東華大學(xué) 李晶潔 龐 楊

提 要： 本文基于JDEST語(yǔ)料庫(kù)，探討特征性句干的型式結(jié)構(gòu)與話語(yǔ)功能的分布特征。研究表明，特征性句干是學(xué)術(shù)寫作的構(gòu)建基石，具有一定程度的規(guī)約性，可包括7類主要型式結(jié)構(gòu)，人稱主語(yǔ)結(jié)構(gòu)、非人稱主語(yǔ)結(jié)構(gòu)、It前置結(jié)構(gòu)、存在句式、As前置結(jié)構(gòu)、Wh-詞結(jié)構(gòu)、以及其他；實(shí)施26類典型學(xué)術(shù)話語(yǔ)功能，其中語(yǔ)篇導(dǎo)向功能15類、參與者導(dǎo)向功能6類及研究導(dǎo)向功能5類。此外，特征性句干的使用高度依賴于局部文本環(huán)境，由環(huán)境內(nèi)各種不同性質(zhì)的共選合力生成，是形式、意義與語(yǔ)境的制衡結(jié)果。

1. 引言

短語(yǔ)學(xué)已成為獨(dú)立的語(yǔ)言學(xué)學(xué)科(Granger & Paquot 2008： 27)，其研究對(duì)象涵蓋廣泛，包括搭配、擴(kuò)展意義單位、程式語(yǔ)、詞束、多詞單位等豐富內(nèi)容。各類短語(yǔ)實(shí)體的性質(zhì)、特征、提取方法各不相同，是從不同角度對(duì)短語(yǔ)學(xué)本質(zhì)的探析。

句干(sentence stem)是一類特殊的小句級(jí)別的短語(yǔ)單位，它包含主謂結(jié)構(gòu)，是句子的核心。句干曾在心理學(xué)研究中頗受關(guān)注，經(jīng)常用于句子補(bǔ)全實(shí)驗(yàn)(sentence completion task)，即研究者依據(jù)場(chǎng)景設(shè)計(jì)不同類型的句干讓受試者填補(bǔ)句干之后內(nèi)容，以此來(lái)分析被試在語(yǔ)言認(rèn)知活動(dòng)中的信息處理方式或?qū)Ρ辉囎鋈烁裨u(píng)估(如Booth & Happé 2010； Kircher et al. 2001； Joyce & Piper 1998等)。雖然句子補(bǔ)全實(shí)驗(yàn)的內(nèi)部差異很大，但都有一個(gè)共性發(fā)現(xiàn)： 即很多句干對(duì)其后續(xù)命題內(nèi)容有一定的預(yù)見性，而且這種預(yù)見性并非來(lái)自句干中的個(gè)別單詞，而是句干作為整體產(chǎn)生的效應(yīng)?？上У氖?，句干在心理學(xué)研究中多被視為實(shí)驗(yàn)手段，未有明確定義，各研究者也因?qū)ζ湔J(rèn)知不同，選用的句干形式大相徑庭。通過查閱相關(guān)文獻(xiàn)，我們發(fā)現(xiàn)心理實(shí)驗(yàn)中的句干更像是句子的開啟語(yǔ)，明確始于句首但結(jié)束的位置卻因具體研究而異，例如Thetypicaltherapysessionwill be(Joyce & Piper 1998)的謂語(yǔ)部分只給出了意義較模糊的willbe，而Youcan go hunting with a knife and(Booth & Happé 2010)則包括明確的謂語(yǔ)動(dòng)詞和方式狀語(yǔ)。

對(duì)句干的系統(tǒng)研究源自語(yǔ)言學(xué)領(lǐng)域。Pawley & Syder(1983)最早提出詞匯化句干的概念，將其定義為“結(jié)構(gòu)與詞匯內(nèi)容均固定或半固定的小句級(jí)別的短語(yǔ)單位”(同上： 191-192)。該研究首啟了小句級(jí)別短語(yǔ)單位研究。然而，語(yǔ)言實(shí)體的詞匯化呈連續(xù)統(tǒng)態(tài)勢(shì)，詞匯化和非詞匯化之間并無(wú)明確界限，完全固定的詞組只是詞匯化過程中的極端例子。例如，在學(xué)術(shù)寫作中asnotedabove的出現(xiàn)頻率很高，據(jù)Google Scholar統(tǒng)計(jì)，超過182萬(wàn)篇論文使用了該序列，但即便如此，asnotedabove也并非完全詞匯化，其變體形式包括aswasnotedabove, aswenotedearlier,aspreviouslynoted,asnotedearlier等，正是這些數(shù)量龐大的部分詞匯化句干在學(xué)術(shù)寫作中起到了重要作用?；趯?shí)證研究，Granger & Paquot(2008)提出篇章句干的概念，并將其定義為“由主語(yǔ)和動(dòng)詞構(gòu)成、用于實(shí)現(xiàn)篇章功能的常規(guī)化句子片段”(同上： 44)，但Granger & Paquot僅給出了篇章句干的定義，并未對(duì)其進(jìn)行具體研究。張樂和李晶潔(2012)借助平行語(yǔ)料庫(kù)技術(shù)提取篇章句干，但過程涉及大量人工，不適合應(yīng)用于大規(guī)模的句干研究。李晶潔和衛(wèi)乃興(2017)發(fā)現(xiàn)句干具有多功能性質(zhì)，除篇章功能之外，還可實(shí)施人際功能和概念功能。故此提出了功能句干的概念，將其定義為“學(xué)術(shù)英語(yǔ)文本中復(fù)現(xiàn)的包含主謂結(jié)構(gòu)的連續(xù)詞匯-語(yǔ)法序列，具有一定范圍的形式變體，聯(lián)結(jié)于特征性(characteristic)話語(yǔ)功能”(同上： 59)，但該研究只討論了功能句干的自動(dòng)提取方法，并未對(duì)句干的功能性做細(xì)致描述。

