吳立源，陳金龍

（華僑大學(xué)工商管理學(xué)院，福建泉州362021）

在新興和發(fā)展中國(guó)家，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金缺口在年1 萬(wàn)億美元至年1.5 萬(wàn)億美元之間，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)世界所有國(guó)家政府、援助機(jī)構(gòu)、多邊開發(fā)銀行的資金能力[1]。利用私人部門資金投資于基礎(chǔ)設(shè)施因此成為補(bǔ)充基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金不足的重要途徑，PPP（Public-Private Partnership）就是利用私人部門資金的一種重要方式。PPP 模式在全球范圍內(nèi)得到大力推廣的重要原因之一是其全生命周期管理方式鼓勵(lì)了私人部門在建造階段和運(yùn)營(yíng)階段的持續(xù)創(chuàng)新，從而通過(guò)提出高質(zhì)量、低成本的項(xiàng)目方案帶來(lái)物有所值的PPP 項(xiàng)目。PPP 分為公共部門發(fā)起（Publicly Initiated）和私人部門發(fā)起（Privately Initiated）兩種方式。前者由政府部門提出某個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的開發(fā)計(jì)劃，獨(dú)立或在外部專家的協(xié)助下確定項(xiàng)目的實(shí)施要求和最終效果，再啟動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)確定最能勝任的私人部門實(shí)施項(xiàng)目。后者則是私人部門在沒(méi)有政府部門明確要求或邀請(qǐng)的情況下，主動(dòng)向政府部門提交基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)提案，該提案被稱為非應(yīng)標(biāo)建議（USPs：Unsolicited Proposals）[2-3]，在我國(guó)，該方式被稱為社會(huì)資本發(fā)起或社會(huì)資本自提。因?yàn)樵?jīng)若干項(xiàng)目的執(zhí)行不利以及公眾對(duì)于低透明度、低競(jìng)爭(zhēng)性、低物有所值、可能導(dǎo)致腐敗等問(wèn)題的普遍擔(dān)憂，一些國(guó)家完全禁止采用USPs。但是，國(guó)際上也存在一些長(zhǎng)期使用USPs 方式的國(guó)家，如印度、阿根廷、智利、關(guān)島、印度尼西亞、韓國(guó)、菲律賓、南非、美國(guó)以及澳大利亞等[4]，并沒(méi)有顯著證據(jù)表明以USPs 方式發(fā)起而后采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式進(jìn)行的PPP 項(xiàng)目要比公共部門發(fā)起的PPP 表現(xiàn)得更差[3]。對(duì)USPs 方式感興趣的國(guó)家和地區(qū)不斷增加，以該方式進(jìn)行的PPP 項(xiàng)目也隨之增長(zhǎng)，世界銀行最新PPI 數(shù)據(jù)庫(kù)中121 個(gè)利用PPP 方式進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的低收入和中等收入國(guó)家中有46 個(gè)國(guó)家采用了USPs 方式，占比約為38%①。因此，目前的現(xiàn)狀是：一方面，不管實(shí)業(yè)界還是學(xué)術(shù)界對(duì)USPs 都存在爭(zhēng)議，褒貶不一；另一方面，USPs 在國(guó)家實(shí)踐中的應(yīng)用日漸增長(zhǎng)，而目前的科學(xué)研究卻極為有限，兩者之間極不匹配。

鑒于此，本文的主要研究目的是通過(guò)系統(tǒng)文獻(xiàn)綜述法（Systematic Literature Reviews，SLRs）對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行回顧，從整體上把握USPs 在國(guó)際上的應(yīng)用情況和學(xué)者已有的研究成果，對(duì)USPs 領(lǐng)域的研究進(jìn)行全面整理和分類并對(duì)USPs 的進(jìn)一步研究方向和研究方法提出建議。文章余下分為3 個(gè)部分：首先，對(duì)文章使用的SLRs 方法進(jìn)行描述，提出本文的研究問(wèn)題；然后，對(duì)SLRs 方法的研究結(jié)果進(jìn)行討論并回答提出的幾個(gè)研究問(wèn)題；最后，對(duì)全文進(jìn)行總結(jié)和提出研究建議。

1 系統(tǒng)文獻(xiàn)綜述法（SLRs）

系統(tǒng)文獻(xiàn)綜述（SLRs）是確認(rèn)、評(píng)價(jià)和綜合研究人員、學(xué)者和業(yè)界人士已經(jīng)完成并有記錄的工作的一種系統(tǒng)、明晰和可復(fù)制的方法[5]。SLRs 方法一開始應(yīng)用于社會(huì)學(xué)領(lǐng)域，研究“干預(yù)”的效果問(wèn)題，其目的在于為了避免某一篇文獻(xiàn)研究對(duì)象、研究方法、樣本選擇等方面的局限性對(duì)結(jié)果造成的不確定性影響，通過(guò)系統(tǒng)性的文獻(xiàn)回顧，進(jìn)行綜合分析后對(duì)“干預(yù)”的效果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，可以得到相對(duì)可靠的結(jié)論。這一研究方法由于其科學(xué)性，其思路和研究邏輯逐漸被其他更多研究領(lǐng)域接受。本文按照SLRs 的規(guī)范要求進(jìn)行文獻(xiàn)的系統(tǒng)回顧[6-7]，具體步驟如下：確定綜述目的；文獻(xiàn)搜索；文獻(xiàn)篩選；質(zhì)量評(píng)價(jià)；數(shù)據(jù)獲??；研究的整合；撰寫文獻(xiàn)綜述。

