曹舒然， 丁祥高

(1.昆明理工大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，昆明 650093； 2.昆明理工大學(xué) 法學(xué)院， 昆明 650093)

自國務(wù)院提出創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、科技創(chuàng)新戰(zhàn)略以來，國家對高?？萍佳邪l(fā)的投入資金不斷加大，高校科技成果產(chǎn)出也愈發(fā)豐富，成果數(shù)量和質(zhì)量不斷提高。而專利技術(shù)作為高?？萍汲晒年P(guān)鍵內(nèi)容，不僅在高?？萍及l(fā)展中發(fā)揮重要作用，也是高校服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會創(chuàng)新發(fā)展能力的衡量尺度。2015年8月修訂的《中華人民共和國科技成果轉(zhuǎn)化法》指出，要促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，推動經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展[1]。然而現(xiàn)實情況是，高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化效率不彰。國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的 《2018 年中國專利數(shù)據(jù)調(diào)查報告》中的數(shù)據(jù)顯示，2018年，中國有效專利實施率達(dá)到 52.6%，有效專利的產(chǎn)業(yè)化率總體為 36.3%，專利許可率總體為 5.5%，專利轉(zhuǎn)讓率總體為 3.1%，但是，從專利權(quán)人類型來看，中國高校有效專利實施率為12.3%，專利產(chǎn)業(yè)化率僅2.7%，專利許可率僅為1.8%，專利轉(zhuǎn)讓率僅為 1.4%。若能大力提升高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化效率，將會極大推動社會生產(chǎn)力進(jìn)步，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，面對高校豐富的專利資源，如何打破專利技術(shù)轉(zhuǎn)化障礙并提高轉(zhuǎn)化效率已成為亟待解決的問題。

1 中國高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化存在的問題

1.1 專利技術(shù)轉(zhuǎn)化利益分配政策籠統(tǒng)，專利權(quán)人利益缺乏保障

政府在政策制定、經(jīng)費扶持方面，是高校專利轉(zhuǎn)化的重要支撐主體。目前，就政府因素層來看，首先是與科技成果利益分配相關(guān)法律法規(guī)并不完善。高?？萍汲晒南嚓P(guān)意見中提出在研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中做出主要貢獻(xiàn)的科技人員給與不低于50%的報酬，但沒有給出后續(xù)具體利益分配細(xì)則，導(dǎo)致利益分配政策導(dǎo)向籠統(tǒng)，高校利益分配不明確，影響轉(zhuǎn)化積極性；另外，科技成果轉(zhuǎn)化工作機(jī)制不健全，導(dǎo)致高校轉(zhuǎn)化工作流程復(fù)雜，效率低下；另外，政府科研經(jīng)費投入重研究輕研發(fā)，導(dǎo)致轉(zhuǎn)化過程中專利技術(shù)的二次試驗開發(fā)受限，影響技術(shù)成熟度。

1.2 高校缺乏專利價值評估能力，影響轉(zhuǎn)化積極性

首先，高校自身無法準(zhǔn)確估算專利技術(shù)的市場應(yīng)用前景及技術(shù)價值，無法確定交易成本和交易價格，面對這些不確定性，導(dǎo)致高校自身轉(zhuǎn)化積極性不高；此外，專利的申請和授權(quán)是高?？冃Э己梭w系中的重要組成，專利的轉(zhuǎn)化與否并不直接影響考核分?jǐn)?shù)，這就造成高?？蒲腥藛T對于專利轉(zhuǎn)化實施的關(guān)注度不高。其次，高校轉(zhuǎn)化運作方式雜亂，管理水平低下，高校為響應(yīng)國家促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的號召，模仿轉(zhuǎn)化工作顯著的高校的運作模式，忽視本校的專利特點，導(dǎo)致模式運作效率低下。高校現(xiàn)存的科技成果轉(zhuǎn)移辦公室受到辦理程序以及科技人員轉(zhuǎn)化能力的制約，辦理耗時長，信息不對稱，無法捕捉市場的技術(shù)需求，導(dǎo)致轉(zhuǎn)化效率較低。

