封 潔

（中南財經(jīng)政法大學(xué)圖書館 湖北武漢 430073）

大數(shù)據(jù)時代，科學(xué)研究向數(shù)據(jù)密集型范式發(fā)展，科研數(shù)據(jù)的保存、管理和共享受到科技界的高度重視。當(dāng)前高校中小型科研數(shù)據(jù)機構(gòu)庫的數(shù)據(jù)保存和共享能力有限，迫切需要高校之間優(yōu)勢互補，資源共享，走向合作，共同構(gòu)建高?？蒲袛?shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟，以最大限度地發(fā)揮科研數(shù)據(jù)的研究價值，推動科學(xué)研究發(fā)展。聯(lián)盟的形態(tài)優(yōu)勢顯著，但同時也會讓組織成員面臨除自身風(fēng)險外的組織合作風(fēng)險。因而，預(yù)先分析高?？蒲袛?shù)據(jù)庫聯(lián)盟的運行風(fēng)險并探討相應(yīng)的風(fēng)險防范對策，可以有效提高聯(lián)盟運行的成功率，從而更好地為高?？蒲袛?shù)據(jù)的存儲、組織、共享提供平臺和保障。由于目前我國還未構(gòu)建起高?？蒲袛?shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟，本文選取荷蘭4TU.ResearchData作為案例進行分析，以期為我國未來構(gòu)建高?？蒲袛?shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟提供借鑒和參考。

1 荷蘭4TU.ResearchData 的發(fā)展概況及風(fēng)險管理指標(biāo)

荷蘭4TU.ResearchData是4TU科研數(shù)據(jù)中心（4TU.Centre for Research Data，簡稱4TU.ResearchData），是由荷蘭埃因霍芬理工大學(xué)（Eindhoven University of Technology）、特文特大學(xué)（University of Twente）和代爾夫特理工大學(xué)（Delft University of Technology）三所高校共同發(fā)起并建立的科研數(shù)據(jù)聯(lián)盟，其宗旨是使科研數(shù)據(jù)得到長期保存和再利用，提高科研數(shù)據(jù)的可見性、可獲得性以及可引用性。4TU.ResearchData為科研人員提供數(shù)據(jù)管理計劃、數(shù)據(jù)存儲與出版、數(shù)據(jù)管理專業(yè)培訓(xùn)等服務(wù)，以規(guī)范、安全的組織方式保存管理科研數(shù)據(jù)，致力于科研數(shù)據(jù)的共建共享和科研數(shù)據(jù)的管理監(jiān)護服務(wù)。

聯(lián)盟的風(fēng)險從其性質(zhì)來看，可劃分為關(guān)系風(fēng)險和績效風(fēng)險。具體來看，高校科研數(shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟的關(guān)系風(fēng)險主要是指在管理與合作中所面臨的風(fēng)險，聯(lián)盟運行階段的績效風(fēng)險可以劃分為數(shù)據(jù)采集風(fēng)險、數(shù)據(jù)組織風(fēng)險、數(shù)據(jù)存儲風(fēng)險以及數(shù)據(jù)服務(wù)風(fēng)險。將這五大類風(fēng)險列為一級指標(biāo)，對其進行進一步分析，構(gòu)建風(fēng)險管理二級指標(biāo)，如表1所示。

表1 高校科研數(shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟風(fēng)險評估指標(biāo)

2 荷蘭4TU.ResearchData 的風(fēng)險識別與分析

2.1 數(shù)據(jù)采集風(fēng)險分析

由于科研數(shù)據(jù)的價值性和利益相關(guān)性，科研人員通常不愿意主動共享自己的科學(xué)研究數(shù)據(jù)。荷蘭SURF基金會曾對荷蘭科研人員的數(shù)據(jù)存儲和訪問需求進行調(diào)研，發(fā)現(xiàn)科研數(shù)據(jù)的存儲和獲取仍存在缺乏共享動力和缺乏信任的障礙因素，說明科研人員共享意愿風(fēng)險仍然存在。4TU.ResearchData采取了一系列措施努力提升科研人員的共享意愿，在一定程度上降低了科研人員的共享意愿風(fēng)險。如通過完善的元數(shù)據(jù)標(biāo)引政策嚴(yán)格保護科研人員的科研數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)，且只有經(jīng)過科研人員提交許可書，才會正式發(fā)布科研數(shù)據(jù)，以增強科研人員對聯(lián)盟的信任。此外，4TU.ResearchData積極與湯森路透等專業(yè)機構(gòu)合作，允許數(shù)據(jù)引文索引（DCI）、DataCite等收割和保存聯(lián)盟的公開數(shù)據(jù)或元數(shù)據(jù)[1]。2018年，4TU.ResearchData的數(shù)據(jù)集在引導(dǎo)頁面嵌入schema.org元數(shù)據(jù)，使數(shù)據(jù)集可以在Google中實現(xiàn)檢索，以提升數(shù)據(jù)資源的可見度，擴大研究者的影響力，降低科研人員的共享意愿風(fēng)險。

