謝林明 陳 沖

一、引言

生命周期評價（Life Cycle Assessment，LCA）起源于美國，現(xiàn)已被納入ISO14000 環(huán)境管理系列標(biāo)準(zhǔn)而成為國際上環(huán)境管理和產(chǎn)品設(shè)計的一個重要支撐方法。LCA 方法是指對產(chǎn)品整個生命周期從原材料獲取到設(shè)計、制造、使用、循環(huán)利用和最終處理等，定量計算、評價產(chǎn)品實際、潛在消耗的資源和能源以及排出的環(huán)境負(fù)荷①鄭秀君,胡彬.我國生命周期評價(LCA)文獻(xiàn)綜述及國外最新研究進(jìn)展[J].科技進(jìn)步與對策,2013,30(06):155-160.。根據(jù)ISO14040 的定義，LCA 方法主要包括目的與范圍的確定、清單分析、影響評價和結(jié)果解釋四個步驟。實際上，LCA 方法的運(yùn)算內(nèi)核就是數(shù)據(jù)的迭代計算，屬于生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域的一種成熟算法。

目前，國內(nèi)研究LCA 方法的團(tuán)隊越來越多，主要涉及汽車、建筑、能源以及化工等領(lǐng)域。此外，一些影響力較大的企業(yè)已經(jīng)開始將LCA 納入到產(chǎn)品的設(shè)計與生產(chǎn)過程中，使得投入市場的產(chǎn)品自出廠之日起便具有了LCA 的“基因”。隨著國家對自然環(huán)境的重視程度越來越高，民眾的環(huán)境保護(hù)意識逐漸增強(qiáng)，我們可以大膽推測，未來LCA 將更多地運(yùn)用到我們所使用的生活用品、出行代步工具以及居住的建筑等的設(shè)計與生產(chǎn)活動中來。那么，隨之而來的，涉及LCA 方法的專利申請也將越來越多，創(chuàng)新主體會將涉及LCA 的研究成果申請專利，希望通過專利權(quán)來保護(hù)自身的權(quán)益。

二、保護(hù)客體的判斷

（一）現(xiàn)行審查標(biāo)準(zhǔn)的解讀

我國《專利法》及《專利審查指南》對于是否屬于保護(hù)的客體做了明確規(guī)定。《專利法》第2 條從正面規(guī)定了可被授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造必須是一項技術(shù)方案，反之，則不屬于專利法所保護(hù)的客體?！秾＠ā?第25 條第1 款第（二）項規(guī)定智力活動的規(guī)則和方法不被授予專利權(quán)。《專利審查指南》進(jìn)一步明確了《專利法》第2 條所述的技術(shù)方案，是指對要解決的技術(shù)問題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合，未采用技術(shù)手段解決技術(shù)問題，以獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果的方案，不屬于專利法意義上的保護(hù)客體②中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局 .專利審查指南[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2010：56-57.。由此可知，我們在判斷發(fā)明創(chuàng)造是否屬于可被授予專利權(quán)的保護(hù)客體時，應(yīng)當(dāng)重點考量技術(shù)方案所解決的技術(shù)問題、采用的技術(shù)手段以及達(dá)到的技術(shù)效果等三個方面。

涉及計算機(jī)程序或算法類的發(fā)明創(chuàng)造，在審查階段容易被認(rèn)定為不符合專利法保護(hù)的客體。因此，審查涉及計算機(jī)程序或算法類的發(fā)明創(chuàng)造，判斷其是否屬于可授予專利權(quán)的保護(hù)客體是關(guān)鍵步驟之一。

（二）學(xué)者們的觀點分析

學(xué)者們在發(fā)明創(chuàng)造是否屬于專利法保護(hù)客體的判斷上進(jìn)行了廣泛研究，其研究成果為明晰算法類發(fā)明創(chuàng)造是否屬于保護(hù)客體的判斷思路以及提升行業(yè)整體水平具有重要意義。