1.1 綜述目的

一般而言，系統(tǒng)性綜述的研究目的有以下幾項(xiàng)：（1）對(duì)特定研究方向的進(jìn)展進(jìn)行分析；（2）對(duì)未來(lái)的研究提供建議；（3）對(duì)特定理論模型在文獻(xiàn)中的應(yīng)用進(jìn)行回顧；（4）對(duì)特定方法論方法的應(yīng)用進(jìn)行回顧；（5）通過(guò)文獻(xiàn)回顧，建立模型或者分析框架；（6）對(duì)特定研究問(wèn)題進(jìn)行回答。USPs 在世界范圍內(nèi)被采納，并得到重要國(guó)際機(jī)構(gòu)、國(guó)家和地區(qū)的重視，被納入到世界銀行、歐洲復(fù)興開發(fā)銀行、亞洲開發(fā)銀行以及很多國(guó)家的采購(gòu)框架中，但是，對(duì)USPs 的科學(xué)研究卻沒(méi)有跟上實(shí)踐的腳步，極為匱乏?；谇拔牡难芯勘尘埃疚牡难芯磕康氖牵簩?duì)USPs 的研究現(xiàn)狀進(jìn)行總結(jié)和歸納，并對(duì)未來(lái)該領(lǐng)域的研究方向和研究方法提出建議。

1.2 研究問(wèn)題

基于研究目的，本文的研究問(wèn)題如下：

問(wèn)題1：USPs 在世界范圍內(nèi)的采用情況？

問(wèn)題2：相較于一般PPP 方式，USPs 的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)各是什么，或者說(shuō)，采納和不采納USPs 的原因有哪些？

問(wèn)題3：USPs 在各國(guó)的實(shí)施效果如何？

問(wèn)題4：世界銀行和學(xué)者對(duì)各國(guó)政府采用USPs 方式有何建議？

問(wèn)題5：現(xiàn)有研究采用什么研究方式？

1.3 文獻(xiàn)搜索、篩選及質(zhì)量評(píng)價(jià)

系統(tǒng)性綜述的文獻(xiàn)與資料共有四個(gè)來(lái)源：一是世界銀行與PPIAF（Public-Private Infrastructure Advisory Facility）發(fā)布的PPP 非應(yīng)標(biāo)建議實(shí)施指引，共計(jì)3 卷，卷1 是卷2 的摘要，剔除后余卷2 和卷3；二是在Web of Science 搜索主題“Unsolicited Proposal*”獲得的相關(guān)文獻(xiàn)。Web of Science 上的主題搜索共獲得13 篇文獻(xiàn)，時(shí)間跨度默認(rèn)為1950—2020 年，閱讀題目和摘要后剔除4 篇無(wú)關(guān)文獻(xiàn)，余下9 篇相關(guān)文獻(xiàn)。三是在Google 學(xué)術(shù)搜索“Unsolicited Proposal”獲得相關(guān)且與Web of Science不重復(fù)文獻(xiàn)9 篇。四是世界銀行的PPI（Private Participation in Infrastructure）數(shù)據(jù)庫(kù)（https：//ppi.worldbank.org/en/ppidata）中的PPI 數(shù)據(jù)（2019H1）。

世界銀行與PPIAF 是倡導(dǎo)PPP 模式的主要國(guó)際力量，其發(fā)布的PPP 非應(yīng)標(biāo)建議實(shí)施指引具有較高質(zhì)量；Web of Science 上的文獻(xiàn)大都來(lái)自于世界高等級(jí)期刊；Google 學(xué)術(shù)搜索所得文獻(xiàn)數(shù)量不多，因此，未做進(jìn)一步剔除。最終，本文進(jìn)行系統(tǒng)性綜述的材料為兩類：1）Web of Science、PPIAF 以及Google 學(xué)術(shù)的文獻(xiàn)共計(jì)20 篇；2）世界銀行PPI 數(shù)據(jù)庫(kù)（2019H1）的數(shù)據(jù)信息[6-7]。

1.4 信息提取與綜合

通讀文獻(xiàn)后圍繞幾個(gè)研究問(wèn)題，從文獻(xiàn)中提取相關(guān)信息，信息提取提綱見(jiàn)表1，將每篇文章中與提綱分項(xiàng)對(duì)應(yīng)的內(nèi)容綜合整理，作為下一部分對(duì)研究問(wèn)題進(jìn)行討論的基礎(chǔ)。

表1 信息提取提綱

2 結(jié)果與討論

2.1 文獻(xiàn)總體概況

將來(lái)自于Web of Science 和Google 學(xué)術(shù)搜索的文獻(xiàn)導(dǎo)入endnotes，再由endnotes 導(dǎo)出RIS 文件，使用VOSviewer1.6.14 進(jìn)行合作作者與關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析，圖譜如圖1 與圖2 所示。

圖1 作者合作分析圖譜

圖2 關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析圖譜

作者分別來(lái)自于澳大利亞、加納、英國(guó)、秘魯、美國(guó)、韓國(guó)、荷蘭、葡萄牙、新加坡、中國(guó)香港等國(guó)家和地區(qū)，主要是大學(xué)的研究者，少數(shù)作者來(lái)自國(guó)家政府組織和國(guó)際組織，如，新南威爾士議會(huì)研究機(jī)構(gòu)（NSW Parliamentary Research Service）、國(guó)際可持續(xù)發(fā)展研究所（International Institute for Sustainable Development，IISG）和世界銀行（World Bank）等。

合作作者分析顯示：33 位作者中的7 位有合作關(guān)系，形成了2 個(gè)聚類，其中Danson Ayirebi，Chan Albert，Osei-kyei Robert 三位作者與其他作者有著最廣泛的合作關(guān)系，聯(lián)系度均為6，是兩個(gè)聚類的交集。關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析顯示：41 個(gè)關(guān)鍵詞中的24 個(gè)關(guān)鍵詞之間相互關(guān)聯(lián)，形成5 個(gè)聚類，但觀察5 個(gè)聚類可以看出現(xiàn)有研究視角相對(duì)狹窄，沒(méi)有理論基礎(chǔ)、研究方法、研究工具等方面的關(guān)鍵詞。