在英語(yǔ)教學(xué)領(lǐng)域，已有研究表明句干匱乏是制約學(xué)生英語(yǔ)流利寫作和獨(dú)立寫作的重要因素。Flowerdew & Li(2007)在調(diào)查中國(guó)理工科研究生的英語(yǔ)論文抄襲情況時(shí)發(fā)現(xiàn)，中國(guó)學(xué)生的語(yǔ)言借鑒(language re-use)遠(yuǎn)超出了程式語(yǔ)和專業(yè)術(shù)語(yǔ)的范圍，很多借鑒的語(yǔ)言都是小句級(jí)別的框架語(yǔ)表達(dá)。其中受訪的10名被試更是明確表示，他們會(huì)在寫作之前閱讀相關(guān)論文，并從中摘抄其認(rèn)為“好的”且“有用的”詞語(yǔ)表達(dá)，建立所謂的“潛在語(yǔ)言素材庫(kù)”(同上： 449)，這其中便不乏大量的句干式序列，如Inthisarticle/Inthispaper/Herewereport...,Thisfigurerevealsthat...,Figure2depictsthe...,Infigure1,theobservedtorquereversaleventisreproducedby....,ThefitshowninFigure1correspondsto...，等等(同上： 449-457)。細(xì)心的學(xué)生還會(huì)標(biāo)明句干的具體功能，如ThefitshowninFigure1correspondsto可用于解釋數(shù)據(jù)。我們姑且不論學(xué)生的這種借鑒行為是否構(gòu)成抄襲，但至少說(shuō)明一點(diǎn)，此類句干對(duì)學(xué)生的論文寫作有益，且從某種程度上，已然成為論文寫作的必需資源。可惜的是，我們的學(xué)生對(duì)于此類資源的學(xué)習(xí)和積累甚少，才會(huì)不得不摘錄、借鑒他人文章中出現(xiàn)的句干。這是連學(xué)生自己都意識(shí)到的問題，更應(yīng)引起我們語(yǔ)言研究者和教師的關(guān)注。

綜上所述，句干是句子構(gòu)建的核心，而句子是構(gòu)成語(yǔ)篇的基本單位。很多句干表現(xiàn)出強(qiáng)烈的學(xué)術(shù)語(yǔ)域特征，是論文寫作的規(guī)約表達(dá)，更是學(xué)術(shù)語(yǔ)篇典型意義和功能的啟動(dòng)語(yǔ)，本文將此類句干稱為“特征性句干”(characteristic sentence stem)，重點(diǎn)描述其結(jié)構(gòu)與功能特征。特征性句干可實(shí)施多種話語(yǔ)功能，盡管研究?jī)?nèi)容紛繁多樣，但句干的使用卻具有因循性特征。掌握這些句干，新手作者的論文寫作就會(huì)事半功倍。因此，特征性句干研究不僅是對(duì)現(xiàn)有短語(yǔ)學(xué)研究的一種補(bǔ)充，還可以為非英語(yǔ)本族語(yǔ)者和新手作者提供框架式詞語(yǔ)表達(dá)，優(yōu)化其寫作行為，具有學(xué)術(shù)英語(yǔ)教學(xué)價(jià)值。

2. 語(yǔ)料庫(kù)與研究方法

2.1 語(yǔ)料庫(kù)

JDEST學(xué)術(shù)英語(yǔ)語(yǔ)料庫(kù)是國(guó)內(nèi)首個(gè)專門用途語(yǔ)料庫(kù)，擴(kuò)展后的庫(kù)容為6 831 693形符，詞匯總量為208 410類符。該庫(kù)共涵蓋40個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，分別為15個(gè)社會(huì)科學(xué)學(xué)科和25個(gè)自然科學(xué)學(xué)科，其文本語(yǔ)料均已更新至2000年左右發(fā)表的國(guó)際學(xué)術(shù)期刊的研究論文。JDEST不僅包括廣泛的學(xué)科領(lǐng)域，而且文本元信息標(biāo)注也十分詳細(xì)，因此本文使用該語(yǔ)料庫(kù)作為特征性句干研究的數(shù)據(jù)源。語(yǔ)料構(gòu)成與基本數(shù)據(jù)詳見表1。

表1. JDEST語(yǔ)料庫(kù)的總體統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)

2.2 技術(shù)過程與參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)

本文采用自行研制的短語(yǔ)序列提取方法(見Wei & Li 2013)，對(duì)賦碼的JDEST語(yǔ)料庫(kù)進(jìn)行數(shù)據(jù)檢索，并設(shè)計(jì)識(shí)別特征性句干的量化參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)。數(shù)據(jù)處理與分析按照以下三個(gè)步驟進(jìn)行：