1.3 高校與企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作意愿弱，創(chuàng)新能力不足

中小企業(yè)尋求自身規(guī)模擴(kuò)大、加速發(fā)展，就需要掌握更多專利技術(shù)，最直接快速獲得專利技術(shù)的方法便是與高校合作，但是往往高校研究重視學(xué)術(shù)輕應(yīng)用，導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作意愿不強(qiáng)，反而更加傾向企業(yè)間合作的技術(shù)研發(fā)或側(cè)重技術(shù)研發(fā)的科技公司，導(dǎo)致高校專利受讓方數(shù)量大大減少，無形中增加實施轉(zhuǎn)化的困難。另外，企業(yè)在與高校轉(zhuǎn)化合作過程中，需要二次研發(fā)，而企業(yè)工作人員的科技能力相對不足，加之對技術(shù)價值與預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益評估不明確，在交易價格和后續(xù)服務(wù)的協(xié)商上存在爭議，因此影響研發(fā)質(zhì)量與時限，最終影響轉(zhuǎn)化效率。最后，企業(yè)后續(xù)研發(fā)中資金短缺，無法吸收外來投資，也會影響轉(zhuǎn)化工作順利實施。

1.4 市場信息不對稱，專利轉(zhuǎn)化成本高

市場因素直接影響專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化效率，專利技術(shù)的最終歸宿是要流入市場，推動生產(chǎn)力發(fā)展，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益?，F(xiàn)實中，由于專利持有方獲取技術(shù)市場需求以及受讓方需求信息并不及時全面，無法預(yù)測技術(shù)價值，專利需求方無法第一時間掌握專利技術(shù)信息以及二次實驗所需技術(shù)信息，這樣轉(zhuǎn)讓方和受讓方之間就形成信息不對稱的局面，導(dǎo)致在專利轉(zhuǎn)化過程中，雙方合作受阻，無法及時溝通協(xié)商，大大降低了專利的轉(zhuǎn)化效率。同時，這種信息不對稱會增加雙方協(xié)商次數(shù)，合作意向無法達(dá)成時，會讓第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)介入，由此產(chǎn)生信息咨詢費、人員雇傭費等，導(dǎo)致成本上升。成本的增多，造成交易價格相對較高，預(yù)期效益減少，增加轉(zhuǎn)讓難度，影響轉(zhuǎn)化效率。

1.5 高校專利技術(shù)脫離市場，成熟度偏低

國家鼓勵支持高校專利申請，高校為獲得相應(yīng)績效，出現(xiàn)顧“數(shù)量”失“質(zhì)量”的趨勢，高校被授予的專利權(quán)逐年上升的同時，專利技術(shù)含量不高、成熟度不高的問題也日益突出，影響專利轉(zhuǎn)化。另一方面，有些高?？蒲姓n題研究或研究方向忽略了市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中真實的技術(shù)需求，這就使由此衍生出來的專利技術(shù)與市場脫節(jié)，沒有實用價值。并且，高?，F(xiàn)有轉(zhuǎn)化方式大多先產(chǎn)后找，即先得到專利授權(quán)，再尋找轉(zhuǎn)化受讓方，這種不是根據(jù)市場需求產(chǎn)生的轉(zhuǎn)化方式，也會導(dǎo)致與市場脫節(jié)，造成轉(zhuǎn)化困難，效率低下。

1.6 服務(wù)平臺運營效果差，人才服務(wù)能力低

服務(wù)因素層面的問題體現(xiàn)在兩方面：①轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)猶如雨后春筍破土而出，在管理水平和服務(wù)能力上參差不齊，專業(yè)人才不足，專利轉(zhuǎn)化服務(wù)人員應(yīng)該兼具專利技術(shù)知識和專利運營知識，而目前同時掌握上述兩種專業(yè)素養(yǎng)的人才較少，不能為轉(zhuǎn)化雙方提供高效技術(shù)咨詢，運營服務(wù)能力不足，造成轉(zhuǎn)化效率低下；②網(wǎng)絡(luò)化平臺逐漸成為專利轉(zhuǎn)化的第三方，雖然國內(nèi)平臺數(shù)量逐漸增多，但平臺建設(shè)情況仍有待提高，首先，平臺上的信息真?zhèn)坞y辨，分布散亂，用戶無法高效獲取所需專利信息；其次，由于網(wǎng)絡(luò)虛擬性的特性，使得用戶對平臺信任度減低，而平臺利益保障機(jī)制的不完善使得轉(zhuǎn)化雙方權(quán)益無法得到妥善保障，增加平臺實施專利轉(zhuǎn)化的風(fēng)險。

