胡業(yè)生

(蚌埠學院 科學技術哲學研究所，安徽 蚌埠 233030)

公立科研機構(gòu)作為國家的公共研究部門，是智力資本、智力資源密集集中的代表，在當代是創(chuàng)新型國家建設過程中世界各國競爭的主要戰(zhàn)場。與此同時，在科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的鏈條上，科研機構(gòu)、科研人員和科技成果無疑占據(jù)著關鍵地位，科技發(fā)展為政府、社會帶來的價值回報不可估量。然而，從各國實踐來看，公立科研機構(gòu)執(zhí)行了約占1/4的公共研發(fā)經(jīng)費，其研究產(chǎn)出的商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化程度卻遠遠不足。根據(jù)世界銀行統(tǒng)計，我國專利轉(zhuǎn)化率不到20%，高校的專利轉(zhuǎn)化率甚至低于5%，我國專利對經(jīng)濟的貢獻度遠低于發(fā)達國家水平，大量專利處于“沉睡”狀態(tài)。因此，無論是面對公共研發(fā)投資的回報需求，還是順應科技越來越多地貢獻于經(jīng)濟發(fā)展的客觀規(guī)律，都勢必要求公立科研機構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮更大的作用。

當前，我國將建設創(chuàng)新型國家上升為國家戰(zhàn)略的高度，不斷出臺了改革制約科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的制度與政策，但改革時間和經(jīng)驗有限，我國公立科研機構(gòu)在科技成果產(chǎn)權管理過程中仍有諸多問題亟待解決。促進科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力已逐漸成為新時期公立科研機構(gòu)的重要使命，如何對公立科研機構(gòu)知識產(chǎn)權明確歸屬問題，實施高效管理，便利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；如何構(gòu)建有效的頂層設計和政策法規(guī)保護產(chǎn)權的同時加速成果轉(zhuǎn)化，掃除制度及機制障礙；如何提升科研人員和產(chǎn)權管理、轉(zhuǎn)化人員的積極性，發(fā)揮人力資源能動作用激勵其從事科技成果轉(zhuǎn)化工作；如何打造一支集研究人員、技術人員、支撐輔助人員等為一體的科研及成果管理隊伍，發(fā)揮組織力量，降低科技成果轉(zhuǎn)化難等諸多問題，已成為公立科研機構(gòu)提升科技成果轉(zhuǎn)化競爭實力，增強科技成果實際應用能力，乃至提升國際創(chuàng)新力和綜合國力的一個亟待解決的實踐問題。

一、我國公立科研機構(gòu)科技成果的產(chǎn)權管理現(xiàn)狀

1.我國公立科研機構(gòu)科技成果的所有權

(1)職務與非職務研發(fā)的科技成果所有權。在公立科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化過程中，職務研發(fā)和非職務研發(fā)的糾紛較為常見，如何劃分是處理相關糾紛的關鍵。一是通過法律的明確規(guī)定，如《著作權法》《商標法》《專利法》等對產(chǎn)權明確界定，利益院所的資源和屬于本崗位職責的研發(fā)成果屬于職務研發(fā)，其他情況下則屬于非職務研發(fā)；二是通過雙方約定，如《合同法》中規(guī)定，對不同的職責、條件、利益分配及最終的知識產(chǎn)權歸屬等進行了較為具體的約定。在科技成果的產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化實踐過程中，因職務研發(fā)的權屬問題導致的糾紛十分普遍，一方面，作為優(yōu)勢和主導地位的科研機構(gòu)不能因產(chǎn)權歸屬而侵犯發(fā)明人的合法權益；另一方面，科研人員也要顧全大局，在保護個人合法權利的同時，也應該兼顧到國家和社會的利益，使科技成果真正能應用到實際生產(chǎn)和國家建設中去，實現(xiàn)科學的真正價值。

