馮寧軍 李鵬 謝輝 西安陜鼓動力股份有限公司

工程總承包（EPC）模式是集設(shè)計、采購、施工于一體的工程建設(shè)模式，對工程項目的勘察、設(shè)計、采購、施工等實行全過程的承包，并對工程的質(zhì)量、安全、工期和造價等全面負(fù)責(zé)的承包方式。自20 世紀(jì)90 年代引入國內(nèi)，工程總承包模式逐漸成為工程建設(shè)主流模式，發(fā)揮著越來越重要的作用。據(jù)統(tǒng)計，各省區(qū)勘察設(shè)計企業(yè)工程總承包收入占總收入之比約為44%～53%。

本文從EPC 模式在國內(nèi)發(fā)展的歷程出發(fā)，闡述其優(yōu)勢、劣勢，討論在新規(guī)下工程總承包的發(fā)展前景，進(jìn)而分析工程總承包企業(yè)未來的努力方向。

一、工程總承包的發(fā)展

建國后，我國工程建設(shè)管理模式主要為建設(shè)方自營主導(dǎo)方式，五六十年代借鑒蘇聯(lián)模式，以建設(shè)方為主的甲、乙、丙三方制。而在六十、八十年代初，形成了工程建設(shè)指揮部為主的組織形式，后來到了八十年代，開始學(xué)習(xí)西方的項目管理模式。

改革開放后，隨著國外的工程公司及其先進(jìn)的工程管理、承包理念進(jìn)入中國市場，為克服我國傳統(tǒng)工程建設(shè)模式中超預(yù)算、拖工期等缺點，國內(nèi)開始嘗試以設(shè)計主導(dǎo)的項目建設(shè)總承包。90 年代末，為適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國開始在石油、化工等領(lǐng)域試點EPC 總承包模式，如在中石化公司。但因體制、行業(yè)等束縛，發(fā)展緩慢。2003 年，政府部門頒布發(fā)展指導(dǎo)意見，開始大力推廣工程總承包模式。

進(jìn)入21 世紀(jì)后，隨著總承包管理方式、規(guī)范、辦法的進(jìn)一步完善，工程總承包進(jìn)入蓬勃發(fā)展時期，進(jìn)入各個領(lǐng)域，如電力、市政、冶金等行業(yè)。國家在不斷發(fā)布文件，支持工程總承包企業(yè)的發(fā)展，同時進(jìn)一步規(guī)范建筑行業(yè)工程總承包的各種行為，以利于發(fā)揮總承包優(yōu)勢。

二、工程總承包的優(yōu)勢

工程總承包對于發(fā)包方、總包方都有一定的優(yōu)勢。由于集設(shè)計、采購、施工于一體，使發(fā)包方減少了管理難度，只需要管理總包方即可。

（一）降低工程成本

對于項目的發(fā)包方來說，總承包模式可以大大減少發(fā)包數(shù)量，減小工作量，降低了管理成本，同時也可以實現(xiàn)總投資預(yù)算的降低。

承包方一般都是具有相應(yīng)資質(zhì)、相應(yīng)業(yè)績的工程總承包企業(yè)，在行業(yè)里面具有豐富的設(shè)計、施工等經(jīng)驗，他們往往比發(fā)包方能了解工程的關(guān)鍵點。他們能夠發(fā)揮成本優(yōu)勢，在全過程中整合資源，降低施工、采購成本，間接降低了發(fā)包方的投資成本。例如，化工建設(shè)領(lǐng)域，化建單位累積了幾十年的設(shè)計、施工經(jīng)驗，他們比發(fā)包方能了解怎么優(yōu)化設(shè)計、降低成本、縮短工期，往往能夠幫助發(fā)包方取得很好的降本增效。

（二）減少發(fā)包方的管理風(fēng)險

在傳統(tǒng)的平行發(fā)包模式下，發(fā)包方與承包方的風(fēng)險分擔(dān)大致是對等的。而在發(fā)包方采用工程總承包模式時，承包方負(fù)責(zé)設(shè)計、采購、施工，并對發(fā)包方承擔(dān)進(jìn)度、安全、質(zhì)量責(zé)任。這大大降低了發(fā)包方的管理風(fēng)險，擺脫了工程建設(shè)中的各種煩瑣事務(wù)，發(fā)包方往往只需要少量的管理人員，就可以完成工程建設(shè)的管理任務(wù)。