首先，使用我們新開發(fā)的句干識(shí)別方法，自動(dòng)提取JDEST語(yǔ)料庫(kù)中所有長(zhǎng)度為2—7詞的特征性句干。該方法包括五個(gè)主要步驟，即詞性賦碼、切詞、形式識(shí)別、典型性計(jì)算和閾值設(shè)定。其中典型性計(jì)算是提取方法的核心，我們共設(shè)定三個(gè)參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷句干的典型性，分別為頻數(shù)閾值(F≥5)、內(nèi)部黏著力(MI≥3)和文本分布域(D≥3)。頻數(shù)參數(shù)用于初步判斷待抽取的句干是否為學(xué)術(shù)文本的復(fù)現(xiàn)表達(dá)；內(nèi)部黏著力參數(shù)從序列內(nèi)部的構(gòu)成單詞著眼，計(jì)算句干出現(xiàn)的顯著程度；分布域參數(shù)則用于篩除文章分布過于集中的句干。只有同時(shí)滿足這三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，即累計(jì)頻數(shù)不低于5次，新MI值不低于3，以及至少在3篇文本中出現(xiàn)的句干，才會(huì)被最終確定為特征性句干。具體算法參見李晶潔和衛(wèi)乃興(2017： 202-214)。

然后，通過機(jī)助人工的方式，創(chuàng)建特征性句干的“學(xué)術(shù)話語(yǔ)功能數(shù)據(jù)庫(kù)”。該庫(kù)功能強(qiáng)大，不僅記錄所有特征性句干的結(jié)構(gòu)、頻數(shù)、分布信息以及話語(yǔ)功能，還建立句干與文本的直接關(guān)聯(lián)，記錄每個(gè)句干每次出現(xiàn)的文本位置和所在句子信息等。圖1顯示該數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)(以As前置句干為例)，“學(xué)術(shù)話語(yǔ)功能數(shù)據(jù)庫(kù)”包括兩部分內(nèi)容。第一部分記錄特征性句干的詞性碼、內(nèi)部黏著力和頻數(shù)信息，如ascanbeseenin后面的[‘IN_ MD_VB_ VBN_IN’, 4.2484, 25](圖1)；第二部分針對(duì)每個(gè)句干，給出其在語(yǔ)料庫(kù)中每一次出現(xiàn)的上下文語(yǔ)境。對(duì)于頻數(shù)較高的句干，系統(tǒng)會(huì)以詞語(yǔ)索引行的形式集中展示句干出現(xiàn)的局部語(yǔ)境。研究者可參照第二部分的索引行信息來(lái)判斷該句干的主要學(xué)術(shù)話語(yǔ)功能。

第三，參照Hyland(2008)的話語(yǔ)功能模型，將特征性句干劃分為研究導(dǎo)向(research-oriented)、語(yǔ)篇導(dǎo)向(text-oriented)和參與者導(dǎo)向(participant-oriented)三大功能類別。每類導(dǎo)向功能下設(shè)多個(gè)子功能(詳見第4章)。在話語(yǔ)功能認(rèn)定的過程中，我們發(fā)現(xiàn)部分特征性句干可執(zhí)行多項(xiàng)功能。例如，句干itcanbeconcludedthat既可用于實(shí)施“總結(jié)”功能，其中的can又可表達(dá)“可能性”的立場(chǎng)功能。為方便之后的短語(yǔ)型式識(shí)別和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，對(duì)于此類句干，我們只認(rèn)定其最直觀、最突出的話語(yǔ)功能，如上述句干最終被認(rèn)定為主要實(shí)施“總結(jié)”功能。

第四，基于“學(xué)術(shù)話語(yǔ)功能數(shù)據(jù)庫(kù)”，概括每個(gè)子功能下最頻繁出現(xiàn)的短語(yǔ)型式。具體而言，我們將句干置于局部文本環(huán)境中，即詞語(yǔ)索引展示的句干左右兩邊較大的微觀語(yǔ)境，觀察其左右兩邊的共現(xiàn)詞語(yǔ)和結(jié)構(gòu)，初步概括句干的型式特征，再將初選型式放至更多的詞語(yǔ)索引環(huán)境中修正，直至最終確定句干的短語(yǔ)型式，并找尋對(duì)應(yīng)的句干實(shí)例。

內(nèi)容1：

{…….

‘a(chǎn)scanbeseenin’： [‘IN_ MD_VB_ VBN_IN’, 4.2484, 25],

‘a(chǎn)s described above’： [‘IN_VBN_IN’, 5.1252, 46],

‘a(chǎn)s discussed in section’： [‘IN_ VBN_IN_NN’, 5.0498, 14],

‘a(chǎn)s I have argued’： [‘IN_ PRP_VBP_VBN’, 5.2533, 5],

‘a(chǎn)s illustrated in’： [‘IN_VBN_IN’, 5.1270, 90],

‘a(chǎn)s indicated above’： [‘IN_VBN_IN’, 6.3956, 9],

‘a(chǎn)s is evident from’： [‘IN_VBZ_JJ_IN’, 5.4380, 5],

‘a(chǎn)s is often the case’： [‘IN_VBZ_RB_DT_NN’, 6.3862, 10],

‘a(chǎn)s is the case with’： [‘IN_VBZ_DT_NN_IN’, 6.2074, 21],

‘a(chǎn)s is well known’： [‘IN_VBZ_RB_VBN’, 3.4133, 6],

……}

內(nèi)容2：

{…….

