張秀娥，孟 喬，張 坤

(吉林大學(xué) 商學(xué)院，吉林 長春 130012)

0 引言

創(chuàng)業(yè)企業(yè)往往被認(rèn)為極具創(chuàng)新活力，但近5年《全球創(chuàng)業(yè)觀察報(bào)告(GEM)》顯示，我國創(chuàng)業(yè)活動創(chuàng)新水平雖然處于波動上升態(tài)勢，但與歐美等創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)體相比仍存在較大差距。因此，探究影響創(chuàng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新水平的因素以及提升創(chuàng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新水平的具體路徑意義重大?；谛鼙颂貏?chuàng)新理論，創(chuàng)新是生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”[1]，企業(yè)創(chuàng)新包含多種形式，包括產(chǎn)品市場創(chuàng)新、技術(shù)流程創(chuàng)新和新穎的組織設(shè)計(jì)等[2-3]。雖然企業(yè)創(chuàng)新吸引了學(xué)者廣泛關(guān)注，但學(xué)術(shù)界對創(chuàng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的研究較少?，F(xiàn)有研究多通過研發(fā)投入、專利許可數(shù)量定義企業(yè)創(chuàng)新[4-5],或通過產(chǎn)品創(chuàng)新有效性、流程創(chuàng)新有效性、項(xiàng)目創(chuàng)新有效性體現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新績效[6]。由于創(chuàng)業(yè)企業(yè)的新生弱性以及資源與能力匱乏、組織結(jié)構(gòu)不完善等，創(chuàng)業(yè)企業(yè)很難通過實(shí)現(xiàn)上述衡量指標(biāo)顯著提升其創(chuàng)新性。因此，為更好地實(shí)現(xiàn)對創(chuàng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)注，本文通過GEM對創(chuàng)新的定義界定企業(yè)創(chuàng)新，即企業(yè)創(chuàng)新是指創(chuàng)業(yè)者向消費(fèi)者引進(jìn)其所擁有的、其他競爭者難以提供的產(chǎn)品或服務(wù)在市場和行業(yè)內(nèi)的新穎程度，該定義很好地體現(xiàn)了創(chuàng)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新性，為創(chuàng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新測量提供了新思路。

企業(yè)創(chuàng)新受企業(yè)內(nèi)部戰(zhàn)略決策以及企業(yè)資源、能力的顯著影響。研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)始人作為新企業(yè)締造者，不僅對新企業(yè)管理、決策及文化等具有深刻影響[7]，而且他們還會不斷尋找新資源組合創(chuàng)造新產(chǎn)品或新服務(wù)，最終將創(chuàng)新成果引入市場。因此，從創(chuàng)業(yè)者視角探尋影響創(chuàng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新水平的因素具有重要研究意義。依據(jù)歸因理論，導(dǎo)致個(gè)體某一行為產(chǎn)生的因素包括內(nèi)外部環(huán)境因素，而個(gè)體內(nèi)部因素主要是指創(chuàng)業(yè)者個(gè)人特質(zhì)，大體可歸納為心理因素和人力資本兩個(gè)方面。由于企業(yè)創(chuàng)新是一項(xiàng)基于合適機(jī)遇、需要創(chuàng)業(yè)者具備特定技能的風(fēng)險(xiǎn)性活動，所以本文選取與企業(yè)創(chuàng)新最相關(guān)的創(chuàng)業(yè)者個(gè)體特質(zhì)變量，在心理層面選取風(fēng)險(xiǎn)承受能力和創(chuàng)業(yè)警覺性，在人力資本層面選取創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育及先前經(jīng)驗(yàn)。雖然已有學(xué)者對上述創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)進(jìn)行了研究[7-10]，但大多聚焦于單一創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)，且試圖探究創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)如何通過影響企業(yè)內(nèi)部發(fā)展路徑實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)績效提升。本研究將多個(gè)創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)納入同一研究框架，更關(guān)注外部環(huán)境對創(chuàng)業(yè)者的影響。近年來，各級政府陸續(xù)出臺有關(guān)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策法規(guī)，旨在為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供有力的政策保障。但政策規(guī)制是否對創(chuàng)業(yè)者發(fā)起創(chuàng)新性創(chuàng)業(yè)活動起到支持和激勵作用，以及不斷完善的規(guī)制環(huán)境對具有何種特質(zhì)的創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)新激勵更為顯著，值得政策制定者與研究人員關(guān)注。因此，本文構(gòu)建創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)、規(guī)制與企業(yè)創(chuàng)新整合模型，探索創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)對企業(yè)創(chuàng)新的影響，以及規(guī)制在創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)對企業(yè)創(chuàng)新影響關(guān)系中的權(quán)變作用。本研究可為解讀企業(yè)創(chuàng)新提供新思路，拓展相關(guān)研究視角，有助于深化創(chuàng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新，助推我國創(chuàng)新型國家建設(shè)。