劉華楠認(rèn)為在“互聯(lián)網(wǎng)+”時代，計算機(jī)領(lǐng)域的專利申請與日俱增，其中不乏有算法與計算機(jī)融合的大量專利申請，判斷是否屬于客體時應(yīng)當(dāng)從涉案申請核心方案整體來看，其實質(zhì)解決的是否是技術(shù)層面的問題，是否是利用了自然規(guī)律的技術(shù)性手段③劉華楠.從法律思維的角度看計算機(jī)領(lǐng)域客體判斷問題[J].中國發(fā)明與專利,2017,14(S1):98-103.。裴素英從審查的角度分析了電學(xué)領(lǐng)域涉及計算方法的發(fā)明創(chuàng)造的撰寫問題，提出撰寫時要注意技術(shù)方案應(yīng)該同時包括技術(shù)手段、技術(shù)問題和技術(shù)效果三要素，并且三者之間密切關(guān)聯(lián)，缺一不可④裴素英.從實審角度看撰寫缺陷帶來的客體問題[J].中國發(fā)明與專利,2011(12):103-105.。劉錚等結(jié)合復(fù)審案例，探討了發(fā)明創(chuàng)造的客體問題，提出在專利客體審查過程中，判斷權(quán)利要求整體是否屬于技術(shù)方案，要綜合考慮技術(shù)問題、技術(shù)手段和技術(shù)效果⑤劉錚,王曉影,佟曉明.結(jié)合復(fù)審案例論專利客體審查標(biāo)準(zhǔn)[J].科技展望,2016,26(05):253、315.。穆麗娟對計算機(jī)程序是否屬于保護(hù)客體進(jìn)行了研究，并提出判斷的具體步驟，即應(yīng)當(dāng)從發(fā)明請求保護(hù)的方案所針對的對象入手，通過分析其是否為具體的，以及該方案是否屬于對該對象的自然屬性的利用，來最終判斷其是否滿足針對性和約束性條件，進(jìn)而是否符合專利保護(hù)的客體的規(guī)定⑥穆麗娟.論計算機(jī)程序相關(guān)發(fā)明的客體審查[J].中國發(fā)明與專利,2012(08):78-83.。

綜上所述，學(xué)者們在實踐中總結(jié)的經(jīng)驗與現(xiàn)行的審查標(biāo)準(zhǔn)基本一致。在進(jìn)行客體判斷時，判斷方案是否是技術(shù)方案是關(guān)鍵，應(yīng)當(dāng)重點考慮技術(shù)手段、技術(shù)問題以及技術(shù)效果等三個要素。

三、案例分析

LCA 方法實質(zhì)是一種算法，因此，在審查時，應(yīng)當(dāng)重點把握其是否屬于保護(hù)客體。國家知識產(chǎn)權(quán)局近年來公開的數(shù)據(jù)顯示，大多數(shù)涉及LCA 方法的發(fā)明創(chuàng)造被駁回或視為撤回，其中主要原因就是為不符合專利法保護(hù)的客體，下面通過具體的案例來分析涉及LCA 方法的發(fā)明創(chuàng)造為何容易觸及客體問題。

（一）案例解析

【案例1】基于生命周期評價的牧草清潔生產(chǎn)程度計算方法（申請?zhí)枺篊N201710816093.9）

該案是一種基于生命周期評價的牧草清潔生產(chǎn)程度計算方法，其特征在于：

(1)牧草生產(chǎn)的生命周期評價計算：得到一個1kg牧草生產(chǎn)全生命周期環(huán)境影響的綜合指標(biāo)EII；

(2)牧草飼用價值潛力的計算：以1kg 牧草中的蛋白質(zhì)含量和熱量含量為基礎(chǔ)，建立一個牧草飼用價值的評定基準(zhǔn)，具體計算方法如下；

式中：FV代表飼用價值(Feeding Value)，計算值直接來自于熱量和蛋白質(zhì)含量的乘積；H、P分別為1kg 牧草中的熱量(kj/kg)和蛋白質(zhì)含量(%)；

