王亞非 錢坤

摘 要：專利轉(zhuǎn)讓、許可實施是高校專利實現(xiàn)轉(zhuǎn)化的重要途徑。目前湖北省高校專利轉(zhuǎn)讓及許可實施效果欠佳。該文對2012—2020年湖北省20所典型本科院校專利轉(zhuǎn)化的數(shù)據(jù)進(jìn)行深入挖掘和梳理，從總體情況、高校情況、管理維護(hù)、資助政策、轉(zhuǎn)移路徑、技術(shù)領(lǐng)域等不同維度研究湖北省高校專利轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀，分析制約湖北高校專利轉(zhuǎn)化的相關(guān)問題，并提出對策和建議。

關(guān)鍵詞：專利轉(zhuǎn)化;路徑;地方高校;湖北省

高校是國家創(chuàng)新系統(tǒng)重要核心主體之一，與企業(yè)共同構(gòu)成了國家創(chuàng)新系統(tǒng)的雙引擎。通過檢索國家專利庫，2012-2020年全國高校專利轉(zhuǎn)化平均值僅為5.58%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家高校專利50%的轉(zhuǎn)化水平，很大程度上制約了我國產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級。湖北省高校數(shù)量眾多，但高校專利轉(zhuǎn)化對經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)程度距離創(chuàng)新型省份和知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省還有很大距離，因此湖北高校如何更好實現(xiàn)高校專利的轉(zhuǎn)化運(yùn)用，對于湖北產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

一、湖北省高校專利轉(zhuǎn)讓與許可現(xiàn)狀

（一）專利轉(zhuǎn)化與許可實施總體情況

2012-2020年，湖北省高校申請專利總量為147892件，其中轉(zhuǎn)讓專利5231件，占全省專利轉(zhuǎn)讓總量的11.5%;高校實現(xiàn)專利許可656件，占全省專利許可總量的22.4%。專利轉(zhuǎn)讓和許可兩項累計達(dá)到5887件，占全省轉(zhuǎn)化總量的12.2%，專利平均轉(zhuǎn)讓和許可率達(dá)到4.0%，比全國平均水平還低1.58個百分點(diǎn)，這與湖北省高校的整體專利創(chuàng)造能力不相匹配，湖北高?！爸貙＠跈?quán)、輕成果轉(zhuǎn)化”總體局面并未發(fā)生實質(zhì)改觀，專利轉(zhuǎn)化的工作成效還有很大提升空間。

（二）專利轉(zhuǎn)化和許可實施的高校情況

湖北高校包括職業(yè)院校在內(nèi)共有128所，在2012年至2020年期間獲得專利授權(quán)的有67所，實施專利轉(zhuǎn)化和許可的只有32所。就專利轉(zhuǎn)化率而言，從高到低排名前五位的院校分別為武漢紡織大學(xué)、武漢工程大學(xué)、武漢大學(xué)、湖北大學(xué)、武漢科技大學(xué)。對比湖北“雙一流”高校排名數(shù)據(jù)可知，不同高校的專利轉(zhuǎn)化工作成效與其科研實力并非呈正相關(guān)關(guān)系，主要在于工作措施和重視程度。

（三）專利轉(zhuǎn)讓與許可實施的路徑

高校專利在轉(zhuǎn)讓過程中，往往伴隨著專利權(quán)人和權(quán)利歸屬的變更，通過對湖北省高校專利轉(zhuǎn)化的類型和轉(zhuǎn)移路徑進(jìn)行分析，主要存在以下六種路徑：（1）高校→企業(yè);（2）高校企業(yè)→企業(yè);（3）高?！蒲性核?（4）高?！匀蝗?（5）高?！薪闄C(jī)構(gòu);（6）高校→中介→企業(yè)模式。從目前專利產(chǎn)業(yè)化運(yùn)營情況來看，上述路徑中高?！蒲性核?、高校→中介以及高?！匀蝗诉@四種模式由于后者大多數(shù)情況下都不是專利產(chǎn)業(yè)化良好的市場主體，專利轉(zhuǎn)讓僅僅是專利權(quán)的重新歸屬，短期內(nèi)很難真正將高校專利真正商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。湖北高校主要是基于技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、校企合作以及政府科技轉(zhuǎn)化平臺開展專利轉(zhuǎn)化活動，湖北絕大部分高校尚未設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營機(jī)構(gòu)。

