林淑娟

【摘 要】目前，中國PPP市場格局已經(jīng)初步形成，PPP項(xiàng)目投資巨大，回收期長，城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目大多數(shù)采用PPP模式運(yùn)作，因此涌現(xiàn)了若干城市軌道交通的PPP項(xiàng)目公司。為提升軌道交通PPP項(xiàng)目公司的管理水平，調(diào)動部門工作積極性，科學(xué)地評價(jià)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的管控水平，確保公司經(jīng)營管理各項(xiàng)目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，PPP項(xiàng)目公司應(yīng)結(jié)合自身的實(shí)際情況，制定一套科學(xué)、合理的績效考核辦法，一方面應(yīng)對股東方的考核，另一方面激勵公司員工提升工作效率。

【關(guān)鍵詞】城市軌道交通;PPP項(xiàng)目;績效考核

【中圖分類號】F272.92 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【文章編號】1674-0688（2021）12-0120-03

1 軌道交通PPP項(xiàng)目操作模式

目前，中國城市軌道交通PPP項(xiàng)目有3種較為典型的操作模式。

（1）傳統(tǒng)操作模式，即軌道交通PPP項(xiàng)目整體操作模式。政府通過競爭性方式選擇社會資本，由社會資本或社會資本參與組建的項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)軌道交通PPP項(xiàng)目的投資建設(shè)和運(yùn)營維護(hù)。這種模式對社會資本的投融資能力和整體建設(shè)運(yùn)營把控能力要求很高。

（2）“A+B”模式。具體做法是將軌道交通項(xiàng)目交由社會資本方組建的PPP公司完成，該P(yáng)PP公司又由建設(shè)公司A與運(yùn)營公司B組合而成。A公司主要負(fù)責(zé)隧道開洞、軌道敷設(shè)與車站建設(shè)等工程的投資與建設(shè)，以及軌道交通車輛、信號等資產(chǎn)的投資、制造等內(nèi)容;B公司主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目的運(yùn)營，包括軌道交通項(xiàng)目的運(yùn)營和維護(hù)。這種“A+B”模式目前采用較多，較為常見。

（3）“項(xiàng)目+物業(yè)”操作模式。政府通過競爭性方式選擇社會資本，由社會資本或其組建的項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)軌道交通PPP項(xiàng)目整體（含洞體、車站、設(shè)備）的投資建設(shè)和運(yùn)營維護(hù)，同時(shí)對軌道交通沿線及站點(diǎn)周邊和車輛段周邊的特定區(qū)域進(jìn)行綜合開發(fā)，通過軌道交通項(xiàng)目周邊的“物業(yè)”綜合開發(fā)，以項(xiàng)目綜合開發(fā)收益補(bǔ)足軌道交通項(xiàng)目票務(wù)收入和非票務(wù)收入的缺口，保證社會資本在軌道交通項(xiàng)目中的合理收益需求。受我國土地管理方面規(guī)范的限制，“項(xiàng)目+物業(yè)”操作模式存在的法律障礙較多，實(shí)踐中采用“項(xiàng)目+物業(yè)”操作模式的軌道交通項(xiàng)目較少。模式的選擇關(guān)鍵在于政府和社會資本之間的利益均衡，無論何種方式，實(shí)際上都反映了利益分配問題。

軌道交通PPP項(xiàng)目在單體項(xiàng)目中的運(yùn)營是非常復(fù)雜的，對客運(yùn)組織管理、行車組織管理、設(shè)備設(shè)施管理、人員管理、票務(wù)組織管理、資產(chǎn)管理、客運(yùn)服務(wù)質(zhì)量、安全等專業(yè)化要求較高。目前，軌道交通領(lǐng)域PPP項(xiàng)目的運(yùn)營管理方式主要有以下3種：{1}由成立的項(xiàng)目公司自主運(yùn)營;{2}委托現(xiàn)有的軌道運(yùn)營公司運(yùn)營;{3}引入有運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)的公司組成聯(lián)合體負(fù)責(zé)運(yùn)營。

