高艷，蔚鈺

（黑龍江八一農(nóng)墾大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，大慶 163319）

農(nóng)民專業(yè)合作社是新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體之一，它主要通過提升組織化程度，為農(nóng)戶和市場對接提供便利，增加農(nóng)民收入，并滿足成員需要，為成員服務(wù)[1-2]，農(nóng)民專業(yè)合作社的建立和運行對我國農(nóng)業(yè)發(fā)展和農(nóng)民增收都有重要的作用。我國于2007 年出臺《農(nóng)民專業(yè)合作社法》，新《農(nóng)民專業(yè)合作社法》在2018 年7月1 日正式實施。農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展很快，截至2018 年2 月底，農(nóng)民專業(yè)合作社在全國登記注冊的有204.4 萬家，11 759 萬農(nóng)戶入社。農(nóng)民專業(yè)合作社的快速發(fā)展也受到了很多學(xué)者的關(guān)注，越來越多的國內(nèi)外學(xué)者開始對農(nóng)民專業(yè)合作社進(jìn)行研究，國外學(xué)者認(rèn)為合作社是聯(lián)系小農(nóng)與現(xiàn)代市場實現(xiàn)包容性發(fā)展的關(guān)鍵[3]。我國學(xué)者認(rèn)為農(nóng)民專業(yè)合作社是連接農(nóng)戶與市場的橋梁[4]，它的發(fā)展為我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營提供了新的方向[5]。農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展速度較快，但是發(fā)展過程中也出現(xiàn)了規(guī)模小、輻射帶動不足[6]、利益鏈接不緊密[7]等問題。有的學(xué)者熱衷于研究某一地區(qū)合作社的情況，如鄧淑紅、郭萌[8]通過調(diào)研和數(shù)據(jù)分析，對陜西農(nóng)民專業(yè)合作社進(jìn)行研究，認(rèn)為陜西農(nóng)民專業(yè)合作社在規(guī)模、合作模式上都呈良好局面，但是存在服務(wù)水平低、運行效率低等特征，李永釗[9]對隴西縣農(nóng)民專業(yè)合作社進(jìn)行研究，從人才培育、品牌化經(jīng)營等方面提出發(fā)展對策。此外，還有一些學(xué)者基于供應(yīng)鏈視角從渠道[10]、融資[11]、模式[12]等方面進(jìn)行研究，通過對相關(guān)文獻(xiàn)的梳理后可以發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外學(xué)者對農(nóng)民專業(yè)合作社研究的范圍較廣。

黑龍江省作為農(nóng)業(yè)大省，截至2017 年12 月，黑龍江省登記注冊的合作社有9.6 萬家。蘭西縣屬于黑龍江省綏化市，該縣注重農(nóng)業(yè)發(fā)展，農(nóng)牧業(yè)資源豐富，全縣16.6 萬hm2耕地全部列入全省無公害農(nóng)產(chǎn)品基地。無論是自然環(huán)境還是交通環(huán)境，該縣在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域都有更廣闊的發(fā)展空間。

這些年來，蘭西縣對于農(nóng)民專業(yè)合作社的運營高度重視，人們越來越深入地認(rèn)識到農(nóng)民專業(yè)合作社的作用，農(nóng)民專業(yè)合作社的總體數(shù)量不斷增長，合作社規(guī)模也越來越大，但是，隨著農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展和壯大，如何實現(xiàn)對農(nóng)民專業(yè)合作社進(jìn)行高效的管理、充分發(fā)揮其作用變成一個重要的研究方向。在推動農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展中，首先要對農(nóng)民專業(yè)合作社現(xiàn)有的情況進(jìn)行了解，通過績效評價能夠客觀的得到農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展水平，因此，選取科學(xué)、合理的評價指標(biāo)，選擇合適的評價方法，綜合考慮農(nóng)民專業(yè)合作社的上下游多種因素，對合作社進(jìn)行評價是非常有必要的。

