陳瑾，陳澤燕，錢祎，黃心儀

(廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，廣東 廣州 510006)

出口作為拉動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“三駕馬車”之一，自改革開放以來一直保持高速發(fā)展。然而，1997年亞洲金融危機(jī)、2008年美國(guó)次貸危機(jī)、2009年歐洲債務(wù)危機(jī)、2019年底開始至今的中美貿(mào)易摩擦、2020年新冠肺炎疫情在全球范圍內(nèi)流行等，都對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)生了沖擊，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了影響，保障出口貿(mào)易穩(wěn)定和發(fā)展成為亟需解決的重要議題。在各種外部沖擊下，中國(guó)不同地區(qū)、不同行業(yè)的出口值下降存在較大差異，意味著不同地區(qū)和不同行業(yè)的出口結(jié)構(gòu)存在不同的抗沖擊能力[1]，即出口韌性。出口韌性成為保障出口貿(mào)易穩(wěn)定和發(fā)展的關(guān)鍵要素之一。對(duì)于出口韌性強(qiáng)的地區(qū)、行業(yè)，在面臨外部沖擊時(shí)其出口值下降得更少、在經(jīng)濟(jì)恢復(fù)時(shí)其出口值增長(zhǎng)得更快。因此，本文對(duì)地區(qū)、行業(yè)的出口韌性進(jìn)行研究，對(duì)于理解外部沖擊下的出口變動(dòng)、“后疫情時(shí)代”采取相關(guān)政策穩(wěn)定出口具有重要的實(shí)踐意義，對(duì)于理解地區(qū)、行業(yè)對(duì)外貿(mào)易的自穩(wěn)定機(jī)制具有重要的理論意義。盡管一些文獻(xiàn)提出了出口韌性的概念[2-3]，卻并未抓住該概念的本質(zhì)，未采取科學(xué)的方法對(duì)該概念進(jìn)行測(cè)度，因而未對(duì)出口韌性的影響因素和形成機(jī)制做本質(zhì)的考察。

基于此，本文借鑒MARTIN測(cè)度區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的方法[4]，提出出口韌性的測(cè)度指標(biāo)，基于《中國(guó)海關(guān)進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)》，測(cè)度1999—2016年中國(guó)31個(gè)省份(除中國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣外，下同)的出口韌性，并結(jié)合《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》省份層面的宏觀數(shù)據(jù)，從創(chuàng)新的角度研究了省份創(chuàng)新能力與出口韌性之間的關(guān)系。研究表明，省份創(chuàng)新能力對(duì)提高出口韌性有正向作用。

本文從創(chuàng)新角度考察出口韌性的影響因素，原因在于大量文獻(xiàn)研究表明，創(chuàng)新對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要[5-6]。而且，貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局，首要的是采用創(chuàng)新引領(lǐng)[7]。創(chuàng)新能力可以提高企業(yè)生產(chǎn)率、增加產(chǎn)品的花色品種和提高產(chǎn)品質(zhì)量，有助于提高產(chǎn)品的出口韌性。然而，盡管已有文獻(xiàn)涉及到創(chuàng)新與對(duì)外貿(mào)易，但更多強(qiáng)調(diào)的是貿(mào)易導(dǎo)致的內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新[8-10]，或者是技術(shù)創(chuàng)新對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響[11-12]。例如，涂遠(yuǎn)芬等通過構(gòu)建一個(gè)包括自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)的分析框架，檢驗(yàn)得出自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)均能促進(jìn)出口產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高，且自主創(chuàng)新的作用明顯大于技術(shù)引進(jìn)[13]。鑒于中國(guó)出口行業(yè)的技術(shù)水平相對(duì)偏低和對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)不合理的現(xiàn)狀，胡江輝提出了出口行業(yè)必須依靠科技創(chuàng)新和管理創(chuàng)新來提高產(chǎn)品質(zhì)量和競(jìng)爭(zhēng)力的政策建議[14]。另外，基于質(zhì)量異質(zhì)模型，曲如曉等得到中國(guó)自主創(chuàng)新是拉動(dòng)制造業(yè)出口質(zhì)量升級(jí)的主要?jiǎng)恿@一實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果[15]。但上述文獻(xiàn)僅關(guān)注了創(chuàng)新能力與出口結(jié)構(gòu)、出口競(jìng)爭(zhēng)力和產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)系，并未考察創(chuàng)新能力如何影響出口韌性。