2 中國高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的影響因素

2.1 影響因素確立

采用層次分析法，通過“1-9”標(biāo)度法，計算各項指標(biāo)權(quán)重，確定關(guān)鍵影響因素如表1所示。

表1 高校專利轉(zhuǎn)化效率影響因素指標(biāo)體系

2.2 影響因素權(quán)重分析

結(jié)合初步構(gòu)建的影響因素在文獻(xiàn)中出現(xiàn)頻率和現(xiàn)有研究中專家對各類影響因素的標(biāo)度，得出比較矩陣。按照論文指標(biāo)層級，統(tǒng)計相關(guān)專家對各個層級指標(biāo)的打分標(biāo)度，取其平均值，如在標(biāo)度高校轉(zhuǎn)化投入因素對高校因素的影響程度時，取標(biāo)度均值3分[2]，得到的比較矩陣如下：

計算影響因素指標(biāo)體系的具體權(quán)重值，如表2所示。由表2可以看出，根據(jù)權(quán)重比較，確定出10余個關(guān)鍵因素：①主體因素中的關(guān)鍵因素為主體轉(zhuǎn)化投入、轉(zhuǎn)化積極性、轉(zhuǎn)化收益、高校技術(shù)創(chuàng)新能力、技術(shù)成熟度以及市場關(guān)聯(lián)度；②支持因素中的關(guān)鍵因素為高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和中介轉(zhuǎn)化專業(yè)人才服務(wù)水平；③環(huán)境因素中的關(guān)鍵因素為相關(guān)法律政策完善度、市場信息對稱程度以及轉(zhuǎn)化成本；通過層次分析法權(quán)重比較可以得出：在二級指標(biāo)因素中，主體影響因素對轉(zhuǎn)化系統(tǒng)的影響最大，同時，政策影響因素對轉(zhuǎn)化系統(tǒng)的影響高于支持因素，主要因為高校專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化是一項涉及國有資產(chǎn)的工作，政策環(huán)境的導(dǎo)向和指引至關(guān)重要。除此之外，主體因素中，企業(yè)因素的推動作用大于高校因素，這是因為，實際情況中大部分高校不會主動產(chǎn)生轉(zhuǎn)化的意愿，而隨著政府對中小高新企業(yè)的扶持力度強(qiáng)化，其所需技術(shù)含量越來越高，使得企業(yè)方更樂于與高校合作；支持影響因素中，轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的作用更加明顯；環(huán)境影響因素中，市場環(huán)境因素的影響居首位，其次是社會環(huán)境。

表2 高校專利轉(zhuǎn)化系統(tǒng)影響因素指標(biāo)權(quán)重

3 中國高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化對策分析

3.1 政府層面對策

現(xiàn)有的利益分配制度都是基于科技成果轉(zhuǎn)化的，比較籠統(tǒng)，沒有針對專利轉(zhuǎn)化制定特有的制度。因此政府應(yīng)建立更加明確完善的針對專利轉(zhuǎn)化的專項分配政策，提倡學(xué)校發(fā)明科研人員共享專利權(quán)，充分調(diào)動科研人員轉(zhuǎn)化積極性；另外，政府可成立專項專利轉(zhuǎn)化經(jīng)費，專門用于專利轉(zhuǎn)化工作，各項開支、轉(zhuǎn)化情況記錄在案，不僅高校轉(zhuǎn)化工作有充足資金支持，政府也能進(jìn)一步把握如何分配經(jīng)費以促進(jìn)轉(zhuǎn)化效率。

政府需要完善數(shù)據(jù)化管理制度，在法律層面對數(shù)據(jù)管理予以保障，努力建立專利信息可視化、結(jié)構(gòu)化標(biāo)準(zhǔn)，帶動專利信息處理水平、交易平臺整合水平發(fā)展。各級知識產(chǎn)權(quán)部門，需要樹立大數(shù)據(jù)意識，完善引導(dǎo)其他部門和各級政府對大數(shù)據(jù)的利用[3]。逐漸形成以知識產(chǎn)權(quán)部門帶頭的大數(shù)據(jù)應(yīng)用環(huán)境，有效整合各類型知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)資源，建設(shè)一個聯(lián)合性的或統(tǒng)一性的大數(shù)據(jù)管理平臺。

3.2 高校層面對策

國務(wù)院辦公廳《關(guān)于促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化若干政策》中指出知識研究要及時通過網(wǎng)絡(luò)等形式將有關(guān)自主創(chuàng)新項目以及知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)移等情況向社會公開發(fā)布，這是高等院校、科研機(jī)構(gòu)以及其他單位使用財政資金開展研究開發(fā)的必要責(zé)任[4]。因此，高校要審時度勢，加快專利轉(zhuǎn)化效率。