‘a(chǎn)scanbeseenin’：

[‘As can be seen inthe figure, the generalized gamma distribution represents well the observed data in comparison with the Rayleigh distribution, particularly for large rolling amplitudes.’,

‘Although,as can be seen inthe upper panel of Figure 1, associations between hostility and values for social threat and anger were slightly larger for Worst compared to Usual Self, the hostility x target interaction was not statistically significant, multivariate F(1, 436) = 1.96, p > .16.’,

……],

‘a(chǎn)s described above’：

[‘We note that the latter relationship justifies Venkatraman and Bravman’s explanation for the deviation between their Al data and the prediction of Eq. (2)as described above. ’,

‘To complete the synthesis of these tetraenols, the upper dienophyllic units were addedas described above. ’,

……],

……}

圖1. “學(xué)術(shù)話語(yǔ)功能數(shù)據(jù)庫(kù)”的原始態(tài)數(shù)據(jù)示例

3. 數(shù)據(jù)分布與結(jié)構(gòu)特征

按照上述步驟，本文從JDEST中提取出5 002條不同的特征性句干，是為類符數(shù)，共有84 010 條使用實(shí)例，是為形符數(shù)。這些序列在學(xué)術(shù)文本中高頻出現(xiàn)，是不可或缺的特征性功能的實(shí)現(xiàn)手段，對(duì)應(yīng)于具體的話語(yǔ)功能，如itisalsoworthnotingthat(提醒讀者注意)，theseresultsareconsistentwith(分析數(shù)據(jù))，therearealimitednumberofstudies(指出研究空白)，itisforthisreasonthat(推理)等。按照主語(yǔ)類型及句式結(jié)構(gòu)特征，我們將特征性句干分為如下類別： 人稱主語(yǔ)結(jié)構(gòu)(如wearenotconcernedwith,wecanconcludethat等)、非人稱主語(yǔ)結(jié)構(gòu)(如efforthasbeenmade,studiesareneededtodetermine等)、It前置結(jié)構(gòu)(如itcanbeconcludedthat,itisfairtosaythat等)、存在句式(如thereisevidencetosuggest,thereisnoreasontobelieve等)、As前置結(jié)構(gòu)(如asoutlinedin,asstatedabove等)、Wh-詞結(jié)構(gòu)(如whatitmeanstobe,whatweknowabout等)、以及其他(包括祈使句、狀語(yǔ)從句等結(jié)構(gòu))(如tosaytheleast,ifpossible等)。表2顯示特征性句干的主要結(jié)構(gòu)類別及頻數(shù)。

表2. 特征性句干的結(jié)構(gòu)特征及分布信息

非人稱主語(yǔ)、人稱主語(yǔ)和It前置結(jié)構(gòu)的句干數(shù)量較多，無(wú)論形符數(shù)還是類符數(shù)都遠(yuǎn)多于其他結(jié)構(gòu)。其中，人稱主語(yǔ)和It前置結(jié)構(gòu)的句干復(fù)現(xiàn)度較高(即形符數(shù)/類符數(shù))，均達(dá)到16，表示平均每個(gè)句干在學(xué)術(shù)文本中循環(huán)使用超過16次。如此高的數(shù)值說(shuō)明，這兩類句干已經(jīng)凝練成為高度程式化的學(xué)術(shù)表達(dá)。人稱主語(yǔ)結(jié)構(gòu)中以第一人稱代詞主語(yǔ)(即we和I)居多，共16 708 例，占人稱主語(yǔ)總數(shù)的53.01%。It前置句干的形符數(shù)為15 716，也十分高頻。傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，軟科學(xué)領(lǐng)域的論文具有較強(qiáng)的作者顯現(xiàn)度，而硬科學(xué)則相反(Hyland 2009： 14)。本節(jié)以第一人稱代詞句干(用we/I-句干表示)和It前置句干為例，比較兩類句干在硬科學(xué)和軟科學(xué)文本中的頻數(shù)分布，(1)基于維基百科全書上的學(xué)科分類，我們抽取了JDEST中23個(gè)屬性明顯的學(xué)科文本組成兩大科學(xué)領(lǐng)域： 自然科學(xué)和工程學(xué)為一組，稱之為硬科學(xué)，包括12個(gè)學(xué)科；人文社科領(lǐng)域?yàn)榱硪唤M，稱為軟科學(xué)，包含11個(gè)學(xué)科。其他學(xué)科的屬性較為模糊，不易確定學(xué)科分類，故不予考慮，如農(nóng)學(xué)、生態(tài)學(xué)、圖書館學(xué)、環(huán)境科學(xué)等。以調(diào)查硬科學(xué)和軟科學(xué)領(lǐng)域中的作者顯現(xiàn)度。數(shù)據(jù)結(jié)果如圖2所示。