二、制約湖北地方高校專利轉(zhuǎn)化的原因

（一）專利轉(zhuǎn)化體制機(jī)制改革不到位

目前，權(quán)益分配改革雖然取得較大進(jìn)步，但改革深度并沒有真正觸及高校學(xué)科評估、重大基金項目評審、教師職稱評定以及項目結(jié)題驗收等方面的考核體系設(shè)計，專利是否轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)化效果如何等并沒有對高校自身建設(shè)發(fā)展、科研人員職稱評聘、行政人員績效考核產(chǎn)生實質(zhì)性影響，湖北地方高?？傮w上“重專利授權(quán)輕成果轉(zhuǎn)化”、“重基礎(chǔ)理論研究輕成果轉(zhuǎn)化”等現(xiàn)象并沒有得到根本改觀。

（二）專利創(chuàng)造成果的市場結(jié)合度低

從根本上說，衡量專利的轉(zhuǎn)化價值最核心的指標(biāo)是能否被市場接受，能否轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。部分高校科研人員申請專利的目的是為了通過結(jié)題，常常忽視了企業(yè)實際需要和市場現(xiàn)實需求，獲得的部分專利存在技術(shù)含金量不高、商用化水平較低等問題。湖北部分“雙一流”高校的科技研發(fā)能力突出，原始創(chuàng)新成果的質(zhì)量和價值都很高，但由于偏重于理論性研究，所獲得的專利轉(zhuǎn)化價值卻明顯低于部分行業(yè)類高校專利價值。部分非“雙一流”行業(yè)性高校由于有其行業(yè)背景，憑借接地氣的產(chǎn)學(xué)研優(yōu)勢，專利創(chuàng)造偏向于市場應(yīng)用性，往往更容易被市場接受。因此，專利創(chuàng)造成果市場化結(jié)合度低導(dǎo)致解決問題的針對性不強(qiáng)，應(yīng)用價值不高，不能對接市場和產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展需要，難以實現(xiàn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化。

（三）專利維持缺乏有效管理

湖北高校專利維持19-20年的只有64件，維持在2-3年的專利最多，達(dá)到19627件。從專利維持時間上看，湖北高校專利平均年限為4.6年。這與高校的專利維持政策是有一定關(guān)系的。根據(jù)調(diào)研結(jié)果，近62%的高校是學(xué)校承擔(dān)專利申報費(fèi)和前三年的維持費(fèi)，后續(xù)年費(fèi)需要科研工作者自行繳納，部分科研人員不愿意承擔(dān)該年費(fèi)導(dǎo)致專利失效。部分失效的專利技術(shù)并非完全是技術(shù)的替代，也并非沒有完全市場價值。專利往往具有技術(shù)引領(lǐng)性，轉(zhuǎn)讓和許可實施往往需要一個被企業(yè)發(fā)現(xiàn)、被市場接受的復(fù)雜的過程，需要有一個被主體實施、被社會認(rèn)可的階段，任何一個環(huán)節(jié)缺失都可能造成專利產(chǎn)品化、商業(yè)化的失敗。

（四）專利轉(zhuǎn)讓和許可實施缺乏專業(yè)機(jī)構(gòu)和人才

專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)對高校專利轉(zhuǎn)化的影響顯著。目前，湖北只有武漢理工大學(xué)、武漢工程大學(xué)、中國地質(zhì)大學(xué)等7所高校設(shè)置了成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)。還有40多所本科高校都將知識產(chǎn)權(quán)管理職能放在科研處（科），人員編制少，重管理輕服務(wù)，相關(guān)的科室往往僅負(fù)責(zé)專利數(shù)量的統(tǒng)計以及證書的保管，對專利授權(quán)后的轉(zhuǎn)讓、許可等意識不足，對專利技術(shù)價值理解不夠，對專利應(yīng)用前景理解不深，也缺乏專業(yè)的推介渠道，難以將專利真正推向市場和社會，制約了專利轉(zhuǎn)化實施效果。

