□文/朱雙平 鄭力燕

（1.華翼藍天科技股份有限公司；2.南開大學濱海學院 天津）

［提要］ 科技創(chuàng)新與科技金融的深度耦合將會產生整體協同效應，從而促進經濟社會的長期可持續(xù)發(fā)展。本文以天津市為例，從科技創(chuàng)新和科技金融兩方面構建指標體系，熵值法評價科技創(chuàng)新與科技金融兩個子系統(tǒng)綜合發(fā)展，并從系統(tǒng)耦合的角度出發(fā)測度復合系統(tǒng)耦合協調發(fā)展程度。研究表明：2008～2017 年，天津市科技創(chuàng)新與科技金融兩個子系統(tǒng)的綜合發(fā)展水平逐年上升，復合系統(tǒng)的耦合度和耦合協調度也呈明顯上升趨勢，耦合發(fā)展類型為極度協調耦合，主導發(fā)展類型最終演化為平衡同步型。

一、引言

黨的十九大報告指出，我國正處于轉變發(fā)展方式、優(yōu)化經濟結構、轉換增長動力的攻關期，科技進步與創(chuàng)新已成為實現我國建設現代化經濟體系戰(zhàn)略目標的重要舉措之一。而科學技術的創(chuàng)新發(fā)展離不開金融資本的支持，科技創(chuàng)新與科技金融為兩個相互耦合的有機整體，兩系統(tǒng)的深度融合將會迅速帶動科技成果轉化和金融資本增值，產生整體協同效應，實現社會資源高效配置。因此，有效測度科技創(chuàng)新與科技金融協調發(fā)展程度，對經濟和社會的長期可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

關于科技創(chuàng)新與科技金融的關系研究，國內外學者從各個角度進行深入探討。國外學者從政府金融資本投入和市場金融資本投入兩個方面探討對企業(yè)科研活動的促進作用。國內學者自從趙昌文等界定了科技金融的概念后，對國內金融市場對企業(yè)科技創(chuàng)新的影響和作用進行相關理論和實證分析。目前，雖然已取得大量研究成果，但也存在一些不足。首先，研究多集中在科技金融對科技創(chuàng)新的影響方面或科技創(chuàng)新對金融發(fā)展影響方面的研究，而對兩者相互制約關系以及協同發(fā)展問題研究相對較少。其次，評價方法多采用主觀評價方法，難以保證測算結果的準確性和科學性。最后，關于天津市科技創(chuàng)新與科技金融協調發(fā)展的研究比較匱乏，多以發(fā)展現狀分析為主，缺乏定量評價研究。因此，本文基于2008～2017 年天津市相關統(tǒng)計數據，將科技創(chuàng)新與科技金融視為一個復合系統(tǒng)，從系統(tǒng)耦合角度出發(fā)，采用熵值法評價兩個子系統(tǒng)綜合發(fā)展水平，運用耦合度模型和耦合協調度模型對復合系統(tǒng)的耦合協調發(fā)展關系進行定量測度，以期對我國或地方推進科技創(chuàng)新與科技金融協調發(fā)展提供理論和現實借鑒。

二、評價模型

（一）子系統(tǒng)綜合評價模型。本文采用熵值法確定指標權重，最后計算出科技創(chuàng)新系統(tǒng)綜合評價值S（x）和科技金融系統(tǒng)綜合評價值F（y）。其基本步驟如下：

1、首先進行指標標準化處理：

正向指標處理方法為：

負向指標處理方法為：

式中：Xij為轉換后的值；xij為轉換前的值為樣本中的最小值和最大值。

2、計算指標的特征比重：

3、計算各指標的熵值（n 為統(tǒng)計年數）：

4、計算各指標的權重：

5、計算子系統(tǒng)綜合評價值：

（二）復合系統(tǒng)耦合協調模型

1、耦合度模型。借鑒物理學中的耦合度函數模型來度量復合系統(tǒng)之間的協同關系，取值越大，說明耦合性越好，系統(tǒng)間達成良性活動。計算公式如下：

式中：c 表示耦合度；k 表示調節(jié)系數，本文取 k＝4。

2、耦合協調度模型。為避免耦合度的協同放大效應，現構建耦合協調度指標，反映復合系統(tǒng)的整體發(fā)展水平，取值越大，表明復合系統(tǒng)發(fā)展的耦合協同程度越高，總體發(fā)展越協調。計算公式如下：