圖2. It前置句干(左圖)和we/I句干(右圖)的頻數(shù)分布

圖2中，It前置句干的數(shù)據(jù)分布顯示于左圖，we/I-句干于右圖。方框代表硬科學(xué)領(lǐng)域，圓圈代表軟科學(xué)領(lǐng)域。X軸代表累計(jì)文本容量，即文本的單詞總數(shù)，Y軸代表句干的累計(jì)頻數(shù)。表3為T檢驗(yàn)數(shù)據(jù)。先以左圖為例，圖中方框的分布略高于圓圈，表示硬科學(xué)領(lǐng)域論文中It前置句干的使用頻數(shù)略多于軟科學(xué)領(lǐng)域；而表3的T檢驗(yàn)數(shù)據(jù)顯示，P=0.143>0.05(顯著性水平)，說(shuō)明這種“略多”不具備統(tǒng)計(jì)學(xué)上的顯著意義。換言之，盡管在此次取樣中It前置句干在硬科學(xué)文本中使用偏多，但其總體分布在兩大學(xué)科領(lǐng)域中卻無(wú)明顯差異。然而，右圖中的圓圈分布明顯高于方框，說(shuō)明we/I-句干在軟學(xué)科領(lǐng)域的使用比在硬學(xué)科中頻繁，T檢驗(yàn)數(shù)據(jù)更進(jìn)一步說(shuō)明這種差異具有顯著性(P<0.001<0.05)。這一結(jié)果表明，盡管硬科學(xué)論文也表現(xiàn)出一定的作者參與度，但至少在2000年左右發(fā)表的學(xué)術(shù)論文中，軟科學(xué)論文中we/I-句干的使用頻率仍明顯高于硬科學(xué)。而另一方面，It前置句干在兩大科學(xué)領(lǐng)域中的分布頻數(shù)卻極為相近，這說(shuō)明無(wú)論是軟科學(xué)還是硬科學(xué)，研究者都會(huì)同樣使用It前置結(jié)構(gòu)表述命題和態(tài)度，以突顯研究結(jié)果的客觀性。

表3. 硬科學(xué)和軟科學(xué)頻數(shù)分布的T檢驗(yàn)數(shù)據(jù)

4. 特征性句干的學(xué)術(shù)話語(yǔ)功能

本文所說(shuō)的學(xué)術(shù)話語(yǔ)功能(academic discourse function)是指學(xué)術(shù)語(yǔ)篇的特征性意義或功能；它高度依賴于所發(fā)生的局部文本環(huán)境。研究發(fā)現(xiàn)，特征性句干總是與周邊語(yǔ)境中的共現(xiàn)詞語(yǔ)交互作用以實(shí)現(xiàn)某一功能，形式相近的句干發(fā)生于不同語(yǔ)境，可能實(shí)施不同的話語(yǔ)功能。比如wenotethat是數(shù)學(xué)論文的常見表達(dá)，通常搭配表示“原因或條件”的狀語(yǔ)(如And,for|T|=2,wenotethat[equation] ...)，用于指明作者在某種條件下注意到的現(xiàn)象或進(jìn)行的邏輯推導(dǎo)。雖然類似表達(dá)在軟科學(xué)文本中也常出現(xiàn)，但通常搭配情態(tài)動(dòng)詞(如weshould/mustnotethat)用于提醒讀者注意其后命題，實(shí)現(xiàn)作者/讀者互動(dòng)。兩者雖然形式相近，但用于不同學(xué)科文本中或當(dāng)周邊語(yǔ)境的搭配詞發(fā)生變化時(shí)，其話語(yǔ)功能也大相徑庭；而形式不同的句干發(fā)生于相同語(yǔ)境，則可能表達(dá)同一功能，如短語(yǔ)型式AC I/we MODAL V(如inthispaper,weintendto)和This PAPER Vs(如thispaper/studyaimsto)雖然形式不同，但在實(shí)施“宣布研究特征”的功能時(shí)卻是對(duì)等的互逆結(jié)構(gòu)(Swales 1990： 160)。因此，縝密觀察局部文本環(huán)境、概括共現(xiàn)型式是將特征性句干與話語(yǔ)功能連結(jié)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

語(yǔ)料庫(kù)提供的詞語(yǔ)索引是我們觀察、概括序列型式和功能的便捷工具，我們將句干置于局部文本環(huán)境中，即詞語(yǔ)索引所展示的句干左右兩邊的微觀語(yǔ)境，觀察句干的搭配詞語(yǔ)和所在的句式結(jié)構(gòu)，概括其共選型式特征，并基于語(yǔ)義最終確定句干的學(xué)術(shù)話語(yǔ)功能。我們初步確定了特征性句干主要實(shí)施的26類學(xué)術(shù)話語(yǔ)功能。其中，過程/行動(dòng)表述、狀態(tài)說(shuō)明、實(shí)體/概念表述、屬性/特征說(shuō)明、及時(shí)空定位側(cè)重于客觀命題意義的表達(dá)，屬于研究導(dǎo)向；確定性/可能性標(biāo)識(shí)、意圖/能力標(biāo)識(shí)、重要性/必要性標(biāo)識(shí)、引起讀者注意標(biāo)識(shí)、評(píng)判/態(tài)度標(biāo)識(shí)、指令側(cè)重于主觀態(tài)度意義的表達(dá)，是參與者導(dǎo)向；而呈述觀點(diǎn)/事實(shí)、援引、篇章內(nèi)部指示、呈述發(fā)現(xiàn)/結(jié)果、宣布研究特征、邏輯關(guān)系標(biāo)識(shí)、信息來(lái)源標(biāo)識(shí)、聚焦、總結(jié)、比較/對(duì)比、推理、提出質(zhì)疑、舉例、闡述方法/步驟，以及界定則側(cè)重篇章信息的組織，是語(yǔ)篇導(dǎo)向。表4顯示各話語(yǔ)功能的頻數(shù)信息，按照形符數(shù)降序排列。