針對PPP項(xiàng)目的績效考核，目前已經(jīng)有很多從政府投資方層面開展宏觀分析和研究;但對于出現(xiàn)較多的“A+B”模式，特別是對B運(yùn)營公司的績效考核，還未有較多的詳細(xì)分析。筆者根據(jù)實(shí)際案例，從項(xiàng)目公司層面，講述如何在已有PPP合同的約束下，詳細(xì)開展B運(yùn)營公司內(nèi)部的組織績效設(shè)計(jì)與考核。B運(yùn)營公司的績效評價(jià)結(jié)果將作為投資方按效付費(fèi)、落實(shí)整改、監(jiān)督問責(zé)的重要依據(jù)。

2 績效考核的設(shè)計(jì)原則

組織績效考核的設(shè)計(jì)原則應(yīng)注意以下幾點(diǎn)。

（1）戰(zhàn)略導(dǎo)向原則。組織績效管理應(yīng)服務(wù)公司戰(zhàn)略、體現(xiàn)公司經(jīng)營重點(diǎn)，重點(diǎn)強(qiáng)化對整體價(jià)值、戰(zhàn)略重點(diǎn)及中長期目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的引導(dǎo)，強(qiáng)化績效目標(biāo)對業(yè)務(wù)發(fā)展的牽引力。

（2）平衡性原則。在明確績效管理重點(diǎn)的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)財(cái)務(wù)指標(biāo)與非財(cái)務(wù)指標(biāo)的平衡、共性指標(biāo)與個(gè)性指標(biāo)的平衡、短期業(yè)績目標(biāo)和中長期發(fā)展目標(biāo)的平衡。

（3）過程管理原則。績效管理是包括績效計(jì)劃、績效監(jiān)控和輔導(dǎo)、績效評價(jià)和績效應(yīng)用在內(nèi)的一個(gè)持續(xù)管理過程，各級組織應(yīng)將績效管理貫穿日常管理和監(jiān)督過程中，充分溝通，及時(shí)糾偏，關(guān)注組織績效的持續(xù)改進(jìn)。

（4）獎懲掛鉤原則。組織績效考核可每年底、半年或季度開展組織，考核結(jié)果作為單位年度評優(yōu)及單位年度、季度績效獎金發(fā)放的主要依據(jù)。

（5）公平、公開、公正原則。績效考核程序公開，關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)的制定與調(diào)整均由部門與其主管領(lǐng)導(dǎo)共同協(xié)商確定，經(jīng)公司績效考評委員會確認(rèn)發(fā)布。

（6）嚴(yán)肅性原則。年度績效考核方案一經(jīng)確定，原則上不做調(diào)整。

3 組織績效考核應(yīng)重視指標(biāo)的選取

組織績效考核指標(biāo)設(shè)置以定量指標(biāo)為主，定性指標(biāo)為輔，圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營業(yè)績目標(biāo)值，根據(jù)年度工作目標(biāo)，結(jié)合被考核部門不同的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和發(fā)展階段確定。

下面以某PPP合同中對項(xiàng)目公司的績效考核要求，詳細(xì)講解下一年度組織績效考核指標(biāo)設(shè)置的編制思路。

（1）根據(jù)某軌道交通運(yùn)營公司績效考核辦法，設(shè)置共性指標(biāo)與個(gè)性指標(biāo)若干;共性指標(biāo)占比為30%，個(gè)性指標(biāo)占比為70%。

（2）共性指標(biāo)結(jié)合政府與某軌道交通運(yùn)營公司簽訂的PPP合同，選取運(yùn)營票務(wù)收入（完成率）、運(yùn)營安全、行車質(zhì)量（運(yùn)輸服務(wù)）、乘客滿意度4個(gè)方面作為公司所有部門的考核指標(biāo)，并根據(jù)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)設(shè)置相應(yīng)的指標(biāo)權(quán)重[1]。