(2)國家出資背景下的科技成果所有權。國家政府科技主管部門利用公共資源主要是以財政撥款的形式體現(xiàn)，而安排科技計劃項目委托公共科研機構(gòu)完成研究開發(fā)任務，是政府機關行使公權力實現(xiàn)公眾利益的行政行為。國家出資形成的科研成果的知識產(chǎn)權歸屬，似乎隱含著職務研發(fā)、在職成果等，都是在工作時間利用國家出資的資金，利用本單位的資源完成的國家項目。

根據(jù)2015年實施的《國家自然科學基金資助項目研究成果管理辦法》，項目成果包括國家自然科學基金資助項目經(jīng)過科學研究取得的論文、專著、軟件、標準、重要報告、專利、數(shù)據(jù)庫、標本庫及科研儀器設備等有價值的科學技術產(chǎn)出；項目成果管理應當堅持依法管理、推動轉(zhuǎn)化、促進共享、維護產(chǎn)權的基本原則。國家自然科學基金項目所形成的成果權利歸屬按照我國有關法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行；法律法規(guī)未規(guī)定的，由依托單位和項目負責人進行約定。實際執(zhí)行過程中，科研成果通過知識產(chǎn)權的形式申報確權，權屬人一般為項目負責人所在單位，如涉及到重大國家層面的需求問題，科技成果無償受讓國家。因公立科研機構(gòu)一般為國家設立的事業(yè)單位，所以綜合來說，受國有資產(chǎn)的保護原則，科研成果最終確權還是以國有為主，只是在名譽和轉(zhuǎn)化激勵上向發(fā)明人予以適當傾斜。

(3)合作研發(fā)背景下的科技成果所有權。當前，院企合作項目日益增多，由企業(yè)委托、院企合作研發(fā)的科技成果廣泛應用到實際產(chǎn)業(yè)升級上來。例如，中科院某科研院所與國內(nèi)某著名汽車生產(chǎn)企業(yè)合作研發(fā)的“電動汽車關鍵零部件輕量化項目”，企業(yè)通過合同的方式與院所簽訂開發(fā)協(xié)議，定向開發(fā)某汽車關鍵零部件。合同中明確約定：研發(fā)費用由企業(yè)負擔，簽訂保密協(xié)議，相關關鍵研發(fā)成果以專利方式申請確權保護，雙方共享，并排他性的禁止與第三方合作。因而，院企合作項目的科研成果根據(jù)具體開發(fā)情況，一般以合同方式約定產(chǎn)權歸屬問題，普遍情況下定向研發(fā)直接輸入產(chǎn)業(yè)需要，科研人員和院所享有科研方面，如論文、著作、專利等的署名權，但成果收益等基本以合同約定為主，一旦產(chǎn)生糾紛，即通過調(diào)解或訴訟解決。

2.我國公立科研機構(gòu)科技成果的使用權

(1)科研機構(gòu)內(nèi)部各參與方擁有使用權模式。公立科研機構(gòu)通過政府資助經(jīng)費，以雇傭關系聘請科研人員擔任一定的研發(fā)職務，按照相應的工作職責和任務分工完成工作，獲取報酬。本質(zhì)上講，科研人員與研究機構(gòu)之間屬于勞動關系，科研人員在雇傭勞動關系的基礎上完成的科技成果因職務研發(fā)，屬于科研機構(gòu)所有，相應的，使用權也歸屬科研機構(gòu)。但科技成果因其獨創(chuàng)性和發(fā)展性，科研人員擁有成果的署名權、名譽權和繼續(xù)研發(fā)的權利，所有科研人員享有一定的使用權。

我國支持科研機構(gòu)獨立進行科技成果的轉(zhuǎn)化，同時科研機構(gòu)內(nèi)設專門的成果轉(zhuǎn)化部門負責，或者委托機構(gòu)之外的專門單位負責。在轉(zhuǎn)化成功之前，該部門或單位因崗位設置和職責分工或者因合同約定，擁有科技成果部分使用權。