表4. 學(xué)術(shù)話語(yǔ)功能的頻數(shù)分布信息

4.1 語(yǔ)篇導(dǎo)向的學(xué)術(shù)話語(yǔ)功能

由表4可見，語(yǔ)篇導(dǎo)向的學(xué)術(shù)話語(yǔ)功能是三類功能導(dǎo)向中的最大類別，包含15類不同的話語(yǔ)功能，囊括的句干數(shù)為34 558例(形符數(shù))，占特征性句干總頻數(shù)的41.14%，將近半數(shù)。從語(yǔ)篇構(gòu)成的角度看，15類話語(yǔ)功能可包含兩類不同的語(yǔ)言資源，體現(xiàn)了學(xué)術(shù)作者的不同寫作策略。其中，呈述觀點(diǎn)/事實(shí)、呈述發(fā)現(xiàn)/結(jié)果、闡述方法/步驟、宣布研究特征、聚焦、總結(jié)、推理、提出質(zhì)疑、舉例以及界定(共計(jì)10類)為一類。此類話語(yǔ)功能常用于組織和啟動(dòng)命題，在提示命題開始的同時(shí)將其定位，揭示該命題所述內(nèi)容在整個(gè)研究或文本中的位置和作用。從此種意義上講，此類話語(yǔ)功能就像錨點(diǎn)一樣，將一個(gè)個(gè)命題有理有序地固定于學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中，是為“定位研究”類話語(yǔ)功能。而另一組話語(yǔ)功能，包括援引、篇章內(nèi)部指示、邏輯關(guān)系標(biāo)識(shí)、信息來(lái)源標(biāo)識(shí)以及比較/對(duì)比(5類)，則主要用于關(guān)聯(lián)命題，或指向文本內(nèi)部的其他命題，以揭示命題內(nèi)容之間的邏輯關(guān)系，或指向文本外部，指明當(dāng)前命題與其他文本之間的聯(lián)系。此類話語(yǔ)功能就好似隱形的線一般將文本內(nèi)容關(guān)聯(lián)貫通，使語(yǔ)篇內(nèi)部成分之間，以及不同語(yǔ)篇之間相互呼應(yīng)，為“關(guān)聯(lián)研究”類話語(yǔ)功能。

數(shù)據(jù)顯示，“定位研究”類話語(yǔ)功能的種類比“關(guān)聯(lián)研究”類話語(yǔ)功能豐富，其下句干的數(shù)量也是“關(guān)聯(lián)研究”類的1.6倍(21 286/13 272)。在所有“定位研究”類話語(yǔ)功能中，“宣布研究特征”的主謂搭配特征最為明顯，我們歸納如下： 其一，PAPER類名詞(包括article,thesis等)傾向于和研究行為類動(dòng)詞共選形成句干，如thispaperdescribes,thispaperexamines等。其二，STUDY類名詞(包括research,project,program等)多與表示主旨、目標(biāo)、結(jié)果意義的動(dòng)詞詞組共選，描述研究目標(biāo)及方法特征，如thisresearchfocusedon,thisstudyisdesignedto等。其三，PURPOSE類名詞(包括objective,aim等)與be 動(dòng)詞結(jié)構(gòu)共選，指明研究目標(biāo)，如thepurposeofthisstudywas/isto,theobjectiveisto等。總體而言，“宣布研究特征”句干具有較突出的共選行為，其搭配型式包括數(shù)量有限的詞匯與語(yǔ)法變體，以及隨之衍生出的序列變體被稱為規(guī)范(norm)句干的聚合平行序列。例如，前兩類共選型式在學(xué)術(shù)文本中出現(xiàn)頻數(shù)很高，可被視為“宣布研究特征”的規(guī)范句干(Swales 1990： 160)，而其聚合平行變體PREPweV(如inthispaper,weintendto)，盡管出現(xiàn)頻數(shù)不如兩者高，卻實(shí)現(xiàn)著與其相同的功能，也是學(xué)術(shù)寫作重要的可選資源。新手作者可靈活調(diào)用上述句干以啟動(dòng)“宣布研究特征”的話語(yǔ)功能，并根據(jù)語(yǔ)境選擇合適的句干及變體，可在較大程度上提高語(yǔ)言表述的流暢性與適切性。

4.2 參與者導(dǎo)向的學(xué)術(shù)話語(yǔ)功能

學(xué)術(shù)論文的功能不僅在于實(shí)現(xiàn)知識(shí)的建構(gòu)，也是確認(rèn)和協(xié)商學(xué)科內(nèi)部社會(huì)關(guān)系的重要途徑，因此參與者導(dǎo)向的話語(yǔ)功能是學(xué)術(shù)作者常用的話語(yǔ)策略，用于表達(dá)作者的態(tài)度和立場(chǎng)，或與讀者進(jìn)行互動(dòng)。本文概括了6類參與者導(dǎo)向的話語(yǔ)功能： 確定性/可能性標(biāo)識(shí)、意圖/能力標(biāo)識(shí)、重要性/必要性標(biāo)識(shí)、提醒標(biāo)識(shí)、評(píng)判/態(tài)度標(biāo)識(shí)以及指令，其涵蓋的句干數(shù)量為33 485例，占特征性句干總數(shù)的39.86%(見表4)。

