胡智

“十二五”期間，中國發(fā)明專利申請受理總量已躍居世界首位，我國已成為專利數(shù)量大國。但是，專利質(zhì)量不高，專利利用率低，核心專利布局少等問題也日漸凸顯，造成我國目前創(chuàng)新發(fā)展支撐不足的困局。本文從“如何建設(shè)世界一流專利審查機構(gòu)”為出發(fā)點，立足我國專利審查機構(gòu)自身存在不足提出了三點改進，首先，應(yīng)當(dāng)持續(xù)增強專利審查員的職業(yè)道德，確保執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)一致;其次，明晰專利審查機構(gòu)工作重點，進一步提升審查業(yè)務(wù)能力;最后，通過優(yōu)化審查流程，完善審查體制，增強普通民眾的專利意識。

一、引言

國務(wù)院在2015年12月印發(fā)了《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》中，明確提出了四條基本原則，即堅持戰(zhàn)略引領(lǐng)、堅持改革創(chuàng)新、堅持市場主導(dǎo)、堅持統(tǒng)籌兼顧，同時要求加快建設(shè)世界一流專利審查機構(gòu)。目前，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局上下正在圍繞“如何建設(shè)世界一流專利審查機構(gòu)”的問題開展新一輪的大討論。

據(jù)申長雨局長報告內(nèi)容顯示，“十二五”時期，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局共受理發(fā)明專利申請403.4萬件，每萬人口發(fā)明專利擁有量達到6.3件。而國家知識產(chǎn)權(quán)局2019年年度報告數(shù)據(jù)顯示，2019年我國發(fā)明專利申請量為140.1萬件， 其中，國內(nèi)發(fā)明專利申請124.4萬件，國外在華發(fā)明專利申請15.7萬件，授權(quán)發(fā)明專利45.3萬件，每萬人口發(fā)明專利擁有量達到13.3件， 實現(xiàn)跨越式發(fā)展。然而“多而不優(yōu)”、“專利價值不高，轉(zhuǎn)化率不足”是關(guān)于中國專利現(xiàn)狀的另一種聲音，專利質(zhì)量水平及其帶來的經(jīng)濟效應(yīng)出現(xiàn)了一定程度的滯后，未來更需要在關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)上取得更多的專利。

針對上述問題，個人覺得建設(shè)世界一流專利審查機構(gòu)是創(chuàng)建世界一流知識產(chǎn)權(quán)強國的基礎(chǔ)，作為世界一流知識產(chǎn)權(quán)強國也必須具備世界一流的專利審查機構(gòu)。如果我們每個細(xì)分的專利審查部門都達到了高水平，那么中國的專利審查機構(gòu)自然就能夠成為世界一流專利審查機構(gòu)，中國的專利質(zhì)量也將充分提升。

中國專利事業(yè)形成現(xiàn)在這樣的局面里面涉及的因素很多，原因也非常復(fù)雜，譬如中國特色的指標(biāo)分派體系、高新技術(shù)企業(yè)評價體系、職稱與工資考核體系、知識產(chǎn)權(quán)政策優(yōu)惠補助體系以及科研人員研究能力等問題。有些問題與我們國家的體制相關(guān)聯(lián)，這些在純粹的專利審查機構(gòu)層面上可能無法解決;但是，關(guān)于專利審查機構(gòu)自身審查效能、審查標(biāo)準(zhǔn)、道德支撐等方面造成的負(fù)面影響，都可通過不斷加強對專利審查機構(gòu)自身的建設(shè)而得到解決，下面將著重討論在建設(shè)一流專利審查機構(gòu)中我們專利審查機構(gòu)自身亟待解決的一些問題。

二、持續(xù)增強專利審查員職業(yè)道德，確保執(zhí)行一致

在世界各國的專利審查機構(gòu)中，專利審查事業(yè)都賦予了專利審查員相應(yīng)的審查權(quán)利以及做出專利申請最終能否獲得授權(quán)決定的權(quán)利，因而就有可能因為專利審查員的職業(yè)素養(yǎng)或者人情世故造成申請人權(quán)利的喪失，而這些并不涉及專利申請自身價值、甚至是法律條款，比如常說的對“是否顯然易見”判斷尺度進行“浮動審查”以獲得授權(quán)的問題、在創(chuàng)造性評判中濫用公知常識進行駁回的問題。因此，在建設(shè)世界一流專利審查機構(gòu)的道路上，作為審查主體的的專利審查員的職業(yè)道德建設(shè)應(yīng)當(dāng)擺在首位，而“敬畏法律、注重責(zé)任、把握實質(zhì)、執(zhí)行一致”則是我們必須堅守的審查理念和職業(yè)道德，實質(zhì)上也是專利審查機構(gòu)中每一位工作人員的底線，是不能觸碰的，絕不能因為個人利益去損害他人利益和集體利益。