（3）個(gè)性指標(biāo)中選取管理指標(biāo)報(bào)送及時(shí)率（PPP合同考核指標(biāo)）、公司督辦完成率、科研、管理創(chuàng)新力度、成本控制率、人員培訓(xùn)作為衡量公司各個(gè)部門的統(tǒng)一考核指標(biāo)，占比為50%。同時(shí)，結(jié)合各個(gè)部門實(shí)際工作特點(diǎn)設(shè)置2～3項(xiàng)個(gè)性指標(biāo)衡量特定部門工作，指標(biāo)占比為20%。個(gè)性指標(biāo)合計(jì)占比為70%。

4 確定每年考核的經(jīng)營重點(diǎn)

根據(jù)組織績效考核辦法規(guī)定，公司應(yīng)確定本年的重點(diǎn)工作，逐項(xiàng)落實(shí)目標(biāo)，并由公司下達(dá)經(jīng)營指標(biāo)，在年初與各責(zé)任部門簽訂責(zé)任書，主要分為共性指標(biāo)和個(gè)性化指標(biāo)兩種，具體如下。

4.1 共性指標(biāo)

（1）運(yùn)營票務(wù)收入（完成率）、運(yùn)營安全、行車質(zhì)量（運(yùn)輸服務(wù)）、乘客滿意度這4個(gè)共性指標(biāo)，是依據(jù)PPP合同對公司的考核要求而制定的，與政府每年對公司的考核、補(bǔ)虧密切相關(guān)。

（2）運(yùn)營票務(wù)收入（完成率）=年度實(shí)際完成票務(wù)收入/年度計(jì)劃完成票務(wù)收入×100%。該項(xiàng)目應(yīng)剔除預(yù)算外政策性影響因素，指標(biāo)權(quán)重建議為5%。指標(biāo)管理考核部門是財(cái)務(wù)部?？己说臋n次共分為5檔，指標(biāo)由低到高依次進(jìn)行設(shè)置。五檔≤100%，101%≤四檔<102%，102%≤三檔<103%，103%≤二檔<104%，104%≤一檔。

（3）運(yùn)營安全，主要根據(jù)公司安全管理指標(biāo)年度考核結(jié)果計(jì)算。該項(xiàng)指標(biāo)考核權(quán)重建議為10%。指標(biāo)管理考核部門是安監(jiān)部。根據(jù)公司PPP合同，按照一般事件、險(xiǎn)性事件、較大事件、一般事故、重大事故、特別重大事故等的件數(shù)，加權(quán)平均確定相應(yīng)檔次。如果發(fā)生特別重大事故，則該項(xiàng)得分為0。

（4）行車質(zhì)量（運(yùn)輸服務(wù)）=年度列車運(yùn)營里程/五分鐘以上延誤次數(shù)，指標(biāo)權(quán)重建議為5%。指標(biāo)管理考核部門是運(yùn)營部?？己说臋n次共分為5檔，指標(biāo)由低到高依次進(jìn)行設(shè)置。五檔≥10萬列公里/次;四檔為9萬～10萬列公里/次（不含10萬列公里/次）;三檔為8萬～9萬列公里/次（不含9萬列公里/次），二檔為7萬～8萬列公里/次（不含8萬列公里/次），一檔≤7萬列公里/次。

（5）乘客滿意度根據(jù)委托第三方測評的調(diào)查問卷決定，按線網(wǎng)目標(biāo)值套入各檔次使用。該項(xiàng)指標(biāo)考核權(quán)重建議為10%，指標(biāo)管理考核部門為企業(yè)管理部?？己说臋n次共分為5檔，指標(biāo)由低到高依次進(jìn)行設(shè)置。五檔≤90%，四檔為91%～94%，三檔為95%～97%，二檔為98%～99%，一檔為100%。

4.2 個(gè)性化指標(biāo)

在個(gè)性化指標(biāo)中，所有部門應(yīng)執(zhí)行公司的統(tǒng)一指令和部署。管理指標(biāo)報(bào)送及時(shí)率、公司督辦完成率、科研、管理創(chuàng)新力度、成本控制率作為B運(yùn)營公司管理的共用指標(biāo)。