2.2 USPs 在世界范圍內(nèi)的采用情況

所有文章都承認(rèn)各個(gè)國(guó)家都存在巨大的基礎(chǔ)設(shè)施缺口——發(fā)達(dá)國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施缺口主要表現(xiàn)在對(duì)原有設(shè)施的維護(hù)、翻修和重新建設(shè)上；發(fā)展中國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施缺口則表現(xiàn)在保證人民的基本生存需求或者進(jìn)一步提高人民生活水平而產(chǎn)生的新建基礎(chǔ)設(shè)施的需要上，而且這一缺口僅靠政府部門預(yù)算是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。PPP 作為一種利用私人資本彌補(bǔ)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金不足的方式已經(jīng)被世界范圍內(nèi)的國(guó)家采納，而USPs 作為一種特殊的PPP，至今仍然是政策討論的主題，但即便如此，其應(yīng)用范圍卻在不斷擴(kuò)張，尤其是在發(fā)展中國(guó)家。允許采用USPs 的主要國(guó)家與地區(qū)如表2 所示。

表2 采用USPs 的主要國(guó)家與地區(qū)

圖3 中低收入國(guó)家USPs2008—2018 年合同投資額

圖4 中低收入國(guó)家USPs 投資額前10 國(guó)家投資額（截至2019 年6 月）

圖5 中低收入國(guó)家PPP 與USPs 項(xiàng)目數(shù)

圖6 中低收入國(guó)家PPP 合同金額與USPs 合同金額

由于發(fā)展中國(guó)家政府部門缺乏自行開發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的能力，因此相較于發(fā)達(dá)國(guó)家，對(duì)待USPs的態(tài)度更為開放。近年來(lái)中低收入國(guó)家在USPs 上有著爆發(fā)式的增長(zhǎng)，頂峰2016 年合同投資額為153.7 億美元；巴西在中低收入國(guó)家中遙遙領(lǐng)先，共計(jì)約168.34 億美元，排名第2 的哥倫比亞USPs 投資額總計(jì)約為51.2 億美元。USPs 爆發(fā)增長(zhǎng)的2015年、2016 年和2017 年的USPs 數(shù)量分別為36 項(xiàng)、49 項(xiàng)和43 項(xiàng)，與同期非USPs 的PPP 項(xiàng)目之比分別為1 ∶9、1 ∶6 和1 ∶7.6；這三年USPs 的合同金額分別約為65.3 億美元、153.7 億美元和104.3 億美元，與同期非USPs 的PPP 項(xiàng)目合同金額之比分別為1 ∶16.3、1 ∶3.5 和1 ∶8。

發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)中，早在2013 年美國(guó)約有18個(gè)州允許使用USPs，其中弗吉尼亞州是典型代表[8]；澳大利亞的新南威爾士自1988 年就開始重視USPs方式，每屆政府都對(duì)USPs 發(fā)布新指引或?qū)υ兄敢M(jìn)行修訂，昆士蘭州和南澳大利亞州在USPs 應(yīng)用方面也較為積極[9]；韓國(guó)、加拿大（特別是安大略省和不列顛哥倫比亞?。┑葒?guó)家和地區(qū)也都在增加和鼓勵(lì)使用USPs 方式。但是，相較于發(fā)展中國(guó)家，發(fā)達(dá)國(guó)家在采用USPs 方式時(shí)的要求更高，表現(xiàn)出很強(qiáng)的謹(jǐn)慎性，要求USPs 項(xiàng)目具有“獨(dú)一無(wú)二（Unique）”和高度“創(chuàng)新性（Innovative）”的特征，因此USPs 項(xiàng)目也很有限，以USPs 發(fā)展令人矚目的新南威爾士為例，每年批準(zhǔn)的USPs 項(xiàng)目至多2～3個(gè)。韓國(guó)曾經(jīng)大量采用USPs 方式，每年批準(zhǔn)的USPs 項(xiàng)目數(shù)有100 多個(gè)[4]，但近年來(lái)也開始像其他發(fā)達(dá)國(guó)家一樣，趨于采用更為謹(jǐn)慎的態(tài)度和對(duì)應(yīng)用USPs 實(shí)施更為嚴(yán)格的要求，同時(shí)減少給予USPs提議者的優(yōu)惠[10]。

2.3 相較于傳統(tǒng)PPP 方式，USPs 的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)各是什么？

傳統(tǒng)PPP 方式由政府部門發(fā)起，即由政府部門起主導(dǎo)作用，進(jìn)行可行性分析選擇建設(shè)項(xiàng)目，私人部門到競(jìng)標(biāo)環(huán)節(jié)才會(huì)真正介入項(xiàng)目；而USPs 由私人部門發(fā)起，私人部門完成可行性研究（feasibility studies）和基礎(chǔ)性研究（preliminary studies），主動(dòng)向政府部門提出項(xiàng)目概念或者項(xiàng)目計(jì)劃，如果政府接受則進(jìn)入采購(gòu)階段。因此，傳統(tǒng)PPP 和USPs的最大差別就在于私人部門介入項(xiàng)目的早晚，而這一差別帶來(lái)的直接影響就是私人部門和政府部門、潛在競(jìng)標(biāo)者之間信息不對(duì)稱程度方面的差異，USPs中前者與后兩者之間信息不對(duì)稱的程度顯著高于傳統(tǒng)PPP 方式，政府部門和潛在競(jìng)爭(zhēng)者處于明顯的信息劣勢(shì)。USPs 的這一特征恰恰是USPs 優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)的基礎(chǔ)。

2.3.1 USPs 的優(yōu)點(diǎn)

USPs 最重要的優(yōu)勢(shì)：USPs 由私人發(fā)起，通常不受限于政府限定的議題或項(xiàng)目概念，更可能提出具有創(chuàng)新性的項(xiàng)目理念和技術(shù)解決方案。創(chuàng)新主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是USPs 方式下提出的項(xiàng)目往往有公共需求但政府沒(méi)有注意到而沒(méi)有包含在政府建設(shè)計(jì)劃中，因此，USPs 能夠滿足社會(huì)的需求缺口，甚至是創(chuàng)造需求，表現(xiàn)為項(xiàng)目理念或者項(xiàng)目概念上的創(chuàng)新；二是USPs 方式下的項(xiàng)目利用先進(jìn)技術(shù)，能夠更有效率地提供高質(zhì)量的基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)，表現(xiàn)為項(xiàng)目技術(shù)上的創(chuàng)新。