績效是衡量合作社發(fā)展水平的重要參考依據(jù)[13]，科學(xué)、完善的農(nóng)民專業(yè)合作社績效評價體系的建立，不僅可以加快農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展，還能夠提高農(nóng)民專業(yè)合作社的規(guī)劃水平[14]。因此，我國很多學(xué)者開始從不同的視角對農(nóng)民專業(yè)合作社進(jìn)行績效評價。如曾以寧等[15]從農(nóng)戶個體特征和社員參與行為來構(gòu)建農(nóng)民專業(yè)合作社績效水平評價體系，孫承志等[16]基于核心社員社會資本的角度進(jìn)行績效評價，也有學(xué)者從組織效益、社員效益、社會影響等層面對農(nóng)民專業(yè)合作社績效進(jìn)行研究[17]。研究主要是對調(diào)研中隨機(jī)獲取的蘭西縣14 個鄉(xiāng)鎮(zhèn)中121 家玉米種植專業(yè)合作社的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和處理，得出綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率，根據(jù)得到的結(jié)果，分析蘭西縣玉米種植專業(yè)合作社績效，深入了解蘭西縣玉米種植專業(yè)合作社的績效水平。

1 研究方法

層次分析法[18-19]、因子分析法[20]、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法[21]等方法是學(xué)者對農(nóng)民專業(yè)合作社進(jìn)行績效評價的常用方法。在這些方法之中，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法相對更適合分析蘭西縣農(nóng)民專業(yè)合作社的績效，它不僅可對多個投入、多個產(chǎn)出的決策單元進(jìn)行相對有效性評價，又不會因為計量單位不同而影響評估結(jié)果，使用該方法也不需要假設(shè)任何權(quán)重、不需要進(jìn)行無量綱化處理等，在實際的研究過程中，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法受到很多學(xué)者及專家的青睞。它最常見的兩個模型是CCR 模型和BCC 模型，因此，運用這一方法對蘭西縣農(nóng)民專業(yè)合作社進(jìn)行績效評價。

1.1 CCR 模型

CCR 模型的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：

式中pi代表決策單元的投入要素集合，s-代表投入的松弛變量，qi代表決策單元的產(chǎn)出要素集合，s+代表產(chǎn)出的松弛變量，n 代表決策單元的總數(shù)。

1.2 BCC 模型

BCC 模型分為投入導(dǎo)向型和產(chǎn)出導(dǎo)向型，從種植專業(yè)合作社的角度看，產(chǎn)出易受自然災(zāi)害、病蟲災(zāi)害等多種不確定因素影響，投入比產(chǎn)出更容易控制，因此選擇投入導(dǎo)向型的BCC 模型進(jìn)行計算，BCC 模型為：

a：決策單元有效：s+=0，s-=0，θ=1；b：決策單元無效：θ＜1。

規(guī)模效益情況為：

2 數(shù)據(jù)來源與評價指標(biāo)選取

2.1 數(shù)據(jù)來源

通過實地調(diào)研和電話調(diào)研的形式，對黑龍江省蘭西縣榆林鎮(zhèn)、康榮鄉(xiāng)、長江鄉(xiāng)等14 個鄉(xiāng)鎮(zhèn)中的121個玉米種植專業(yè)合作社進(jìn)行調(diào)研。此次調(diào)研共發(fā)放調(diào)查問卷143 份，收回問卷130 份，剔除無效問卷，獲得有效問卷121 份，有效率為93%。

2.2 指標(biāo)選取

在指標(biāo)選取上，為保證所選擇的投入、產(chǎn)出指標(biāo)科學(xué)合理，能夠準(zhǔn)確反映農(nóng)民專業(yè)合作社的績效，在選擇指標(biāo)之前閱讀了大量文獻(xiàn)，例如張征華、王鳳潔[22]運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，選擇固定資產(chǎn)總額、成員數(shù)量、提供技術(shù)服務(wù)次數(shù)三項作為投入指標(biāo)，選擇經(jīng)營收入、凈盈余兩項作為產(chǎn)出指標(biāo)對江西省22 家農(nóng)民專業(yè)合作社經(jīng)營效率進(jìn)行分析。黎莉莉[23]基于重慶市農(nóng)民專業(yè)合作社的調(diào)查數(shù)據(jù)，對其效率進(jìn)行測算，在投入指標(biāo)上選擇合作社資本、勞動和其他投入三個方面，產(chǎn)出指標(biāo)選取經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和社會產(chǎn)出兩個方面。肖琴和周振亞[24]運用DEA 模型對天津市40 家新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的經(jīng)營效率進(jìn)行研究，選取資產(chǎn)總額、營業(yè)支出兩項為投入變量，選取營業(yè)收入、凈利潤兩項為產(chǎn)出變量。基于以上學(xué)者的研究成果和蘭西縣農(nóng)民專業(yè)合作社的實際情況，選擇了三個投入變量、兩個產(chǎn)出變量，如表1 所示：