4TU.ResearchData支持兩種數(shù)據(jù)采集方式，一是由科研人員自己上傳，二是由聯(lián)盟工作人員協(xié)助上傳。由科研人員自行上傳的數(shù)據(jù)需要經(jīng)過數(shù)據(jù)管理人員的審核才能夠存儲在數(shù)據(jù)庫中，管理人員對數(shù)據(jù)格式的規(guī)范性進行審查，以保障數(shù)據(jù)的長久存儲和再次利用。并且，聯(lián)盟制定了完整的數(shù)據(jù)提交流程和詳細的指導(dǎo)手冊，幫助科研人員順利上傳科研數(shù)據(jù)，降低數(shù)據(jù)提交風(fēng)險。但由于聯(lián)盟沒有對所提交的科研數(shù)據(jù)進行內(nèi)容方面的質(zhì)量把控，并且數(shù)據(jù)的采集依賴科研人員的自愿提交，數(shù)據(jù)的采集效率和完整性存在一定的風(fēng)險。

2.2 數(shù)據(jù)組織風(fēng)險分析

在元數(shù)據(jù)風(fēng)險方面，4TU.ResearchData為科研數(shù)據(jù)的組織制定了較為完整的元數(shù)據(jù)方案，采用DC元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進行數(shù)據(jù)組織，包括題名、創(chuàng)建者、創(chuàng)建日期、主題、描述、語言等核心元數(shù)據(jù)以及擴展元數(shù)據(jù)。聯(lián)盟為機構(gòu)庫中發(fā)布的所有數(shù)據(jù)集賦予數(shù)字對象標(biāo)識符（DOI），并且可由科研人員選擇為數(shù)據(jù)集的任意粒度賦予DOI進行標(biāo)注，從而為該資源提供永久標(biāo)識，方便未來其他研究者的引用，因而4TU.ResearchData的元數(shù)據(jù)風(fēng)險較低。

4TU.ResearchData的數(shù)據(jù)組織遵循DSA（Data Seal of Approval）所提出的16條數(shù)據(jù)組織指導(dǎo)原則，獲得了DSA的質(zhì)量認證[2]。該原則從數(shù)據(jù)生產(chǎn)者、知識庫、數(shù)據(jù)使用者三個層面對存儲在知識庫中的數(shù)據(jù)質(zhì)量進行了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，其中包含了對元數(shù)據(jù)等數(shù)據(jù)組織方面的規(guī)范要求，說明收錄在4TU.ResearchData中的科研數(shù)據(jù)經(jīng)過了較好的組織規(guī)范和標(biāo)引，具有較低的數(shù)據(jù)組織風(fēng)險。

由于缺少定制元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)分析以及針對特定主題的同行評審這些高級功能，4TU.ResearchData難以與特定的研究社區(qū)建立牢固的聯(lián)系。研究者目前僅把4TU當(dāng)作一個偶爾使用的工具，而不是每天的研究必備工具。為降低元數(shù)據(jù)風(fēng)險和數(shù)據(jù)分析風(fēng)險，4TU.ResearchData在其2020—2023年的發(fā)展戰(zhàn)略中提到，平臺目前雖然無法實現(xiàn)復(fù)雜的分析管理過程，但應(yīng)圍繞科研過程開展支撐培訓(xùn)與討論，包括如何使用NetCDF格式、如何促進FAIR數(shù)據(jù)在不同學(xué)科領(lǐng)域?qū)嵤┑葍?nèi)容。