USPs 的優(yōu)勢(shì)之二：更為完整的“全生命周期”管理。這一優(yōu)勢(shì)源自于USPs 提議者提早在項(xiàng)目計(jì)劃階段介入項(xiàng)目，一方面，私人部門在早期沒(méi)有時(shí)間壓力的情況下（相較于傳統(tǒng)PPP 方式下的招標(biāo)期）對(duì)項(xiàng)目財(cái)務(wù)和技術(shù)可行性進(jìn)行了研究，能夠就項(xiàng)目范圍、項(xiàng)目目標(biāo)、項(xiàng)目技術(shù)以及風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偟葐?wèn)題進(jìn)行更具可行性的設(shè)定，有利于減少或避免未來(lái)發(fā)生合同的再協(xié)商[10]；另一方面，傳統(tǒng)PPP 通過(guò)捆綁項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目建造、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)和項(xiàng)目維護(hù)鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新和提高基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)質(zhì)量，USPs 則將這種“全生命周期”拓展為捆綁項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目建造、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)和項(xiàng)目維護(hù)，將后續(xù)階段的知識(shí)和專長(zhǎng)前置于計(jì)劃階段，進(jìn)一步強(qiáng)化各階段之間的聯(lián)系，充分考慮和解決未來(lái)階段的一些復(fù)雜問(wèn)題，從而降低未來(lái)項(xiàng)目失敗的風(fēng)險(xiǎn)和成本[11]。

USPs 的優(yōu)勢(shì)之三：彌補(bǔ)政府技術(shù)能力和資金能力的不足。在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面，很多國(guó)家往往缺乏或者沒(méi)有確認(rèn)項(xiàng)目、排序項(xiàng)目、計(jì)劃項(xiàng)目的能力，或者缺少基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金。USPs 一方面能夠提供技術(shù)支持彌補(bǔ)政府項(xiàng)目管理能力的缺口，因?yàn)橄鄬?duì)于傳統(tǒng)PPP，政府在項(xiàng)目過(guò)程中的領(lǐng)導(dǎo)力和協(xié)作能力對(duì)USPs 成功與否的影響不大[12]，另一方面能夠提供建設(shè)資金解決資金瓶頸和撬動(dòng)更多PPP項(xiàng)目，加速這些國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)程[10]。

2.3.2 USPs 的缺點(diǎn)

USPs 的缺點(diǎn)之一：缺少透明度和競(jìng)爭(zhēng)。由于USPs提議者在主動(dòng)發(fā)起項(xiàng)目之前已經(jīng)投入大量時(shí)間和資本進(jìn)行了項(xiàng)目的研究開發(fā)，因此具有不可忽視的信息優(yōu)勢(shì)，擁有外部人（政府和項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手）不可觀察和難以學(xué)習(xí)的關(guān)于項(xiàng)目的隱形知識(shí)。項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手沒(méi)有足夠的時(shí)間研究獲取關(guān)于項(xiàng)目的深入信息[2-3]，且一旦競(jìng)標(biāo)失敗機(jī)會(huì)成本高昂，因此，USPs的競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)量很少，甚至常常沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)者，而競(jìng)爭(zhēng)被認(rèn)為是保證交易公平和帶來(lái)創(chuàng)新的重要條件。

USPs 的缺點(diǎn)之二：容易被與腐敗問(wèn)題聯(lián)系在一起，并遭到公眾的反對(duì)。一方面，USPs 的提議者由于具有信息優(yōu)勢(shì)，事后招標(biāo)環(huán)節(jié)的競(jìng)爭(zhēng)者很少，確實(shí)有動(dòng)力通過(guò)事前腐敗行為促使政府部門接受項(xiàng)目提案。另一方面，USPs 主動(dòng)聯(lián)系政府部門的私人發(fā)起方式、USPs 提議者可能存在的腐敗動(dòng)機(jī)、USPs 項(xiàng)目較少的競(jìng)爭(zhēng)者等都往往容易讓市場(chǎng)認(rèn)為USPs 提議者與政府部門存在特殊關(guān)系，導(dǎo)致“以偏概全”的市場(chǎng)情緒，一旦發(fā)現(xiàn)若干個(gè)USPs 項(xiàng)目存在腐敗問(wèn)題，就強(qiáng)烈反對(duì)USPs 方式[13-14]。

USPs 的缺點(diǎn)之三：存在逆向選擇，即USPs 反而可能是高成本、低質(zhì)量、無(wú)創(chuàng)新的建設(shè)項(xiàng)目。潛在USPs 提議者知道一旦提案被接受，競(jìng)標(biāo)環(huán)節(jié)的競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)量很少，甚至還能夠采用直接協(xié)商方式獲得項(xiàng)目合同，一些并不具有創(chuàng)新性的項(xiàng)目會(huì)因此被提交，即使失敗提議者代價(jià)也不高，而一旦成功，提議者可以獲得巨大的超額收益，考慮到政府部門普遍缺乏技術(shù)能力，這是可能的。

USPs 的優(yōu)點(diǎn)與缺點(diǎn)并生：正是因?yàn)閁SPs 提議者在早期就投入大量時(shí)間和資金成本進(jìn)行研發(fā)，因此能夠提出高度創(chuàng)新的項(xiàng)目概念和進(jìn)行拓展的全生命周期管理提高基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)質(zhì)量，也恰恰是因?yàn)槠湫畔?yōu)勢(shì)導(dǎo)致不透明、缺少競(jìng)爭(zhēng)以及逆向選擇。很多研究者都認(rèn)識(shí)到需要在優(yōu)缺點(diǎn)之間進(jìn)行權(quán)衡，但是還沒(méi)有提出具體可行的決策機(jī)制。如果能夠得到使用USPs 的實(shí)際效果數(shù)據(jù)，就可以繞過(guò)這一問(wèn)題，僅根據(jù)USPs 的實(shí)施結(jié)果選擇接受或者拒絕這一PPP 方式。那么，USPs 實(shí)施效果究竟如何？