1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

1.1 風(fēng)險(xiǎn)承受能力與企業(yè)創(chuàng)新

新企業(yè)往往具有高度不確定性以及快速變化等特征。Lumpkin & Dess[11]研究發(fā)現(xiàn)，相比于成熟企業(yè)，創(chuàng)業(yè)企業(yè)更傾向于利用市場中的新技術(shù)，因此往往承擔(dān)著更大的風(fēng)險(xiǎn)；Knight[12]認(rèn)為，創(chuàng)業(yè)者的主要作用是保證生產(chǎn)要素收益，承擔(dān)經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險(xiǎn)，因此風(fēng)險(xiǎn)承受能力被認(rèn)為是創(chuàng)業(yè)者顯著特征之一，因其反映了企業(yè)創(chuàng)始人對感知到的風(fēng)險(xiǎn)所持有的積極態(tài)度，以及敢于冒險(xiǎn)、采取冒險(xiǎn)性行為的意愿，是個(gè)體創(chuàng)業(yè)精神的重要體現(xiàn)。有研究認(rèn)為，創(chuàng)業(yè)者不一定更愿意冒險(xiǎn)，但他們卻傾向于積極看待風(fēng)險(xiǎn)情境；Macko[13]研究表明，相較于非創(chuàng)業(yè)者，創(chuàng)業(yè)者更傾向于冒險(xiǎn)或更多地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)選擇。因此，具有較高風(fēng)險(xiǎn)承受能力的個(gè)體更有可能成為創(chuàng)業(yè)者[14]。

Shane[15]指出，在擁有更高水平創(chuàng)新的技術(shù)市場中，能夠承受風(fēng)險(xiǎn)的個(gè)體更容易發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)機(jī)會。創(chuàng)新型創(chuàng)業(yè)活動風(fēng)險(xiǎn)高于其它創(chuàng)業(yè)活動，因?yàn)槭袌鲂枨蟾硬淮_定，產(chǎn)品生產(chǎn)過程測試較少[16]，雖然可能產(chǎn)生高收益，但也可能面臨更大損失，所以提供創(chuàng)新型產(chǎn)品或服務(wù)的創(chuàng)業(yè)者具有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力[17-18]。Craig 等[19]發(fā)現(xiàn)，在非家族企業(yè)中，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是增加創(chuàng)新產(chǎn)出的重要途經(jīng)。冒險(xiǎn)環(huán)境有助于激發(fā)個(gè)體產(chǎn)生靈感和新想法，因此對于組織創(chuàng)新績效尤為重要；Ana等[20]的研究結(jié)果證實(shí)有冒險(xiǎn)行為傾向的企業(yè)管理者有可能收獲更好的企業(yè)創(chuàng)新績效。因此，擁有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的企業(yè)創(chuàng)始人在發(fā)現(xiàn)新市場機(jī)會時(shí)，能夠勇于采取冒險(xiǎn)性行動，果斷開發(fā)和利用新機(jī)會，而這種行為也有助于加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出。因此，本研究提出以下假設(shè)：

H1：風(fēng)險(xiǎn)承受能力對企業(yè)創(chuàng)新具有正向影響。

1.2 創(chuàng)業(yè)警覺性與企業(yè)創(chuàng)新

創(chuàng)業(yè)者的另一個(gè)重要特征是具備發(fā)現(xiàn)市場機(jī)會的能力，即創(chuàng)業(yè)警覺性。Gaglio等[21]研究認(rèn)為，創(chuàng)業(yè)警覺性是創(chuàng)業(yè)者最具特色的特征，具有較強(qiáng)創(chuàng)業(yè)警覺性的個(gè)體更能夠發(fā)現(xiàn)市場中從未被利用的機(jī)會，同時(shí)也能夠?qū)Y源的有效利用產(chǎn)生積極影響。目前，學(xué)界對創(chuàng)業(yè)警覺性的定義尚未統(tǒng)一，有學(xué)者認(rèn)為創(chuàng)業(yè)警覺性是個(gè)體對創(chuàng)業(yè)信息的特殊感知能力和提取能力。張秀娥等[22]認(rèn)為，創(chuàng)業(yè)警覺性更多的是一種心智模式，它可以促使個(gè)體對創(chuàng)業(yè)信息進(jìn)行加工處理，最終形成對外部創(chuàng)業(yè)環(huán)境的合理推斷。但無論哪種定義都強(qiáng)調(diào)創(chuàng)業(yè)者對外部信息及環(huán)境的敏銳感知，多數(shù)研究也都驗(yàn)證了創(chuàng)業(yè)警覺性對創(chuàng)業(yè)機(jī)會發(fā)現(xiàn)與識別的正向影響。

