曹瑞麗（周口師范學院）

■ 問題的提出

創(chuàng)新是促進社會發(fā)展的驅動力，有利于推動區(qū)域經濟加速發(fā)展。“要匹配國內外經濟發(fā)展形勢變化，通過加快經濟發(fā)展手段轉變速度，保證經濟高質高效發(fā)展?！比欢?，部分地區(qū)尚未將專利轉變?yōu)楝F(xiàn)實生產力造成浪費。分析一個地區(qū)的專利轉化情況，探索專利對經濟增長的貢獻度，對于制定專利管理戰(zhàn)略十分重要。

近年來，河南省經濟獲得良好發(fā)展，已成為中部六省中的農業(yè)和人口大省。2019年河南省綜合科創(chuàng)水平位于全國第15名，指數(shù)是25.07分，同比增長0.16%。盡管實現(xiàn)了《河南省科技創(chuàng)新“十三五”規(guī)劃》設置的排名目標，但年增長速度變緩。面對這種局面，需詳細研究河南專利與經濟增長的關系，探索專利管理戰(zhàn)略優(yōu)化路徑。

■ 文獻回顧

國外研究學者開始研究專利與經濟增長關系的時間較早，通常選用專利授權量作為衡量指標，將科技創(chuàng)新量化。專利授權因有延遲性與客觀性，資料收集比較方便，所以常被選為專利的衡量指標。Kang等（2012）通過分析韓國數(shù)據(jù)提出科創(chuàng)能推動經濟增長，且三類專利、專利授權量與申請量均能反映科創(chuàng)水平，對經濟具有重要作用。

大多數(shù)國內學者對于專利與經濟增長關系的研究結論為，專利可促進經濟增長。史自力（2013）根據(jù)科技創(chuàng)新的多種維度分析與經濟增長的關系表明，專利對經濟增長具有顯著作用。部分學者將研究范圍縮小到一個省份，研究得出不同專利制度對經濟增長作用的差異較大。汪衛(wèi)霞（2010）認為專利對經濟增長具有動態(tài)平衡且長期穩(wěn)定的關系，提出安徽省應鼓勵原創(chuàng)性高的發(fā)明創(chuàng)造。姜軍（2014）認為專利申請量與經濟增長有正相關作用，建議江蘇省加強科創(chuàng)保護力度。

總而言之，大多數(shù)學者認同專利對經濟增長具有明顯正向作用，但影響效果的延長期可能較長。在研究成果中，大多數(shù)學者認為專利戰(zhàn)略中應改善保護、管理專利的措施，強化專利的推動力。

■ 河南省2010-2019年專利申請量與經濟增長狀況

專利衡量標準通常為申請量與授權量。本文選用專利申請量展開研究的原因有三：第一，申請量能包含絕大部分授權量的信息，若將二者皆設為衡量指標，則容易降低信息真實性。第二，授權量相較于申請量時間滯后性更高，影響研究的客觀性。第三，二者的差異，一定程度上是由技術尚未成熟、授權機構效率低、專利中介機構功能不健全等因素所致。隨著中介機構與政府部門職能逐漸完善，授權量占申請量的比重將逐漸提升。

河南省2010-2019年專利申請量總體呈現(xiàn)逐年增多趨勢，年平均增長率達到22.69%。其中僅有2019年為負增長，增長率為-6.7%；2018年專利申請量最多且增長率最高，達到154381件、29.47%。河南省2010-2019年GDP總量持續(xù)增長，年平均增長率達到10.92%。其中2019年GDP總量最高，為54259億元，且同比增長最高達到6203億元。

■ 專利對河南省經濟增長的實證分析

（一）相關性及因果關系檢驗

利用2010—2019年河南省統(tǒng)計數(shù)據(jù)測算相關性，SPSS結果顯示專利申請量與GDP總量之間的相關系數(shù)是0.9482，說明專利申請量和GDP具有緊密的正相關性。運用Granger Causality法檢驗數(shù)據(jù)因果關系的過程如下：一是假設X不會導致Y發(fā)生變化；二是對X、Y的滯后值進行回歸，構建無約束條件回歸模型為：

三是將Y滯后值回歸，形成有約束回歸模型為：

四是計算統(tǒng)計值（F），判斷β1,…,βn是否為零，若同時顯著為零說明拒絕原假設，說明X與Y具有因果關系。最終檢驗結果顯示專利與經濟增長之間存在顯著因果關系。

表1 2010-2019年河南省專利申請量及GDP總量

（二）線性回歸分析

為進一步探究專利與經濟增長關系，將專利申請量及GDP數(shù)據(jù)做取對數(shù)、差分處理，消除異方差?；?010—2019 年河南省歷史數(shù)據(jù)，簡單線性回歸模型的自變量為專利申請量的增長率，因變量為GDP增長率。經計算得出，負相關系數(shù)是0.08912，方差解釋能力是8.47%，DW統(tǒng)計值是0.69301，與標準值2相差較大，說明序列自相關問題較為嚴重。

（三）廣義差分回歸分析

為探明專利與經濟增長之間的內在聯(lián)系，采用廣義差分法消除序列自相關，以滯后一期數(shù)據(jù)為變量。由此，廣義差分方程為：其中ρ通過主流Cochrane- Orcutt迭代法進行估計，即在原方程基礎上添加AR(1) ，再添加AR(2)…AR(n)等，依次去除一階、二階、…、n階序列自相關。最終DW檢驗值為1.563，成功去除殘差項自相關。復相關與統(tǒng)計值（F）有所提高，模型中的解釋變量、AR(1)統(tǒng)計值（t）、常數(shù)項通過顯著性檢驗,回歸系數(shù)明顯不是零。廣義差分回歸模型與歷史數(shù)據(jù)的擬合度較高，可得河南省GDP增長率與專利申請量增長率的廣義差分回歸模型為：

經計算得出自變量回歸系數(shù)，說明專利申請量每增長1%，GDP會隨之增長0.125%，說明2010—2019 年期間河南省專利對經濟增長貢獻約有12.5%。同理可計算出發(fā)明專利、實用新型、外觀設計三類專利對GDP的回歸系數(shù)分別是0.937、0.102、0.983。這說明發(fā)明專利對經濟增長的影響最小，可能是轉化周期相對較長及應用難度相對較大所致。

■ 結論與建議

通過上述計算研究可知：河南省專利對經濟增長關系為強相關。雖然專利申請量與GDP增長率并不穩(wěn)定，但二者之間已形成長期均衡關系。結合河南省現(xiàn)狀進行分析，河南省存在專利轉化成果重視度低、專利商業(yè)化程度低、專利產業(yè)化規(guī)模小等問題，難以對全省經濟增長做出明顯貢獻。且三種專利對經濟增長的影響不同，貢獻率依次為實用新型10.2%、外觀設計9.83%、發(fā)明專利9.37%。應該看到，專利管理戰(zhàn)略可為科技創(chuàng)新提供促進機制，專利技術的商業(yè)化與產業(yè)化是專利推動全省經濟增長的關鍵環(huán)節(jié)。由此，湖南省不能僅重視專利總量增加，更應該關注專利管理戰(zhàn)略升級，以便為全省經濟增長做出更大的貢獻。湖南省應增加科創(chuàng)研發(fā)經費，推動專利事業(yè)發(fā)展；加強專利保護，依法治理侵權行為；注重專利成果的商業(yè)轉化，為經濟發(fā)展提供驅動力；完善專利市場交易規(guī)則，充分發(fā)揮中介機構的積極作用，進而優(yōu)化專利管理戰(zhàn)略。