三、加快湖北地方高校專利轉(zhuǎn)化的對策建議

（一）加快湖北高?？蒲性u價導(dǎo)向性機(jī)制創(chuàng)新

高?？蒲性u價導(dǎo)向是高校推進(jìn)專利轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素，需要調(diào)整科研評價導(dǎo)向，實現(xiàn)四個科研轉(zhuǎn)變。一是在科研理念上轉(zhuǎn)變，科研要走出實驗室，把科研成果落實在車間里，凝結(jié)在產(chǎn)品中，轉(zhuǎn)化在市場上;二是科研導(dǎo)向轉(zhuǎn)變，科研要推動技術(shù)轉(zhuǎn)化，契合需求應(yīng)用，發(fā)揮經(jīng)濟(jì)效益;三是科研評價方法轉(zhuǎn)變，科研要從唯項目級別、唯論文數(shù)量、唯獎勵高低、唯專利授權(quán)向更加注重科研創(chuàng)新力、成果影響力、技術(shù)引領(lǐng)力、效益貢獻(xiàn)力轉(zhuǎn)變;四是科研獎勵結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，科研獎勵要從論文發(fā)表、項目獲批、科研獲獎的獎勵結(jié)構(gòu)向科研成果轉(zhuǎn)化落地、專利技術(shù)轉(zhuǎn)化效益、科研團(tuán)隊轉(zhuǎn)化獲益轉(zhuǎn)變。

（二）提高湖北高校高價值專利有效供給

高價值專利是高校轉(zhuǎn)化運(yùn)用的重要基礎(chǔ)。當(dāng)前，湖北地方高校要圍繞湖北省重點(diǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究、技術(shù)研發(fā)與專利轉(zhuǎn)化、科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有機(jī)銜接、有效貫通，形成以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的高價值專利創(chuàng)造體系，在湖北主要產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域創(chuàng)造一批創(chuàng)新水平高、權(quán)利狀態(tài)穩(wěn)定、市場競爭力強(qiáng)的高價值專利和專利組合，為湖北高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展提供基礎(chǔ)型、原創(chuàng)型、高價值有效專利供給。

（三）豐富湖北高校產(chǎn)學(xué)研合作模式

產(chǎn)學(xué)研深度合作是高校專利轉(zhuǎn)化的主要形式。湖北高?？蛇M(jìn)一步發(fā)揮這一優(yōu)勢，豐富產(chǎn)學(xué)研合作模式，形成“點(diǎn)、線、面”三位一體專利轉(zhuǎn)化路徑。一是科技型中小企業(yè)為“點(diǎn)”，以派駐企業(yè)科技副總、院士（專家）工作站、技術(shù)委托開發(fā)橫向課題為手段，將高?？蒲袌F(tuán)隊引入到企業(yè)，開展委托研發(fā)、聯(lián)合研發(fā)，推動專利成果與企業(yè)有效需要對接。二是重點(diǎn)規(guī)模企業(yè)為“線”，以組建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新基地、建立企校聯(lián)合創(chuàng)新中心為依托，開展行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，推動專利成果示范轉(zhuǎn)化。三是產(chǎn)業(yè)集群為“面”，以重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院為平臺，通過專利池全面對接產(chǎn)業(yè)集群區(qū)，將核心技術(shù)與共性關(guān)鍵技術(shù)、引導(dǎo)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的原始創(chuàng)新和重點(diǎn)領(lǐng)域的集成創(chuàng)新所形成的專利成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，推動專利許可共享。

（四）搭建湖北高校多層次專利轉(zhuǎn)化平臺

實踐證明，專業(yè)成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)或平臺是技術(shù)與市場的“激活劑”。湖北高校可結(jié)合學(xué)校的特點(diǎn)，建立職能明確、定位清晰、特色鮮明的專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)或平臺，專門負(fù)責(zé)科技或?qū)＠晒D(zhuǎn)化項目的收集、論證、篩選、發(fā)布、對接、推介、轉(zhuǎn)讓等工作;與第三方知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營機(jī)構(gòu)合作，依托其專利管理、經(jīng)營、評估、技術(shù)等專業(yè)人才和線上平臺與線下載體開展專利轉(zhuǎn)讓對外交流與溝通，為湖北高校科研人員提供專利申請、維護(hù)及轉(zhuǎn)化活動的全鏈條服務(wù)。

（五）建立健全湖北高校專利轉(zhuǎn)化政策支持體系

湖北有條件的高?？砷_展專利申請前評估或科技查新建立專利篩選機(jī)制，對真正有市場價值的專利進(jìn)行精準(zhǔn)識別給予資助，切實提升專利申請質(zhì)量;優(yōu)化高校專利資助獎勵政策，大幅減少或取消目前針對專利申請及授權(quán)的“前端激勵”，加大向?qū)＠D(zhuǎn)化的“后端激勵”，鼓勵發(fā)明設(shè)計人及專利權(quán)人積極投入專利轉(zhuǎn)化工作，推動“知本”向“資本”的轉(zhuǎn)變。