參照Hyland的學(xué)術(shù)語(yǔ)篇互動(dòng)模型(2005： 177)，我們將參與者導(dǎo)向的話語(yǔ)功能分成兩類： 確定性/可能性標(biāo)識(shí)、重要性/必要性標(biāo)識(shí)、意圖/能力標(biāo)識(shí)和評(píng)判/態(tài)度標(biāo)識(shí)為“立場(chǎng)”類，而提醒標(biāo)識(shí)和指令為“介入”類。立場(chǎng)是一種文本“聲音”，是學(xué)術(shù)作者浸入其作品并在文中展示其態(tài)度、觀點(diǎn)、判斷、承諾的話語(yǔ)功能。作者表達(dá)立場(chǎng)的方式可以是明顯的，即作者亮明身份，將其個(gè)人權(quán)威直接烙印在論據(jù)上，如weexpectthat(意圖標(biāo)識(shí))，weareinterestedin(態(tài)度標(biāo)識(shí))等；也可以是隱晦的，即作者將自己藏匿于文本中，用看似客觀的語(yǔ)言形式來(lái)傳遞其觀點(diǎn)，如itishardlysurprisingthat(評(píng)判標(biāo)識(shí))，itisclearfromfig. #that(確定性標(biāo)識(shí))等。介入則聚焦于讀者。作者通過介入資源建立與讀者之間的適當(dāng)關(guān)系，引導(dǎo)其參與文中命題的論證過程，從而影響讀者對(duì)所述命題、觀點(diǎn)等的解讀，如weshouldnotethat(提醒標(biāo)識(shí))，letus(指令)等。與面對(duì)面交流不同，學(xué)術(shù)語(yǔ)篇是一種特殊的面向讀者的“獨(dú)白式”對(duì)話，既要突出作者本人的學(xué)術(shù)立場(chǎng)和觀點(diǎn)，又要營(yíng)造和諧的對(duì)話空間，潛移默化地影響、說(shuō)服讀者。參與者導(dǎo)向的話語(yǔ)功能句干恰好可以為新手作者提供此類便捷資源，幫助其在論文寫作中實(shí)施積極有效、且易于被讀者接受的話語(yǔ)功能有力發(fā)聲、推進(jìn)研究。

“確定性/可能性標(biāo)識(shí)”是最高頻的參與者導(dǎo)向的學(xué)術(shù)話語(yǔ)功能，用于表明作者對(duì)所述命題或事件成真的可能性判斷。數(shù)據(jù)顯示，此類句干通常與局部文本環(huán)境中的其他詞語(yǔ)交互作用，共同實(shí)現(xiàn)“確定性/可能性”評(píng)判，表現(xiàn)出對(duì)微觀語(yǔ)境的高度依賴。例如，我們發(fā)現(xiàn)itispossiblethat,itislikelythat等“可能性”句干的后接從句中經(jīng)常出現(xiàn)情態(tài)動(dòng)詞(如Itispossiblethatstressreversalswouldnotoccurandthefatigueproblemwouldbeentirelyacademic.)。很大程度上，此類句干與從句中的情態(tài)動(dòng)詞，尤其是will,would,may和can形成擴(kuò)展搭配，實(shí)施“可能性”的立場(chǎng)話語(yǔ)功能，其共現(xiàn)頻率之高，值得引起我們英語(yǔ)教學(xué)者與研究者的關(guān)注。

4.3 研究導(dǎo)向的學(xué)術(shù)話語(yǔ)功能

研究導(dǎo)向的學(xué)術(shù)話語(yǔ)功能是三類功能導(dǎo)向的最小類別，下設(shè)5類話語(yǔ)功能： 過程/行動(dòng)表述、狀態(tài)說(shuō)明、實(shí)體/概念表述、屬性/特征說(shuō)明和時(shí)空定位，其下句干數(shù)量為14 144例，僅占特征性句干總數(shù)的16.85%(詳見表4)。

總體而言，研究導(dǎo)向句干的詞匯重復(fù)率很低，平均每個(gè)句干在語(yǔ)料庫(kù)中僅出現(xiàn)10.42次(14 144/1 358)，遠(yuǎn)低于其他兩類話語(yǔ)功能句干： 語(yǔ)篇導(dǎo)向句干平均每詞出現(xiàn)18.5次(34 558/1 868)，而參與者導(dǎo)向句干平均每詞出現(xiàn)20.12次(33 485/1 664)。我們認(rèn)為，產(chǎn)生此種現(xiàn)象是因?yàn)檠芯繉?dǎo)向句干的功能復(fù)雜性和學(xué)術(shù)語(yǔ)篇的高信息密度特點(diǎn)所致。功能上，研究導(dǎo)向的話語(yǔ)功能句干用于傳遞命題信息，同時(shí)表述研究?jī)?nèi)容、發(fā)現(xiàn)、對(duì)象、實(shí)驗(yàn)、乃至其他涉及的客觀事物、群體等，從而實(shí)現(xiàn)豐富多樣的命題和指稱意義。為實(shí)現(xiàn)諸多此類功能，研究導(dǎo)向句干的用詞和結(jié)構(gòu)不可能單一化。換言之，功能的多樣性決定了其形式的復(fù)雜性。紛繁多樣的研究?jī)?nèi)容要求學(xué)術(shù)作者在有限篇幅內(nèi)展示大量與研究相關(guān)的命題信息，而作為表述命題內(nèi)容的核心組塊，研究導(dǎo)向句干也需要靈活變化，以準(zhǔn)確描述多樣化的研究?jī)?nèi)容與結(jié)果。