本文的創(chuàng)新有兩個(gè)方面。一方面，在指標(biāo)構(gòu)建方面，本文借鑒已有文獻(xiàn)中關(guān)于經(jīng)濟(jì)韌性、區(qū)域韌性、城市韌性等韌性指標(biāo)的構(gòu)建方法，提出了把握“出口韌性”本質(zhì)的測(cè)度指標(biāo)，該指標(biāo)不同于已有文獻(xiàn)使用出口結(jié)構(gòu)或者出口增長(zhǎng)率來代替出口韌性的測(cè)度。另一方面，本文將省份創(chuàng)新能力與出口產(chǎn)業(yè)部門的出口韌性有機(jī)聯(lián)系在一起，通過引入出口韌性的概念，拓寬了創(chuàng)新能力對(duì)出口貿(mào)易的影響機(jī)制。據(jù)作者所知，這是目前唯一一篇直接考察創(chuàng)新影響出口韌性的文章。在政策蘊(yùn)含方面，本文的研究著眼于中國(guó)的現(xiàn)實(shí)問題，不僅能夠從數(shù)據(jù)角度檢驗(yàn)中國(guó)創(chuàng)新政策對(duì)提高出口競(jìng)爭(zhēng)力的效果，而且為中國(guó)在“后疫情時(shí)代”如何形成強(qiáng)而有力的出口競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)“穩(wěn)出口”提供了政策建議。

一、文獻(xiàn)綜述

近些年來，國(guó)際政治、地緣政治和全球衛(wèi)生安全事件頻發(fā)，對(duì)全球貿(mào)易特別是中國(guó)的出口造成了沖擊。然而，2020年下半年以來，中國(guó)外貿(mào)出口超預(yù)期增長(zhǎng)，出口連續(xù)14個(gè)月實(shí)現(xiàn)了同比正增長(zhǎng)，是全球唯一實(shí)現(xiàn)貨物貿(mào)易正增長(zhǎng)的主要經(jīng)濟(jì)體[16]。在全球疫情反復(fù)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩和國(guó)際大宗商品價(jià)格持續(xù)高位波動(dòng)的環(huán)境下，中國(guó)出口仍然能保持較為穩(wěn)定的增長(zhǎng)[17]，出口韌性在其中的作用至關(guān)重要。

提高出口韌性，需要理解出口韌性的影響因素和形成機(jī)理。但現(xiàn)有與韌性相關(guān)的研究更多是將重心放在區(qū)域韌性的內(nèi)在結(jié)構(gòu)和外在形式[18-19]、區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性[20-21]和城市韌性[22-23]等方面，較少文獻(xiàn)直接研究出口韌性的影響因素和形成機(jī)制并且學(xué)界一般從供給、需求和貿(mào)易壁壘3個(gè)方面對(duì)出口韌性的影響因素和形成機(jī)理進(jìn)行研究[24]。他們認(rèn)為，供給側(cè)改革、環(huán)保政策等會(huì)影響出口韌性，但外部需求的穩(wěn)定性和國(guó)際貿(mào)易環(huán)境的安全性也是影響出口韌性的重要因素。也有一些學(xué)者則認(rèn)為，宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和調(diào)控政策對(duì)于出口韌性的作用很大。宏觀調(diào)控政策的精準(zhǔn)性、協(xié)同性有助于提高出口韌性，特別是一攬子的外貿(mào)穩(wěn)定政策，如外貿(mào)企業(yè)財(cái)稅金融支持政策、出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷政策、貨物通關(guān)和人員往來便利化政策等，外貿(mào)新業(yè)態(tài)如跨境電商、海外倉(cāng)、市場(chǎng)采購(gòu)的發(fā)展、高質(zhì)量的國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作，如“一帶一路”倡議、放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入以及制度型開放等也有助于提高出口韌性。