2.3 數(shù)據(jù)存儲風(fēng)險分析

為保障聯(lián)盟中數(shù)據(jù)資源的安全性和可讀性，4TU.ResearchData制定了詳細的數(shù)據(jù)資源保存計劃[3]。首先對存儲的數(shù)據(jù)格式進行明確的規(guī)范，建議用戶使用標(biāo)準(zhǔn)且可轉(zhuǎn)換的數(shù)據(jù)格式來存儲數(shù)據(jù)，以保障數(shù)據(jù)的兼容性和可讀性，為未來的數(shù)據(jù)遷移做準(zhǔn)備。其次，采用安全的存儲方式和數(shù)據(jù)備份計劃。聯(lián)盟的數(shù)據(jù)資源存儲由代爾夫特理工大學(xué)的IT部門提供技術(shù)支持并進行管理，使用RDID6技術(shù)將科研數(shù)據(jù)資源存儲在硬盤上，進行每日同步備份，并且每隔兩周將數(shù)據(jù)資源備份于不同存放位置的磁盤之中，備份的數(shù)據(jù)會保存一年。此外，為確保數(shù)據(jù)恢復(fù)系統(tǒng)的正常運行，聯(lián)盟會將根文件系統(tǒng)進行三個月的異地備份。

由于4TU.ResearchData中存儲的科研數(shù)據(jù)數(shù)量大且類型復(fù)雜，聯(lián)盟采用OPeNDAP技術(shù)存儲數(shù)據(jù)文件，主要采用NetCDF網(wǎng)絡(luò)通用數(shù)據(jù)格式，實現(xiàn)OPeNDAP服務(wù)器和客戶端之間的數(shù)據(jù)傳輸。Fedora操作系統(tǒng)主要用于存儲聯(lián)盟的所有元數(shù)據(jù)信息以及非NetCDF格式的數(shù)據(jù)集。強大的操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)中心技術(shù)保障了聯(lián)盟的數(shù)據(jù)存儲和服務(wù)，有效降低了聯(lián)盟的技術(shù)風(fēng)險。

在存儲空間方面，4TU.ResearchData通過規(guī)定免費存儲空間范圍和提供在線動態(tài)存儲服務(wù)來保障存儲空間的充足。聯(lián)盟付費成員的研究者每人每年可以免費擁有1TB的存儲空間，其他科研人員每年可以享有10GB的免費存儲空間，超出部分按每GB4.5歐元收費。此外，4TU.ResearchData為聯(lián)盟成員的科研人員提供了在線動態(tài)存儲的數(shù)據(jù)實驗室（Data-lab），可用來存儲、處理并共享在研究進程中的科研數(shù)據(jù)，聯(lián)盟成員的研究者可免費享有50GB的動態(tài)存儲空間[4]。但由于聯(lián)盟存儲權(quán)限的區(qū)分不利于聯(lián)盟更多科研數(shù)據(jù)的獲取以及樹立國家級乃至世界級科研數(shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟的形象，4TU.ResearchData在最新的發(fā)展戰(zhàn)略中提出要努力建立與荷蘭國內(nèi)高校以及世界上其他高校的合作，獲取更多科研數(shù)據(jù)，這也對聯(lián)盟現(xiàn)有的存儲空間及存儲技術(shù)提出挑戰(zhàn)。

2.4 數(shù)據(jù)服務(wù)風(fēng)險分析

在科研數(shù)據(jù)資源的存儲利用過程中，聯(lián)盟制定了完善的數(shù)據(jù)保存政策和數(shù)據(jù)存檔與獲取流程，以詳細的元數(shù)據(jù)描述方案保障數(shù)據(jù)創(chuàng)建者信息記錄的完整性，并要求用戶在使用科研數(shù)據(jù)前簽訂用戶使用協(xié)議，嚴(yán)格保護科研人員的知識產(chǎn)權(quán)和隱私信息，有效降低了科研數(shù)據(jù)在共享利用過程中的知識產(chǎn)權(quán)和隱私風(fēng)險。

在科研數(shù)據(jù)的共享方面，4TU.ResearchData建立了統(tǒng)一的數(shù)據(jù)管理平臺，實現(xiàn)了聯(lián)盟成員高校之間的數(shù)據(jù)共享和統(tǒng)一檢索。用戶在該平臺上可以使用布爾邏輯進行檢索，或按照數(shù)據(jù)創(chuàng)建年份、創(chuàng)建者、數(shù)據(jù)類型、格式、館藏類別、地理位置等字段進行分類瀏覽。在聯(lián)盟官網(wǎng)上進行注冊后，用戶即可下載包括一般數(shù)據(jù)集、碩士論文數(shù)據(jù)集在內(nèi)的部分科研數(shù)據(jù)，而聯(lián)盟成員用戶可以下載所有的科研數(shù)據(jù)資源，較好地實現(xiàn)了聯(lián)盟內(nèi)部科研數(shù)據(jù)資源的共享利用。此外，4TU.ResearchData采用CCO協(xié)議（Creative Commons）作為研究人員共享數(shù)據(jù)集的默認方法，研究者在上傳科研數(shù)據(jù)時，也可以從預(yù)定列表中選擇許可證，以促進科研數(shù)據(jù)的共享和利用。