然而需要說(shuō)明的是，雖然與其他兩類功能導(dǎo)向句干相比，研究導(dǎo)向句干的用詞變化性較大，詞匯重復(fù)率總體較低，但仍有一些句干在語(yǔ)料庫(kù)中高頻出現(xiàn)，顯示出一定的規(guī)約性，如activitywasmeasured,algorithmisused,correlationswerecalculated, #oftheparticipantswere,differenceis(not)statisticallysignificant,childrenwerepresentedwith,informationisavailable，等等。這些高頻句干多為“過程/行動(dòng)表述”類句干，具有較強(qiáng)的學(xué)術(shù)語(yǔ)域特征，通常出現(xiàn)在“闡述研究方法”或“分析數(shù)據(jù)”的章節(jié)中?？梢姡瑢W(xué)術(shù)研究的具體內(nèi)容雖然繁雜多樣，但研究者使用的研究方法卻相對(duì)集中，自然對(duì)生成結(jié)果的表述也會(huì)有相通之處。例如，心理學(xué)、語(yǔ)言學(xué)和教育學(xué)是相近的學(xué)科領(lǐng)域，雖然其下研究形形色色，但都常涉及對(duì)人做實(shí)驗(yàn)，因此句干activitywasmeasured,participantswereinstructedto,childrenwerepresentedwith,studentswereaskedto等在三個(gè)學(xué)科的論文中均高頻出現(xiàn)，且都是被動(dòng)形式。這些句干的使用與研究對(duì)象本身并無(wú)直接關(guān)系，而是因?yàn)檠芯空呤褂昧讼嗨频难芯糠椒?。這也說(shuō)明相近學(xué)科領(lǐng)域的研究者對(duì)科學(xué)研究方法的認(rèn)知是相似的，而作為推進(jìn)研究的主體框架結(jié)構(gòu)，這些學(xué)科的研究導(dǎo)向句干也會(huì)表現(xiàn)出一定的規(guī)約性和因循性。

5. 結(jié)論

本文概括與描述了特征性句干在學(xué)術(shù)文本中的典型結(jié)構(gòu)與話語(yǔ)功能特征。本次研究共提取出5 002個(gè)不同的特征性句干，合計(jì)使用84 010次。結(jié)構(gòu)上，特征性句干包括人稱主語(yǔ)、非人稱主語(yǔ)、It前置結(jié)構(gòu)、存在句式、As前置結(jié)構(gòu)、Wh-詞結(jié)構(gòu)等主要類別。其中，非人稱主語(yǔ)、人稱主語(yǔ)和It前置結(jié)構(gòu)的句干數(shù)量最多。傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，軟科學(xué)領(lǐng)域的論文具有較強(qiáng)的作者顯現(xiàn)度，而硬科學(xué)則相反。本文以we/I-句干和It前置句干為例，比較了兩類句干在硬科學(xué)和軟科學(xué)領(lǐng)域論文中的使用情況。結(jié)果顯示，軟科學(xué)的確比硬科學(xué)更多使用we/I-句干，但卻和硬科學(xué)同樣頻繁地使用It前置句干。

特征性句干的使用高度依賴于局部文本環(huán)境，是環(huán)境內(nèi)各種不同性質(zhì)的共選合力產(chǎn)生的結(jié)果，實(shí)施特征性的學(xué)術(shù)話語(yǔ)功能。研究表明，特征性句干密切關(guān)聯(lián)于26類學(xué)術(shù)話語(yǔ)功能，并在很大程度上，與具體的話語(yǔ)功能形成明確的形式意義配對(duì)。某種意義上，話語(yǔ)功能是特征性句干在具體語(yǔ)境中的用法體現(xiàn)，對(duì)應(yīng)于具體的句干形式，指向形式與意義的共選。例如前文所述，在執(zhí)行“宣布研究特征”的話語(yǔ)功能時(shí)，PAPER類名詞傾向于和“研究行為類”動(dòng)詞搭配形成句干(如thispaperdescribes)，而STUDY類名詞卻多與表示主旨、目標(biāo)、結(jié)果意義的動(dòng)詞組成句干(如thisstudyisdesignedto)。可見，句干形式的選擇與意義表達(dá)緊密相關(guān)，在學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中，特征性句干的意義邊界相對(duì)清楚，不僅更易于我們觀察形式和意義的關(guān)系，而且詞語(yǔ)選擇的微妙差異更能突顯意義表達(dá)的精致性。

特征性句干是學(xué)術(shù)文本中典型意義的啟動(dòng)語(yǔ)和框架語(yǔ)，掌握此類句干，學(xué)生的論文寫作會(huì)事半功倍，但困難在于這些句干有別于傳統(tǒng)意義上的固定或半固定詞組，學(xué)生很難從現(xiàn)有的字典或教科書中找到對(duì)它們的解釋及具體用法的介紹。因此，我們希望本研究提取的學(xué)術(shù)話語(yǔ)功能句干及其功能分類，能夠幫助新手作者更加自如流暢地表述研究?jī)?nèi)容。此外，特征性句干還可為課程設(shè)計(jì)者和教師提供新的視角和方法去組織材料、設(shè)計(jì)教學(xué)內(nèi)容，對(duì)學(xué)術(shù)英語(yǔ)教學(xué)提供直接助益。但毋庸諱言，本文只是對(duì)特征性句干的初始研究，對(duì)句干的功能識(shí)別也存在一定主觀性。在后續(xù)研究中，我們將嘗試建立學(xué)術(shù)話語(yǔ)功能的客觀認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步優(yōu)化對(duì)句干的型式與功能描述。同時(shí)，我們還將繼續(xù)改進(jìn)特征性句干的計(jì)算和提取方法，以提高提取結(jié)果的準(zhǔn)確率和召回率。