王成 汪煜婷 靳宇

摘要：本文選擇了VEN專利索引數(shù)據(jù)庫和中國專利文摘數(shù)據(jù)庫作為檢索基礎(chǔ)，采取分類號(hào)和關(guān)鍵詞結(jié)合的檢索策略進(jìn)行領(lǐng)域和分支限定，對(duì)軌道交通制動(dòng)專利技術(shù)領(lǐng)域的全球?qū)＠暾?qǐng)國別分布和IPC分布，以及在華專利申請(qǐng)申請(qǐng)人類型分布、省市地區(qū)分布和IPC分布進(jìn)行對(duì)比和分析。

關(guān)鍵詞：軌道交通制動(dòng);專利;申請(qǐng)國別;IPC

前言

軌道交通制動(dòng)系統(tǒng)是機(jī)車實(shí)施減速和停車作用的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，是保障列車安全運(yùn)行的必備裝置，隨著國民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，我國軌道交通制動(dòng)技術(shù)發(fā)展迅速，特別是改革開放以來，為適應(yīng)鐵路迅速、重載的需求，整個(gè)制動(dòng)系統(tǒng)采用了大量的新技術(shù)，發(fā)展高速列車是提高鐵路運(yùn)載水平的重要措施，而制動(dòng)系統(tǒng)作為軌道車輛的重要組成部分，其性能顯得尤為重要。

一、分析樣本構(gòu)成

本文選擇了VEN專利索引數(shù)據(jù)庫和中國專利文摘數(shù)據(jù)庫（簡(jiǎn)稱：CNABS）作為檢索基礎(chǔ)，采取分類號(hào)和關(guān)鍵詞結(jié)合的檢索策略進(jìn)行領(lǐng)域和分支限定、同時(shí)還結(jié)合了關(guān)鍵詞降噪、人工降噪和人工補(bǔ)全等手段，最終確定軌道交通制動(dòng)專利技術(shù)相關(guān)中、外文專利文獻(xiàn)（VEN統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)總量為9566件，CNABS統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)總量為1589件）及其各級(jí)分支專利文獻(xiàn)。鑒于專利申請(qǐng)延遲公開的特點(diǎn)，部分近年申請(qǐng)的專利尚未公開（本文檢索截止日期為2021年9月），導(dǎo)致本文分析樣本具有一定的不完整性。

軌道交通制動(dòng)系統(tǒng)關(guān)鍵共性技術(shù)涉及的分類號(hào)主要分布在B61H、F16D、B60T中。上述分類號(hào)除涉及制動(dòng)相關(guān)技術(shù)外還覆蓋了其他商用汽車領(lǐng)域的專利，因此在檢索過程中需要剔除噪聲干擾，選用磁浮領(lǐng)域準(zhǔn)確的關(guān)鍵詞進(jìn)行限定、剔除無關(guān)干擾項(xiàng)，通過瀏覽各檢索式的檢索結(jié)果人工去除不相關(guān)專利、并補(bǔ)全式中未涉及的專利，保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、全面。

二、全球?qū)＠暾?qǐng)國別分布和IPC分布

2.1全球?qū)＠暾?qǐng)國別分布

如圖1所示，在軌道交通制動(dòng)專利技術(shù)全球申請(qǐng)量的國家/地區(qū)排名上，日本（958件）、美國（904件）、中國（896件）、德國（767件）相比于其它國家占據(jù)絕對(duì)領(lǐng)先位置，屬于專利申請(qǐng)第一梯隊(duì);其次法國、英國、韓國、俄羅斯屬于第二梯隊(duì)國家，加拿大、澳大利亞、西班牙、瑞典、奧地利屬于第三梯隊(duì)國家，剩余國家的專利申請(qǐng)量相對(duì)較少。

如圖2所示，全球申請(qǐng)人在軌道交通制動(dòng)專利技術(shù)布局涉及的IPC分類大多分布在B61H（鐵路車輛特有的制動(dòng)器或其他減速裝置;鐵路車輛制動(dòng)器或其他減速裝置的安排或配置）、F16D（傳送旋轉(zhuǎn)運(yùn)動(dòng)的聯(lián)軸器;離合器;制動(dòng)器）、B60T（車輛制動(dòng)控制系統(tǒng)或其部件;一般制動(dòng)控制系統(tǒng)或其部件）三個(gè)分類號(hào)下。