在數(shù)據(jù)監(jiān)管方面，4TU.ResearchData以嵌入科學(xué)研究全過程為服務(wù)目標(biāo)，其網(wǎng)站的類目也按照科學(xué)研究過程進行組織，從科學(xué)研究的計劃、執(zhí)行和發(fā)布階段分別指導(dǎo)研究者利用聯(lián)盟的服務(wù)。為應(yīng)對荷蘭科學(xué)研究組織（Netherlands Organization for Scientific Research，NWO）、荷蘭皇家科學(xué)院（Koninklijke Nederlandse Akademie Van Wetenschappen，KNAW）等研究資助機構(gòu)對被資助科研人員提出的制定數(shù)據(jù)管理計劃要求，4TU.ResearchData為科研人員提供了數(shù)據(jù)管理計劃的模板服務(wù)[5]，該模板包含數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)存儲和備份、數(shù)據(jù)文件、數(shù)據(jù)獲取、數(shù)據(jù)共享與再利用、數(shù)據(jù)保存與存檔六個部分，幫助研究者在正式開展研究之前制定合理的科研數(shù)據(jù)計劃。聯(lián)盟在科研的執(zhí)行階段提供數(shù)據(jù)檢索瀏覽以及數(shù)據(jù)的動態(tài)存儲服務(wù)，并在科研項目完成后提供數(shù)據(jù)存檔和發(fā)布服務(wù)，通過DataCite為數(shù)據(jù)分配DOI，并且可精細到數(shù)據(jù)的任何粒度，以保障數(shù)據(jù)的檢索、定位、獲取和再利用。但4TU.ResearchData在其制定的2020—2023年發(fā)展戰(zhàn)略中提到，目前研究者對于科學(xué)數(shù)據(jù)管理的需求在不斷擴展，而4TU.ResearchData所實現(xiàn)的服務(wù)功能還僅僅停留在剛成立的時候。當(dāng)前研究者越來越關(guān)注科研的整個生命周期以及其所在的特定研究領(lǐng)域，4TU.ResearchData也應(yīng)重視這些需求。

在數(shù)據(jù)可獲得性方面，4TU.ResearchData自2018年起開始解決其數(shù)據(jù)獲取流程中的功能缺陷問題。計劃到2020年，4TU.ResearchData將能夠?qū)崿F(xiàn)提供應(yīng)用程序編程接口（API），限制訪問，鏈接至Github，使用情況的高級統(tǒng)計，以及自定義元數(shù)據(jù)等各種改進的功能，以提升數(shù)據(jù)集的可獲得性。此外，為提高聯(lián)盟管理人員的專業(yè)素養(yǎng)，培養(yǎng)更多的數(shù)據(jù)管理人員，4TU.ResearchData提供數(shù)據(jù)管理專業(yè)課程、研討會以及系列講座[6]。其中，“科研數(shù)據(jù)支持四要素”（Essentials 4 Data Support）是聯(lián)盟與DANS和SURFSara共同合作開展的培訓(xùn)課程，包括基本概念介紹、規(guī)劃階段、研究階段、用戶階段、科研數(shù)據(jù)政策法規(guī)、數(shù)據(jù)支撐六個部分，幫助數(shù)據(jù)管理人員更好地了解科研數(shù)據(jù)的生命周期，提高科研人員的數(shù)據(jù)管理和支持能力，降低專業(yè)科研數(shù)據(jù)管理人員不足的風(fēng)險。