式中：R 為耦合協調度；T 為復合系統(tǒng)綜合評價值；a、b 為系統(tǒng)權重。本文取a＝b＝0.5。

3、耦合協調發(fā)展類型。為了更準確地判斷復合系統(tǒng)耦合協調程度，本文以耦合協調度取值劃分耦合協調類型：低度協調耦合（0＜R≤0.4）、中度協調耦合（0.4＜R≤0.6）、高度協調耦合（0.6＜R≤0.8）和極度協調耦合（0.8＜R≤1）。同時，以 F（y）/S（x）比值進一步劃分主導發(fā)展類型：科技創(chuàng)新主導型F（y）/S（x）＜0.8、平衡同步性 0.8≤F（y）/S（x）＜1.2 和科技金融主導型 F（y）/S（x）≥1.2。

三、實證分析

（一）指標體系與數據來源。為測度天津市科技創(chuàng)新與科技金融間的動態(tài)發(fā)展水平，構建出天津市科技創(chuàng)新與科技金融耦合協調度評價指標體系，并依據熵值法分別進行科技創(chuàng)新與科技金融指標權重的計算?？萍紕?chuàng)新評價指標體系主要依據其發(fā)展階段，選取研發(fā)能力、成果轉化能力和產業(yè)化能力3 個一級指標以及8 個二級指標?？萍冀鹑谠u價指標體系則從參與主體出發(fā)，確定公共科技金融和市場科技金融2 個一級指標以及政府財政部門、科技管理部門、商業(yè)銀行、保險業(yè)、證券市場、風險投資機構等為代表的6 個二級指標。（表1）

本文指標數據以天津市為研究對象，時間選取范圍為2008～2017 年，其數值主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國金融年鑒》《中國創(chuàng)業(yè)風險投資發(fā)展報告》以及天津市政府統(tǒng)計網站獲得。

（二）子系統(tǒng)綜合發(fā)展水平分析。根據熵值法分別計算出天津市2008～2017 年科技創(chuàng)新子系統(tǒng)綜合評價值與科技金融子系統(tǒng)綜合評價值，結果見圖1。由圖1 可以看出：（1）2008～2017年，天津市科技創(chuàng)新系統(tǒng)整體呈穩(wěn)步上升趨勢。自2006 年我國明確建設創(chuàng)新型國家之后，對科技創(chuàng)新提振效果顯著，天津市科技創(chuàng)新系統(tǒng)綜合評價值明顯上升，發(fā)展勢頭良好。（2）2008～2017 年，天津市科技金融系統(tǒng)呈波動上升趨勢。2008 年全球性金融危機對天津市科技金融系統(tǒng)產生一定的負面影響，天津市科技金融系統(tǒng)綜合評價值下降幅度明顯，其后處于平臺調整期，波動不大。2011 年為應對歐債危機，國內經濟結構大調整，其后國家及天津市政策紅利相繼出臺，天津市科技金融系統(tǒng)出現快速上升態(tài)勢。（圖1）

