楊李路，馬 軍

(蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué) 財(cái)稅與公共管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730020)

0 引言

“以創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展，用科技戰(zhàn)勝困難”，是時(shí)代賦予科技創(chuàng)新的重要使命。黨的十九屆四中全會(huì)提出的“弘揚(yáng)科學(xué)和工匠精神，加快創(chuàng)新型國家建設(shè)，提高國家戰(zhàn)略科技力量”發(fā)展要求，再次奏響了我國科技進(jìn)步新號(hào)角。加快創(chuàng)新發(fā)展，加強(qiáng)創(chuàng)新能力建設(shè)，不僅是國家治理現(xiàn)代化的客觀需要，同時(shí)，是我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇。在新時(shí)代西部大開發(fā)戰(zhàn)略背景推動(dòng)下，創(chuàng)新環(huán)境的提升和改善成為當(dāng)下西部各省份加快發(fā)展的重點(diǎn)和著力點(diǎn)。甘肅省作為我國西部地區(qū)歷史文化和礦產(chǎn)資源重鎮(zhèn)，經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，在踐行創(chuàng)新發(fā)展理念，營造良好創(chuàng)新環(huán)境方面不斷進(jìn)步。據(jù)甘肅省科技廳網(wǎng)站統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2019年1～5月，全省高科技企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)人數(shù)3.04萬人，科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)13.92億元。企業(yè)營業(yè)收入483.54億元，工業(yè)產(chǎn)值441.32億元，申請(qǐng)發(fā)明專利721項(xiàng)。2019年共登記省級(jí)科技成果1 479項(xiàng)，合同的成交金額196.42億元，為地區(qū)生產(chǎn)總值的2.25%。而2019年全國科技合同的成交額為全年GDP的2.26%。二者相差僅0.01個(gè)百分點(diǎn)。可見科技創(chuàng)新對(duì)甘肅全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展起著重要作用。同時(shí)，在2020年脫貧攻堅(jiān)及之后的鄉(xiāng)村振興中，科技創(chuàng)新也將成為一支不可或缺的重要力量。因此，對(duì)甘肅省創(chuàng)新能力進(jìn)行研究和探討，以更好滿足現(xiàn)實(shí)之需，具有重要意義。

1 文獻(xiàn)綜述

提高科技創(chuàng)新能力，既是新時(shí)代背景下踐行新發(fā)展理念的要求，也是多年來我國實(shí)施科技強(qiáng)國戰(zhàn)略的重要組成部分，對(duì)此，學(xué)術(shù)界已做過比較豐富的研究。

首先，關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新能力的典型研究:在研究的區(qū)域上，沈菊花[1]采用GDP耗能、省和國家科技獎(jiǎng)勵(lì)、R&D費(fèi)用占比、新產(chǎn)品出口銷售額占比等五個(gè)變量建構(gòu)了地區(qū)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系，并對(duì)江蘇和連云港創(chuàng)新能力分析。鄭雨蘋、張良強(qiáng)、鄭建鋒[2],姜文仙[3]張志新、孫照吉、薛翹[4]等學(xué)者先后對(duì)福建省、廣東省、黃河三角洲等區(qū)域的創(chuàng)新能力進(jìn)行了研究。在研究方法上，孟曉華、仇國陽、崔志明[5]，杜秀芳、閆笑非[6]，陳江濤、呂建秋、田興國、孫雄松[7]等學(xué)者運(yùn)用因子分析、主成分分析、熵值法等對(duì)我國不同地區(qū)的創(chuàng)新能力進(jìn)行了研究。在地區(qū)創(chuàng)新能力的影響因素上，陳勁、陳鈺芬、余芳珍[8]，王學(xué)軍、陳武[9]，霍麗、寧楠[10]等學(xué)者分別從產(chǎn)業(yè)集聚、FDI、區(qū)域智力資本、互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展等角度分析了對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響。其次，關(guān)于科技支出對(duì)地區(qū)創(chuàng)新影響的代表性文獻(xiàn)：曹坤、周學(xué)仁、王軼[11]在我國1998—2006年的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，實(shí)證分析了財(cái)政對(duì)科技的支出對(duì)創(chuàng)新能力發(fā)展影響，發(fā)現(xiàn)財(cái)政的人員和物力投入能明顯推動(dòng)技術(shù)的創(chuàng)新。孫開、沈安媛、蘇洨宇[12]基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)，采用空間杜賓模型對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)在區(qū)分全樣本和分樣本情形下雖均表現(xiàn)出財(cái)政科技支出有利于科技創(chuàng)新，但對(duì)周邊區(qū)域及外觀設(shè)計(jì)專利等存在不同影響。包健[13]實(shí)證研究得出地方財(cái)政在科技上的支出有助于本地創(chuàng)新。