學(xué)術(shù)界還從價(jià)值鏈嵌入角度考察了出口韌性的影響因素。姜帥帥等發(fā)現(xiàn)，在危機(jī)沖擊下，全球價(jià)值鏈嵌入上游度對(duì)中國(guó)企業(yè)出口韌性發(fā)揮著“雙刃劍”效應(yīng)，嵌入上游度一方面會(huì)降低企業(yè)面對(duì)危機(jī)沖擊時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，另一方面卻能加快企業(yè)的出口恢復(fù)速度[25]。馬小淇也發(fā)現(xiàn)，全球價(jià)值鏈嵌入程度越深，出口越容易受到外部沖擊的影響，或者說出口韌性越低[26]。還有一些學(xué)者從區(qū)域或者城市本身的特征入手分析影響出口韌性的因素。王世平等認(rèn)為，城市自身的經(jīng)濟(jì)韌性影響了城市的出口韌性[27]。賀燦飛等考察了區(qū)域產(chǎn)業(yè)多樣化程度對(duì)區(qū)域出口韌性的影響，發(fā)現(xiàn)區(qū)域多樣化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有助于增強(qiáng)區(qū)域抵御沖擊的能力，并提高區(qū)域出口的恢復(fù)能力和促進(jìn)結(jié)構(gòu)升級(jí)[1]。然而，賀燦飛等還發(fā)現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)多樣化對(duì)城市-產(chǎn)業(yè)短期出口韌性產(chǎn)生負(fù)向的影響，其作用機(jī)制是通過增加產(chǎn)業(yè)受到本地需求沖擊以及異質(zhì)出口產(chǎn)品質(zhì)量提升而降低了短期出口韌性[2]。因此，相關(guān)研究結(jié)果彼此之間存在一定的矛盾。

一些文獻(xiàn)雖然未直接考察出口韌性的決定因素，但其研究對(duì)于理解出口韌性的影響因素和形成機(jī)理也具有參考意義。如一些文獻(xiàn)考察了創(chuàng)新能力對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、出口貿(mào)易和出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。李平、劉利認(rèn)為科技創(chuàng)新有利于提升全要素生產(chǎn)率[28-29]。郭炳南認(rèn)為創(chuàng)新能力對(duì)于中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改善具有促進(jìn)作用[30]。羅麗英等發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新有利于推動(dòng)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)[31]?；贏GHION et al.的框架[32]，朱小明等引入產(chǎn)品質(zhì)量，證實(shí)創(chuàng)新能力強(qiáng)化了需求擴(kuò)張所帶來的出口質(zhì)量升級(jí)效應(yīng)。如果產(chǎn)品出口質(zhì)量的上升和出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)有助于提升出口韌性，那么這些研究的結(jié)果就意味著科技創(chuàng)新有助于提升出口韌性[33]。

綜上所述，現(xiàn)有文獻(xiàn)較少直接考察出口韌性的影響因素和形成機(jī)理。在現(xiàn)有考察出口韌性決定因素的文獻(xiàn)中，尚未有文獻(xiàn)從創(chuàng)新角度考察出口韌性的影響因素。目前關(guān)于創(chuàng)新與出口的研究，更多關(guān)注的是創(chuàng)新能力對(duì)出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、出口貿(mào)易額和出口質(zhì)量的影響，并未考察創(chuàng)新能力對(duì)其出口韌性的影響。鑒于此，本文探究創(chuàng)新能力與出口韌性的關(guān)系，在全球新冠肺炎疫情尚未平息和中國(guó)鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的現(xiàn)實(shí)背景下具有重要意義。

值得指出的是，上述關(guān)于出口韌性的文獻(xiàn)，對(duì)于出口韌性這一關(guān)鍵概念的測(cè)度存在較大的問題，基本上都是用某一年某產(chǎn)業(yè)的出口增長(zhǎng)率與給定年份的出口增長(zhǎng)率的偏差來衡量，但這種測(cè)度方式與“出口韌性”的內(nèi)涵即面臨外部沖擊時(shí)保持原來增長(zhǎng)趨勢(shì)以及沖擊消失時(shí)恢復(fù)原來增長(zhǎng)趨勢(shì)的能力存在很大的偏差。因此，本文借鑒現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于經(jīng)濟(jì)韌性、區(qū)域韌性、城市韌性等韌性指標(biāo)的構(gòu)建方法，提出了把握“出口韌性”本質(zhì)的測(cè)度指標(biāo)，進(jìn)而考察省份創(chuàng)新能力對(duì)于省份-行業(yè)出口韌性的影響及作用機(jī)制。本文提出的“出口韌性”測(cè)度指標(biāo)對(duì)于后續(xù)出口韌性的相關(guān)研究也具有重要的參考價(jià)值。

二、理論機(jī)制與假說

創(chuàng)新能力對(duì)于出口韌性的影響，會(huì)通過以下3條途徑進(jìn)行傳導(dǎo)，如圖1所示。

圖1 省份創(chuàng)新能力影響其出口韌性的傳導(dǎo)機(jī)制

第一，創(chuàng)新能力有利于提高企業(yè)的生產(chǎn)效率。而企業(yè)生產(chǎn)效率的提高，有利于其降低生產(chǎn)成本，形成價(jià)格上的出口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而提高其出口韌性。