在工程總承包模式條件下，由于承包商的承攬范圍包括工程設(shè)計，因而很自然地要承擔(dān)設(shè)計風(fēng)險。此外，在其他模式中均由業(yè)主承擔(dān)的一個有經(jīng)驗的承包商不可預(yù)見且無法合理防范的風(fēng)險，在工程總承包模式中也由承包方承擔(dān)，這是一類較為常見的風(fēng)險，一旦發(fā)生一般都會引起費用增加和工期延誤，在其他模式中承包方對此所享有的索賠權(quán)在 EPC 模式中不復(fù)存在。

（三）利于設(shè)計優(yōu)化

在工程總承包模式中，承包方負(fù)責(zé)工程設(shè)計。承包方可根據(jù)自己豐富的施工、采購經(jīng)驗，反饋至工程設(shè)計人員，使工程設(shè)計不斷優(yōu)化。承包方還可以聯(lián)合生產(chǎn)技術(shù)人員、施工人員，綜合考慮施工難度、生產(chǎn)運營需要，滿足工藝流程、功能需要，還達(dá)到降本的效果。目前我國的大型工程公司、設(shè)計院，都有自己的設(shè)計院或設(shè)計部門，組織架構(gòu)上利于溝通，在施工過程中，內(nèi)部溝通比外部溝通更加方便快捷，使設(shè)計變更減少，返工減少，降低了成本。

（四）利于縮短工期

采用工程總承包模式，發(fā)包方在工程初始就可以進(jìn)行發(fā)包，無須詳細(xì)的施工圖紙，通常采用固定總價或者部分固定總價合同模式。承包方聯(lián)合設(shè)計、采購、施工各個部門，可采取邊設(shè)計、邊采購的模式，大大縮短了建設(shè)周期，也降低了承包方的管理費。

（五）利于推動管理現(xiàn)代化進(jìn)程

工程總承包模式作為協(xié)調(diào)中樞須借助現(xiàn)代化數(shù)據(jù)系統(tǒng)，特別是近年來全面推廣的全過程BIM 技術(shù)、大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代化信息技術(shù)，使各階段工作均實現(xiàn)了自動化和規(guī)范化，大幅提高了管理水平和效率，對于企業(yè)的國際承包競爭力提高具有里程碑式的意義。

三、工程總承包的劣勢

工程總承包模式下，總承包單位承擔(dān)了大部分風(fēng)險，包括質(zhì)量、進(jìn)度、安全、成本等風(fēng)險，對承包方的管理能力要求較高，特別是大型的化工建設(shè)項目，必須是擁有豐富經(jīng)驗的大型總包企業(yè)才能勝任。

（一）成本風(fēng)險

工程總承包合同一般是固定總價合同，這樣就減小了發(fā)包方的成本風(fēng)險，但是增大了總包方的成本風(fēng)險。往往有些發(fā)包方會規(guī)定一些霸王條款，比如遇到任何事情均不調(diào)整合同價格的條款，承包方為了承接合同，不得不接受這樣的條款。如果后期執(zhí)行合同過程中，碰見材料上漲、不良天氣等因素，承包方就會承擔(dān)很大的損失，發(fā)包方往往以合同約定為由，拒絕調(diào)整價格。例如2020年年底的“新冠”疫情，很多工程項目被迫暫停施工，給承包方帶來很大的經(jīng)濟(jì)損失，即使后期復(fù)工，要投入大量資金進(jìn)行防疫，這些都增加了承包方的成本支出。

（二）進(jìn)度風(fēng)險

工程總承包模式下，承包方承擔(dān)工程進(jìn)度的管理職責(zé)。承包方應(yīng)編制項目的總進(jìn)度計劃，包含設(shè)計、采購、施工、調(diào)試計劃，這些計劃環(huán)環(huán)相扣，任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題或者銜接不好，都可能使總計劃滯后，這就會造成承包方的進(jìn)度風(fēng)險。

四、工程總承包未來的發(fā)展方向

為了促進(jìn)總承包模式的發(fā)展，住建部先后頒布了《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項 目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》和《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程總承包招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》，國務(wù)院頒布了《關(guān)于改革建筑業(yè)和基本建設(shè)管理體制若干問題的暫行規(guī)定》，這些意見、辦法成為實施總承包制度的政策基礎(chǔ)。

2020 年3 月1 日，《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法》（簡稱“新規(guī)”）正式實施。“新規(guī)”規(guī)定，工程總承包活動應(yīng)當(dāng)遵循合法、公平、誠實守信的原則，合理分擔(dān)風(fēng)險，保證工程質(zhì)量和安全，節(jié)約能源，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，不得損害社會公共利益和他人的合法權(quán)益。

“新規(guī)”還指出：工程總承包單位應(yīng)當(dāng)同時具有與工程規(guī)模相適應(yīng)的工程設(shè)計資質(zhì)和施工資質(zhì)，或者由具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位和施工單位組成聯(lián)合體。