企業(yè)創(chuàng)新活動離不開創(chuàng)業(yè)者對創(chuàng)新機(jī)會的敏銳感知，若創(chuàng)業(yè)者不具備較高的警覺性，則無法快速識別有價(jià)值的機(jī)會。有學(xué)者指出，創(chuàng)業(yè)警覺性對創(chuàng)造性思維及創(chuàng)業(yè)機(jī)會識別均具有正向影響[23]，而創(chuàng)造性思維和機(jī)會識別對于企業(yè)創(chuàng)新具有重要意義。Yu[24]研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)警覺性不僅包括對新機(jī)會的警覺，還包括對已被挖掘機(jī)會的警覺。創(chuàng)業(yè)警覺性強(qiáng)的創(chuàng)業(yè)者通常都具有較高的創(chuàng)新意愿，能夠仔細(xì)觀察市場，充分掌握市場中已被挖掘的機(jī)會和市場空白，進(jìn)而有效分配資源，創(chuàng)造出新產(chǎn)品或新服務(wù)，更好地滿足消費(fèi)者需求，推動企業(yè)創(chuàng)新活動開展，進(jìn)而提升企業(yè)創(chuàng)新績效。還有研究表明，創(chuàng)業(yè)警覺性能夠有效推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)新產(chǎn)品和新服務(wù)開發(fā)，進(jìn)而對企業(yè)創(chuàng)新帶來積極影響。因此，本研究提出如下假設(shè)：

H2：創(chuàng)業(yè)警覺性對企業(yè)創(chuàng)新具有正向影響。

1.3 創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育與企業(yè)創(chuàng)新

機(jī)會發(fā)現(xiàn)除需要創(chuàng)業(yè)者具備先天機(jī)敏性外，還需要后天的不斷學(xué)習(xí)。彼得·德魯克曾提到，創(chuàng)業(yè)可以通過學(xué)習(xí)而掌握。通過創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育，人們往往會習(xí)得與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)相關(guān)的基礎(chǔ)知識和技能。不同學(xué)者對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育的內(nèi)涵界定不同。有學(xué)者認(rèn)為，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育是一個(gè)綜合教育系統(tǒng)，其限定了創(chuàng)新的應(yīng)用屬性，即指向創(chuàng)業(yè)的創(chuàng)新，又確定了創(chuàng)業(yè)的具體類型，即以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的創(chuàng)業(yè)。李亞員[25]認(rèn)為，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育是著重培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)意識、思維、精神和能力等素質(zhì)的新教育理念和模式，其重點(diǎn)是對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才創(chuàng)新思維的培養(yǎng)。許多研究證明，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育對提升個(gè)體創(chuàng)新思維及創(chuàng)業(yè)意愿有積極影響[26]。

Marvel & Lumpkin[27]認(rèn)為，正規(guī)教育是與創(chuàng)新聯(lián)系最密切的人力資本因素。由于發(fā)現(xiàn)及識別創(chuàng)新市場機(jī)會往往需要通過一系列基本工具和手段，因此系統(tǒng)訓(xùn)練往往十分重要[28]。鄭剛等[10]指出，創(chuàng)新個(gè)體往往具有較高的智力水平和能力水平，對理論思考感興趣，且具備解決問題的好奇心，而上述特點(diǎn)通常在受過高等正規(guī)教育的個(gè)體身上表現(xiàn)得更為明顯。研究表明，創(chuàng)業(yè)教育不僅能夠改善受教育者精神狀態(tài)，提升其創(chuàng)新精神和冒險(xiǎn)精神，還能夠?yàn)槠涮峁﹦?chuàng)業(yè)所需的基礎(chǔ)技能并提高其識別市場機(jī)會的能力，促使創(chuàng)業(yè)者進(jìn)行創(chuàng)新型創(chuàng)業(yè)活動，推動國家創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，本研究提出以下假設(shè)：

H3:創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育對企業(yè)創(chuàng)新具有正向影響。

1.4 先前經(jīng)驗(yàn)與企業(yè)創(chuàng)新

先前經(jīng)驗(yàn)是指隨著先前經(jīng)歷所積累的一種內(nèi)化的隱形知識，其通常是指創(chuàng)業(yè)者或潛在創(chuàng)業(yè)者在過往經(jīng)歷中獲取的各種知識、信息及技能等[29]。由于創(chuàng)業(yè)者先前經(jīng)驗(yàn)影響自身知識結(jié)構(gòu)和資源稟賦，因此有助于創(chuàng)業(yè)者發(fā)現(xiàn)商機(jī)。創(chuàng)業(yè)者往往通過學(xué)習(xí)將先前經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)化為知識和技能，從而提升自身創(chuàng)業(yè)能力與水平，進(jìn)而提升企業(yè)績效。研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)驗(yàn)越豐富的創(chuàng)業(yè)者，越容易從高密度網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中識別更具創(chuàng)新性的機(jī)會[30]。Ucbasaran等[31]也證明，有先前經(jīng)驗(yàn)的創(chuàng)業(yè)者更容易發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新型創(chuàng)業(yè)機(jī)會，為企業(yè)創(chuàng)造更多財(cái)富。