(2)參與合作方共同擁有使用權模式。將公立科研機構(gòu)科技成果的使用權劃歸合作參與方共有，主要有兩種情況：一是合作方與公立科研機構(gòu)共同申報國家科技項目，分工合作，共同完成項目任務，獲取科技成果，因雙方的合作基礎，成果約定由雙方共享；二是市場經(jīng)濟主體付費委托公立科研機構(gòu)進行專項研發(fā)，形成市場交易關系，根據(jù)合同約定，享有科技成果的使用權，分為獨占、部分獨占、共同獨占和非獨占等不同的使用方式。但是，因成果發(fā)明人的獨創(chuàng)性，科研人員享有署名權、名譽權、在成果基礎上繼續(xù)研發(fā)的權利等使用權。多方合作的使用權共有模式更多情況下是定向研發(fā)，直接面向產(chǎn)業(yè)和市場需求，因其商業(yè)價值的不確定性和對未來的不可期性，更容易產(chǎn)生糾紛，目前使用權的糾紛主要集中在這種使用權模式之下。

3.我國公立科研機構(gòu)科技成果的處置權

2015年《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂前，科技成果的處置一直按照事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理相關制度執(zhí)行。科技成果的處置，如對外投資、成果轉(zhuǎn)讓等，要由單位主管部門和財政部門審批及備案。而該法的修訂，著重將公立科研機構(gòu)科技成果的產(chǎn)權管理納入其中，尤其是對轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股等處置手段不斷松綁，取消了財政部門、主管科研機構(gòu)的上級部門的多項審批和備案程序。改革后，處置權下放給了相應的科研機構(gòu)，減少了各環(huán)節(jié)的層層審批，縮短了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的流程時間，提升了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的效率，進而大大激勵了科技研發(fā)人員及轉(zhuǎn)化工作人員投入到科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的主動性和積極性。

4.我國公立科研機構(gòu)科技成果的收益權

公立科研機構(gòu)科技成果的收益權全部歸本單位所有，在實際分配過程中也體現(xiàn)了對主要研發(fā)人員和轉(zhuǎn)化中做出重要貢獻的人員予以獎勵，但這種獎勵主要是根據(jù)職務研發(fā)和職務工作而獲取報酬和獎勵，不屬于收益權，但屬于收益權的再分配機制。同時，為激勵科研人員和成果轉(zhuǎn)化人員的工作，獎勵比例不斷提高，如2015年修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》明確指出，職務研發(fā)將職務成果成功轉(zhuǎn)讓、許可他人實施的，成果轉(zhuǎn)化凈收入的50%以上提取用于獎勵；將職務科技成果作價投資的，從該項成果形成的股份或出資比例中提取50% 以上用于獎勵；將科技成果自行實施或委托與他人合作進行實施的，在成果投產(chǎn)后的連續(xù)三到五年，從營業(yè)利潤中提取5%以上用于獎勵。清華大學目前在科技成果轉(zhuǎn)化的收益分配上做法獨到，以文件的形式明確規(guī)定成果通過技術的許可和轉(zhuǎn)讓獲得現(xiàn)金收益或者獲得股權，學校保留15%，成果完成人所在院系和對轉(zhuǎn)化工作作出重要貢獻的人分別享有15%和70%的收益，公開透明，以制度形式約束保障成果的收益分配；而且獎勵不計入當年本單位工資總額，不受工資總額上限約束。這充分體現(xiàn)了科技創(chuàng)新智力勞動價值的分配導向，讓科技人員在科技創(chuàng)新和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的過程中得到合理回報，通過科技創(chuàng)新和成果應用體現(xiàn)創(chuàng)新價值，通過成果轉(zhuǎn)化和收益分配創(chuàng)造財富。

