張慧 四川大學(xué)

在經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域一體化大背景下，中國(guó)積極進(jìn)行自由貿(mào)易協(xié)定簽訂，已簽訂協(xié)議的自貿(mào)區(qū)有19個(gè)，正在談判的自貿(mào)區(qū)有13個(gè)，正在研究的自貿(mào)區(qū)有8個(gè)。2015年《中國(guó)-澳大利亞自由貿(mào)易協(xié)定》（以下簡(jiǎn)稱《中澳自貿(mào)協(xié)定》）是首個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家與我國(guó)簽訂的自貿(mào)協(xié)定。其中很多內(nèi)容都具有突破性意義，最特殊之處在于雙方在服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入的承諾方式。

一、中澳FTA服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入模式

國(guó)際服務(wù)貿(mào)易自由化面臨的第一個(gè)、也是最關(guān)鍵的問(wèn)題，就是服務(wù)、服務(wù)提供者的市場(chǎng)準(zhǔn)入，即某國(guó)允許其它國(guó)家的貨物、服務(wù)、資金與勞務(wù)進(jìn)入本國(guó)的程度及在本國(guó)市場(chǎng)的流通程度①。各國(guó)由于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、服務(wù)貿(mào)易水平、自貿(mào)協(xié)定談判方式的差異，對(duì)服務(wù)領(lǐng)域談判中采取的市場(chǎng)準(zhǔn)入模式選擇也不同。中澳自貿(mào)協(xié)定的服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入中，中對(duì)澳采取正面清單承諾方式，而澳對(duì)中采取負(fù)面清單承諾方式。

（一）中方正面清單模式

正面清單，指協(xié)定列明必要的內(nèi)容，在服務(wù)貿(mào)易中也就是列明開(kāi)放的服務(wù)貿(mào)易部門，未列明的則不允許進(jìn)入。②正面清單模式一定程度上照顧到采取此種模式的國(guó)家經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和管控需要，有利于保護(hù)本國(guó)的服務(wù)企業(yè)和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定。但采用此模式有其缺陷。一般來(lái)說(shuō)，對(duì)于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)弱、服務(wù)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)力弱的國(guó)家，在不允許外國(guó)服務(wù)提供者進(jìn)入的領(lǐng)域，缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)壓力，不利于本國(guó)服務(wù)業(yè)健康發(fā)展。但發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行利弊權(quán)衡后的選擇多數(shù)為正面清單模式。③

中澳自貿(mào)協(xié)定第八章第二部分承諾方式下規(guī)定了一方服務(wù)進(jìn)入另一方市場(chǎng)的正面清單規(guī)定，中方對(duì)澳方就采取了正面清單承諾方式。第八章中的第4條有關(guān)具體承諾減讓表規(guī)定，以正面清單方式承諾的締約方，應(yīng)出具具體承諾減讓表。中方對(duì)澳方的市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾通過(guò)附件3B具體承諾減讓表體現(xiàn)，包括水平承諾和具體承諾。水平承諾包括表內(nèi)所有部門，主要是對(duì)以商業(yè)存在模式及自然人流動(dòng)模式進(jìn)行的服務(wù)貿(mào)易在市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇內(nèi)作出了承諾；具體承諾對(duì)11個(gè)部門④分別作出了承諾。⑤

（二）澳方負(fù)面清單模式

負(fù)面清單，指協(xié)定概括歸納其必要內(nèi)容（如全部服務(wù)），且詳細(xì)列明除外情形。⑥采用此種模式，他國(guó)的服務(wù)及服務(wù)提供者可以進(jìn)入不允許進(jìn)入外的任何服務(wù)領(lǐng)域。這對(duì)本國(guó)服務(wù)業(yè)有一定影響，但對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)好、服務(wù)業(yè)發(fā)達(dá)、抗壓能力強(qiáng)的國(guó)家，不會(huì)產(chǎn)生根本威脅，反而，競(jìng)爭(zhēng)有利于刺激本國(guó)服務(wù)業(yè)發(fā)展。發(fā)達(dá)國(guó)家更傾向于用此種承諾方式。⑦