2.4 USPs 在各國(guó)的實(shí)施效果如何？

關(guān)于USPs 在各國(guó)實(shí)施效果評(píng)價(jià)的文獻(xiàn)很少。一方面，因?yàn)閁SPs 期限與傳統(tǒng)PPP 一樣較長(zhǎng)，缺少項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量的相關(guān)信息，難以從整個(gè)生命周期對(duì)其實(shí)施效果進(jìn)行判定。另一方面，還沒(méi)有關(guān)于實(shí)施效果判定標(biāo)準(zhǔn)的一致性意見(jiàn)，USPs 作為一種鼓勵(lì)創(chuàng)新、彌補(bǔ)基礎(chǔ)設(shè)施缺口的PPP 方式，融合了社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益、創(chuàng)新激勵(lì)等效應(yīng)，從單個(gè)維度或者單個(gè)主體角度對(duì)USPs 進(jìn)行評(píng)價(jià)很難得到客觀的評(píng)價(jià)結(jié)果。

關(guān)于USPs 實(shí)施效果的文獻(xiàn)有兩個(gè)特征：第一，不是圍繞項(xiàng)目創(chuàng)新程度、滿足社會(huì)需求程度或者服務(wù)質(zhì)量提升等方面展開關(guān)于實(shí)施效果的評(píng)價(jià)，而是主要圍繞USPs 采購(gòu)過(guò)程中的程序性內(nèi)容，如，USPs 采購(gòu)中是否有競(jìng)爭(zhēng)性投標(biāo)環(huán)節(jié)、是否有多個(gè)競(jìng)標(biāo)人、是否給予競(jìng)標(biāo)者充足的準(zhǔn)備時(shí)間、是否給予USPs 提議者額外的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、是否發(fā)生了再協(xié)商等，進(jìn)而衍生到官僚腐敗問(wèn)題，從這些方面對(duì)USPs 實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，根據(jù)這些問(wèn)題回答判定USPs 實(shí)施效果的好壞。因此，實(shí)施效果評(píng)價(jià)文獻(xiàn)表現(xiàn)為國(guó)家USPs 制度評(píng)價(jià)文獻(xiàn)，以國(guó)家USPs 制度框架的競(jìng)爭(zhēng)性和透明性的高低作為USPs 項(xiàng)目實(shí)施情況的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。韓國(guó)、澳大利亞新南威爾士、智利等國(guó)家和地區(qū)很早就制定了USPs采購(gòu)的規(guī)范制度體系，得到世界銀行等國(guó)際組織以及研究學(xué)者的認(rèn)可，并被其他國(guó)家視為學(xué)習(xí)模仿的對(duì)象。第二，由于受到數(shù)據(jù)獲取方面的限制，實(shí)施效果評(píng)價(jià)主要基于個(gè)案研究，圍繞USPs 制度框架對(duì)個(gè)案的采購(gòu)過(guò)程的透明性和競(jìng)爭(zhēng)性進(jìn)行定性評(píng)價(jià)，如秘魯利馬的道路基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目[15]、尼日利亞伊克爾峽谷大壩項(xiàng)目、加納的阿克拉-庫(kù)馬西高速公路項(xiàng)目、坦桑尼亞電力項(xiàng)目和南非酒鄉(xiāng)收費(fèi)公路項(xiàng)目等[16-17]。

綜上，由于缺少項(xiàng)目的數(shù)據(jù)信息，在USPs 實(shí)施效果方面并沒(méi)有充分的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。文獻(xiàn)分為兩類：USPs 框架的政策比較研究與基于政策框架的個(gè)案研究。個(gè)案研究未能提供項(xiàng)目創(chuàng)新性、成本收益比較等反映USPs 核心價(jià)值的數(shù)據(jù)信息，和制度比較方面的研究一樣，最終也只是將USPs 框架的透明性和競(jìng)爭(zhēng)性的強(qiáng)弱等同于USPs 項(xiàng)目實(shí)施的成功與失敗。

2.5 世界銀行和學(xué)者對(duì)各國(guó)政府采用USPs 方式有何建議？

極少數(shù)文獻(xiàn)反對(duì)采用USPs，認(rèn)為USPs 本身就是私人部門試圖獲得超額利潤(rùn)的一種方式，意味著更高的價(jià)格或者更低的質(zhì)量[13]。實(shí)踐中，以英國(guó)為代表的少數(shù)國(guó)家，以USPs 具有反競(jìng)爭(zhēng)特征和缺乏透明度為由不允許采用USPs[18]。

95%的文獻(xiàn)為中性偏正向的態(tài)度，接受USPs在越來(lái)越多國(guó)家和地區(qū)應(yīng)用的現(xiàn)實(shí)，承認(rèn)其優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)，從不同角度研究如何最大化其效益，大致可以分為三個(gè)方向。

2.5.1 研究USPs 最佳政策框架

以世界銀行和PPIAF 的USPs 政策指引為代表，研究USPs 的最佳政策框架，其核心是保證USPs采購(gòu)過(guò)程中的透明性和競(jìng)爭(zhēng)性。規(guī)范的政策指引是保證USPs 有效實(shí)施的基礎(chǔ)，其適用性沒(méi)有國(guó)別限制，是有效管理USPs 的基礎(chǔ)策略。但是，不同國(guó)家的差異性國(guó)情或相關(guān)部門的不同執(zhí)行能力會(huì)影響政策制定的規(guī)范性與政策實(shí)施的有效性。