第二，創(chuàng)新能力有利于提高企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品技術(shù)含量，進(jìn)而增強(qiáng)該產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力。孫冰等以中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)2003—2008年28個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新能力顯著提升了產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。這種技術(shù)優(yōu)勢(shì)帶來的出口比重增加在短時(shí)期內(nèi)不易消退，反而有利于克服發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘和“卡脖子技術(shù)”帶來的消極影響，形成穩(wěn)定的出口競(jìng)爭(zhēng)力，從而在面臨外部沖擊和不確定性時(shí)，地區(qū)、行業(yè)受到的影響程度更小，即出口韌性更高[34]。張小蒂等指出中國(guó)企業(yè)目前面臨低端鎖定的不利局面，亟需提升自主創(chuàng)新的動(dòng)力與能力，實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈低端向高端的攀登[35]。

第三，創(chuàng)新能力的加強(qiáng)有利于提高出口產(chǎn)品質(zhì)量。過去，中國(guó)依靠人口紅利和較低的勞動(dòng)力價(jià)格成功融入了國(guó)際大分工的浪潮中，積累了較大的貿(mào)易順差。但隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入和國(guó)際分工水平的不斷細(xì)化，中國(guó)從全球價(jià)值鏈分工中憑借比較優(yōu)勢(shì)獲得的分工利益逐漸減少，目前具有國(guó)際影響力的本土品牌仍然不多。而發(fā)達(dá)國(guó)家因掌握技術(shù)或資本等核心生產(chǎn)要素，在全球價(jià)值鏈分工中處于主導(dǎo)地位，擁有眾多高端和全球知名品牌，品牌效應(yīng)明顯，分工后的利益分配明顯向處于主導(dǎo)地位的國(guó)家傾斜。所以現(xiàn)階段加大創(chuàng)新投入以提高生產(chǎn)和出口的產(chǎn)品質(zhì)量，有利于樹立優(yōu)秀的品牌形象，贏得產(chǎn)品的國(guó)際口碑，在國(guó)際市場(chǎng)穩(wěn)住腳跟，從而具有較大的出口韌性?；诖耍疚奶岢鋈缦录僬f：省份創(chuàng)新能力有利于提升其出口韌性。

三、數(shù)據(jù)、變量選取與計(jì)量模型

(一)數(shù)據(jù)來源

本文基于1999—2016年中國(guó)31個(gè)省份面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)海關(guān)進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》(1)本文選擇該樣本期間的原因在于：(1)1999—2016年的出口數(shù)據(jù)和省份創(chuàng)新指標(biāo)，可獲得性且完整性較高。(2)2008年金融危機(jī)對(duì)于中國(guó)出口產(chǎn)業(yè)是一次巨大沖擊，可以研究金融危機(jī)前后出口韌性的變化；2006年中國(guó)發(fā)布的《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》是中國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略的起點(diǎn)，2006—2016年中國(guó)整體的創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略逐漸完善，對(duì)于解釋創(chuàng)新能力與出口產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系有較大幫助。(3)測(cè)算省份出口韌性需要省份HS 2位數(shù)行業(yè)出口數(shù)據(jù)，而目前公開可得到的海關(guān)進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)只有截至2016年的數(shù)據(jù)。。本文根據(jù)企業(yè)所在省份以及HS 8位數(shù)產(chǎn)品所在HS 2位數(shù)行業(yè)，加總得到1999—2016年中國(guó)31個(gè)省份HS 2位數(shù)行業(yè)的出口額。本文基于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》可以獲得中國(guó)省份的宏觀變量，包括公有經(jīng)濟(jì)事業(yè)單位科學(xué)研究人員、科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)社會(huì)固定資產(chǎn)投入、地區(qū)生產(chǎn)總值、人口、社會(huì)固定資產(chǎn)投資、外商直接投資(FDI)、教育經(jīng)費(fèi)、財(cái)政科技支出、道路長(zhǎng)度等。

(二)變量選取

1.被解釋變量

本文的被解釋變量為省份出口韌性(toughnesspjt)。MARTIN將韌性一般定義為經(jīng)濟(jì)主體抵抗危機(jī)(resist)、從危機(jī)中恢復(fù)(recover)、自我更新(renewal)并重新定位(reorientation)的能力，所以韌性常用于研究外部沖擊對(duì)區(qū)域、產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的影響。本文關(guān)注韌性的短期視角，即不同省份出口產(chǎn)業(yè)部門抵抗危機(jī)和從危機(jī)中恢復(fù)的過程，并從韌性的定義出發(fā)，探討省份創(chuàng)新能力對(duì)于產(chǎn)業(yè)部門出口韌性的影響。某省份某一行業(yè)出口韌性的計(jì)算公式如下