先前經(jīng)驗(yàn)對創(chuàng)新過程既存在正向影響，又存在負(fù)向影響[8]。一方面，具有先前經(jīng)驗(yàn)的個(gè)體熟知市場過程，因此，相比于毫無經(jīng)驗(yàn)的個(gè)體，他們更容易發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有產(chǎn)品或工藝不足，從而基于新顧客需求或提高生產(chǎn)效率對產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行改進(jìn)和創(chuàng)新；另一方面，由于具有先前經(jīng)驗(yàn)的個(gè)體更多受到行業(yè)慣例的影響，阻礙其創(chuàng)造性思維發(fā)散，這又限制了創(chuàng)新。但更多研究結(jié)論證實(shí)先前經(jīng)驗(yàn)有助于企業(yè)創(chuàng)新這一觀點(diǎn)。擁有先前經(jīng)驗(yàn)的創(chuàng)業(yè)者能夠更好地獲取和配置資源[32]，發(fā)現(xiàn)和利用更多創(chuàng)新機(jī)會[31]。Marvel & Lumpkin[27]發(fā)現(xiàn)，先前經(jīng)驗(yàn)使創(chuàng)業(yè)者對整個(gè)行業(yè)有更好的了解，有助于其實(shí)現(xiàn)突破式創(chuàng)新。創(chuàng)業(yè)者依據(jù)先前經(jīng)驗(yàn)，可以更好地了解市場、技術(shù)、消費(fèi)者需求等相關(guān)情況，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)存問題，從而推動產(chǎn)品和服務(wù)再創(chuàng)新。同時(shí)，面對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動高度不確定性，有經(jīng)驗(yàn)的創(chuàng)業(yè)者往往具有更加靈活的應(yīng)變能力，能夠迅速應(yīng)對各種突發(fā)狀況，并作出科學(xué)合理的決策，進(jìn)而降低創(chuàng)業(yè)活動風(fēng)險(xiǎn)，推動創(chuàng)新活動有效開展。因此，本研究提出如下假設(shè)：

H4:先前經(jīng)驗(yàn)對企業(yè)創(chuàng)新具有正向影響。

1.5 規(guī)制的調(diào)節(jié)作用

企業(yè)創(chuàng)新除受到創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)影響外，環(huán)境條件也是不可忽視的重要影響因素。創(chuàng)業(yè)環(huán)境實(shí)質(zhì)上是一種制度環(huán)境[33]。Scott[34]將制度環(huán)境分為規(guī)制、認(rèn)知和規(guī)范3個(gè)方面。其中，規(guī)制與North[35]認(rèn)為的正式制度內(nèi)涵相似，是指包含法律、規(guī)則和個(gè)體行為的組織框架等。規(guī)制反映了具有強(qiáng)制性的法律規(guī)則和國家政策，能夠促進(jìn)或限制個(gè)體行為的產(chǎn)生，從而影響創(chuàng)業(yè)者發(fā)展方向[36]。規(guī)制不僅直接影響個(gè)體行為，還通過間接影響一國或地區(qū)價(jià)值觀、態(tài)度和社會規(guī)范等非正式制度，對個(gè)體行為產(chǎn)生影響[37]。創(chuàng)新性創(chuàng)業(yè)活動對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展進(jìn)步具有重大意義，但因其本身具有風(fēng)險(xiǎn)性和潛在收益性，國家和地區(qū)往往會鼓勵創(chuàng)新行為，保護(hù)創(chuàng)新成果。

創(chuàng)業(yè)者對環(huán)境感知不同，勢必影響其創(chuàng)新想法和行為。完善的規(guī)制環(huán)境有助于推動金融、司法體系全面建設(shè)與發(fā)展，在創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)新過程中，他們更容易找到融資所需資金及相關(guān)政府政策支持，有效避免因缺乏資金、專利技術(shù)歸屬等問題造成的創(chuàng)新活動停滯。完善的融資渠道能夠縮短創(chuàng)新產(chǎn)品研發(fā)周期,并為新產(chǎn)品進(jìn)入和打開市場提供有力支撐，保障企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)性創(chuàng)新活動的順利開展，間接提升創(chuàng)業(yè)者所能承受的風(fēng)險(xiǎn)水平。由于新創(chuàng)企業(yè)具有“新生弱性”，強(qiáng)有力的政府政策支持會對其提供適度保護(hù)，能夠有效減少或避免惡性行業(yè)競爭，削弱外部負(fù)向干擾，使創(chuàng)業(yè)者在發(fā)現(xiàn)合適機(jī)遇的情況下，更好地追尋創(chuàng)新機(jī)會，推動企業(yè)創(chuàng)新活動深入發(fā)展。因此，在完善的規(guī)制環(huán)境下，創(chuàng)業(yè)者面臨的不確定性較低，外部負(fù)向干擾較小，他們可以承擔(dān)更多風(fēng)險(xiǎn)，從而專注于發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新機(jī)會和研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品。由此，本研究提出如下假設(shè)：

H5:規(guī)制正向調(diào)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)承受能力與企業(yè)創(chuàng)新間的關(guān)系；