表1 天津市科技創(chuàng)新與科技金融耦合協調度評價指標體系及權重一覽表

表2 天津市科技創(chuàng)新與科技金融復合系統(tǒng)的耦合協調度和耦合協調類型一覽表

（三）復合系統(tǒng)耦合度分析。從系統(tǒng)耦合角度，根據耦合度模型和耦合協調度模型計算天津市2008～2017 年科技創(chuàng)新與科技金融復合系統(tǒng)的耦合度c 和復合系統(tǒng)綜合評價值T，計算結果見圖 2。由圖 2 可以看出：（1）2008～2017 年，天津市科技創(chuàng)新與科技金融復合系統(tǒng)的耦合度發(fā)展趨勢表現出先大幅上升，其后緩慢波動直至最后穩(wěn)定。2010 年以后耦合度在0.9497～0.9937 之間來回波動，說明科技創(chuàng)新和科技金融兩個系統(tǒng)之間相互連接、相互制約性較強，發(fā)展態(tài)勢良好。（2）2008～2017 年，天津市科技創(chuàng)新與科技金融復合系統(tǒng)的綜合評價值也表現為穩(wěn)步上升，與兩個子系統(tǒng)發(fā)展態(tài)勢相似，其中幾次明顯波動，主要與國家政策、金融形勢、經濟結構調整有關。（圖2）

（四）復合系統(tǒng)耦合協調度分析。為進一步反映復合系統(tǒng)的耦合協調關系，計算天津市2008～2017 年科技創(chuàng)新與科技金融復合系統(tǒng)的耦合協調度，并依據耦合協調度的取值（R）以及科技金融子系統(tǒng)綜合評價值與科技創(chuàng)新子系統(tǒng)綜合評價值的比值F（y）/S（x）進一步確定出復合系統(tǒng)的耦合發(fā)展類型和主導發(fā)展類型，計算結果見表2。由表2 可以看出，2008～2017 年天津市科技創(chuàng)新與科技金融復合系統(tǒng)的耦合協調度呈現穩(wěn)步上升趨勢，耦合發(fā)展類型也由低度協調耦合逐步轉變?yōu)闃O度協調耦合，主導發(fā)展類型也由科技金融主導型演變?yōu)槠胶馔叫停夹詤f調發(fā)展機制逐漸形成。2008 年，復合系統(tǒng)耦合協調發(fā)展水平不高，科技金融占主導，科技創(chuàng)新發(fā)展水平不高。2009～2011年由于政策紅利相繼出臺，進入中級協調耦合發(fā)展階段。2012～2016 年進入高級協調耦合發(fā)展階段，實現了系統(tǒng)間的良性耦合，但主導發(fā)展類型在科技創(chuàng)新主導型、科技金融主導型和平衡同步型之間來回波動，說明科技創(chuàng)新和科技金融復合系統(tǒng)內部在結構、規(guī)模等方面仍需進一步匹配。2017 年耦合協調度為0.8178，達到極度協調耦合階段，主導發(fā)展類型也以平衡同步型發(fā)展為主，進入科技創(chuàng)新與科技金融復合系統(tǒng)發(fā)展最理想狀態(tài)。（表 2）

圖1 天津市科技金融系統(tǒng)與科技創(chuàng)新系統(tǒng)的綜合發(fā)展水平圖

圖2 天津市科技創(chuàng)新與科技金融復合系統(tǒng)耦合發(fā)展水平圖

四、結論

（一）2008～2017 年，天津市科技創(chuàng)新與科技金融兩個子系統(tǒng)的綜合發(fā)展水平逐年提升，說明發(fā)展水平在逐步提高，符合經濟發(fā)展的現實狀態(tài)。

（二）2008～2017 年，天津市科技創(chuàng)新與科技金融復合系統(tǒng)耦合度呈先大幅上升后穩(wěn)定波動，復合系統(tǒng)聯系程度緊密，相互制約性較強，發(fā)展態(tài)勢良好。

（三）2008～2017 年，天津市科技創(chuàng)新與科技金融復合系統(tǒng)耦合協調度呈逐年上升態(tài)勢，整體協同效應顯著，耦合發(fā)展類型由低度協調耦合逐步轉變?yōu)闃O度協調耦合，主導發(fā)展類型也演變?yōu)槠胶馔叫停夹詤f調發(fā)展機制逐漸形成。

本文研究成果可為動態(tài)監(jiān)測國家或地方科技金融和科技創(chuàng)新協調發(fā)展程度，把握科技創(chuàng)新和科技金融系統(tǒng)發(fā)展演變態(tài)勢，為政府推進二者協調發(fā)展的有關決策及政策制定提供科學依據和參考。