從這條可以看出，新規(guī)要求工程總承包單位應(yīng)同時具有工程設(shè)計資質(zhì)和施工資質(zhì)，而在新規(guī)頒布之前，工程總承包單位一般具有施工資質(zhì)，而不具有設(shè)計資質(zhì)或者設(shè)計院僅有設(shè)計資質(zhì)而不具有施工資質(zhì)。這就表明，國家進(jìn)一步明確了在房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)領(lǐng)域大力推行工程總承包模式，這極大地促進(jìn)了工程總承包建設(shè)的規(guī)范化、法制化和專業(yè)化，指出了施工企業(yè)或設(shè)計院未來發(fā)展的方向：必須具有雙資質(zhì)。

五、工程總承包企業(yè)升級轉(zhuǎn)型

工程總承包企業(yè)面對行業(yè)國家雙碳新形勢、國家建設(shè)新政策時，應(yīng)積極轉(zhuǎn)型升級，提升工程管理水平，加強核心能力建設(shè)，多元化合同模式，發(fā)揮自身優(yōu)勢，搶占市場高地，不止做大規(guī)模，更要做精做強。

（一）提升管理能力

工程總承包模式側(cè)重組織管理能力，管理水平對工程項目的順利實施起到很大的影響。企業(yè)應(yīng)持續(xù)提升項目管理能力，著重于項目管理的關(guān)鍵點，對項目的質(zhì)量、進(jìn)度、安全等方面形成制度性文件，使工程管理能夠做到有文件可依、有制度可查。這樣，一個工程項目能否順利執(zhí)行不再依賴于項目經(jīng)理的個人能力，而是依賴于團(tuán)隊的執(zhí)行力。只要團(tuán)隊能夠按照制度性管理文件落實執(zhí)行，就能把項目順利執(zhí)行下去。

目前我國大型企業(yè)，都有自己內(nèi)部的質(zhì)量、安全、進(jìn)度的控制文件，企業(yè)要做到百分百宣貫到位，使新員工能夠快速學(xué)習(xí)成長，形成新力量。

（二）多元化融資模式

面對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢的復(fù)雜性，很多工程項目對總承包企業(yè)的要求越來越多，他們往往要求企業(yè)具有一定的墊資能力，使承包方承擔(dān)了很大風(fēng)險。最近幾年，誕生了諸多模式，如BOO、BOT、BOOT 模式，這就要求工程總承包企業(yè)一方面應(yīng)快速適應(yīng)這些模式，利用這些模式獲得訂單；另一方面，工程總承包企業(yè)應(yīng)該不斷創(chuàng)造新的模式，擴大自己的業(yè)務(wù)范圍。

BOT（建設(shè)-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓）這種投資與建設(shè)方式被一些發(fā)展中國家用來進(jìn)行其基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)并取得了一定的成功，引起了世界范圍廣泛的青睞。BOT 模式具有很多優(yōu)點：1.可利用私人企業(yè)投資，減少政府公共借款和直接投資，緩和政府的財務(wù)負(fù)擔(dān)；2.避免或減少政府投資帶來的各種風(fēng)險，如利率和匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險；3.有利于提高項目的運作效益；4.可提前滿足社會和公眾需求；5.可以給大型承包企業(yè)提供更多的發(fā)展機會，有利于刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展；6.BOT項目的運作可以帶來技術(shù)轉(zhuǎn)讓、培訓(xùn)本國人員、發(fā)展資本市場等相關(guān)利益。

（三）強強聯(lián)合

隨著國家經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴大，越來越多的大型工程項目出現(xiàn)，這些項目動輒幾十億、幾百億甚至上千億，而且工藝流程復(fù)雜，施工難度很大。這就要求大型工程企業(yè)要聯(lián)合起來，發(fā)揮各自的優(yōu)勢，才能把項目做好。強強聯(lián)合可以節(jié)省人力、物力，是資源的最大化利用。大型設(shè)計院與大型施工企業(yè)的聯(lián)合，可以優(yōu)化設(shè)計，避免施工浪費，可以是設(shè)計院了解施工管理重點，提升各自的業(yè)務(wù)水平，提升綜合能力建設(shè)。

六、總結(jié)

工程總承包是未來工程施工的主流趨勢，隨著國家政策、制度的健全，工程總承包制度會在我國越來越成熟，工程施工也會越來越規(guī)范、安全。這也要求工程總承包企業(yè)要順應(yīng)時代趨勢，加快升級轉(zhuǎn)型，在未來的市場中才能搶占高地。