(1)

本文對(duì)于出口韌性指標(biāo)的測(cè)量，參考了MARTIN對(duì)于韌性的計(jì)算方式和定義[4]。本文所指的出口韌性是對(duì)于遭受外部沖擊后，出口產(chǎn)業(yè)通過出口額變化表現(xiàn)出來的應(yīng)對(duì)沖擊的抵抗能力和恢復(fù)能力，即省份出口貿(mào)易受到危機(jī)影響時(shí)免遭衰退情況的能力和后續(xù)恢復(fù)到正常水平的能力。

2.核心解釋變量

本文的核心解釋變量為省份創(chuàng)新能力(innovationpt)。白俊紅發(fā)現(xiàn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與中國(guó)政府的R&D資助有關(guān)[36]。因此，本文借鑒HENDERSON et al.[37]的研究方法，選取與R&D掛鉤的指標(biāo)來衡量省份創(chuàng)新能力。在基準(zhǔn)回歸中，本文選取公有經(jīng)濟(jì)事業(yè)單位科學(xué)研究人員來代理省份創(chuàng)新能力；在穩(wěn)健性分析中，本文選取科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)社會(huì)固定資產(chǎn)投入來代理省份創(chuàng)新能力。兩個(gè)指標(biāo)的數(shù)據(jù)均來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》并取對(duì)數(shù)。

3.控制變量

出口韌性不僅受到省份創(chuàng)新能力的影響，同時(shí)也可能受到省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人口、社會(huì)固定資產(chǎn)投資、FDI、教育經(jīng)費(fèi)、財(cái)政科技支出、基礎(chǔ)設(shè)施等因素的影響。人均地區(qū)生產(chǎn)總值是衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的重要指標(biāo)，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高可能給出口韌性帶來正效應(yīng)。人口是地區(qū)勞動(dòng)力的供給上限，充足的勞動(dòng)力供給將帶動(dòng)地區(qū)生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，進(jìn)而影響其出口韌性。社會(huì)固定資產(chǎn)投資和FDI將影響地區(qū)的創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景，進(jìn)而對(duì)其出口韌性產(chǎn)生作用。教育經(jīng)費(fèi)和財(cái)政科技支出有利于省份創(chuàng)新能力的提高，最終也可能對(duì)出口韌性產(chǎn)生作用?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)于地區(qū)來說是用于保證社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)正常進(jìn)行的公共服務(wù)系統(tǒng)，所以基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)情況也可能對(duì)出口韌性帶來影響，本文采用道路長(zhǎng)度來代表該省份的基礎(chǔ)設(shè)施水平。因此，本文為了控制其他因素的影響，從而更加準(zhǔn)確地識(shí)別省份創(chuàng)新能力和出口韌性之間的關(guān)系，選取了以上變量作為本文的控制變量。

(三)計(jì)量模型

本文借鑒羅麗英等[31]采用固定效應(yīng)模型并設(shè)定如下計(jì)量模型

toughnesspjt=β1innovationpt+Xptη1+αp+δj+

γt+εpjt

(2)

式中：toughnesspjt是省份p行業(yè)j在第t年的出口韌性指標(biāo)；β1是核心解釋變量的系數(shù)；innovationpt是省份p在第t年的創(chuàng)新能力；Xpt是省份層面隨時(shí)間變化的控制變量，主要包括省份人均地區(qū)生產(chǎn)總值、人口、社會(huì)固定資產(chǎn)投資、FDI、教育經(jīng)費(fèi)、財(cái)政科技支出、基礎(chǔ)設(shè)施等，η1為這些控制變量的系數(shù)向量；αp、δj、γt分別是省份、行業(yè)、年份固定效應(yīng)；εpjt是隨機(jī)誤差項(xiàng)。在式(2)中，如果核心解釋變量的系數(shù)β1顯著為正，說明省份創(chuàng)新能力的提高對(duì)于省份-行業(yè)出口韌性的增強(qiáng)起積極作用；若該系數(shù)顯著為負(fù)，則說明省份創(chuàng)新能力在一定程度上不利于其出口韌性的增強(qiáng)。