管理指標(biāo)報(bào)送及時(shí)率=按時(shí)報(bào)送的次數(shù)/12×100%，該指標(biāo)的權(quán)重為10%，指標(biāo)管理考核部門為企業(yè)管理部。一檔標(biāo)準(zhǔn)為100%，其他檔次在第五檔的基礎(chǔ)上遞減10%，如此類推至第五檔。五檔≤69%，四檔為70%～79%，三檔為80%～89%，二檔為90%～99%，一檔為100%。具體管理指標(biāo)報(bào)送范圍為上述指標(biāo)內(nèi)容。提報(bào)頻率為每月一次，提報(bào)時(shí)間為次月第二個(gè)工作周內(nèi)，超過一天按不及時(shí)報(bào)送處理。

公司督辦完成率=督辦完成的任務(wù)數(shù)/實(shí)際需要督辦的任務(wù)總數(shù)×100%。該項(xiàng)指標(biāo)可以根據(jù)公司制定的督辦任務(wù)工作考核內(nèi)容進(jìn)行評價(jià)，督辦質(zhì)效和效率的評價(jià)結(jié)果直接應(yīng)用。該指標(biāo)占比為10%，由綜合辦公室負(fù)責(zé)指標(biāo)的管理和考核。考核的檔次共分為5檔，指標(biāo)由低到高依次進(jìn)行設(shè)置。五檔<90分，90分≤四檔<92分，92分≤三檔<94分，94分≤二檔<96分，96分≤一檔。

科研、管理創(chuàng)新力度=科研、管理創(chuàng)新實(shí)際數(shù)/年初預(yù)算數(shù)。這項(xiàng)指標(biāo)由技術(shù)物資部根據(jù)《科研管理辦法》予以明確。

人員培訓(xùn)完成率=年度培訓(xùn)工作完成數(shù)/年初培訓(xùn)計(jì)劃，該項(xiàng)指標(biāo)由人力資源部負(fù)責(zé)明確。

以上5項(xiàng)指標(biāo)是公司各部門通用的指標(biāo)。根據(jù)各個(gè)部門的工作特性，設(shè)置相應(yīng)的個(gè)性化考核指標(biāo)。

例如，運(yùn)營部的工作職責(zé)與分工，個(gè)性化指標(biāo)包含設(shè)備維修及行車可靠性等運(yùn)營部門特有的個(gè)性指標(biāo)。指標(biāo)可選用自動扶梯可靠度、售檢機(jī)可靠度、站臺屏蔽門可靠度、行車質(zhì)量（兌現(xiàn)率）、行車質(zhì)量（正點(diǎn)率）;綜合辦公室可以考慮采用后勤服務(wù)滿意度、檔案管理、信訪管理等指標(biāo);黨群工作部可以考慮采用黨工團(tuán)工作成效、文化宣傳等指標(biāo);企業(yè)管理部可根據(jù)公司信息化建設(shè)、戰(zhàn)略規(guī)劃的成效設(shè)置考核指標(biāo);財(cái)務(wù)管理部根據(jù)財(cái)務(wù)核算、資產(chǎn)管理、預(yù)算及資金控制等指標(biāo)進(jìn)行測評;商務(wù)合約部可采用合同、法務(wù)管理成效、招標(biāo)投標(biāo)完成率、外部資源開發(fā)等個(gè)性化衡量指標(biāo);技術(shù)物資部可采用標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、物資采購計(jì)劃執(zhí)行率等指標(biāo);安監(jiān)部可采用票務(wù)稽查管理、應(yīng)急管理、反恐專項(xiàng)宣傳工作等個(gè)性化衡量指標(biāo)。