2.5 管理合作風(fēng)險分析

4TU.ResearchData為荷蘭4TU聯(lián)盟合作計劃的一部分，4TU聯(lián)盟是荷蘭四所高校為增強科研實力、培養(yǎng)更多高質(zhì)量研究者、創(chuàng)造更多有價值的科研成果而合作建立的高校聯(lián)盟，其成員包括代爾夫特理工大學(xué)、埃因霍芬理工大學(xué)、特文特大學(xué)和瓦赫寧恩大學(xué)（Wageningen University）。目前4TU聯(lián)盟中的代爾夫特理工大學(xué)、埃因霍芬理工大學(xué)、特文特大學(xué)三所高校參與了4TU.ResearchData數(shù)據(jù)共享聯(lián)盟項目。4TU.ResearchData由代爾夫特理工大學(xué)圖書館負責(zé)運作，其組織結(jié)構(gòu)包括項目管理組、項目執(zhí)行組、支撐組、研究與知識轉(zhuǎn)移部和專家委員會，是目前為數(shù)不多的由圖書館主導(dǎo)的科研數(shù)據(jù)聯(lián)盟模式[1]。4TU聯(lián)盟的研究管理委員會（The Research Management Committee）負責(zé)監(jiān)督和管理4TU.ResearchData的合作和運行，協(xié)調(diào)并監(jiān)管聯(lián)盟各成員間的合作關(guān)系，以保障聯(lián)盟的順利運行[7]。此外，參與4TU.ResearchData科研數(shù)據(jù)共享聯(lián)盟的三所高校均為理工科性質(zhì)的大學(xué)，其學(xué)科分布具有共同點，便于共同開展科研數(shù)據(jù)的保存和共享服務(wù)，有利于高校間的協(xié)調(diào)合作。從整體上看，4TU.ResearchData依托4TU高校聯(lián)盟而建立運行，具有規(guī)范的組織結(jié)構(gòu)和監(jiān)管部門，但并沒有制定具體的聯(lián)盟成員管理計劃，如明確聯(lián)盟成員的績效考核標(biāo)準(zhǔn)、制定聯(lián)盟的利益分配計劃等，存在一定的管理合作風(fēng)險，需要引起聯(lián)盟管理者的重視。

3 我國高校科研數(shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟運行風(fēng)險防范對策

3.1 數(shù)據(jù)采集風(fēng)險的防范對策

（1） 有效提升科研人員共享意愿。提升科研人員的科研數(shù)據(jù)共享意愿對聯(lián)盟的順利運行至關(guān)重要。高校科研數(shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟應(yīng)定期在聯(lián)盟各成員高校中開展面向全?？蒲腥藛T的科研數(shù)據(jù)素養(yǎng)培訓(xùn)，使科研人員可以熟悉科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺的使用方法，提升聯(lián)盟科研人員檢索和獲取科研數(shù)據(jù)資源的能力，進而使其體會到科學(xué)數(shù)據(jù)共享的益處。同時，可以設(shè)立專人通過對高?？蒲袛?shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟的數(shù)據(jù)資源及相關(guān)數(shù)據(jù)庫資源進行組織加工，向科研人員推送最新的學(xué)科前沿信息，幫助科研人員了解高校科研數(shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟的存在價值，從而使其在有效利用他人科學(xué)數(shù)據(jù)的情況下逐漸改變自己的共享意愿。

（2）制定統(tǒng)一的數(shù)據(jù)采集政策。數(shù)據(jù)采集是高校科研數(shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟運行中的首要環(huán)節(jié)，采集的數(shù)據(jù)質(zhì)量和采集效率極大影響后續(xù)對數(shù)據(jù)的加工和利用，并且聯(lián)盟涉及不同高校之間的數(shù)據(jù)采集合作問題，因而需要制定統(tǒng)一而完善的數(shù)據(jù)采集政策。高?？蒲袛?shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟的數(shù)據(jù)采集政策需要對數(shù)據(jù)采集模式、數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量控制體系做詳細規(guī)范和控制，并且需要設(shè)置相關(guān)數(shù)據(jù)指標(biāo)檢查已采集入庫的數(shù)據(jù)。高?？蒲袛?shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟各成員需要遵循統(tǒng)一的上傳資源采用標(biāo)準(zhǔn)，通過同行專家評審和學(xué)科館員審核，對提交入庫的資源進行質(zhì)量控制，必須是具有學(xué)術(shù)價值，能夠代表一定的科研實力和水平的數(shù)據(jù)資源才可入庫。高校科研數(shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟的管理部門需在各成員高校挑選評審專家，對提交內(nèi)容進行嚴(yán)格審核，以保證聯(lián)盟數(shù)據(jù)資源的質(zhì)量[8]。