H6:規(guī)制正向調(diào)節(jié)創(chuàng)業(yè)警覺性與企業(yè)創(chuàng)新間的關(guān)系。

受過創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育或有先前經(jīng)驗(yàn)的創(chuàng)業(yè)者往往具備開發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)的基本技能，他們還擁有更好的環(huán)境適應(yīng)能力[28]。但面臨不完備的規(guī)制環(huán)境時(shí)，有些障礙無法克服。如當(dāng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度較弱時(shí)，擁有創(chuàng)新成果的個(gè)體可能無法對其專利進(jìn)行很好的保護(hù)，反而損害創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)新動機(jī)。弱規(guī)制環(huán)境還可能出現(xiàn)準(zhǔn)入門檻高、官僚主義等情況，此時(shí)，無論創(chuàng)業(yè)者是否受過教育或擁有先前經(jīng)驗(yàn)，其都需要面對同樣的挑戰(zhàn)和限制，時(shí)間精力被很大程度地占用，不能專注于創(chuàng)新活動。而在強(qiáng)有力的規(guī)制環(huán)境中，由于更好地契合了理論中的外部環(huán)境，避免了較大程度的理論與實(shí)踐脫節(jié)，創(chuàng)業(yè)者通過教育習(xí)得的相關(guān)知識能夠有效應(yīng)用于實(shí)踐，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新活動深入發(fā)展。較為規(guī)范的規(guī)制環(huán)境削弱了外部環(huán)境的復(fù)雜動蕩性，在此情況下，創(chuàng)業(yè)者先前經(jīng)驗(yàn)和技能可被再次利用，幫助其作出更為精準(zhǔn)的判斷，成為企業(yè)推進(jìn)創(chuàng)新活動的無形資源，加速企業(yè)創(chuàng)新活動進(jìn)程。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

H7:規(guī)制正向調(diào)節(jié)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育與企業(yè)創(chuàng)新間的關(guān)系；

H8:規(guī)制正向調(diào)節(jié)先前經(jīng)驗(yàn)與企業(yè)創(chuàng)新間的關(guān)系。

綜上所述，本研究構(gòu)建理論模型如圖1所示。

圖1 理論模型

2 研究設(shè)計(jì)與方法

2.1 研究設(shè)計(jì)

本研究通過發(fā)放紙質(zhì)問卷和電子問卷兩種方式收集數(shù)據(jù)，調(diào)研對象選擇企業(yè)創(chuàng)建者或企業(yè)中高層管理團(tuán)隊(duì)核心成員。紙質(zhì)問卷通過向吉林大學(xué)科技園和長春北湖科技園中的創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場發(fā)放；電子問卷通過網(wǎng)上搜索及發(fā)動項(xiàng)目組成員周圍網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，以“滾雪球”方式獲取更多樣本企業(yè)，向滿足條件的樣本企業(yè)或在樣本企業(yè)中工作的員工發(fā)送問卷。調(diào)研時(shí)間為2019年4月至8月，共回收樣本253份，剔除無效樣本和缺項(xiàng)率較高的樣本后，最終得到有效問卷224份，問卷回收率為88.54%。

2.2 研究樣本

本研究調(diào)研樣本基本特征如下(見表1)：①從性別結(jié)構(gòu)看，被試者男性占56.7%，女性占43.3%；②從年齡結(jié)構(gòu)看，25歲以下占比最高，為63.8%；26～35歲、36～45歲占比分別為25.0%和8.9%，46歲以上僅占2.2%；③從學(xué)歷情況看，68.3%的被試者為本科學(xué)歷，研究生占15.6%，大專學(xué)歷、高中及以下學(xué)歷分別占8.9%和7.1%；④從專業(yè)背景看，理工類占58.5%；經(jīng)濟(jì)管理類次之，占26.3%；⑤從地域分布看，超過半數(shù)的被試者來自東北地區(qū)，東部地區(qū)和中部地區(qū)占15.6%和8.5%。同時(shí)，57.6%的被試者表示其家人或朋友有過創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷。

表1 樣本構(gòu)成分布統(tǒng)計(jì)情況(N=224)

2.3 變量測量

(1)自變量：①風(fēng)險(xiǎn)承受能力量表借鑒De Carolis等[17]、單標(biāo)安等[8]的研究，采用3個(gè)題項(xiàng)對創(chuàng)業(yè)者風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行測量，包含創(chuàng)業(yè)者愿意為企業(yè)承擔(dān)較大風(fēng)險(xiǎn)等；②創(chuàng)業(yè)警覺性測量借鑒苗青等[38]、張秀娥等[22]的研究，從感知警覺性、思維警覺性、反應(yīng)警覺性3個(gè)維度進(jìn)行測量，在刪除因子載荷較小的題項(xiàng)后，共保留9個(gè)題項(xiàng)；③先前經(jīng)驗(yàn)測量借鑒安寧等[7]、張秀娥等[39]的研究成果，從創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、職能經(jīng)驗(yàn)3個(gè)方面對創(chuàng)業(yè)者先前經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行測量，共9個(gè)題項(xiàng)。本研究通過設(shè)置“你接受過與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)相關(guān)的課程或培訓(xùn)嗎”這一問題將創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育變量設(shè)置為0-1變量，1代表接受過與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)相關(guān)的課程或培訓(xùn)，0代表未接受過。