四、計(jì)量結(jié)果分析

(一)基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表1是基準(zhǔn)回歸結(jié)果，共6列，每一列都設(shè)定了省份、行業(yè)、年份固定效應(yīng)。第(1)列只放入了核心解釋變量省份創(chuàng)新能力，使用公有經(jīng)濟(jì)事業(yè)單位科學(xué)研究人員這一指標(biāo)來測(cè)度；同時(shí)對(duì)核心解釋變量和被解釋變量取了對(duì)數(shù)，結(jié)果表明省份創(chuàng)新能力每變動(dòng)1%單位，將帶動(dòng)出口韌性同方向變動(dòng)0.482%單位。第(2)列在第(1)列的基礎(chǔ)上加入了控制變量人均地區(qū)生產(chǎn)總值和人口。第(3)-(6)列依此類推，隨著控制變量(社會(huì)固定資產(chǎn)投資、FDI、教育經(jīng)費(fèi)、財(cái)政科技支出、基礎(chǔ)設(shè)施)的不斷加入，核心解釋變量省份創(chuàng)新能力的系數(shù)一直都顯著為正，這證實(shí)了本文提出的假說。

(二)穩(wěn)健性分析

1.替換省份創(chuàng)新能力指標(biāo)

為了避免選取指標(biāo)的偶然性誤差，在穩(wěn)健性分析中本文選用了科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)社會(huì)固定資產(chǎn)投入這一變量作為核心解釋變量省份創(chuàng)新能力的度量指標(biāo)。表2列舉了替換核心解釋變量的度量指標(biāo)后的回歸結(jié)果，核心解釋變量的回歸系數(shù)在0.1%的顯著水平上為0.164，這再次驗(yàn)證本文的假說，即省份創(chuàng)新能力有利于提升其出口韌性。

表2 替換省份創(chuàng)新能力指標(biāo)的回歸結(jié)果

2.區(qū)分東中西地區(qū)

為避免地區(qū)發(fā)展不平衡帶來的估計(jì)偏差，本文將中國(guó)31個(gè)省份分為東中西3個(gè)地區(qū)進(jìn)行分組回歸。表3-表5分別列舉了對(duì)3個(gè)地區(qū)采用固定效應(yīng)模型的回歸結(jié)果，所有變量的測(cè)度指標(biāo)都與基準(zhǔn)回歸保持一致。其中，中部地區(qū)回歸結(jié)果中核心解釋變量的系數(shù)為正，但不顯著。西部地區(qū)回歸結(jié)果中核心解釋變量的系數(shù)顯著為正，這表明對(duì)于西部地區(qū)而言，省份創(chuàng)新能力的提高有利于增強(qiáng)其出口韌性。但東部地區(qū)表現(xiàn)出來的回歸系數(shù)是不顯著的，甚至在僅納入省份創(chuàng)新能力時(shí)，回歸系數(shù)為負(fù)。然而逐漸加入控制變量后，核心解釋變量的回歸系數(shù)為正，當(dāng)納入所有控制變量之后，回歸系數(shù)在10%的顯著性水平上顯著為正，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本保持一致。

表3 中部地區(qū)回歸結(jié)果

3.區(qū)分時(shí)間段

為避免外部沖擊性質(zhì)不同帶來的估計(jì)偏差，前后。表6和表7分別列舉了對(duì)2008年前后兩個(gè)時(shí)間段采用固定效應(yīng)模型的回歸結(jié)果，所有變量的測(cè)度都與基準(zhǔn)回歸保持一致。其中，金融危機(jī)前的回歸結(jié)果中核心解釋變量的系數(shù)為正，但不顯著。盡管在僅納入省份創(chuàng)新能力時(shí)，核心解釋變量的回歸系數(shù)為負(fù)，且不顯著，但隨著控制變量的不斷加入，核心解釋變量的回歸系數(shù)顯示為正，當(dāng)納入所有控制變量之后，核心解釋變量的系數(shù)為正，但不顯著。金融危機(jī)后的回歸結(jié)果中核心解釋變量的系數(shù)顯著為正。這表明受到金融危機(jī)沖擊之后，省份創(chuàng)新能力的提高明顯有利于增強(qiáng)其出口韌性。