3.2 數(shù)據(jù)組織風(fēng)險的防范對策

（1）建立完善的元數(shù)據(jù)管理方案。由于科研數(shù)據(jù)具有短暫性、臨時性、數(shù)量龐大的特點，只有經(jīng)過組織標(biāo)引的資源才能被用戶充分利用和共享[9]。高?？蒲袛?shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟的元數(shù)據(jù)方案直接關(guān)系到聯(lián)盟能否滿足聯(lián)盟用戶的不同需求，影響著聯(lián)盟數(shù)據(jù)服務(wù)質(zhì)量及可持續(xù)發(fā)展。因而需要建立完善的元數(shù)據(jù)管理方案，滿足聯(lián)盟成員間不同學(xué)科、不同用戶的元數(shù)據(jù)需求，使科研數(shù)據(jù)具有可擴展性數(shù)據(jù)結(jié)果，從而降低聯(lián)盟在數(shù)據(jù)組織方面的風(fēng)險。我國高?？蒲袛?shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟需要在建設(shè)前期確立目標(biāo)和功能定位，針對未來收錄的科研數(shù)據(jù)的學(xué)科特征和屬性特征，結(jié)合各類元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的特點選擇適當(dāng)?shù)脑獢?shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，以保證高?？蒲袛?shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的適用性。為盡量降低數(shù)據(jù)標(biāo)引錯誤率，減小數(shù)據(jù)組織風(fēng)險，高校科研數(shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟的元數(shù)據(jù)管理方案還應(yīng)包括對元數(shù)據(jù)的質(zhì)量控制。

（2）應(yīng)用語義分析、挖掘技術(shù)和工具。高校科研數(shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟中的科研數(shù)據(jù)具有動態(tài)性和復(fù)合性特征，需要根據(jù)科研數(shù)據(jù)的生命周期對數(shù)據(jù)進行標(biāo)注，并分析數(shù)據(jù)集之間和數(shù)據(jù)集內(nèi)部的邏輯關(guān)系。因而高?？蒲袛?shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟的數(shù)據(jù)組織應(yīng)充分應(yīng)用基于本體的語義化組織，以實現(xiàn)對聯(lián)盟機構(gòu)庫內(nèi)科研數(shù)據(jù)的細粒度描述，將不同學(xué)科的元數(shù)據(jù)方案進行有效交換和互聯(lián)，進行可共享的語義化描述，為計算機的自動識別處理打下基礎(chǔ)。此外，高?？蒲袛?shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟的重要功能之一是為聯(lián)盟用戶提供數(shù)據(jù)監(jiān)護服務(wù)，將服務(wù)嵌入到研究者的科研過程之中，為科研人員提供最前沿的數(shù)據(jù)信息資源。為實現(xiàn)這一功能目標(biāo)，高校科研數(shù)據(jù)機構(gòu)庫需要在數(shù)據(jù)組織環(huán)節(jié)將科研數(shù)據(jù)與其他信息資源進行整合集成，深入挖掘科研數(shù)據(jù)的語義內(nèi)涵和關(guān)聯(lián)關(guān)系，將科研數(shù)據(jù)發(fā)布為關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)，從而進行邏輯層面的數(shù)據(jù)集成。

3.3 數(shù)據(jù)存儲風(fēng)險的防范對策

（1）建立數(shù)據(jù)安全保障體系。高?？蒲袛?shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟的數(shù)據(jù)安全是聯(lián)盟正常運行的基本保障，也是專家學(xué)者高度關(guān)注的風(fēng)險項。聯(lián)盟內(nèi)科研數(shù)據(jù)的安全性不僅涉及到高?？蒲袛?shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟整個管理體系的科學(xué)性，也包含聯(lián)盟管理人員的工作態(tài)度和聯(lián)盟用戶的素質(zhì)等因素。我國高?？蒲袛?shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟應(yīng)建立完善的管理體系，構(gòu)建包括數(shù)據(jù)管理、機房管理、設(shè)備管理、網(wǎng)絡(luò)管理、人員管理的數(shù)字資源安全管理制度，提高安全防范意識。建立機房、設(shè)備安全管理辦法，形成制度化的工作規(guī)范，加強安全漏洞檢查，定期對軟硬件設(shè)備進行維護，并對數(shù)據(jù)進行及時備份，以保在風(fēng)險發(fā)生時將損失降到最小。此外，高?？蒲袛?shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟在運行中還要加強工作人員的安全意識，對機房設(shè)備管理人員進行安全知識培訓(xùn)，確保管理人員掌握數(shù)據(jù)安全方法，提高工作人員的責(zé)任心與安全管理能力。