3.1在華專利申請(qǐng)申請(qǐng)人類型分布

在軌道交通制動(dòng)專利技術(shù)在華申請(qǐng)人中（見圖3），個(gè)人專利申請(qǐng)占總申請(qǐng)量的58.28%，企業(yè)專利申請(qǐng)占總申請(qǐng)量的36.38%，大學(xué)專利申請(qǐng)占總申請(qǐng)量的3.15%，科研院所申請(qǐng)占總申請(qǐng)量的3.52%，聯(lián)合申請(qǐng)占總申請(qǐng)量的1.26%。

在聯(lián)合申請(qǐng)中，相對(duì)密切的聯(lián)合關(guān)系有：常州中車鐵馬科技實(shí)業(yè)有限公司與中車戚墅堰機(jī)車車輛工藝研究所有限公司、北京縱橫機(jī)電科技有限公司與中國鐵道科學(xué)研究院集團(tuán)有限公司機(jī)車車輛研究所、中車唐山機(jī)車車輛有限公司與西南交通大學(xué)，此外中車青島四方車輛研究所有限公司與青島思銳科技有限公司、同濟(jì)大學(xué)與上海六轡機(jī)電科技有限公司、同濟(jì)大學(xué)與南京中車浦鎮(zhèn)海泰制動(dòng)設(shè)備有限公司、北京交通大學(xué)與常州市軌道交通發(fā)展有限公司等也均對(duì)軌道交通制動(dòng)技術(shù)進(jìn)行了聯(lián)合申請(qǐng)。

可見在該領(lǐng)域個(gè)人申請(qǐng)所占比重較大，企業(yè)、大學(xué)、科研院所在該領(lǐng)域的申請(qǐng)量占比總和仍低于個(gè)人在該領(lǐng)域的申請(qǐng)量占比。這也體現(xiàn)了我國在該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的不成熟，大部分研究還未能夠轉(zhuǎn)化為成果輸出。企業(yè)、大學(xué)、科研院所應(yīng)當(dāng)對(duì)該領(lǐng)域加大研究力度，提高專利保護(hù)意識(shí)，由其企業(yè)更應(yīng)當(dāng)適當(dāng)提高在該領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研分布布局的占比，更好地促進(jìn)軌道交通產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

3.2在華專利申請(qǐng)省市地區(qū)分布

軌道交通制動(dòng)專利技術(shù)在華專利申請(qǐng)量省市地區(qū)分布，占據(jù)前5位的分別是（見圖4）：江蘇（88件）、北京（75件）、青島（68件）、湖南（60件）、河北（46件）。

而他國在華分布專利申請(qǐng)來源國主要是（見圖5）：日本（101件）、德國（87件）、美國（44件）等。

3.3在華專利申請(qǐng)IPC分布

如圖6所示，在華申請(qǐng)人在軌道交通制動(dòng)專利技術(shù)布局涉及的IPC分類與全球申請(qǐng)情況類似，大多分布在B60L（電動(dòng)車輛動(dòng)力裝置;車輛輔助裝備的供電;一般車輛的電力制動(dòng)系統(tǒng);車輛的磁懸置或懸浮;電動(dòng)車輛的監(jiān)控操作變量;電動(dòng)車輛的電氣安全裝置）、B61B（鐵路系統(tǒng)）、H02K（電機(jī)）三個(gè)分類號(hào)下。

結(jié)語

在軌道交通制動(dòng)專利技術(shù)中，全球申請(qǐng)量的國家/地區(qū)排名中，日本、美國、中國、德國相比于其它國家占據(jù)絕對(duì)領(lǐng)先位置，全球申請(qǐng)涉及的IPC分類大多分布在B61H、F16D、B60T三個(gè)分類號(hào)下;在華申請(qǐng)人中個(gè)人申請(qǐng)所占比重較大，企業(yè)、大學(xué)、科研院所在該領(lǐng)域的申請(qǐng)量占比總和仍低于個(gè)人在該領(lǐng)域的申請(qǐng)量占比;在華申請(qǐng)人在軌道交通制動(dòng)專利技術(shù)布局涉及的IPC分類與全球申請(qǐng)情況類似。