表4 西部地區(qū)回歸結(jié)果

表5 東部地區(qū)回歸結(jié)果

表6 2008年金融危機(jī)前的回歸結(jié)果

表7 2008年金融危機(jī)之后的回歸結(jié)果

五、研究結(jié)論與政策建議

(一)研究結(jié)論

一國(guó)出口韌性反映了一國(guó)出口的抗沖擊能力，對(duì)于一國(guó)面臨外部沖擊時(shí)的出口穩(wěn)定性至關(guān)重要。近年來，各種國(guó)際政治、地緣政治、國(guó)際公共衛(wèi)生事件頻發(fā)，對(duì)中國(guó)出口造成了沖擊。因此，對(duì)中國(guó)出口韌性的影響因素和形成機(jī)制進(jìn)行考察，對(duì)于理解中國(guó)出口穩(wěn)定性的來源，制定相關(guān)政策確保出口面臨外部沖擊時(shí)的穩(wěn)定增長(zhǎng)，具有重要的實(shí)踐和政策意義。

本文利用《中國(guó)海關(guān)進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)》，借鑒MARTIN等測(cè)度區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的方法，首次提出了較為科學(xué)的測(cè)度出口韌性的指標(biāo)，測(cè)算了1999—2016年中國(guó)31個(gè)省份HS 2位數(shù)行業(yè)的出口韌性，并結(jié)合《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》省份層面的宏觀數(shù)據(jù)，研究了省份創(chuàng)新能力與出口韌性之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，省份創(chuàng)新能力對(duì)其出口韌性有促進(jìn)作用。然而，省份創(chuàng)新能力對(duì)中國(guó)不同地區(qū)的省份HS 2位數(shù)行業(yè)出口韌性的影響有所差異，相對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，本文以2008年金融危機(jī)為時(shí)間節(jié)點(diǎn)將1999—2016年樣本期間劃分為兩個(gè)時(shí)間段，即金融危機(jī)在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)提高創(chuàng)新投入帶來的出口韌性提升效果更加顯著，這一結(jié)果符合經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)往往處于創(chuàng)新提升的“瓶頸期”，與西部地區(qū)相比，東部地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施較為完備，擁有較為完善的技術(shù)體系和創(chuàng)新研發(fā)能力，但提升相同程度的創(chuàng)新水平所需要投入的研發(fā)成本較高，導(dǎo)致創(chuàng)新能力提升的難度較大，因而提高創(chuàng)新投入對(duì)于提升出口韌性的效果不明顯。而西部地區(qū)缺乏高技術(shù)含量的出口產(chǎn)業(yè)，多依賴于低端或低附加值產(chǎn)品出口，出口競(jìng)爭(zhēng)力弱，所以提高創(chuàng)新投入可以明顯提升出口韌性，加強(qiáng)出口競(jìng)爭(zhēng)力。

研究還發(fā)現(xiàn)，在金融危機(jī)這一負(fù)向外部沖擊下，省份創(chuàng)新能力的提升對(duì)出口韌性的提高存在顯著促進(jìn)作用。2008年金融危機(jī)爆發(fā)之后，世界經(jīng)濟(jì)遭受重創(chuàng)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度也呈現(xiàn)明顯放緩趨勢(shì)，相比于金融危機(jī)沖擊前，2008年之后市場(chǎng)整體的有效需求明顯不足，世界市場(chǎng)對(duì)于中國(guó)出口產(chǎn)品的需求大大縮減，質(zhì)量不高、技術(shù)含量低的低端產(chǎn)品尤其容易被更加低廉的競(jìng)爭(zhēng)品所代替，而往往質(zhì)量上乘、技術(shù)含量高的中高端產(chǎn)品因擁有穩(wěn)定的消費(fèi)群體，即使在經(jīng)濟(jì)蕭條期間也不會(huì)出現(xiàn)銷售嚴(yán)重下滑甚至企業(yè)破產(chǎn)的現(xiàn)象。因此，若各省份能在負(fù)向危機(jī)沖擊之后加大創(chuàng)新投入力度，培育穩(wěn)定的出口競(jìng)爭(zhēng)力，將可能在出口韌性方面帶來較大的改進(jìn)。

本文的研究結(jié)果表明，地區(qū)創(chuàng)新是影響其出口韌性的重要因素，因此，貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局，堅(jiān)持創(chuàng)新導(dǎo)向，對(duì)于提高地區(qū)出口穩(wěn)定性、促進(jìn)出口貿(mào)易增長(zhǎng)，具有重要意義。