澳方就對(duì)中方采取了負(fù)面清單模式。在第八章第二部分第二節(jié)承諾方式下規(guī)定了負(fù)面清單承諾方式，對(duì)不符措施清單、國(guó)民待遇、市場(chǎng)準(zhǔn)入、最惠國(guó)待遇作出了規(guī)定。澳對(duì)中的負(fù)面清單承諾主要通過(guò)第九條規(guī)定的不符措施條款體現(xiàn)，不允許中國(guó)服務(wù)、服務(wù)提供者進(jìn)入的部門具體規(guī)定在附件3-A的不符措施清單中。⑧

二、中澳FTA采用不同模式的原因分析

（一）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。隨著發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展，服務(wù)產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展并趨向成熟，服務(wù)貿(mào)易在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)中所占比重日益增加，服務(wù)出口額在世界服務(wù)貿(mào)易中所占份額不斷擴(kuò)大，為了占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)，在多邊貿(mào)易和雙邊貿(mào)易中，發(fā)達(dá)國(guó)家積極提倡負(fù)面清單承諾方式。⑨另外，外國(guó)服務(wù)的進(jìn)入將促進(jìn)本國(guó)服務(wù)產(chǎn)業(yè)調(diào)整與升級(jí)。

（二）負(fù)面清單方式的優(yōu)勢(shì)。首先，負(fù)面清單體是私法自治理念的體現(xiàn)，非禁即入，由于同類服務(wù)的質(zhì)量具有明顯的差異性⑩，國(guó)內(nèi)消費(fèi)者有更多選擇，有利于保障契約自由，活躍市場(chǎng)。其次，負(fù)面清單承諾方式有利于限制政府自由裁量權(quán)，為成員服務(wù)參與者提供更多自由。同時(shí)，負(fù)面清單方式也能對(duì)涉及本國(guó)重大公共利益和國(guó)計(jì)民生的特殊行業(yè)進(jìn)行保護(hù)。?

（三）利益妥協(xié)。學(xué)者對(duì)中澳經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性研究表明?，澳大利亞和中國(guó)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系較緊密，經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性非常強(qiáng)，中方在貨物貿(mào)易領(lǐng)域等其它領(lǐng)域的巨大市場(chǎng)對(duì)澳方的吸引力非常強(qiáng)，澳大利亞雖然是發(fā)達(dá)國(guó)家，但在中澳自貿(mào)協(xié)定的談判中，不一定就處于絕對(duì)強(qiáng)勢(shì)地位。只有在某些方面作出適當(dāng)?shù)淖尣?，才能取得其它方面的談判籌碼；另外，也能為今后的升級(jí)談判提供基礎(chǔ)經(jīng)驗(yàn)。

三、中澳FTA未來(lái)談判趨勢(shì)預(yù)測(cè)

盡管結(jié)合協(xié)定原文和附件可以確定，中方采取正面清單、澳方采取負(fù)面清單的承諾方式，但原文并沒(méi)有寫(xiě)明中方采取正面清單方式、澳方采取負(fù)面清單方式，僅原則性規(guī)定正面清單和負(fù)面清單兩種方式。雙方通過(guò)附件：中方的具體承諾減讓表、澳方的不符措施清單確定了市場(chǎng)準(zhǔn)入模式。所以并不排除條件成熟后在進(jìn)行升級(jí)談判時(shí)，澳方要求中方在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的市場(chǎng)準(zhǔn)入采取負(fù)面清單承諾方式的可能。

注釋：

①楊斐.WTO服務(wù)貿(mào)易法[M].北京：中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易出版社，2003：221.

②③翁未偉.《中國(guó)─澳大利亞自由貿(mào)易協(xié)定》服務(wù)貿(mào)易規(guī)則研究[D].華東政法大學(xué),2016：13.

④⑥⑦⑧⑨?商業(yè)服務(wù)，通信服務(wù)，建筑和相關(guān)工程服務(wù)，分銷服務(wù)，交易服務(wù)，環(huán)境服務(wù)，金融服務(wù)，與健康有關(guān)的服務(wù)和社會(huì)服務(wù)，旅游和旅游業(yè)有關(guān)的服務(wù)，娛樂(lè)、文化和體育服務(wù)，運(yùn)輸服務(wù).

⑤《中國(guó)─澳大利亞自由貿(mào)易協(xié)定》.

⑩陳安.國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)[M].北京：北京大學(xué)出版社，2013:197.

?王艷紅,林玉杰.中澳貿(mào)易的互補(bǔ)性與發(fā)展新機(jī)遇[J].對(duì)外經(jīng)貿(mào)實(shí)務(wù),2015(05):34-37.