(3)牧草清潔生產(chǎn)程度的計算：以1kg 牧草生產(chǎn)全生命周期環(huán)境影響的綜合指標(biāo)除以牧草的飼用價值作為最終評定牧草清潔生產(chǎn)值的結(jié)果；為了抵消歸一化基數(shù)較大，計算數(shù)值偏小，不便使用的弊端，并將EII結(jié)果乘以1015；牧草清潔生產(chǎn)程度數(shù)值＝EII×1015/FV

式中：EII代表牧草生產(chǎn)的環(huán)境影響綜合指標(biāo)；FV代表牧草的飼用價值。

審查員認(rèn)為該案中，權(quán)利要求1 請求保護(hù)的方案是利用人為選定的牧草生產(chǎn)全生命周期環(huán)境影響綜合指標(biāo)EII，以及牧草飼用價值潛力的數(shù)據(jù)來計算牧草清潔程度，因此，該方案僅僅是一種人為規(guī)定的量化計算方法，是一種思維活動的結(jié)果，屬于是智力活動的規(guī)則和方法，不屬于授予專利權(quán)的情形。

該案例僅僅是根據(jù)人為設(shè)定的規(guī)則，選定一些LCA 方法的指標(biāo)和牧草飼用價值潛力的數(shù)據(jù)計算牧草的清潔度，實際上是源于人的思維，經(jīng)過推理、分析和判斷的人為結(jié)果，其沒有采用技術(shù)手段或者利用自然規(guī)律，也未解決技術(shù)問題和產(chǎn)生技術(shù)效果，因而不構(gòu)成技術(shù)方案。

【案例2】一種項目全壽命周期環(huán)境成本等效折算評價方法（申請?zhí)枺篊N201610969841.2）

該案涉及一種項目全壽命周期環(huán)境影響評價方法，其特征在于，包括下述步驟：

（1）從原材料采集到產(chǎn)品生產(chǎn)、運(yùn)輸、銷售、使用直至最終報廢處理整個過程，分析項目生命周期內(nèi)的各個過程，建立LCA 模型；根據(jù)資源消耗量及污染物排放數(shù)據(jù)，建立生命周期內(nèi)各個過程的污染物排放量環(huán)境清單；

（2）通過計算排污費(fèi)，把各污染物排放環(huán)境影響轉(zhuǎn)化為資金成本；各清單排污費(fèi)計算公式如下：

其中，Cp——該項目的總排污費(fèi)，單位為元；k——該項目排放污染物種類數(shù)量；Nq——第i種污染物的污染當(dāng)量數(shù)；Pq——第i種污染物單位當(dāng)量排污費(fèi)，單位為元/kg；Kq——第i種污染物的排放量，單位為kg；No——表示第i種污染物的當(dāng)量值，單位為kg；

（3）將環(huán)境影響轉(zhuǎn)化成的資金成本折算為凈現(xiàn)值，作為環(huán)境影響評價指標(biāo)；在計算各清單排污費(fèi)的基礎(chǔ)上，計算項目總排污費(fèi)凈現(xiàn)值的公式如下：

其中，Ce——項目總排污費(fèi)凈現(xiàn)值，單位為元；m——項目生命周期內(nèi)一次發(fā)生的污染排放清單總數(shù)量；Cppj——項目生命周期內(nèi)第j種一次發(fā)生的污染排放清單排污費(fèi)，單位為元；(P/F,i,nj)——項目生命周期內(nèi)第j種一次發(fā)生的污染排放清單排污費(fèi)折現(xiàn)復(fù)利現(xiàn)值系數(shù)，其中nj表示該污染排放發(fā)生年距現(xiàn)在的年數(shù)；t——項目生命周期內(nèi)連續(xù)多次發(fā)生的污染排放清單總數(shù)量；Cpal——項目生命周期內(nèi)第l種連續(xù)多次發(fā)生的污染排放清單排污費(fèi)，單位為元；(P/A,i,nl)——項目生命周期內(nèi)第l種連續(xù)多次發(fā)生的污染排放清單排污費(fèi)折算到污染排放發(fā)生第一年的年金現(xiàn)值系數(shù)，其中nl表示該污染排放連續(xù)發(fā)生的年數(shù)；(P/F,i,nl’)——項目生命周期內(nèi)第l 種連續(xù)多次發(fā)生的污染排放清單折算到污染排放發(fā)生第一年的排污費(fèi)折現(xiàn)的復(fù)利現(xiàn)值系數(shù)，其中nl’表示該污染排放發(fā)生的第一年距現(xiàn)在的年數(shù)。

