摘要：上海自貿(mào)區(qū)已經(jīng)正式啟動(dòng)，該貿(mào)易區(qū)的建立意義十分重大。從我國(guó)目前國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域面臨的挑戰(zhàn)，現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式存在的問(wèn)題，以及改革面臨的困難等幾個(gè)方面分析了構(gòu)建自貿(mào)區(qū)的必要性性。 圍繞上海自貿(mào)區(qū)的貿(mào)區(qū)概況、建立背景、功能定位以及經(jīng)濟(jì)影響展開(kāi)論述，針對(duì)上海自由貿(mào)易區(qū)的現(xiàn)狀，分析了上海自由貿(mào)易區(qū)在發(fā)展過(guò)程中存在的一些問(wèn)題，并針對(duì)上海自由貿(mào)易區(qū)在發(fā)展過(guò)程中存在問(wèn)題提出了一些對(duì)策。

關(guān)鍵詞：自由貿(mào)易區(qū);必要性;可行性;發(fā)展策略

一、上海自由貿(mào)易區(qū)的建立與現(xiàn)狀

（一）上海自貿(mào)區(qū)概況

上海自貿(mào)區(qū)，于2013年9月29日正式在上海浦東新區(qū)掛牌成立，是中國(guó)大陸境內(nèi)第一個(gè)集進(jìn)出口貿(mào)易，保稅倉(cāng)儲(chǔ)，轉(zhuǎn)口，離岸貿(mào)易，混合加工為一體的復(fù)合多功能型的自由貿(mào)易區(qū)?！禙DI》雜志評(píng)選的2012-20l3年度全球十佳自由貿(mào)易區(qū)中，上海外高橋保稅區(qū)綜合排名第三，充分展示了上海自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展的成績(jī)。在經(jīng)濟(jì)低迷的2015年，上海自貿(mào)區(qū)的2月的出口總額也是達(dá)到了21.8億美元，環(huán)比增長(zhǎng)8.3%。

（二）建立背景

從國(guó)內(nèi)形勢(shì)來(lái)看，近些年我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢(shì)正在消失，由于制成品出口比重大，要素價(jià)格不斷上漲，中小企業(yè)生存環(huán)境惡化，實(shí)體經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷，這一系列因素都導(dǎo)致我國(guó)貿(mào)易條件逐漸惡化，因此急需調(diào)整貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。加之過(guò)去長(zhǎng)時(shí)期形成的行政體制僵化，對(duì)市場(chǎng)的管制嚴(yán)厲，導(dǎo)致資本運(yùn)行效率低，國(guó)內(nèi)資源得不到有效配置。客觀上需要建立自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)，通過(guò)貿(mào)易、投資、行政等領(lǐng)域的先試先行來(lái)探索出適合我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新路徑，而國(guó)際貿(mào)易發(fā)展繁榮的上海則成為試點(diǎn)的最佳選擇。

此外，從國(guó)際貿(mào)易格局來(lái)看，由于缺少深度合作的手段和制定規(guī)則的話(huà)語(yǔ)權(quán)，多年來(lái)我國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上都處于被動(dòng)境地。因此建立上海自由貿(mào)易區(qū)，也就成了我國(guó)順應(yīng)國(guó)際貿(mào)易大趨勢(shì)的必然選擇。