可以發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們從不同角度、采用不同方法在我國科技創(chuàng)新能力和科技支出支持創(chuàng)新方面進(jìn)行了卓有成效的研究，對(duì)科技進(jìn)步、創(chuàng)新能力提高有積極作用。但基于具體省份層面進(jìn)行科技創(chuàng)新能力的研究相對(duì)欠缺，就甘肅省科技支出對(duì)本區(qū)域創(chuàng)新能力影響的研究更是少見。因此，本文將以甘肅省歷年相關(guān)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，研究科技支出對(duì)該地區(qū)創(chuàng)新能力的影響，以完善優(yōu)化科技資金的支出機(jī)制，提高地區(qū)創(chuàng)新能力。

2 甘肅省科技支出及區(qū)域創(chuàng)新能力現(xiàn)狀

2.1 財(cái)政科技支出總量及結(jié)構(gòu)

1) 2005—2018年全國及甘肅省財(cái)政對(duì)科技支出的總量。

財(cái)政的科技支出是指在特定年度內(nèi)政府財(cái)政一般公共預(yù)算支出中用于支持科技事業(yè)發(fā)展的那部分資金。主要由中央支出部分、地方支出部分、科技專項(xiàng)支出、其它有關(guān)科學(xué)技術(shù)的支出四部分構(gòu)成。本文所指的財(cái)政對(duì)科技的支出，在全國層面為四部分之和，即財(cái)政在科技領(lǐng)域撥付的款項(xiàng)。甘肅省財(cái)政對(duì)科技的支出是指甘肅省一般公共預(yù)算中用于科技的資金，包括科學(xué)事業(yè)費(fèi)、科技三項(xiàng)經(jīng)費(fèi)、科研建設(shè)費(fèi)等三部分。為客觀反映甘肅省科技支出現(xiàn)狀，本文選取了2005—2018年全國及甘肅省財(cái)政科技支出總量進(jìn)行了對(duì)比分析，如表1所示。

表1 2005—2018年全國及甘肅省財(cái)政科技支出總量

從表1可以看出，統(tǒng)計(jì)期內(nèi)在總量上，全國層面的財(cái)政科技支出逐年增加，且占一般公共預(yù)算支出的比例，除2005年和2015年分別為3.93%、3.98%外，其余年份均保持在4%以上，2010年甚至達(dá)到4.67%。對(duì)于甘肅省，財(cái)政科技支出絕對(duì)量在2005—2014年間不斷增長，在2015—2018年絕對(duì)量總額下降。且占地區(qū)一般公共預(yù)算支出的比例除2005—2007年以及2015年之外，其它年份均小于1%。財(cái)政對(duì)科技的撥款占生產(chǎn)總值的比，在全國層面，2005—2009年間和2011年財(cái)政科技支出的比重均處于0.7%～0.99%之間。而統(tǒng)計(jì)期內(nèi)其它年度，財(cái)政對(duì)科技撥款占GDP的比都超過了1%，統(tǒng)計(jì)期內(nèi)均值為0.95%。對(duì)于甘肅省，財(cái)政科技支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重介于0.23%～0.45%之間，統(tǒng)計(jì)期內(nèi)占比均值為0.31%。

顯然，甘肅省與全國相比，無論是財(cái)政對(duì)科技的支出占一般公共預(yù)算支出的比重，還是占區(qū)域生產(chǎn)總值的比重均處于低水平。尤其是2016—2018年間，在全國財(cái)政科技支出上仍保持均值為10.78%的增速時(shí)，甘肅省財(cái)政科技支出卻出現(xiàn)了連續(xù)三年的負(fù)增長。