（2）制定科研數(shù)據(jù)的保存政策。合理保存科研數(shù)據(jù)是高?？蒲袛?shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟的重要功能之一，科研數(shù)據(jù)的存儲和保存是實現(xiàn)科研數(shù)據(jù)共享的基礎(chǔ)，也是對科研數(shù)據(jù)進行重用和增值的必要條件。由于高校科研數(shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟所需要保存的科研數(shù)據(jù)種類多、體量大，在盡可能提升存儲技術(shù)、擴大存儲空間的基礎(chǔ)上，制定完善合理的科研數(shù)據(jù)保存政策十分必要。高校科研數(shù)據(jù)機構(gòu)庫的數(shù)據(jù)保存政策首先應(yīng)明確規(guī)范科研數(shù)據(jù)的保存期限，以免科研數(shù)據(jù)因為過早被剔除而無法重用。其次，應(yīng)對超出保存期限的科研數(shù)據(jù)的處理方式進行規(guī)范。部分已經(jīng)超出保存期限的科研數(shù)據(jù)可能仍具有很高的利用價值，應(yīng)進行慎重考量，不能一律剔除。最后，科研數(shù)據(jù)的保存政策還應(yīng)對數(shù)據(jù)保存要求進行規(guī)范，以保證數(shù)據(jù)的可獲得性。如匹斯堡大學(xué)規(guī)定保存的科研數(shù)據(jù)必須具有足夠的細節(jié)來保證他人可以檢驗和復(fù)制該科學(xué)研究，從而保障數(shù)據(jù)的真實性和可靠性[10]。

3.4 數(shù)據(jù)服務(wù)風(fēng)險的防范對策

（1）建立科研數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)保護體系。高?？蒲袛?shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟應(yīng)該針對聯(lián)盟的實際情況，制定適合聯(lián)盟發(fā)展的科研數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)保護體系，構(gòu)建合理的科研數(shù)據(jù)使用授權(quán)許可協(xié)議?？蒲袛?shù)據(jù)的使用許可是對使用人合法使用科研數(shù)據(jù)行為的規(guī)范，無論是免費使用還是有償使用，都需要對科研數(shù)據(jù)進行授權(quán)[11]。高?？蒲袛?shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟的授權(quán)許可可以參照知識共享協(xié)議（Creative Commons License）制定聯(lián)盟的科研數(shù)據(jù)使用授權(quán)許可。此外，高?？蒲袛?shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟還需要明確科研數(shù)據(jù)發(fā)布者的版權(quán)信息，在數(shù)據(jù)提交環(huán)節(jié)就應(yīng)對科研數(shù)據(jù)發(fā)布者的版權(quán)信息及貢獻程度進行詳細記錄，以保障數(shù)據(jù)發(fā)布和研究者的知識產(chǎn)權(quán)。同時，高?？蒲袛?shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟應(yīng)制定統(tǒng)一的數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，提高科研人員對于數(shù)據(jù)引用的重視程度，保障科研數(shù)據(jù)發(fā)布者的權(quán)利。

（2）提高聯(lián)盟的整體服務(wù)質(zhì)量。高?？蒲袛?shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟的服務(wù)質(zhì)量對聯(lián)盟的知名度和長期發(fā)展具有十分重要的作用，因而提高聯(lián)盟的整體服務(wù)質(zhì)量是防范聯(lián)盟服務(wù)風(fēng)險發(fā)生的重要舉措。首先，應(yīng)強化聯(lián)盟的數(shù)據(jù)監(jiān)護服務(wù)，使聯(lián)盟服務(wù)有效嵌入科研。從科研數(shù)據(jù)的生命周期出發(fā)，整理記錄科研數(shù)據(jù)處理情況，為科研人員提供面向科研流程全過程的服務(wù)，如幫助學(xué)者制定數(shù)據(jù)管理計劃，對科研數(shù)據(jù)進行合理保存和發(fā)布，提供數(shù)據(jù)整合和分析服務(wù)等。其次，建立統(tǒng)一的科研數(shù)據(jù)管理與共享平臺，將聯(lián)盟各成員的科研數(shù)據(jù)資源整合在該平臺，為聯(lián)盟用戶提供統(tǒng)一的數(shù)據(jù)管理與監(jiān)護服務(wù)。再次，提高聯(lián)盟管理人員的信息素養(yǎng)，配備專業(yè)的科研數(shù)據(jù)管理人員，為科研數(shù)據(jù)創(chuàng)建選擇元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、為用戶提供科研數(shù)據(jù)管理計劃的指導(dǎo)、提供數(shù)據(jù)分析與數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)服務(wù)等。