2.5.2 研究影響政策框架實(shí)施的外在因素

相關(guān)文獻(xiàn)分別從組織因素、動(dòng)機(jī)和管理策略等方面研究影響政策框架實(shí)施的外在因素。

就項(xiàng)目成功的組織因素進(jìn)行的問(wèn)卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)：相較于傳統(tǒng)PPP 方式，促使USPs 成功的組織因素的重要性特征值得注意的有三點(diǎn)，第一，USPs 中的私人部門需要承擔(dān)更高的風(fēng)險(xiǎn)，因此，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和緩解機(jī)制排在第一；第二，由于USPs 是私人發(fā)起，私人部門擁有強(qiáng)的信息優(yōu)勢(shì)，因此，執(zhí)行能力反而顯得沒(méi)有那么重要；第三，政府領(lǐng)導(dǎo)力和協(xié)作能力對(duì)USPs 的成功影響不大，可能是因?yàn)閁SPs 由私人部門發(fā)起，因此，私人部門在項(xiàng)目實(shí)施中起主導(dǎo)作用[12]。

動(dòng)機(jī)決定政策選擇和行為，USPs 具有多項(xiàng)優(yōu)勢(shì)，那么一國(guó)政府更重視發(fā)揮其哪項(xiàng)優(yōu)勢(shì)就決定了該國(guó)政府的政策選擇。就政府實(shí)施USPs 的動(dòng)機(jī)進(jìn)行的問(wèn)卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家在3 項(xiàng)動(dòng)機(jī)上存在顯著差異：發(fā)展中國(guó)家更可能利用USPs 作為腐敗的工具；發(fā)展中國(guó)家更偏向于因?yàn)椤皳?dān)心通過(guò)競(jìng)標(biāo)方式將項(xiàng)目授予一個(gè)不太合格的企業(yè)”，這可能是因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家的私人部門質(zhì)量相對(duì)較低，而USPs 提議者由于已經(jīng)對(duì)提案進(jìn)行了深入研究，反而被認(rèn)為能夠更好地實(shí)施項(xiàng)目；發(fā)展中國(guó)家更偏向于因?yàn)椤八饺瞬块T缺少對(duì)偏遠(yuǎn)地區(qū)項(xiàng)目的興趣”而采用USPs[19]。

USPs 管理策略問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果的獨(dú)立樣本檢驗(yàn)顯示發(fā)展中國(guó)家更看重下列四項(xiàng)管理策略：USPs批準(zhǔn)過(guò)程的流暢性、加快評(píng)估過(guò)程、政府部門間的有效協(xié)調(diào)、對(duì)初始提議者知識(shí)產(chǎn)權(quán)的充分保護(hù)[20]。

綜上，對(duì)USPs 的基本建議是制定增強(qiáng)透明性和鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)的政策指引，但是，規(guī)范的政策指引需要外在條件支持實(shí)現(xiàn)其效用，因此，還需要從合理分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)相關(guān)部門技術(shù)能力和組織協(xié)調(diào)能力等方面保證USPs 政策指引的有效執(zhí)行，同時(shí)還要注意動(dòng)機(jī)對(duì)政策選擇的影響。

2.5.3 研究USPs 中的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題

如何在鼓勵(lì)社會(huì)資本的創(chuàng)新性和保證項(xiàng)目采購(gòu)的效率兩者之間進(jìn)行權(quán)衡？

USPs 的重要優(yōu)點(diǎn)以及政府采用USPs 的最重要的原因就是USPs 的創(chuàng)新性，如何鼓勵(lì)私人部門創(chuàng)新，同時(shí)又保證基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目采購(gòu)物有所值是政府部門必須思考和權(quán)衡的問(wèn)題。這方面的研究主要集中在兩個(gè)方面：是否采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式，鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)者以提高項(xiàng)目采購(gòu)的效率；是否給予USPs 提議者一定的激勵(lì)，鼓勵(lì)潛在USPs 提議者提出更多創(chuàng)新性項(xiàng)目。

（1）是否采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)

是否在USPs 中采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式，存在兩種意見(jiàn)，一種以世界銀行和PPIAF 為代表，認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)能夠緩解腐敗問(wèn)題并帶來(lái)真正的物有所值，建議只采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式。有的國(guó)家采用兩階段競(jìng)標(biāo)：在USPs 提議者提出議案時(shí)向市場(chǎng)征集替代性議案；接受USPs 提議者的議案后，在采購(gòu)環(huán)節(jié)采用競(jìng)標(biāo)方式[10]。USPs 本身并不是限制PPP 成功的因素[21]，USPs 本身也并不總是反競(jìng)爭(zhēng)的，問(wèn)題在于一些國(guó)家USPs 實(shí)踐中采用了直接協(xié)商方式而不是競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式[4]。如果USPs 提議者存在尋租行為，競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)就可以作為糾錯(cuò)工具，揭示項(xiàng)目的真正價(jià)值。如果沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)，采用直接協(xié)商方式，USPs 的內(nèi)容就會(huì)成為參照點(diǎn)，在政府和私人部門的談判中形成思維定勢(shì)，左右最終合同條款的確定[15]。