2) 2005—2018年全國和甘肅省財(cái)政對(duì)科技的支出增長率變化趨勢。

財(cái)政對(duì)科技的支出增長率是相對(duì)于上一年，在本年度內(nèi)財(cái)政對(duì)科技撥款增加值所占的比例。計(jì)算公式為：(本年財(cái)政科技撥款額-上年財(cái)政科技撥款額)/上年財(cái)政科技撥款額*100%。財(cái)政對(duì)科技的支出增長率指標(biāo)一定程度上可以反映特定時(shí)期內(nèi)政府預(yù)算對(duì)科技創(chuàng)新的重視程度。因此，基于2005—2018年統(tǒng)計(jì)資料，分析結(jié)果如圖1所示。

圖1 2005—2018年全國和甘肅省財(cái)政對(duì)科技的支出增長率變化趨勢

從圖1可以看出，在統(tǒng)計(jì)期內(nèi)，財(cái)政對(duì)科技的支出增長率在全國和甘肅省均呈現(xiàn)不同程度的波動(dòng)。相比而言，全國層面財(cái)政的科技支出增長率波幅相對(duì)較小。具體而言，在2005—2010年間，全國層面的財(cái)政科技支出年均增長率均保持在20%以上，從2011—2018年，除2016年增幅在16.74%，其余年份增長率均小于15%，2014年降至最低點(diǎn)4.36%。而對(duì)于甘肅省，財(cái)政科技支出增長的波幅相對(duì)較大，2006—2008年、2011—2013年，財(cái)政科技支出的增長率均保持在20%以上，2015年，由于前一年2014年增長率僅為7.09%，一年內(nèi)增長率達(dá)到了41.07%。在2016—2018年間，財(cái)政對(duì)科技的支出增長率卻出現(xiàn)了高達(dá)12.11%的負(fù)增長。這反映出甘肅省財(cái)政科技支出年度安排不均勻，前一年的緩和投入，后一年卻急劇暴漲，又引起后一年增速暴跌。同時(shí)可以發(fā)現(xiàn)，在2006、2008、和2011—2015年甘肅省財(cái)政科技支出增長率均超過了全國層面；另外，在統(tǒng)計(jì)期內(nèi)，從總體上看，全國財(cái)政對(duì)科技的撥款支出年平均增長率16.96%，甘肅省財(cái)政對(duì)科技的撥款支出年平均增長率為15.52%，甘肅省年平均增速較全國而言尚有差距。

2.2 甘肅省科技研究試驗(yàn)與發(fā)展(R&D)支出總量及結(jié)構(gòu)

對(duì)科技創(chuàng)新能力的研究離不開對(duì)與創(chuàng)新直接相關(guān)的科技研究試驗(yàn)與發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)分析，本文分別選取近年甘肅省的R&D支出總量和結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，結(jié)果如表2和表3所示。

1) 甘肅省R&D內(nèi)部支出總量。

表2可以看出，甘肅省2010—2018年間R&D內(nèi)部支出總量不斷增加，從2010年419 382萬元增加至2018年的970 537萬元，增幅達(dá)2.31倍。但從總支出增長率來看，2011—2014年增速均超過了10%，在2012年更是達(dá)到了24.63%，而2015—2018年，增長率均處在10%之下，2017年增幅僅為1.63%?？梢姼拭C省的R&D內(nèi)部支出總量不斷增加，但支出增長率卻有下降，且呈現(xiàn)漲幅高低不均的特征。從資金構(gòu)成來看，2010—2018年間，政府投入資金占比在35%附近波動(dòng)，且在2017—2018年間占比增速均超過了3%。相反，非政府資金占比下滑。由此，近兩年在甘肅省R&D內(nèi)部的支出上，政府資金支持力度加大。

表2 2010—2018年甘肅省R&D內(nèi)部支出總量

表3 2011—2018年甘肅省R&D支出結(jié)構(gòu)