表1 蘭西縣農(nóng)民專業(yè)合作社績效評價指標(biāo)選取情況Table 1 Selection of performance evaluation indicators of farmers’cooperatives in Lanxi county

3 農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中農(nóng)民專業(yè)合作社績效評價

3.1 農(nóng)民專業(yè)合作社的績效現(xiàn)狀

3.1.1 農(nóng)民專業(yè)合作社投入情況

選擇農(nóng)民專業(yè)合作社社員總?cè)藬?shù)、種植玉米的公頃數(shù)、從事玉米種植所需要的一切成本為投入指標(biāo)。在社員數(shù)量上，大部分農(nóng)民專業(yè)合作社社員數(shù)量都集中在5 人，說明蘭西縣玉米種植專業(yè)合作社的社員數(shù)量集中處于最低界線上，應(yīng)進(jìn)一步提高農(nóng)戶成為社員的積極性。種植玉米面積在33.3 hm2以下（不包括33.3 hm2）的農(nóng)民專業(yè)合作社占樣本總數(shù)的46.3%，33.3～66.7 hm（2不包括66.7 hm2）之間的占合作社總數(shù)的22.3%，66.7 hm2以上的占31.4%。合作社的土地由兩部分構(gòu)成，一是全體社員的土地凝聚，二是合作社為擴(kuò)大種植規(guī)模采用土地承包等方式獲取的。在種植面積上有很大的差異，少則幾十公頃多則近千公頃，這在一定程度加大了農(nóng)民專業(yè)合作社間發(fā)展的差距。在成本的測算上，包含了農(nóng)民專業(yè)合作社種植農(nóng)產(chǎn)品過程中的一切費用，從種植玉米的合作社上看，承包土地費用的價格區(qū)間在200～550 元不等，種子、化肥、農(nóng)機(jī)具、收割土地、雇傭人員等總成本的價格區(qū)間在240～400 之間，所調(diào)研的玉米種植專業(yè)合作社中，種植總成本在800 元以下（不包括800 元）的有 49 個，占 40.5%，800 元以上的有 72 個，占59.5%。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)的包地費用不同成為蘭西縣玉米種植成本存在差異的主要原因。

3.1.2 農(nóng)民專業(yè)合作社產(chǎn)出情況

由于農(nóng)業(yè)種植易受自然災(zāi)害、土地質(zhì)量等多方面的影響，造成相同鄉(xiāng)鎮(zhèn)或鄰近鄉(xiāng)鎮(zhèn)中的農(nóng)民專業(yè)合作社總收入和凈利潤差異不大，而距離較遠(yuǎn)的兩個鄉(xiāng)鎮(zhèn)之間存在一定的差距，如一些農(nóng)民專業(yè)合作社因優(yōu)越的地理位置、合適的土壤、專業(yè)的技術(shù)等可以使農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量高、質(zhì)量好，賣的價格高，同樣也存在著一些合作社受土壤、低溫、水澇等多方影響，勉強(qiáng)賺回成本的情況。

3.2 測算結(jié)果分析

利用DEAP2.1 版本軟件，對蘭西縣121 家玉米種植專業(yè)合作社的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，將得到的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率及規(guī)模效率等進(jìn)行整理，計算結(jié)果如表2 和表3 所示：