二、上海自由貿(mào)易區(qū)現(xiàn)階段存在的主要問(wèn)題

（一）海關(guān)監(jiān)管與通關(guān)效率低

海關(guān)的現(xiàn)今對(duì)一般貿(mào)易進(jìn)口貨物驗(yàn)放的做法是先稅后放，各種手續(xù)都在口岸現(xiàn)場(chǎng)完成，由于大量貨物的進(jìn)出口，形成了“口岸瓶頸”。致使海關(guān)通關(guān)效率不高，監(jiān)管困難。再者，海關(guān)與商檢的監(jiān)管分離，貨物的進(jìn)出口由海關(guān)和商檢分門(mén)把守，企業(yè)報(bào)關(guān)時(shí)，同樣的內(nèi)容要填寫(xiě)兩次，分頭報(bào)送，兩個(gè)部門(mén)分頭檢查。不僅給企業(yè)增添了不少麻煩，而且實(shí)際上減緩了通關(guān)速度。海關(guān)為支持自貿(mào)區(qū)的發(fā)展，也先后推出過(guò)一些監(jiān)管新措施，可在管理方式上沒(méi)有大的突破，貨物報(bào)送、轉(zhuǎn)關(guān)手續(xù)繁瑣，監(jiān)管手段滯后，效率不高。經(jīng)常出現(xiàn)應(yīng)該放行的貨物沒(méi)有放行，應(yīng)該允許存放的貨物沒(méi)有允許存放的現(xiàn)象。這種監(jiān)管方式，從現(xiàn)實(shí)角度來(lái)看，是由于當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)系統(tǒng)的不完善，造成海關(guān)監(jiān)管與通關(guān)效率低，最終將不利于上海自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展。

（二）金融市場(chǎng)監(jiān)管體制弱

金融市場(chǎng)的重要性不言而喻，上海自由貿(mào)易區(qū)目前金融市場(chǎng)監(jiān)管體制還不健全。目前的問(wèn)題有以下三點(diǎn)：

第一，我國(guó)的金融立法權(quán)是全國(guó)人大，金融監(jiān)管權(quán)也不在上海。上海自由貿(mào)易區(qū)管委會(huì)對(duì)金融法規(guī)只有執(zhí)行的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)在金融業(yè)務(wù)的管理職能上有所創(chuàng)新。

第二，金融市場(chǎng)面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自國(guó)內(nèi)外，甚至有些風(fēng)險(xiǎn)不可預(yù)測(cè)，產(chǎn)生的影響也不可估量。金融市場(chǎng)監(jiān)管還太過(guò)寬松，因此需要一個(gè)健全的監(jiān)管體制。

第三，目前上海金融政策其中的人民幣資本項(xiàng)下的放開(kāi)存在許多爭(zhēng)議有不少專(zhuān)家表示，中國(guó)現(xiàn)在并不利于人民幣匯率市場(chǎng)化和資本項(xiàng)下的開(kāi)放。資本市場(chǎng)的穩(wěn)定關(guān)系不可小覷，自貿(mào)區(qū)內(nèi)的企業(yè)的健康發(fā)展以及自貿(mào)區(qū)的健康發(fā)展都離不開(kāi)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定。

（三）國(guó)有企業(yè)存在壟斷行為

國(guó)有企業(yè)在市場(chǎng)中形成“一家獨(dú)大”的趨勢(shì)獨(dú)霸市場(chǎng)，緊閉市場(chǎng)大門(mén)禁止其他企業(yè)進(jìn)入。政府利用職權(quán)賦予國(guó)企行政性壟斷市場(chǎng)的權(quán)利，并給予相關(guān)層面上的政策優(yōu)惠，壓制了民營(yíng)企業(yè)在市場(chǎng)中的地位。導(dǎo)致自貿(mào)區(qū)不能全面發(fā)展，穩(wěn)定發(fā)展。

（四）跨境套利的行為難以抑制

金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的差異在于無(wú)法做到區(qū)內(nèi)區(qū)外相一致，資本通過(guò)其他手段就能躲避監(jiān)控，如電子結(jié)賬，從而形成套利現(xiàn)象。上海自貿(mào)區(qū)存在最大的問(wèn)題就是管理與開(kāi)放怎樣做到平衡并得到有效地管控。資本管束無(wú)效是跨境套利所引發(fā)的，然而建立上海自貿(mào)區(qū)帶來(lái)的套利是必不可免的，面對(duì)這樣的問(wèn)題如果無(wú)法做到清楚識(shí)別，甚至?xí)：Φ秸麄€(gè)經(jīng)濟(jì)體系的健康。

（五）其他軟環(huán)境等綜合因素

金融、保險(xiǎn)、航運(yùn)、海事、信息等軟環(huán)境直接關(guān)系著自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)轉(zhuǎn)口貿(mào)易的效率和水平;教育、醫(yī)療、人居、人才、娛樂(lè)、休閑等基本功能也成為了發(fā)展港口轉(zhuǎn)口貿(mào)易功能的支撐。政策條件、自然環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)、管理模式、高校質(zhì)量和數(shù)量因素在一定程度上也影響著自由貿(mào)易區(qū)功能的發(fā)揮。