2) 甘肅省R&D經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)。

在R&D支出結(jié)構(gòu)上，包含內(nèi)部支出和外部支出。其中，內(nèi)部支出主要包含實(shí)驗(yàn)發(fā)展、應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究等三個(gè)方面。外部支出則包含對(duì)對(duì)境外機(jī)構(gòu)、境內(nèi)高校、境內(nèi)研究機(jī)構(gòu)、境內(nèi)企業(yè)等四個(gè)方面。

由表3可以看出，就R&D內(nèi)部支出來看，實(shí)驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目始終受到“青睞”，統(tǒng)計(jì)期內(nèi)，均超過了R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出總額的60%，在2011—2018年間，占比均值達(dá)68.17%。其次，是應(yīng)用研究，占比均值為17.05%。而在基礎(chǔ)研究上，R&D內(nèi)部支出比例雖然在連年提高，但即使在2018年最高時(shí)，也僅為16.30%?？梢?，甘肅省R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出在結(jié)構(gòu)上長期不均衡，基礎(chǔ)性研究的比例偏低，長期得不到重視。就R&D經(jīng)費(fèi)外部支出來看，統(tǒng)計(jì)期內(nèi)，在總量上呈現(xiàn)倒V字型結(jié)構(gòu)，2011—2013年由54 438增加到70 336萬元，在2014—2015年均超過100 000萬元，達(dá)到最高，而在2016—2018年則穩(wěn)定在35 000萬元左右。從四部分資金分配看，難以發(fā)現(xiàn)有長期穩(wěn)定的比例分配趨勢。但可以明確的是，在R&D外部經(jīng)費(fèi)支出中，境內(nèi)研究機(jī)構(gòu)和境內(nèi)高校占主導(dǎo)，尤其是境內(nèi)研究機(jī)構(gòu)，年占比均值達(dá)46.85%。分析可知，在R&D支出中，就內(nèi)部來說，實(shí)驗(yàn)發(fā)展部分長期得到重視；而在外部，境內(nèi)研究機(jī)構(gòu)受到重視。

2.3 甘肅省科技創(chuàng)新能力現(xiàn)狀

為深入分析地區(qū)綜合創(chuàng)新能力，反映創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀。筆者查閱了《甘肅發(fā)展年鑒》、甘肅省科技廳2010—2018年相關(guān)資料，以R&D項(xiàng)目、R&D人員、登記成果、專利申請(qǐng)數(shù)、授權(quán)專利數(shù)等五項(xiàng)指標(biāo)對(duì)甘肅省科技發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行統(tǒng)計(jì)性分析，結(jié)果如圖2所示。

圖2 2010—2018年甘肅省創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀

從圖2可以看出，就(R&D)項(xiàng)目而言，年度數(shù)量總體保持平穩(wěn)緩慢增長。統(tǒng)計(jì)期內(nèi)，由2010年10 126項(xiàng)增長到2018年16 301項(xiàng)，平均每年增加223.4項(xiàng)。而研究和試驗(yàn)發(fā)展(R&D)人數(shù)，卻呈現(xiàn)出增減不同的波動(dòng)。2010—2014年連續(xù)增長，2014年最多時(shí)為41 135人，2015—2016連續(xù)兩年下降，2017年稍有回漲后又在2018年減少，但2014年以后基本保持在4 000人左右。專利申請(qǐng)數(shù)和專利授權(quán)數(shù)被認(rèn)為是評(píng)測地區(qū)創(chuàng)新能力的主要指標(biāo)，從甘肅省近年來統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)來看，專利申請(qǐng)數(shù)和專利授權(quán)數(shù)均表現(xiàn)出連續(xù)快速增加趨勢；專利申請(qǐng)數(shù)從2010年3 558項(xiàng)增長至2018年27 882項(xiàng)，增長約7.84倍。同時(shí)，專利授權(quán)量也從2010年1 868項(xiàng)增長至2018年13 958項(xiàng)，增長近7.47倍。相比而言，登記成果項(xiàng)在統(tǒng)計(jì)期內(nèi)變化較小，出現(xiàn)在2013—2014年相繼減少之后，在接下來的2015—2016年回升，處在相對(duì)較平穩(wěn)的狀態(tài)中。