3.2.1 綜合技術(shù)效率分析

121 個決策單元中有6 個綜合效率為1，占所調(diào)研玉米種植專業(yè)合作社總數(shù)的4.96%，說明這6 家玉米種植專業(yè)合作社達(dá)到了DEA 最優(yōu)，投入和產(chǎn)出處于最合理的狀態(tài)。樣本中的玉米種植專業(yè)合作社的平均綜合效率為0.806，與DEA 最優(yōu)效率值1 相差0.194，說明蘭西縣玉米種植專業(yè)合作社在資源配置能力、資源使用效率等方面還需要不斷加強(qiáng)?？傮w上看，綜合技術(shù)效率主要集中在0.7～1（不包括1）之間，占所調(diào)研玉米種植專業(yè)合作社總數(shù)的76.86%，說明蘭西縣玉米種植專業(yè)合作社的綜合效率處于中等偏上的水平，大部分玉米種植專業(yè)合作社都沒有達(dá)到效率最優(yōu)，綜合技術(shù)效率在0.9～1（不包括1）之間的有25家，占比20.66%，這些農(nóng)民專業(yè)合作社在投入產(chǎn)出方面做合理調(diào)整則有很大可能性實現(xiàn)DEA 有效。

表2 決策單元效率區(qū)間數(shù)量Table 2 Number of decision unit efficiency intervals

表3 決策單元DEA 有效和無效情況Table 3 DEA effectiveness and ineffectiveness

3.2.2 純技術(shù)效率分析

121 個決策單元的純技術(shù)效率都處于在0.5～1之間，處于 0.5～0.6 區(qū)間的占 0.83%，0.6～0.7 區(qū)間的占 1.65%，0.7～0.8 區(qū)間的占 19.83%，0.8～0.9 區(qū)間的占28.10%，0.9～1 區(qū)間的玉米種植專業(yè)合作社數(shù)量最多，共有48 家，所占比例達(dá)到39.67%。這些玉米種植專業(yè)合作社的平均純技術(shù)效率為0.879，純技術(shù)效率為1 的玉米種植專業(yè)合作社一共有12 家，說明12家在現(xiàn)有的科學(xué)種田、科學(xué)管理等技術(shù)水平上，所投入使用的資源的是有效的。其中有6 家玉米種植專業(yè)合作社僅是純技術(shù)效率達(dá)到1，表明這6 家玉米種植專業(yè)合作社在技術(shù)效率方面的投入與產(chǎn)出分配合理，導(dǎo)致這6 家玉米種植專業(yè)合作社綜合技術(shù)效率沒有到達(dá)最優(yōu)的原因主要是農(nóng)民專業(yè)合作社的規(guī)模與投入、產(chǎn)出不合理。

3.2.3 規(guī)模效率分析

121 個決策單元的規(guī)模效率主要集中在0.8～1之間，共有113 家，所占調(diào)研的玉米種植專業(yè)合作社比例超過90%，在這之中，規(guī)模效率為1 的蘭西縣玉米種植專業(yè)合作社達(dá)13 家，占所調(diào)研合作社總數(shù)的10.74%。69 家蘭西縣玉米種植專業(yè)合作社的規(guī)模效率值處于0.9～1 之間，數(shù)量占比最高，表明蘭西縣農(nóng)民專業(yè)合作社規(guī)模效率處于比較好的水平。121 個決策單元的平均規(guī)模效率為0.918，與平均綜合技術(shù)效率和平均純技術(shù)效率相比，平均規(guī)模效率值最高。由此可知，純技術(shù)效率是影響蘭西縣玉米種植專業(yè)合作社綜合技術(shù)效率的主要原因。

3.2.4 農(nóng)民專業(yè)合作社績效情況分析

雖然綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率為1的合作社僅占小部分，但2/3 左右的合作社都處于較高的范圍內(nèi)，說明蘭西縣合作社發(fā)展的比較好，對投入做適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，是有潛力實現(xiàn)DEA 最優(yōu)效率的。根據(jù)模型測算結(jié)果并結(jié)合調(diào)研情況，對農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展水平的差異分析可知：