(2)因變量：本研究借鑒全球創(chuàng)業(yè)觀察(GEM)測量創(chuàng)新的量表，并進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，從產(chǎn)品或服務(wù)新穎性、競爭者數(shù)量、技術(shù)存在時(shí)間3個(gè)方面對企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行測量，共包含3個(gè)題項(xiàng)。

(3)調(diào)節(jié)變量：規(guī)制測量參考Busenitz等[40]、王玲玲等[41]的研究，從政府政策、資金、培訓(xùn)、幫扶等方面衡量該地區(qū)規(guī)制環(huán)境，共包含4個(gè)題項(xiàng)。

(4)控制變量：根據(jù)以往研究，年齡、專業(yè)背景影響創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)，企業(yè)所在地又會對企業(yè)創(chuàng)新活動產(chǎn)生影響。為使研究結(jié)果更嚴(yán)謹(jǐn)，本文選擇創(chuàng)業(yè)者年齡、專業(yè)背景和企業(yè)所在地作為控制變量[42]。

除創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育變量外，其余變量均采用likert五點(diǎn)打分法進(jìn)行測量，填答者依據(jù)量表描述與自身、企業(yè)真實(shí)情況、所處環(huán)境相符程度從1(完全不符合)至5(完全符合)進(jìn)行打分。其中，創(chuàng)新測量題項(xiàng)“企業(yè)提供產(chǎn)品或服務(wù)使用技術(shù)已經(jīng)存在時(shí)間”測量分?jǐn)?shù)為1-5分，分別表示長于7年、5～7年、3～5年、1～3年、少于1年。

3 實(shí)證檢驗(yàn)

3.1 信效度檢驗(yàn)

本研究運(yùn)用SPSS 24.0軟件對所用量表進(jìn)行信效度檢驗(yàn)，數(shù)據(jù)分析結(jié)果見表2。從表2可以看出，所有題項(xiàng)因子載荷均大于0.6，各變量Cronbach's α系數(shù)均高于0.7，表明本研究所用量表具有較高信效度。各變量復(fù)合信度(CR)較好，最低為0.850，采用AVE值檢驗(yàn)判別效度，各變量的AVE值均高于0.5。表3列出所有變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差及相關(guān)系數(shù)結(jié)果，從中可見，AVE平方根顯著高于任意兩個(gè)變量間的相關(guān)系數(shù)，進(jìn)一步表明各變量間具有較好的判別效度。

表2 因子分析結(jié)果

表3 變量均值、標(biāo)準(zhǔn)差及相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)結(jié)果

3.2 共同方法偏差與共線性檢驗(yàn)

為避免因同一人填寫問卷可能帶來的同源偏差，本研究采取事前控制，如匿名填寫問卷、打亂問卷題項(xiàng)順序等操作，并在進(jìn)行數(shù)據(jù)分析前對問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行Harman單因子檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，未旋轉(zhuǎn)得到第一個(gè)因子的解釋程度為30.293%，小于40%，由此可推斷同源偏差對本研究的影響并不顯著。同時(shí)，本文還對各模型的VIF(方差膨脹因子)進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果顯示，各模型的VIF值均遠(yuǎn)小于10，說明研究數(shù)據(jù)不存在嚴(yán)重的共線性問題。

3.3 假設(shè)檢驗(yàn)

本研究通過多元線性回歸模型進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)。首先，將企業(yè)創(chuàng)新設(shè)為因變量，其次逐步控制變量和自變量，將經(jīng)過中心化處理后的自變量和調(diào)節(jié)變量及其交互項(xiàng)置入回歸模型，分析結(jié)果如表4所示。

表4 回歸及調(diào)節(jié)效應(yīng)分析結(jié)果

(1)創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)對企業(yè)創(chuàng)新的主效應(yīng)檢驗(yàn)。模型1驗(yàn)證控制變量對因變量企業(yè)創(chuàng)新的影響。模型2回歸結(jié)果支持假設(shè)H1，即創(chuàng)業(yè)者風(fēng)險(xiǎn)承受能力與企業(yè)創(chuàng)新顯著正相關(guān)(β=0.187，p<0.01)。在模型3中，創(chuàng)業(yè)警覺性與企業(yè)創(chuàng)新顯著正相關(guān)，且有效解釋企業(yè)創(chuàng)新15.4%的變異(β=0.283，p<0.01),假設(shè) H2成立。同樣，由模型4和模型5可知，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育與企業(yè)創(chuàng)新(β=0.444，p<0.01)、先前經(jīng)驗(yàn)與企業(yè)創(chuàng)新(β=0.417，p<0.01)均呈顯著正相關(guān)關(guān)系，且二者對企業(yè)創(chuàng)新的解釋程度分別為21.4%和18.9%，H3和H4得到驗(yàn)證。模型6將4個(gè)自變量共同放入回歸模型中，結(jié)果顯示，創(chuàng)業(yè)者風(fēng)險(xiǎn)承受能力對企業(yè)創(chuàng)新的影響被削弱，而創(chuàng)業(yè)警覺性(β=0.170，p<0.01)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育(β=0.347，p<0.01)、先前經(jīng)驗(yàn)(β=0.307，p<0.01)均與企業(yè)創(chuàng)新呈顯著正相關(guān)關(guān)系。