(二)政策建議

本文的研究結(jié)果對(duì)于實(shí)踐層面的政策制定具有重要的指導(dǎo)意義。在政府層面，堅(jiān)持貫徹新發(fā)展理念，以創(chuàng)新引領(lǐng)新發(fā)展格局構(gòu)建，對(duì)于促進(jìn)出口貿(mào)易穩(wěn)定和增長(zhǎng)具有重要的實(shí)踐意義。政府應(yīng)繼續(xù)深化科技體制改革以加快建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系，促使經(jīng)濟(jì)與科技進(jìn)一步有機(jī)結(jié)合。政府可以推行一系列旨在激發(fā)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的稅收優(yōu)惠政策，利用好稅收優(yōu)惠政策對(duì)產(chǎn)業(yè)研發(fā)強(qiáng)度的正向效果。加強(qiáng)宏觀管理，掌握全國(guó)科技資源狀況，著重關(guān)注西部地區(qū)創(chuàng)新能力提高情況，促進(jìn)創(chuàng)新資源配置向中西部?jī)A斜，尤其提高社會(huì)固定資產(chǎn)在技術(shù)方面的投入。加強(qiáng)西部地區(qū)高校建設(shè)、科教融合，以項(xiàng)目攻關(guān)帶動(dòng)創(chuàng)新人才培養(yǎng)。深化項(xiàng)目改革，鼓勵(lì)項(xiàng)目真正聚焦解決西部地區(qū)“卡脖子”問題，為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供有力保障。

在產(chǎn)業(yè)層面，應(yīng)加速出口產(chǎn)業(yè)整體向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的轉(zhuǎn)型升級(jí)，完善出口產(chǎn)品研發(fā)創(chuàng)新鏈條。出口產(chǎn)業(yè)需要加強(qiáng)對(duì)事業(yè)單位科研人員的培訓(xùn)，提高行業(yè)人員創(chuàng)新素質(zhì)來不斷拔高自身產(chǎn)業(yè)的技術(shù)含量，形成有力抵抗沖擊的防護(hù)罩。此外，各省級(jí)政府可以合理靈活地采用創(chuàng)新政策從而大力發(fā)展技術(shù)含量高的出口產(chǎn)品制造鏈，在有效提高經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)提高省份創(chuàng)新能力，從而提高應(yīng)對(duì)外來沖擊的能力，增強(qiáng)其出口韌性。

在企業(yè)層面，制造業(yè)企業(yè)應(yīng)重視科技創(chuàng)新人才的引進(jìn)，有針對(duì)性地制定人才激勵(lì)機(jī)制從而激發(fā)科研人員的創(chuàng)造熱情，加速科技成果轉(zhuǎn)化推進(jìn)實(shí)現(xiàn)高技術(shù)含量制成品本土化；擴(kuò)大建立本土化研發(fā)機(jī)構(gòu)，培養(yǎng)、集聚高端技術(shù)人才促進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，面對(duì)外部沖擊時(shí)能穩(wěn)住產(chǎn)量與銷量，在國(guó)際市場(chǎng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位。另外，還需密切關(guān)注世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與走向，提高對(duì)國(guó)際市場(chǎng)機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)的靈敏度，增強(qiáng)企業(yè)整體的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，事先制定如何利用企業(yè)創(chuàng)新能力來應(yīng)對(duì)外部沖擊的工作調(diào)整計(jì)劃，有利于在遭遇重大外部沖擊時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急方案，發(fā)揮創(chuàng)新能力對(duì)提高出口韌性的積極作用。

六、結(jié)語(yǔ)

當(dāng)前關(guān)于出口韌性的研究，因未提出科學(xué)的測(cè)度方法，因而未真正研究出口韌性的影響因素。本文借鑒區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的測(cè)度方式，提出了省份-行業(yè)出口韌性的測(cè)度方法，為后續(xù)有關(guān)出口韌性的研究提供了指標(biāo)參考。并且，本文考察了省份創(chuàng)新能力對(duì)出口韌性的影響，不僅對(duì)于理解出口韌性的來源具有重要的意義，還對(duì)理解新發(fā)展理念、新發(fā)展格局具有重要的意義。但是，本文研究仍然存在一定的不足，主要是出口韌性的測(cè)度是在省份HS 2位數(shù)行業(yè)層面進(jìn)行測(cè)度的。這種測(cè)度方式仍然過于宏觀，因而難以深入探尋出口韌性的影響因素和決定機(jī)制。在后續(xù)工作中，我們將使用更為微觀的數(shù)據(jù)，測(cè)度更為微觀層面的出口韌性，如城市HS 6位數(shù)產(chǎn)品的出口韌性或者企業(yè)水平的出口韌性等，并考察出口韌性的影響因素和決定機(jī)制，為理解出口韌性的深層次來源提供微觀基礎(chǔ)。