三、上海自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展對(duì)策及建議

（一）加強(qiáng)自貿(mào)區(qū)相關(guān)部門(mén)的監(jiān)管

政府監(jiān)管。打破傳統(tǒng)實(shí)行負(fù)面清單的管理規(guī)模是政府監(jiān)管最大的轉(zhuǎn)變。該清單的實(shí)施促使經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域得到大幅度推廣。其次外商投資實(shí)行備案制。在不違背“清單”的前提下，投資與經(jīng)營(yíng)可避免復(fù)雜的政府審核，只要是合法性質(zhì)的，政府則無(wú)權(quán)干涉。最后，政府采用更高端、更智能的監(jiān)管手段來(lái)突破傳統(tǒng)文本質(zhì)的繁瑣。

海關(guān)監(jiān)管。第一步完全開(kāi)放，使一系列進(jìn)出登記、轉(zhuǎn)移、整合過(guò)程簡(jiǎn)單化;檢驗(yàn)與檢疫環(huán)節(jié)也適宜放寬。第二步高度重視，實(shí)施比第一步更為嚴(yán)格的監(jiān)管制度，對(duì)企業(yè)的審核、外匯的審查、貨物的進(jìn)關(guān)出關(guān)以及相關(guān)人員等都要詳細(xì)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)谋O(jiān)管。第三步監(jiān)管協(xié)作的深化。增強(qiáng)綜合監(jiān)管，使海關(guān)監(jiān)管的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制在可掌控范疇內(nèi)。

（二）重視經(jīng)濟(jì)立法，改進(jìn)和加強(qiáng)金融監(jiān)管

應(yīng)加強(qiáng)對(duì)我國(guó)銀行業(yè)的監(jiān)管。在國(guó)際跨境資本的流動(dòng)中，銀行系統(tǒng)是構(gòu)建一個(gè)健康完善的金融體系的核心， 實(shí)現(xiàn)資本項(xiàng)目可兌換。

應(yīng)加強(qiáng)國(guó)內(nèi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)。監(jiān)管的實(shí)施不能僅僅依靠一個(gè)部門(mén)，必須在眾多部門(mén)的實(shí)施配合下才能發(fā)揮巨大的作用。因此，各部門(mén)在實(shí)施監(jiān)管金融職責(zé)時(shí)應(yīng)該合理分工，密切配合。

（三）打破國(guó)有企業(yè)的壟斷，鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展

開(kāi)啟市場(chǎng)大門(mén)并降低門(mén)檻，允許并且鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)參與競(jìng)爭(zhēng)。推動(dòng)國(guó)企逐漸向市場(chǎng)過(guò)度，理清政府權(quán)力與邊界，明確政府監(jiān)管職責(zé)。打破權(quán)利與市場(chǎng)利益間的關(guān)系，創(chuàng)造良好的競(jìng)爭(zhēng)氛圍。要實(shí)現(xiàn)國(guó)企和名企共同的發(fā)展。

（四）完善法制領(lǐng)域的制度保障

上海自貿(mào)區(qū)的自由度在法制領(lǐng)域也得到了充分體現(xiàn)，如自貿(mào)區(qū)三年內(nèi)暫停使用《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》和《中華人民共和國(guó)中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》。此外，由于自貿(mào)區(qū)在很多領(lǐng)域都是先行先試，我國(guó)在這方面還沒(méi)有足夠的經(jīng)驗(yàn)，需要有相關(guān)較為完善的法律體系作為有力支撐，才能更好地發(fā)揮政府職能。所以要加快形成符合試驗(yàn)區(qū)發(fā)展需要的高標(biāo)準(zhǔn)法制體系，上海市也要通過(guò)地方立法，建立與試點(diǎn)要求相適應(yīng)的試驗(yàn)區(qū)管理制度。

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作者簡(jiǎn)介：

章文宇（1992—），女，江蘇泰州人，上海交通大學(xué)國(guó)際與公共事務(wù)學(xué)院2019級(jí)MPA研究生，研究方向：公共管理。

上海交通大學(xué) 國(guó)際與公共事務(wù)學(xué)院? 章文宇