(2)規(guī)制調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)。模型7～模型10在模型2～模型5的基礎(chǔ)上，加入規(guī)制及創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)與規(guī)制的交互項(xiàng)。模型7和模型8回歸結(jié)果顯示，風(fēng)險(xiǎn)承受能力與規(guī)制交互項(xiàng)不顯著(β=0.103，p>0.05)，創(chuàng)業(yè)警覺性與規(guī)制交互項(xiàng)也不顯著(β=-0.032，p>0.05)，即規(guī)制在風(fēng)險(xiǎn)承受能力與企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)警覺性與企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系中均無顯著調(diào)節(jié)作用，假設(shè)H5、H6不成立。模型9和模型10結(jié)果顯示，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育與規(guī)制的交互項(xiàng)在p<0.05顯著性水平下顯著(β=0.150)，先前經(jīng)驗(yàn)與規(guī)制的交互項(xiàng)在p<0.05顯著性水平下顯著(β=0.118)。這表明，規(guī)制水平越高，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育和先前經(jīng)驗(yàn)與企業(yè)創(chuàng)新間的正相關(guān)關(guān)系越顯著，即規(guī)制在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育、先前經(jīng)驗(yàn)與企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系間的正向調(diào)節(jié)作用得到驗(yàn)證，由此H7、H8成立。

4 結(jié)論與啟示

4.1 結(jié)論

本研究基于歸因理論和熊彼特創(chuàng)新理論，將創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)作為影響企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，探究風(fēng)險(xiǎn)承受能力、創(chuàng)業(yè)警覺性、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育、先前經(jīng)驗(yàn)4個(gè)創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系，以及規(guī)制在其中的權(quán)變作用。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)對企業(yè)創(chuàng)新具有積極正向影響。其中，心理因素是創(chuàng)業(yè)者選擇創(chuàng)新的主要內(nèi)驅(qū)力，人力資本是創(chuàng)業(yè)者實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的長效持久動力。規(guī)制強(qiáng)化了創(chuàng)業(yè)者人力資本對企業(yè)創(chuàng)新的影響，即當(dāng)企業(yè)所處地區(qū)政府能夠營造有利于新企業(yè)發(fā)展的政策環(huán)境，提供較好的金融、政策、培訓(xùn)等政策支持時(shí)，創(chuàng)業(yè)者通過教育或先前經(jīng)驗(yàn)習(xí)得的知識和技能能夠有效推動和保障企業(yè)創(chuàng)新順利開展。

4.2 貢獻(xiàn)

本文價(jià)值和貢獻(xiàn)體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

(1)以往對企業(yè)創(chuàng)新的研究更多聚焦于企業(yè)創(chuàng)新績效提升，對創(chuàng)新的測量多采用專利數(shù)量或研發(fā)投入等客觀指標(biāo)[4-5],或運(yùn)用成熟量表從產(chǎn)品創(chuàng)新有效性、流程創(chuàng)新有效性、項(xiàng)目創(chuàng)新有效性維度對創(chuàng)新績效進(jìn)行系統(tǒng)全面的測量[6]。本研究更關(guān)注創(chuàng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新問題，由于創(chuàng)業(yè)企業(yè)的新生弱性以及資源、能力匱乏、組織結(jié)構(gòu)不完善，其創(chuàng)新性難以通過上述衡量指標(biāo)加以體現(xiàn)，在很大程度上，創(chuàng)業(yè)企業(yè)很有可能只憑借其中一個(gè)方面創(chuàng)新在市場中立足。因此，本文基于熊彼特創(chuàng)新理論，選用全球創(chuàng)業(yè)觀察(GEM)測量創(chuàng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新量表，通過產(chǎn)品或服務(wù)新穎性、競爭者數(shù)量、技術(shù)存在時(shí)間3個(gè)方面對企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行衡量，更好地體現(xiàn)了創(chuàng)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新性，為測量創(chuàng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新提供了新思路。

(2)現(xiàn)有關(guān)于創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)的研究多聚焦于單一特質(zhì)，本文將多個(gè)創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)納入同一研究框架中，從創(chuàng)業(yè)者心理因素和人力資本兩個(gè)方面選取與企業(yè)創(chuàng)新活動相關(guān)的創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)，即風(fēng)險(xiǎn)承受能力、創(chuàng)業(yè)警覺性、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育、先前經(jīng)驗(yàn)。研究結(jié)果證實(shí)，創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)是企業(yè)創(chuàng)新的重要影響因素，4個(gè)特質(zhì)均與企業(yè)創(chuàng)新具有正相關(guān)關(guān)系；另外，本研究還發(fā)現(xiàn)，當(dāng)探究4種特質(zhì)對企業(yè)創(chuàng)新的共同作用時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)承受能力對企業(yè)創(chuàng)新的作用被弱化，該結(jié)論進(jìn)一步豐富了有關(guān)企業(yè)創(chuàng)新的研究。