另一種意見(jiàn)認(rèn)為USPs 最重要的特點(diǎn)是創(chuàng)新性和創(chuàng)造力，因此基于保密和鼓勵(lì)創(chuàng)新的考量，允許在滿足一定條件時(shí)使用直接協(xié)商方式。如，澳大利亞新南威爾士在指南中明確規(guī)定在項(xiàng)目確實(shí)具有“真正的知識(shí)產(chǎn)權(quán)”“獨(dú)特元素”時(shí)可以采用直接協(xié)商方式；澳大利亞昆士蘭在指南中聲明如果USPs 具有“一項(xiàng)獨(dú)特或者創(chuàng)新性方法、概念、方案或者思路”時(shí)，允許在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式之外采用與USPs 提議者直接協(xié)商并授予合同的方式；美國(guó)、加拿大和新西蘭的一些地區(qū)也有類似的安排[9]。另有一些國(guó)家則為了加速基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)進(jìn)程，或者預(yù)期由于存在進(jìn)入壁壘不會(huì)有競(jìng)標(biāo)者，或者僅僅因?yàn)樘嶙h者與政府部門之間的特殊關(guān)系而采用直接協(xié)商方式[15]，往往表現(xiàn)為公開文件中沒(méi)有明確說(shuō)明USPs 采用何種方式進(jìn)行，缺少競(jìng)爭(zhēng)性安排的細(xì)節(jié)規(guī)定，而是授予相關(guān)部門自由裁量權(quán)，視情況選擇直接協(xié)商方式或者競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)方式。還有專家認(rèn)為要將政府發(fā)起項(xiàng)目的直接協(xié)商方式和私人發(fā)起項(xiàng)目的直接協(xié)商方式相區(qū)分，USPs 包含了私人部門的創(chuàng)意，他們使用自身資源研究和準(zhǔn)備方案，使用直接協(xié)商方式有其合理性[18]。

總體而言，少部分政府針對(duì)USPs 采用直接協(xié)商方式，另65%的國(guó)家為了保證USPs 項(xiàng)目采購(gòu)過(guò)程中的公平性與透明性，在接受USPs 后依然采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式確定項(xiàng)目的最終中標(biāo)者[2-3]。

（2）是否在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)中給予USPs 提議者一定的激勵(lì)

存在兩種關(guān)于是否應(yīng)該在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)中給予USPs 提議者一定激勵(lì)的觀點(diǎn)。

一種認(rèn)為不應(yīng)該給予USPs 提議者任何激勵(lì)，因?yàn)槠溲芯炕顒?dòng)本身就會(huì)給他帶來(lái)優(yōu)勢(shì)。非常少的國(guó)家或地區(qū)采納這一觀點(diǎn)，如美國(guó)弗吉尼亞州和亞利桑那州，這些州不僅不給予USPs 提議者任何激勵(lì)，還要求提議者支付一定費(fèi)用用于項(xiàng)目的審核[2-3]，其結(jié)果是USPs 的數(shù)量非常少[10]。這種做法在一定程度上保證了只有那些真正具有創(chuàng)新價(jià)值的項(xiàng)目才會(huì)被建議給政府，具有其合理性。但是，USPs 不被政府部門接受的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)使一些潛在USPs 提議者止步不前，畢竟項(xiàng)目的開發(fā)需要投入大量成本。

另一種觀點(diǎn)持有相反的意見(jiàn)，同時(shí)也是主流觀點(diǎn)，認(rèn)為應(yīng)該給予USPs 提議者一定的激勵(lì)。政府部門通常在下列幾種處理方式中進(jìn)行選擇：1）獎(jiǎng)勵(lì)制度（Bonus System），往往是在評(píng)估環(huán)節(jié)給予USPs提議者一定點(diǎn)數(shù)的獎(jiǎng)勵(lì)，如在評(píng)分中給予一定百分比的額外分；2）給予USPs 提議者“優(yōu)先承做權(quán)”（Right to Match/Swiss Challenge），即如果USPs 提議者愿意，可以按照最優(yōu)競(jìng)標(biāo)條件承做該項(xiàng)目；3）在多階段招標(biāo)中，允許USPs 提議者直接參加最終輪投標(biāo)，稱為“直接進(jìn)入短名單”（Shortlisting）或者“最佳與最終報(bào)價(jià)”（Best and Final Offer）；4）由政府部門或者中標(biāo)者對(duì)USPs 提議者的項(xiàng)目開發(fā)成本提供直接補(bǔ)償，然后USPs 提議者和其它競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)行地位平等的競(jìng)標(biāo)，又稱為常規(guī)采購(gòu)方式（Regular Procurement）。問(wèn)卷調(diào)查顯示受訪者經(jīng)歷最多但又是最不認(rèn)同的激勵(lì)制度是常規(guī)采購(gòu)方式，很可能是因?yàn)檫@種制度只是對(duì)USPs 提議者的開發(fā)成本進(jìn)行補(bǔ)償，本質(zhì)上并沒(méi)有體現(xiàn)對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)，不是創(chuàng)造力的對(duì)價(jià)。60%的受訪者不愿意將USPs 的項(xiàng)目概念/思路/知識(shí)產(chǎn)權(quán)出售給政府，再參加沒(méi)有任何激勵(lì)的競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，贊成、中立和反對(duì)三種激勵(lì)制度的受訪者比重分別為優(yōu)先承做權(quán)（10%、20%、70%）、獎(jiǎng)勵(lì)制度（30%、10%、60%）、最佳與最終報(bào)價(jià)（30%、30%、40%）[8]。

2.6 現(xiàn)有研究的研究方式

8 篇文獻(xiàn)涉及政策分析，包括單個(gè)國(guó)家的USPs政策分析和幾個(gè)國(guó)家USPs 政策的比較分析；7 篇文獻(xiàn)以國(guó)際專家為對(duì)象進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，再對(duì)問(wèn)卷結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析并得出相關(guān)結(jié)論，其中1 篇文獻(xiàn)利用問(wèn)卷調(diào)查的結(jié)果進(jìn)行逐步回歸，確定具有顯著性的影響因素，另一篇?jiǎng)t在問(wèn)卷調(diào)查的基礎(chǔ)上進(jìn)行模糊綜合評(píng)價(jià)建立USPs 項(xiàng)目選擇模型；6 篇文獻(xiàn)以USPs 項(xiàng)目為研究對(duì)象進(jìn)行案例研究，分析采購(gòu)流程合規(guī)性以及可能存在的腐敗等問(wèn)題；2 篇文獻(xiàn)涉及訪談。

文獻(xiàn)研究的數(shù)據(jù)資料分為三類：第一類為案頭資料，如，各國(guó)公開的政策規(guī)定和已有的文獻(xiàn)；第二類為通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查獲得的資料，主要表現(xiàn)為李特克量表；第三類為通過(guò)訪談獲得的資料，主要是一些定性的描述。