3 實(shí)證分析

為了準(zhǔn)確測度甘肅省科技支出對(duì)創(chuàng)新能力的影響，本文將通過時(shí)間序列模型對(duì)其進(jìn)行實(shí)證分析。

3.1 指標(biāo)選取及說明

對(duì)于科技支出，本文選取于與創(chuàng)新能力直接相關(guān)的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出(ZC)數(shù)據(jù)，該項(xiàng)支出是支持創(chuàng)新能力發(fā)展的核心基礎(chǔ)。對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新的能力，參考已有文獻(xiàn)，以申請(qǐng)專利的授權(quán)量(ZL)作為測度指標(biāo)。限于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的可得性，本文將對(duì)2002—2018《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。對(duì)原始數(shù)據(jù)取對(duì)數(shù)，可以有效減輕異方差的時(shí)間序列影響，但不會(huì)影響變量之間的協(xié)整關(guān)系。本文將科技投入與專利授權(quán)量分別取對(duì)數(shù)，即甘肅省科技支出用(LNZC)表示,專利授權(quán)用(LNZL)表示，并用Eviews8.0軟件進(jìn)行分析。

3.2 實(shí)證過程

1) 單位根檢驗(yàn)。

由于研究的是時(shí)間序列數(shù)據(jù)，因此，需進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。本文使用ADF檢驗(yàn)方法進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)在5%的顯著性水平上，科技支出(LNZC)與專利授權(quán)量(LNZL)均不平穩(wěn)。二者分別進(jìn)行一階差分后， 5%的顯著性水平上為平穩(wěn)時(shí)間序列，如表4所示。

表4 ADF檢驗(yàn)及結(jié)論

2) 協(xié)整檢驗(yàn)。

由于兩個(gè)變量均為一階單整序列，為了確定二者是否具有長期穩(wěn)定均衡關(guān)系，采用Johansen協(xié)整檢驗(yàn)方法，進(jìn)行協(xié)整分析。而Johansen協(xié)整檢驗(yàn)又是基于VAR模型的檢驗(yàn)方法。因此，檢驗(yàn)之前需建立VAR模型確定最優(yōu)的滯后期。通過信息準(zhǔn)則可以判斷，其最優(yōu)滯后期數(shù)為1期，如表5所示。

表5 VAR滯后期數(shù)選擇分析

Johansen協(xié)整檢驗(yàn)的結(jié)果如表6所示。顯然跡檢驗(yàn)和最大特征值的檢驗(yàn)在5%顯著性水平下，均拒絕了科技支出(LNZC)和創(chuàng)新能力(LNZL)之間沒有協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)，同時(shí)不拒絕最多有一個(gè)協(xié)整關(guān)系的假設(shè)。因此,甘肅省科技支出(LNZC)與創(chuàng)新能力(LNZL)之間有一個(gè)協(xié)整關(guān)系。

由標(biāo)準(zhǔn)化的協(xié)整向量( LNZL, LNZC, C )

(1.00000,-0.238936,11.14073)

可得甘肅省科技支出(LNZC)對(duì)地區(qū)創(chuàng)新能力(LNZL)的協(xié)整方程為

LNZL=11.14073+0.238936LNZC

有一個(gè)協(xié)整關(guān)系，表明二者之間存在長期的均衡。但在短期內(nèi)則會(huì)出現(xiàn)失衡，因此，為提高模型的計(jì)量精度，構(gòu)建了誤差修正模型。

表6 Johansen協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

DLNZL=-0.208826CointEq1-0.022962

DLNZL-1+ 0.020500DLNZC-1+ 0.141188

可以得出：① 在統(tǒng)計(jì)期內(nèi)，甘肅省科技支出(LNZC)與地區(qū)創(chuàng)新能力(LNZL之間存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，且科技支出對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的彈性為0.24%，即科技支出增長1%，區(qū)域科技創(chuàng)新能力提高0.24%，表明在長期，科技支出(LNZC)對(duì)創(chuàng)新能(LNZL)具有促進(jìn)作用。② CointEq1是誤差修正項(xiàng)，系數(shù)表示對(duì)偏離長期均衡的調(diào)整力度。本修正模型系數(shù)是-0.208 826，表明前一年科技支出與地區(qū)創(chuàng)新能力的非均衡誤差以20.9%的比率對(duì)本年度的創(chuàng)新能力進(jìn)行修正。