(3)不同于以往研究關(guān)注創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)通過影響企業(yè)內(nèi)部發(fā)展路徑，如資源、能力、網(wǎng)絡(luò)等對企業(yè)發(fā)展或績效提升的積極作用[6-9]，本研究更加關(guān)注外部環(huán)境對創(chuàng)業(yè)者的影響，探究規(guī)制在企業(yè)創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)關(guān)系中的權(quán)變作用。本文遵循Shane & Venkataraman[43]的觀點(diǎn)，即創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)必須考慮人們作出決定的外部環(huán)境情況，不能僅通過個(gè)體特征解釋。結(jié)果證實(shí)，規(guī)制可以有效強(qiáng)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育和先前經(jīng)驗(yàn)與企業(yè)創(chuàng)新間的關(guān)系，這也充分表明政府營造有利于新企業(yè)發(fā)展的政策環(huán)境十分必要，為未來政策制定和發(fā)展提供了理論依據(jù)。

4.3 啟示

本研究從創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)視角和權(quán)變視角對企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行理論演繹和實(shí)證探索，解析對企業(yè)創(chuàng)新具有顯著影響的創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)，以及規(guī)制因素在二者關(guān)系中的權(quán)變作用，為深入推進(jìn)創(chuàng)新性創(chuàng)業(yè)活動開展，提出以下對策建議：

(1)注重創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)新精神培育和創(chuàng)業(yè)技能提升。由于企業(yè)創(chuàng)新活動往往具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性、機(jī)遇性和技術(shù)性，具有創(chuàng)新精神的創(chuàng)業(yè)者能夠更好地承擔(dān)或管理風(fēng)險(xiǎn)活動，也更善于發(fā)現(xiàn)和把握轉(zhuǎn)瞬即逝的機(jī)遇，參加過創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育或培訓(xùn)與具有相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的創(chuàng)業(yè)者通過對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)認(rèn)知的深化，降低了對未來可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)性行為的恐懼，且能夠迅速了解市場空白，掌握客戶不斷變化的新需求，有助于創(chuàng)新活動開展及創(chuàng)新成果實(shí)現(xiàn)。

(2)加強(qiáng)推動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展的政策保障建設(shè)。政策制定者應(yīng)對接受過創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育及培訓(xùn)或具有先前經(jīng)驗(yàn)的創(chuàng)業(yè)者予以特別關(guān)注，為其提供更具針對性的激勵與保障政策。良好的規(guī)制環(huán)境一方面可避免此類創(chuàng)業(yè)者因繁瑣的行政流程與無法保障自身權(quán)益等情況帶來的精力分擔(dān)；另一方面可縮小理論與現(xiàn)實(shí)差距，有助于其將知識與經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)化為推動企業(yè)創(chuàng)新的持久動力，以達(dá)到更有效地促進(jìn)創(chuàng)新性創(chuàng)業(yè)活動發(fā)展的目的。

4.4 局限與展望

本研究仍存在一些不足之處：首先，本文調(diào)研對象分布較為不均，樣本大多來自于東北地區(qū)，東部、西部、中部地區(qū)樣本較少，對規(guī)制環(huán)境的衡量可能因創(chuàng)業(yè)者所在地區(qū)不同造成一定的結(jié)果偏差。因此，為提升研究有效性，未來可對其它地域創(chuàng)業(yè)者及創(chuàng)業(yè)企業(yè)展開研究，進(jìn)一步驗(yàn)證本文結(jié)論；其次，本研究對外部因素的選取主要聚焦于規(guī)制環(huán)境，忽略了制度環(huán)境中的非正式環(huán)境，如規(guī)范環(huán)境和認(rèn)知環(huán)境。規(guī)范環(huán)境體現(xiàn)了公眾對創(chuàng)業(yè)價(jià)值創(chuàng)造和創(chuàng)新思維的欣賞程度[44]，認(rèn)知環(huán)境反映了公眾共享的認(rèn)知結(jié)構(gòu)與社會知識[34]，因此它們可能對創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)及企業(yè)創(chuàng)新造成影響。未來研究可進(jìn)一步探索非正式制度環(huán)境對創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)的影響，以及其在促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新中的權(quán)變作用，以豐富制度環(huán)境研究；最后，影響企業(yè)創(chuàng)新的因素很多，本文聚焦于創(chuàng)業(yè)企業(yè)，選取創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)作為主要研究變量，而企業(yè)內(nèi)部資源、能力、文化也是影響企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，未來研究可深入探討創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)與企業(yè)資源、能力及企業(yè)文化協(xié)同作用對企業(yè)創(chuàng)新的影響，進(jìn)一步揭示影響企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理。