（1）績效水平高的農(nóng)民專業(yè)合作社資源配置更合理，投入產(chǎn)出處于理想狀態(tài)；農(nóng)民專業(yè)合作社所處鄉(xiāng)鎮(zhèn)土質(zhì)條件更好，玉米產(chǎn)量高、質(zhì)量好，社員收入增加，對農(nóng)民專業(yè)合作社的認(rèn)可度高；農(nóng)民專業(yè)合作社重視技術(shù)水平，合作社的理事長和社員更關(guān)注先進(jìn)的農(nóng)業(yè)技術(shù)知識，及時了解市場信息，積極參與技術(shù)培訓(xùn)；農(nóng)民專業(yè)合作社管理更規(guī)范，建立了供應(yīng)鏈管理體系，結(jié)合供應(yīng)鏈管理思想，促使農(nóng)民專業(yè)合作社效益最大化，關(guān)注農(nóng)民專業(yè)合作社自身發(fā)展，也關(guān)注農(nóng)民專業(yè)合作社的上下游企業(yè)情況；農(nóng)民專業(yè)合作社銷售渠道更穩(wěn)定，和客戶建立了良好的合作關(guān)系，使產(chǎn)品銷路有保障。

（2）績效水平低的農(nóng)民專業(yè)合作社主要是因為農(nóng)民專業(yè)合作社規(guī)模相對較小，管理不是十分規(guī)范規(guī)范，管理的理念和手段比較落后，沒有形成穩(wěn)定的銷售渠道；不注重技術(shù)培訓(xùn)和先進(jìn)技術(shù)的應(yīng)用，作物產(chǎn)量和質(zhì)量不高，導(dǎo)致農(nóng)民增收困難，社員對合作社的認(rèn)可度較低。

4 結(jié)論與建議

通過對蘭西縣121 家農(nóng)民專業(yè)合作社的研究，得到如下結(jié)論：（1）達(dá)到效率最優(yōu)的農(nóng)民專業(yè)合作社數(shù)量少，但整體上看，農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展前景較好；（2）農(nóng)民專業(yè)合作社的平均綜合技術(shù)效率為0.806，平均純技術(shù)效率為0.879，平均規(guī)模效率為0.918，即平均規(guī)模效率＞平均純技術(shù)效率＞平均綜合技術(shù)效率，純技術(shù)效率與規(guī)模效率的乘積等于綜合技術(shù)效率，所以影響蘭西縣農(nóng)民專業(yè)合作社績效水平的主要因素是純技術(shù)效率，而不是規(guī)模效率；（3）績效水平高的農(nóng)民專業(yè)合作社與績效水平低的農(nóng)民專業(yè)合作社在資源配置、土質(zhì)條件、技術(shù)水平、管理水平、銷售渠道穩(wěn)定程度上都存在差異；（4）大部分農(nóng)民專業(yè)合作社都存在社員數(shù)量少的問題。

因此，農(nóng)民專業(yè)合作社在未來發(fā)展的進(jìn)程中，首先要加強(qiáng)對農(nóng)民專業(yè)合作社的宣傳和建設(shè)，提高吸納社員的能力，擴(kuò)大農(nóng)民專業(yè)合作社規(guī)模和經(jīng)營范圍；其次，應(yīng)加大對專業(yè)管理人員和技術(shù)人員的引進(jìn)力度，打造成服務(wù)好、產(chǎn)品好、信譽好、技術(shù)強(qiáng)、可信賴的農(nóng)民專業(yè)合作社，吸引更多的客戶；加強(qiáng)對農(nóng)民專業(yè)合作社的管理水平，與農(nóng)民專業(yè)合作社上下游企業(yè)建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，實現(xiàn)信息共享；加強(qiáng)對農(nóng)民專業(yè)合作社中社員的培訓(xùn)次數(shù)，提升他們對市場信息的了解及掌握程度，以便農(nóng)民專業(yè)合作社能夠牢牢把握住市場的前進(jìn)方向；最后還應(yīng)注重農(nóng)民專業(yè)合作社產(chǎn)品銷售渠道建設(shè)、尋找穩(wěn)定的銷售渠道，使農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展更加規(guī)?；?，也要結(jié)合實情況，不斷優(yōu)化投入和產(chǎn)出，進(jìn)而提高農(nóng)民專業(yè)合作社績效水平，實現(xiàn)績效管理水平的全面優(yōu)化。