3) 格蘭杰因果檢驗(yàn)。

上述分析可知，甘肅省科技支出(LNZC)與創(chuàng)新能力(LNZL)都是一階單整序列，且存在一個(gè)協(xié)整關(guān)系，為檢驗(yàn)科技支出與創(chuàng)新能力之間是否存在因果關(guān)系，進(jìn)行格蘭杰因果檢驗(yàn)分析。如表7所示，在各滯后期中，科技支出(LNZC)均不表現(xiàn)為創(chuàng)新能力(LNCX)的格蘭杰因果原因。而在10%顯著性水平下，當(dāng)滯后為1或2期時(shí)，科技創(chuàng)新能力(LNZL)則構(gòu)成科技支出(LNZC)的格蘭杰因果原因。

表7 Granger因果檢驗(yàn)分析

4) 脈沖響應(yīng)分析。

為進(jìn)一步研究甘肅省科技支出(LNZC)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力(LNZL)的影響。以向量自回歸(VAR)模型為基礎(chǔ)，建立了關(guān)于科技支出(LNZC)與創(chuàng)新能力(LNZL)的脈沖響應(yīng)函數(shù)。用以檢驗(yàn)當(dāng)出現(xiàn)一個(gè)沖擊時(shí)，模型中各變量的反應(yīng)程度及動(dòng)態(tài)過程。由圖3可知，所有的根都落在單位圓內(nèi)，則以科技支出(LNZL)和創(chuàng)新能力(LNZC)建立的向量自回歸模型(VAR)是穩(wěn)定的。故可以進(jìn)一步進(jìn)行脈沖響應(yīng)分析。

圖3 VAR模型穩(wěn)定性判別

在前文分析的基礎(chǔ)上建立了一個(gè)科技支出(LNZC)對(duì)創(chuàng)新能力(LNZL)的脈沖響應(yīng)函數(shù)。在圖4中，在以滯后期數(shù)作橫軸，響應(yīng)程度作縱軸的坐標(biāo)系，甘肅省科技支出(LNZC)對(duì)創(chuàng)新能力的(LNZL)的響應(yīng)從0開始，在第2期響應(yīng)達(dá)到最大，到5期以后達(dá)到平穩(wěn)，且均大于零。這表明，創(chuàng)新能力(LNZL)對(duì)科技支出(LNZC)具有正向促進(jìn)作用，同時(shí)在長期是平穩(wěn)的,支持了上述的協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)論。

圖4 創(chuàng)新能力(LNZL)對(duì)科技支出(LNZC)脈沖響應(yīng)

5) 方差分解。

方差分解是在分析系統(tǒng)中各部分沖擊的貢獻(xiàn)率，以辨明在內(nèi)生變量變化中，不同部分的重要程度。具體來說，就是將系統(tǒng)中各內(nèi)生變量的變化分解成與隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)相關(guān)的幾部分。對(duì)此，本文將創(chuàng)新能力(LNZL)分解成科技投入貢獻(xiàn)和創(chuàng)新能力自身貢獻(xiàn)兩部分，結(jié)果如表8所示。

表8 創(chuàng)新能力與科技支出的預(yù)測方差分解

從表8可以看出，對(duì)于甘肅省創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)，科技支出(LNZC)隨著滯后期數(shù)的增加貢獻(xiàn)率增加，在滯后期8期及以后貢獻(xiàn)率超過了64.5%。而創(chuàng)新能力(LNZL)自身的貢獻(xiàn)則隨著滯后期數(shù)的增加貢獻(xiàn)率而下降，由最初的近98.5%的貢獻(xiàn)率，降至第10期的22.4%。