對于該案，審查員認(rèn)為：

首先，上述方法所要解決的技術(shù)問題是現(xiàn)有評價模型復(fù)雜，影響因素多，在實際評比中可行性較低。該問題涉及環(huán)境影響評估中各種指標(biāo)的選取及其權(quán)重的確定，屬于人類社會中的經(jīng)濟(jì)問題，而不屬于專利法意義上的技術(shù)問題。

其次，所采用的手段是對污染進(jìn)行現(xiàn)金折算，其折算的系數(shù)和權(quán)重的設(shè)定都是根據(jù)人為因素選定的，其本質(zhì)是將人為規(guī)定和經(jīng)濟(jì)規(guī)定應(yīng)用于商業(yè)活動中，遵循人類主觀行為和社會經(jīng)濟(jì)規(guī)律，而不是專利法意義上的自然規(guī)律，因此不屬于專利法意義上的技術(shù)手段。

最后，其產(chǎn)生的效果是通過將環(huán)境影響轉(zhuǎn)化成的資金成本轉(zhuǎn)化為凈現(xiàn)值，作為環(huán)境影響評價指標(biāo)，便于對比不同項目之間的環(huán)境影響，該效果也不是受自然規(guī)律約束的技術(shù)效果，不是專利法意義上的技術(shù)效果。因此，該方案不屬于專利法保護(hù)的客體。

（二）原因分析

通過上述兩個案例的分析，涉及LCA 方法的發(fā)明創(chuàng)造不屬于保護(hù)客體的原因主要有以下三個方面：

一是LCA 方法與所應(yīng)用領(lǐng)域結(jié)合不緊密。LCA方法是一種算法，如果沒有與所應(yīng)用的領(lǐng)域緊密結(jié)合，很容易導(dǎo)致請求保護(hù)的方案實質(zhì)上屬于對LCA 方法本身的改進(jìn)，從而導(dǎo)致方案被認(rèn)為是人為的智力活動，屬于《專利法》 第25 條第1 款第（二）項規(guī)定智力活動的規(guī)則和方法。

二是技術(shù)手段不受自然規(guī)律的約束。技術(shù)手段不受自然規(guī)律的約束是由LCA 方法的算法性質(zhì)所決定的，將 LCA 方法運(yùn)用到某一個領(lǐng)域去解決某個技術(shù)問題時，如果該方法中的一些參數(shù)的設(shè)定或者選取不受該領(lǐng)域的約束時，一般來說，就會存在技術(shù)方案不受自然規(guī)律約束的可能，具體還是要結(jié)合整個技術(shù)方案來分析。

三是所解決的問題不屬于技術(shù)問題。所要解決的問題是經(jīng)濟(jì)問題、商業(yè)問題或者環(huán)境管理問題時，顯然不屬于專利法意義上的技術(shù)問題，因此，當(dāng)發(fā)明創(chuàng)造運(yùn)用LCA 方法要解決的技術(shù)問題是環(huán)境管理問題時，不屬于專利法所說的技術(shù)問題。