3.5 管理合作風(fēng)險的防范對策

（1）確立資金支持計劃保障聯(lián)盟經(jīng)費。高?？蒲袛?shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟的建設(shè)和運行需要人力、物力、財力的長期投入和支持，聯(lián)盟的系統(tǒng)配置、平臺開發(fā)、數(shù)據(jù)管理、服務(wù)提供等均需要資金的投入，因而資金保障是聯(lián)盟順利運行的重要因素。當(dāng)前，國內(nèi)外知識機構(gòu)庫的經(jīng)費支持主要有三類，一是國家或者政府的資助；二是高?；蜓芯繖C構(gòu)的資助；三是社會機構(gòu)或企業(yè)的捐贈。如莫納什大學(xué)的國家數(shù)據(jù)服務(wù)中心由澳大利亞聯(lián)邦政府提供經(jīng)費支持[12]；香港科技大學(xué)機構(gòu)庫由本校提供經(jīng)費資助；美國校際社會科學(xué)數(shù)據(jù)共享聯(lián)盟（Inter-University Consortium for Political and Social Research，ICPSR）由政府機構(gòu)和私人基金會共同提供資助。而目前國內(nèi)大多數(shù)機構(gòu)知識庫的資金支持主要來源于圖書館經(jīng)費。由于圖書館經(jīng)費的有限性，很容易出現(xiàn)經(jīng)費短缺的現(xiàn)象，甚至造成項目中斷等嚴(yán)重后果，因而建立起良好的資金保障機制十分必要。我國高?？蒲袛?shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟的建立可以一定程度上減輕各高校單獨建立科研數(shù)據(jù)機構(gòu)庫的經(jīng)費負擔(dān)，形成規(guī)模效益，但也需要國家和政府的大力支持，還可在運行中通過會員制度和適當(dāng)?shù)挠袃敂?shù)據(jù)服務(wù)來補充資金缺口。此外，積極尋求基金會或其他社會資金的支持，拓寬經(jīng)費來源，也是保障聯(lián)盟順利運行的重要措施。

（2）建立合理的利益分配及協(xié)調(diào)機制。高?？蒲袛?shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟作為利益共同體，聯(lián)盟中各成員高校有著共同的利益驅(qū)動，也有著各自不同的利益要求，成員間利益分配的平衡與否直接影響著成員參與合作的動力和積極性，進而決定著聯(lián)盟的成敗。高?？蒲袛?shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟中的利益平衡指各成員高校在參與科研數(shù)據(jù)共建共享活動中，所投入的人力、資金、信息資源等生產(chǎn)要素和所得到的產(chǎn)出是否平衡。在進行成員利益分配時要做到公平合理，遵循平等協(xié)商、互惠互利、權(quán)責(zé)對等原則。在聯(lián)盟正式開始運行之前，各成員高校需共同確定一個合理的分配方案，將責(zé)任、權(quán)利、成本風(fēng)險、利益分配進行預(yù)期和規(guī)定，并在實際的運行環(huán)節(jié)中，根據(jù)聯(lián)盟各成員高校的實際貢獻程度對分配方案進行適當(dāng)協(xié)商并調(diào)整，以保障聯(lián)盟成員參與共建共享的積極性和主動性。

4 結(jié)語

總體來看，荷蘭4TU.ResearchData聯(lián)盟具有共建共享、一體化服務(wù)等特點，有效推動了科研數(shù)據(jù)的保存、共享和再利用。4TU.ResearchData雖然在管理合作、數(shù)據(jù)采集等方面存在著一定的風(fēng)險，但其所面臨的整體風(fēng)險較低，是當(dāng)前較為成功的高?？蒲袛?shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟案例，可以為我國未來建立高校科研數(shù)據(jù)機構(gòu)庫聯(lián)盟提供參考。