4 結(jié)論及對(duì)策建議

本文首先通過對(duì)甘肅省財(cái)政對(duì)科技的支出、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)、外部支出、科技創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)性分析，并在此基礎(chǔ)上，選取2002—2018甘肅省R&D內(nèi)部支出及專利授權(quán)量作為科技支出和地區(qū)創(chuàng)新能力的核心指標(biāo)進(jìn)行實(shí)證分析，得出如下結(jié)論：

首先，與全國相比，甘肅省財(cái)政對(duì)科技的支出在總量上存有欠缺，無論是財(cái)政對(duì)科技的支出在一般公共預(yù)算支出中的比例，還是在生產(chǎn)總值中的比例都比較低。就前者而言，在2005—2018年之間，全國層面是甘肅省的3.38倍。同時(shí)，甘肅省的財(cái)政科技支出增長率變化波動(dòng)幅度較大。難以形成穩(wěn)定長效科技支出預(yù)期，這不利于地區(qū)創(chuàng)新能力持續(xù)提升。其次，在R&D支出上，就R&D內(nèi)部支出而言，總量上，雖然增長率在下降，但絕對(duì)量呈逐年增加；結(jié)構(gòu)上，非政府資金占比較大，除2018年跌破60%，在統(tǒng)計(jì)期內(nèi)的其它年份均在60%以上。同時(shí)，從政府的資金在2017—2018年比例提高，也可以得出甘肅省政府在R&D內(nèi)部支出支持力度在增加。且內(nèi)部支出中的優(yōu)先程度依次為實(shí)驗(yàn)發(fā)展、應(yīng)用研究、基礎(chǔ)研究。就R&D外部支出而言，在規(guī)模上沒有明顯規(guī)律；結(jié)構(gòu)上，國內(nèi)研究機(jī)構(gòu)和境內(nèi)高校獲得的支出比例較大。再次，就創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀，甘肅省在2010—2018年間，R&D項(xiàng)目呈緩慢上升，年均增長233.4項(xiàng)。R&D人員及登記成果則均處在相對(duì)穩(wěn)定狀態(tài)，而專利申請(qǐng)量和授權(quán)量卻表現(xiàn)出較快增長趨勢。其中，專利申請(qǐng)數(shù)在2010—2018年增長7.84倍。專利授權(quán)量從2010—2018年的13 958增長7.47倍。最后，實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，甘肅省科技的支出和地區(qū)創(chuàng)新能力之間存在著穩(wěn)定協(xié)整關(guān)系?？萍贾С隹梢蕴岣叩貐^(qū)創(chuàng)新能力，且通過方差分解發(fā)現(xiàn)，在前五年內(nèi)創(chuàng)新能力對(duì)自身的貢獻(xiàn)率較大，科技支出則在五年之后顯示出較強(qiáng)的貢獻(xiàn)率。這也反映了創(chuàng)新的投入到產(chǎn)出長周期特征。

為此，要進(jìn)一步提高甘肅省科技創(chuàng)新能力，更好服務(wù)地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，可從如下幾方面著手：

第一，加快完善科技支出預(yù)算制度，穩(wěn)定財(cái)政在科技方面的支出增長率，適度增加科技支出的占比，擴(kuò)大支出規(guī)模，為創(chuàng)新能力提升給予資金保障。第二，鼓勵(lì)和引導(dǎo)非政府資金加強(qiáng)對(duì)R&D支出。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)下行壓力下，各地實(shí)施大規(guī)模減稅降費(fèi)加之新冠肺炎疫情影響，甘肅省同樣也面臨結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和技術(shù)升級(jí)、財(cái)政收支緊缺等問題，用好政府資金的杠桿，撬動(dòng)更多社會(huì)資金投入創(chuàng)新研發(fā)，以提高地區(qū)創(chuàng)新能力。第三，優(yōu)化科技支出結(jié)構(gòu)，尤其是要對(duì)關(guān)系未來科技能力建設(shè)的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域予以關(guān)注，同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)科研機(jī)構(gòu)、高校等的R&D支出經(jīng)費(fèi)進(jìn)行績效評(píng)估，確保資金使用效率。