四、克服客體問題的建議

將LCA 方法應(yīng)用到特定領(lǐng)域解決時，如何能夠滿足《專利法》關(guān)于保護(hù)客體的規(guī)定，提出以下四個建議：

一是有明確的應(yīng)用領(lǐng)域，且與所應(yīng)用的領(lǐng)域緊密結(jié)合。涉及LCA 方法的發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)當(dāng)明確所應(yīng)用的領(lǐng)域，比如應(yīng)用于汽車的報廢回收或者應(yīng)用于手機(jī)的設(shè)計與生產(chǎn)等領(lǐng)域。在明確了所應(yīng)用的領(lǐng)域后，則應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步地將LCA 方法輸入端的參數(shù)與所應(yīng)用的領(lǐng)域緊密結(jié)合，比如應(yīng)用在汽車報廢回收領(lǐng)域時，應(yīng)當(dāng)將汽車產(chǎn)品的重量參數(shù)、材料種類參數(shù)、回收工藝參數(shù)等作為LCA 的輸入?yún)?shù)，如此一來，即可克服《專利法》 第25 條第1 款第（二）項規(guī)定智力活動的規(guī)則和方法。

二是所解決的問題應(yīng)當(dāng)是技術(shù)問題。技術(shù)問題應(yīng)當(dāng)根據(jù)LCA 方法所應(yīng)用到的領(lǐng)域來確定，根據(jù)LCA屬于環(huán)境管理領(lǐng)域的方法這一性質(zhì)，可以將問題確定為提高能效、減少環(huán)境污染等。比如將LCA 方法應(yīng)用在發(fā)動機(jī)報廢回收時，可以將技術(shù)問題確定為如何提高發(fā)動機(jī)報廢回收過程中的能效、減少耗電量等。

三是采用的技術(shù)手段、解決的技術(shù)問題以及獲得的技術(shù)效果均受自然規(guī)律的約束。不受自然規(guī)律約束的“技術(shù)手段”不屬于專利法意義上的技術(shù)手段，不受自然規(guī)律約束的“技術(shù)問題”不屬于專利法意義上的技術(shù)問題，未采用技術(shù)手段解決技術(shù)問題，自然不會產(chǎn)生技術(shù)效果。因此，對于涉及LCA 方法的發(fā)明創(chuàng)造，LCA 方法所需要的參數(shù)應(yīng)當(dāng)是所應(yīng)用領(lǐng)域的特定參數(shù)，以與領(lǐng)域進(jìn)行緊密結(jié)合，使得整個技術(shù)方案受到自然規(guī)律的約束。

四是LCA 方法本身不宜作為解決技術(shù)問題的技術(shù)手段。解決技術(shù)問題的技術(shù)手段應(yīng)當(dāng)是該領(lǐng)域中的技術(shù)手段，而不是LCA 方法。LCA 方法的計算結(jié)果僅僅只能作為判斷是否存在技術(shù)問題的依據(jù)。比如技術(shù)方案要解決的技術(shù)問題是發(fā)動機(jī)報廢回收的節(jié)能，那么根據(jù)LCA 方法的計算得到的結(jié)果僅僅能作為是否節(jié)能的依據(jù)，即根據(jù)結(jié)果判斷節(jié)能或者不節(jié)能，至于如何改進(jìn)則應(yīng)當(dāng)從發(fā)動機(jī)的拆解、再利用等方面著手。

五、結(jié)語

本文分析了現(xiàn)行的審查標(biāo)準(zhǔn)以及學(xué)者們的研究成果，并通過案例分析，厘清了涉及LCA 方法的發(fā)明創(chuàng)造容易因客體問題被駁回的原因，最后針對原因，提出了：LCA 方法應(yīng)當(dāng)與所應(yīng)用的領(lǐng)域緊密結(jié)合，解決的問題應(yīng)當(dāng)是技術(shù)問題，技術(shù)手段、解決的技術(shù)問題以及獲得的技術(shù)效果均應(yīng)當(dāng)受自然規(guī)律的約束，以及LCA 方法本身不宜作為解決技術(shù)問題的技術(shù)手段等四個建議。本文提出的建議可為申請人以及專利代理師在撰寫發(fā)明創(chuàng)造時，有效避免客體問題，也可以為審查員在判斷發(fā)明創(chuàng)造的保護(hù)客體時提供思路。