通過正確選用指標(biāo)，按照工作的難易、重要性，給予不同的考核權(quán)重，使得整個(gè)績效考核工作盡量做到公平、公正、合理[2]。

5 把控年中指標(biāo)調(diào)整的科學(xué)性

年中根據(jù)軌道交通PPP運(yùn)營公司的實(shí)際履行情況，適當(dāng)調(diào)整指標(biāo)內(nèi)容和數(shù)值。例如，PPP合同中規(guī)定，站臺屏蔽門可靠度=（站臺屏蔽門服務(wù)時(shí)間-站臺屏蔽門停用時(shí)間）/站臺屏蔽門應(yīng)服務(wù)時(shí)間×100%。建議可調(diào)整為站臺屏蔽門可靠度=屏蔽門故障次數(shù)/站臺屏蔽門開關(guān)次數(shù)×100%，采用這項(xiàng)指標(biāo)依據(jù)故障次數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，比原先按照時(shí)間計(jì)算可靠度更合理。年中進(jìn)行指標(biāo)檢驗(yàn)時(shí)可適當(dāng)調(diào)整指標(biāo)，確保年終指標(biāo)能夠大部分按計(jì)劃完成，公司的整體戰(zhàn)略目標(biāo)得到實(shí)現(xiàn)。

6 考核結(jié)果進(jìn)行公示、反饋

組織績效考核結(jié)果應(yīng)按評選規(guī)則公示并建立有效的反饋機(jī)制?？冃Э己私Y(jié)果與部門年底評優(yōu)評先、績效工資掛鉤（見表1）。

部門年度組織績效獎金=部門年終績效獎金×年度組織績效獎金系數(shù)。績效反饋有其重要意義，是考核公正的基礎(chǔ)、是提高績效的保證、是增強(qiáng)競爭力的有效手段。被考核部門對考核結(jié)果若有異議可向考評小組提出績效申訴，公司考評小組需在相應(yīng)工作日內(nèi)對績效申訴做出協(xié)調(diào)處理?？冃暝V最終由組織績效考評委員裁定，紀(jì)檢全過程監(jiān)督。

7 結(jié)語

軌道交通項(xiàng)目運(yùn)營服務(wù)內(nèi)容繁雜且要求較高，故運(yùn)營績效指標(biāo)的設(shè)計(jì)應(yīng)凸顯運(yùn)營服務(wù)目標(biāo)和服務(wù)內(nèi)容。同時(shí)，需加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，構(gòu)建與運(yùn)營安全和服務(wù)質(zhì)量相掛鉤的財(cái)政補(bǔ)貼機(jī)制。所以，對于影響項(xiàng)目運(yùn)營服務(wù)質(zhì)量的指標(biāo)，例如列車準(zhǔn)點(diǎn)率、列車服務(wù)可靠度、清客次數(shù)、乘客滿意度等要重點(diǎn)進(jìn)行評價(jià)，應(yīng)加大在績效指標(biāo)體系中的權(quán)重。對于政府方特別關(guān)注的指標(biāo)，比如運(yùn)營安全指標(biāo)（包括客傷與客流比、火災(zāi)救援演練、突發(fā)大客流應(yīng)急疏散演習(xí)次數(shù)、C類及以上安全事故次數(shù)等），當(dāng)指標(biāo)值低于要求時(shí)，該運(yùn)營安全指標(biāo)總項(xiàng)不得分，直接影響項(xiàng)目公司當(dāng)年的運(yùn)營利潤。本文在項(xiàng)目績效評價(jià)理論的基礎(chǔ)上，針對PPP項(xiàng)目運(yùn)營公司的實(shí)際特點(diǎn)，全面平衡地選取評價(jià)指標(biāo)和設(shè)計(jì)權(quán)重。通過對組織績效考核的設(shè)計(jì)思路及要點(diǎn)進(jìn)行梳理、探討，希望研究成果能夠給予新成立的PPP項(xiàng)目公司的建設(shè)運(yùn)營管理提供借鑒。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]郭強(qiáng).城市軌道交通PPP項(xiàng)目合同核心機(jī)制設(shè)計(jì)——以天津城市軌道交通PPP項(xiàng)目為例[J].中國工程咨詢，2020（11）：64-68.

[2]史富文.城市軌道交通PPP項(xiàng)目績效評價(jià)指標(biāo)體系研究[J].工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化，2020（6）：76-82.