高校要建立符合自身一流學(xué)科或特色學(xué)科優(yōu)勢的專利信息庫或交易平臺。目前高校內(nèi)存有大量專利，其中不乏因缺乏維持即將失效或處于失效狀態(tài)中的專利，因此，將高校即將失效的、技術(shù)含量較低的以及未來創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)利潤較少的專利排除在所建專利信息庫或交易平臺中，以利用有限的科技經(jīng)費和科技人力轉(zhuǎn)化市場前景較好的專利。建立屬于高校自己的專利信息資源庫或交易平臺，一方面有助于增加高校專利透明度，讓外界知曉高校技術(shù)類型，吸引相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)進(jìn)行合作，以此增加高校專利產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度；另一方面有助于提高專利轉(zhuǎn)化管理水平，管理人員線上辦公簡單快捷，統(tǒng)計專利信息時根據(jù)分類定級準(zhǔn)則快速錄入，也可查看轉(zhuǎn)專利化進(jìn)程，有利于轉(zhuǎn)化管理工作順利實施。另外，與其他高校聯(lián)合建立轉(zhuǎn)化信息庫，吸引更多企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作，形成一個信息暢通的專利技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)，可大大提高專利等科學(xué)技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程并進(jìn)一步加強(qiáng)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度。

3.3 企業(yè)層面對策

企業(yè)最接近經(jīng)濟(jì)市場主體，對提高高校專利轉(zhuǎn)化效率至關(guān)重要。首先，企業(yè)通過對專利數(shù)據(jù)的搜集、分析和運用，建立專利情報庫，一方面知曉自己所需技術(shù)掌握在哪些高校手中，高校專利技術(shù)研究到何種程度，增加信息對稱程度，以提高產(chǎn)學(xué)研合作意愿；另一方面掌握市場技術(shù)發(fā)展方向，為企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模以及尋求下一次產(chǎn)學(xué)研合作奠定基礎(chǔ)。

其次，不斷提高企業(yè)自身的創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化能力，以承接來自高校的專利技術(shù)，并對技術(shù)成果進(jìn)行消化、吸收和提升，形成企業(yè)對高校專利強(qiáng)有力的推力作用。從調(diào)查研究情況看，高校產(chǎn)出的科技成果需要滿足兩個條件：一是技術(shù)本身具有實用性，經(jīng)過二度開發(fā)可以向產(chǎn)生實際產(chǎn)品方向發(fā)展，即具備一定的成熟度；二是生成的產(chǎn)品是經(jīng)濟(jì)社會實際需要的且具備一定市場發(fā)展前景，而不是即將被淘汰的落后產(chǎn)品，即滿足一定的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性[5]。

最后，企業(yè)要想順利完成產(chǎn)學(xué)研合作，無論是在專利產(chǎn)出，還是小試、中試階段直至進(jìn)入市場，都需要強(qiáng)大的資金支持。企業(yè)可與金融機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)等第三方平臺合作，借助自身專利情報庫與技術(shù)分析庫，吸引投資，吸引其他企業(yè)的加入，收取其他企業(yè)的平臺使用費或服務(wù)費，從而帶動自身轉(zhuǎn)化資金的注入；向銀行、證券等金融機(jī)構(gòu)質(zhì)押融資，將持有專利進(jìn)行抵押，獲取短期貸款，但質(zhì)押融資受專利價值評估不準(zhǔn)確、專利市場前景難以預(yù)測以及質(zhì)押信用風(fēng)險等因素限制，較難實現(xiàn)。

3.4 市場層面對策

對于市場因素層面而言，主要解決專利信息不對稱以及降低轉(zhuǎn)化成本的問題。網(wǎng)絡(luò)化轉(zhuǎn)化平臺在科技成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮著重要作用，為更好地為技術(shù)需求方、提供方提供轉(zhuǎn)化服務(wù)，可從以下幾方面著手，建設(shè)高水平技術(shù)交易平臺：①以專利信息大數(shù)據(jù)、信息共享為依托，完成供需雙方精準(zhǔn)對接；②建設(shè)信息檢索系統(tǒng)，完善信息處理情況，使用網(wǎng)絡(luò)化轉(zhuǎn)化平臺最大的優(yōu)點是簡單快速獲得所需要的專利信息，平臺應(yīng)該基于大量專利信息，對平臺界面進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計，為用戶提供專業(yè)化服務(wù)；③通過反復(fù)的網(wǎng)上交易，結(jié)合專家評估和網(wǎng)絡(luò)價值測算進(jìn)行專利價值評估。

