào)分析，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定研究技術(shù)路線，提高研發(fā)起點(diǎn)；在技術(shù)研發(fā)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)跟蹤項(xiàng)目研究領(lǐng)域工作動(dòng)態(tài)，適時(shí)調(diào)整研究方向和技術(shù)路線，及時(shí)評(píng)估研究成果并形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)；技術(shù)研發(fā)完成后，以轉(zhuǎn)化應(yīng)用為導(dǎo)向，做好專利布局，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單；由具專業(yè)背景的資深專利代理師撰寫申請(qǐng)文件。

3.3 拓展專利轉(zhuǎn)化渠道

促進(jìn)高校專利轉(zhuǎn)化，還應(yīng)從完善專利轉(zhuǎn)化渠道入手，自主轉(zhuǎn)化和市場(chǎng)轉(zhuǎn)化相結(jié)合，一方面鼓勵(lì)教師創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，另一方面圍繞制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)瓶頸，高校應(yīng)聯(lián)合行業(yè)優(yōu)勢(shì)單位協(xié)同創(chuàng)新，搭建知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)，校企聯(lián)動(dòng)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)同運(yùn)用和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。依托知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)，加強(qiáng)承擔(dān)重大科研項(xiàng)目關(guān)鍵核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)積累和儲(chǔ)備，集成產(chǎn)業(yè)、資本和服務(wù)資源，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資孵化和高端運(yùn)營(yíng)，提升科技成果轉(zhuǎn)化效益，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。