要實現(xiàn)從大到強、從多到優(yōu)的轉(zhuǎn)變，我們應(yīng)該更加注重質(zhì)量和數(shù)量的平衡發(fā)展。審查質(zhì)量是專利質(zhì)量的決定性因素之一，如果我們專利審查機構(gòu)能夠按照嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范進行專利授權(quán)，授權(quán)專利的法律穩(wěn)定性、技術(shù)創(chuàng)新性都將會得到切實保障，專利權(quán)人的合法權(quán)益也將不會受到“執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不一致”帶來的侵害。

而具體到業(yè)務(wù)操作層面上，我們應(yīng)當(dāng)要求專利審查員在檢索現(xiàn)有技術(shù)時做到全面審查，以保護已獲得專利權(quán)的專利權(quán)人的利益、維護專利權(quán)的穩(wěn)定性;在撰寫審查意見通知書時，對于不同情況應(yīng)做何處理在專利審查指南中都有詳細(xì)說明，專利審查員需要嚴(yán)格依照標(biāo)準(zhǔn)進行審查，以保證公平與公正。

三、明晰專利審查機構(gòu)工作重點，加強培訓(xùn)工作，提升業(yè)務(wù)能力

任何單位或企業(yè)都需要有明確的崗位職責(zé)劃分，只有這樣員工才能做到職責(zé)明確、權(quán)責(zé)清晰。專利審查機構(gòu)也應(yīng)如此，一般來說，專利審查機構(gòu)人員較多，崗位職責(zé)的細(xì)分能夠最大限度的做到人員與崗位的合理配置，從而提高工作效率。就審查工作本身來說，專利審查員的工作具有一定的模式性，形成了一種特殊的工作套路，許多時候可以直接套用模板，因而，對工作模板的完善修改，可以幫助新入職人員快速平穩(wěn)的完成工作，避免了一些低級錯誤的發(fā)生，提高工作效率。

值得指出的是，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局近幾年為了應(yīng)對過快增長的專利申請、消除積壓案件，較原來規(guī)模擴招了幾倍的專利審查員，而入職培訓(xùn)也是采用了“大教室廣授課”模式，造成初期的培訓(xùn)工作缺乏足夠的“細(xì)致度”，考核也不能夠稱之為“嚴(yán)考核”，對于這些批次的專利審查員的培訓(xùn)工作應(yīng)當(dāng)是不能松懈的，進階培訓(xùn)以及回顧培訓(xùn)是需要得到加強的。事實上，一般在初始培訓(xùn)后.大部分專利審查機構(gòu)都不強迫審查員參加高級培訓(xùn)，更新式培訓(xùn)除除外，比如，法律規(guī)章發(fā)生重大變化時進行的培訓(xùn)。目前，僅韓局要求老審查員每年參加至少80個小時的繼續(xù)職業(yè)教育。在工作中繼續(xù)學(xué)習(xí)對于職業(yè)發(fā)展能發(fā)揮積極的促進作用因而得到人力資源專家的廣泛認(rèn)同。所以，國家知識產(chǎn)權(quán)局也應(yīng)采取更加嚴(yán)格的繼續(xù)職業(yè)教育措施，并且在制定培訓(xùn)計劃時，應(yīng)當(dāng)更具個性化和合理化，而不是消耗時間做無用功。

此外，革新培訓(xùn)方式，在傳統(tǒng)授課方式之外鼓勵審查員在一定期限內(nèi)進行檢索測試，能夠提高效能;建議可通過局內(nèi)網(wǎng)頁或視頻學(xué)習(xí)等多種形式進行自主學(xué)習(xí)提升;同時，專利審查機構(gòu)的專家組也可通過定期舉辦專家論壇來進一步夯實和拓寬專利審查員的業(yè)務(wù)能力，這些培訓(xùn)對于授權(quán)質(zhì)量保證都是有裨益的。還應(yīng)當(dāng)鼓勵符合條件的專利審查員多去參加研討會和貿(mào)易博覽會，了解行業(yè)的最新動向，更新知識體系，與時俱進地看待業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)問題，真正當(dāng)好所屬技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)人員。