包括USPs 在內(nèi)的PPP 項(xiàng)目信息的匱乏限制了USPs 相關(guān)研究的開展，除了利用公開政策資料對(duì)國(guó)家政策框架進(jìn)行有限的比較研究之外，案例研究由于沒(méi)有項(xiàng)目詳細(xì)的內(nèi)部信息，也很難進(jìn)行有深度的研究，要想再進(jìn)行深入的研究就只能依靠問(wèn)卷調(diào)查或者訪談，但是，問(wèn)卷調(diào)查存在回收率偏低的問(wèn)題，訪談則存在訪談對(duì)象數(shù)量受限和質(zhì)性分析規(guī)范性方面的問(wèn)題。

3 結(jié) 論

USPs 與傳統(tǒng)PPP 的關(guān)鍵區(qū)別在于項(xiàng)目概念由誰(shuí)提出：傳統(tǒng)PPP 項(xiàng)目由政府部門根據(jù)建設(shè)規(guī)劃進(jìn)行初步論證后再進(jìn)行招標(biāo)，私人部門根據(jù)政府部門的基本要求制作標(biāo)書競(jìng)標(biāo)；USPs 則是由私人部門主導(dǎo)，或就基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)供需缺口提出創(chuàng)新型的解決方案，或提出創(chuàng)新的項(xiàng)目理念，或擬在項(xiàng)目中使用“獨(dú)一無(wú)二”的創(chuàng)新技術(shù)方案，否則，項(xiàng)目提議就不太可能被政府部門采納。這一特點(diǎn)造成USPs提議者與政府部門、潛在競(jìng)標(biāo)者之間的信息不對(duì)稱，由此衍生出關(guān)于腐敗和偽創(chuàng)新等問(wèn)題的討論，同時(shí)，由于缺少包括USPs 在內(nèi)的PPP 項(xiàng)目信息，評(píng)價(jià)和比較USPs 與傳統(tǒng)PPP 的物有所值非常困難。上述情況最終導(dǎo)致是否采用USPs 這一決策進(jìn)退兩難，也在很大程度上解釋了為什么關(guān)于USPs 的研究主要集中在政策框架透明度和競(jìng)爭(zhēng)性的比較分析上。制定透明的政策框架是保證最大化USPs 效益的基礎(chǔ)，無(wú)論對(duì)哪個(gè)準(zhǔn)備或者已經(jīng)采用USPs 的國(guó)家或地區(qū)來(lái)說(shuō)都是基本要求，但是，競(jìng)爭(zhēng)性就需要政府權(quán)衡其實(shí)施對(duì)創(chuàng)新激勵(lì)的影響，不同國(guó)家完全可以有不同決策。

目前來(lái)看，雖然開始出現(xiàn)研究方法應(yīng)用上的進(jìn)展，如，運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)建立USPs 項(xiàng)目選擇模型[22]，但是，未來(lái)依然迫切需要借助一些研究工具繞開項(xiàng)目數(shù)據(jù)缺乏和研究視角狹窄的限制，對(duì)USPs展開進(jìn)一步的研究。比如，包括USPs 在內(nèi)的PPP涉及多主體行為，也對(duì)多主體產(chǎn)生影響，并最終表現(xiàn)為社會(huì)整體層面的跨期結(jié)果，因此包括USPs 在內(nèi)的PPP 研究都需要從單主體靜態(tài)視角拓展為多主體動(dòng)態(tài)視角；雖然USPs 最值得稱道的優(yōu)點(diǎn)是帶來(lái)具有真正創(chuàng)新性的建設(shè)項(xiàng)目，但是還存在其他采用USPs 的原因，包括政府部門缺乏選擇開發(fā)項(xiàng)目的相關(guān)能力、快速實(shí)施PPP 項(xiàng)目、避免冗長(zhǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性投標(biāo)過(guò)程、節(jié)約競(jìng)爭(zhēng)性投標(biāo)中的高昂成本、缺少PPP 政策框架、吸引投資者對(duì)偏遠(yuǎn)地區(qū)進(jìn)行投資等等。這些原因在特定國(guó)情下的重要性如何排序，一國(guó)應(yīng)該如何在此基礎(chǔ)上進(jìn)行USPs 政策選擇②？當(dāng)創(chuàng)新隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展越來(lái)越重要，如何選擇合適的激勵(lì)方式，既能激勵(lì)USPs 提議者增加投入進(jìn)行創(chuàng)新嘗試并產(chǎn)生示范效應(yīng)又不損傷潛在競(jìng)標(biāo)者積極性從而減少USPs 提議者的逆向選擇，最終帶來(lái)提升的整體社會(huì)效益。這些研究都可以結(jié)合有限理性領(lǐng)域的社會(huì)人行為假設(shè)進(jìn)行仿真模擬，利用NetLogo、Repast J 等工具進(jìn)行多主體建模（ABM：Agent-Based Model）分析，既可以部分解決缺少實(shí)際數(shù)據(jù)信息的問(wèn)題，又可以將國(guó)情下的某些特殊考量納入仿真過(guò)程，還可以觀察不同行為人決策的社會(huì)影響，從而判定特定情境下的優(yōu)勢(shì)決策。

注 釋：

① 根據(jù)世界銀行PPI 數(shù)據(jù)庫(kù)（https：//ppi.worldbank.org/）數(shù)據(jù)（2019H1）計(jì)算而得。

② 是否采用USPs 以及USPs 政策的制定歸根結(jié)底是一國(guó)根據(jù)當(dāng)時(shí)國(guó)情進(jìn)行的選擇，對(duì)于低收入國(guó)家，創(chuàng)新之外的其他因素的重要性在一定時(shí)期內(nèi)會(huì)遠(yuǎn)超前者，這也是為什么USPs 在中低收入國(guó)家得到廣泛使用的重要原因。而對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家而言，創(chuàng)新因素則重要很多。