除此之外，可從專利技術(shù)源頭上進(jìn)行轉(zhuǎn)化成本的把控，一方面高校利用網(wǎng)絡(luò)化分析，挖掘潛在交易機(jī)會，明確申請目標(biāo)，研發(fā)具備交易機(jī)會的專利技術(shù)；另一方面建立專利篩選數(shù)據(jù)庫，研究交易頻率較大的技術(shù)以及未來技術(shù)交易發(fā)展趨勢，這樣一來不僅能降低因管理無效、價值較小的專利的費用，還能控制后續(xù)轉(zhuǎn)化專利的成本。

3.5 專利技術(shù)層面對策

專利技術(shù)成熟度低、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性低將會直接制約轉(zhuǎn)化工作進(jìn)行，創(chuàng)新技術(shù)不能完成向新產(chǎn)品轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致科學(xué)技術(shù)不能助力社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

首先，構(gòu)建全網(wǎng)通式人員參與的線上合作模式，共享互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)下的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)模式，打造轉(zhuǎn)化主體之間、行業(yè)之間以及區(qū)域之間信息資源的互融互通，消除信息孤島[6]。一方面，不同領(lǐng)域、不同高校以及企業(yè)的科研人員、科技人才共同參與進(jìn)行線上技術(shù)交流，打破時間和空間的限制，隨時保持技術(shù)信息交流，形成多方位全交叉合作，優(yōu)勢互補，增強(qiáng)合作各方的技術(shù)創(chuàng)新能力，以提高技術(shù)成熟度；另一方面，調(diào)整專利中介機(jī)構(gòu)運作模式，形成互利共贏合作機(jī)制。將專利成果市場化作為共同的價值目標(biāo)，形成多方人員參與的線上合作聯(lián)盟，加強(qiáng)線上合作。機(jī)構(gòu)服務(wù)人員互通服務(wù)經(jīng)驗，針對目標(biāo)客戶特質(zhì)、技術(shù)需求以及轉(zhuǎn)化難點等問題互相交流，吸取經(jīng)驗教訓(xùn)，優(yōu)勢互補。其次，政府搜集高校中的優(yōu)質(zhì)專利資源，對多領(lǐng)域信息進(jìn)行整合優(yōu)化，形成線上、線下合作的貫通式信息流通，消除信息交流障礙[7]。這樣一來，不僅高校對于技術(shù)需求的掌握能力隨之提升，中介對于不同技術(shù)所在方位也會有全方面理解，全網(wǎng)貫通式的信息匹配將對技術(shù)與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度大有助益。

3.6 專利服務(wù)層面對策

專利服務(wù)層面包含高?？萍汲晒D(zhuǎn)移辦公室和專利服務(wù)中介機(jī)構(gòu)兩部分，由于科研人員專利市場運營能力薄弱，不能精確把握專利轉(zhuǎn)化方向，因此專利服務(wù)對于轉(zhuǎn)化工作順利完成至關(guān)重要。

目前專門設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的高校仍占少數(shù)且管理水平低下，高?？蓮囊韵聨讉€方面進(jìn)行改善：①通過校內(nèi)資源整合建立校內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)或知識產(chǎn)權(quán)研究院，結(jié)合高校理工科背景和管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科，并以此為契機(jī)為校內(nèi)優(yōu)勢科研學(xué)科提供專利轉(zhuǎn)化服務(wù)。為提高自身專利轉(zhuǎn)化效率，高校有必要與一些較為專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)運營機(jī)構(gòu)建立合作伙伴關(guān)系，共同構(gòu)建專利交易平臺，借助外界專業(yè)力量對校內(nèi)專利進(jìn)行有效管理。②高校建立的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室要獨立于校內(nèi)的科研機(jī)構(gòu)，辦公室人員由既掌握專利技術(shù)又熟悉專利市場運營的人才組成，而不能僅由科研人員組成。③實現(xiàn)辦公網(wǎng)絡(luò)化，專利的產(chǎn)生、評估、許可、轉(zhuǎn)化等流程全部利用互聯(lián)網(wǎng)錄入高校專利轉(zhuǎn)化辦公系統(tǒng)，由專業(yè)人員進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理。