四、進一步優(yōu)化審查流程，完善審查體制

關(guān)于通過進一步優(yōu)化專利審查的流程和方式等措施來提升專利授權(quán)質(zhì)量，這一點在《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》中已經(jīng)被提出來了。未來，建設(shè)世界一流專利審查機構(gòu)需要完全實現(xiàn)“電子申請，無紙化辦公”，因而必須建立健全全方位服務(wù)于專利審批業(yè)務(wù)工作的信息化系統(tǒng)，如流程管理系統(tǒng)、電子申請系統(tǒng)、電子出版系統(tǒng)、審查輔助系統(tǒng)等，為加快專利審批速度、提高專利審查質(zhì)量提供有力的技術(shù)支撐。

此外，還應(yīng)設(shè)立特別的審查通道，比如對急需進入國際市場，搶占市場先機的國內(nèi)企業(yè)申請人的PCT案件給予特別審查通道，減少申請流程或者允許在之后補辦相關(guān)手續(xù)，將審查重點放在技術(shù)方案本身而非形式審查上，這對于國內(nèi)PCT案件的授權(quán)期限，授權(quán)效率來說都是很有好處的，也是世界一流專利審查機構(gòu)對本國國民的一種責(zé)任感。

專利審查員也應(yīng)當(dāng)提供更加細(xì)致化的服務(wù)，據(jù)資料統(tǒng)計，90%個人申請人是因為提交文件時疏忽遺漏了專利實質(zhì)審查請求書文件，而等到專利審查機構(gòu)在期限日后發(fā)出申請人未提出專利實質(zhì)審查請求書這樣的通知書，導(dǎo)致其中很多申請人放棄繼續(xù)請求的機會。因此專利審查員不只是做好辦公室里的工作，還應(yīng)該更好地與申請人溝通，讓申請人更加了解專利申請制度。

其次，由于申請實質(zhì)審查的期限縮短，為了維持審查質(zhì)量的同時能防止審查時間變長，并努力縮短審查時間。為此還需要采取一定的綜合措施，如委托相關(guān)外單位檢索現(xiàn)有技術(shù)，積極利用具有專業(yè)知識的企業(yè)工程師輔助審查員。

再者，就是加強與美、日、韓、歐專利國際合作，減少專利審查的重復(fù)勞動。在國際合作這方面美局已經(jīng)往前行走了一大步，比如其將加強與歐洲和日本的專利國際合作，進一步協(xié)調(diào)其專利審查程序和標(biāo)準(zhǔn)以減少檢索和審查方面的重復(fù)勞動，并最終達到互相認(rèn)可檢索和審查結(jié)果。

最后，應(yīng)當(dāng)對復(fù)審制度進行改革，簡化復(fù)審制度，使之合理化并加強其作用，要對復(fù)審制度的現(xiàn)狀及時進行研討。值得一提的是，2019年，國家知識產(chǎn)權(quán)局共受理發(fā)明專利復(fù)審請求5.5萬件，同比增長46.1;結(jié)案3.7萬件，同比增長31.0% ，審結(jié)的發(fā)明專利復(fù)審案件中，撤銷駁回占44.5%。復(fù)審流程和費用的改革，使得復(fù)審請求數(shù)量的逐年增加，救濟程序得到充分與合理的利用，更好地保障了申請人的合法權(quán)益。

五、總結(jié)與展望

專利制度作為知識產(chǎn)權(quán)一個重要的組成部分，在我國發(fā)展極為迅速，目前我國的專利申請量和授權(quán)量也都十分龐大。但是，我們更應(yīng)該看到數(shù)量后面的質(zhì)量問題，更應(yīng)該看到專利審查機構(gòu)自身存在的不足。提升中國專利質(zhì)量，任重道遠(yuǎn)，建設(shè)世界一流專利審查機構(gòu)將為我國知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的事業(yè)助力加瓦，從而真正推進實施國家的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。

（作者單位： 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作廣東中心 ）