二、我國公立科研機構(gòu)科技成果產(chǎn)權管理存在的問題

1.科技成果所有權認定方面的問題

通過對各類法律法規(guī)和政策的梳理分析發(fā)現(xiàn)，目前我國公立科研機構(gòu)的科技成果產(chǎn)權歸屬仍缺乏明確判定，歸屬于單位是目前的常態(tài)。國家出資資助的科技項目最終成果的產(chǎn)權歸屬問題是一項復雜的系統(tǒng)問題，包含了著作權、專利權、設計權等，其中還涉及到國家利益和單位利益、個人利益、社會其他組織利益，長期利益和短期利益，整體利益和個體利益等的糾纏，發(fā)生糾紛和矛盾是不可避免的。并且隨著經(jīng)濟發(fā)展情況的不同，社會結(jié)構(gòu)和制度的不同，出現(xiàn)的糾紛和問題也不盡相同。如何結(jié)合利益平衡理論，在國家“放權讓利”的基礎上，協(xié)調(diào)單位、社會組織、個人等利益方的利益，同時，給發(fā)明創(chuàng)造的科研人員以激勵等，都是需要考慮的問題。協(xié)調(diào)資源配置，目的是盡快創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化更多、更好、原創(chuàng)、有價值的科技成果，不斷縮小與發(fā)達國家之間的差距，提升生產(chǎn)力水平，使我國在世界競爭中有更大的話語權。

2.科技成果處置、收益權轉(zhuǎn)化過程中投入結(jié)構(gòu)失衡問題

科研成果從研發(fā)到轉(zhuǎn)化為真正生產(chǎn)力的過程，需要經(jīng)過小量小試、小量中試、放量中試、小批量生產(chǎn)、試生產(chǎn)、批量生產(chǎn)等諸多環(huán)節(jié)，時間周期長，承擔風險很高，資本投入大。由于公立科研機構(gòu)資源有限，資金來源相對單一，國撥經(jīng)費主要用于研發(fā)，在轉(zhuǎn)化方面捉襟見肘，難以進行長線投入，因此資金問題一直是制約科技成果轉(zhuǎn)化的核心問題。資本領域?qū)τ谕顿Y的偏向性更看重風險小、見效相對較快的項目。而企業(yè)投資也是慎之又慎，有能力投資的企業(yè)多為集體大公司，本身已占據(jù)一定市場份額，董事會或股東會投資決算多為保守型，對于新技術的迫切程度并不高；而希望在科技領域?qū)崿F(xiàn)彎道超車的中小企業(yè)生存都是問題，何來大筆投資。我國尚未建立完善的“產(chǎn)、學、研、資、政”體系，在科研經(jīng)費本就不充足的情況下，用于科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)費就更少之又少。

3.科技成果產(chǎn)權管理專業(yè)化服務平臺缺失

科技成果從研發(fā)到轉(zhuǎn)化過程中因涉及多方利益，承擔轉(zhuǎn)化職能的平臺或機構(gòu)，不論是公立科研機構(gòu)的內(nèi)設部門還是專門成立的市場化運作的平臺機構(gòu)，其工作并非參與方之間簡單的對接，而是包含一條集研發(fā)、試生產(chǎn)、投融資、產(chǎn)品、市場推廣等相結(jié)合的復雜的“產(chǎn)業(yè)鏈”，覆蓋了技術、人才、政策、資金、市場、渠道、設施、管理等大量的關鍵性要素?？萍汲晒墓芾砑稗D(zhuǎn)化，核心在于產(chǎn)業(yè)鏈上的各環(huán)節(jié)與所需要素是否能達到優(yōu)化配置。

科技服務型企業(yè)或?qū)I(yè)化平臺作為整合科技創(chuàng)新各環(huán)節(jié)和資源的協(xié)調(diào)方，國內(nèi)也陸續(xù)開始出現(xiàn)，主要包括科技大市場、大學及研究院所的科技園、創(chuàng)業(yè)園、孵化器等，但其應發(fā)揮的作用尚未完全達到，整體服務水平仍有待提高。不論是公立科研機構(gòu)的內(nèi)設部門，還是企業(yè)化運作的公司，規(guī)模和能力都相對較弱，在發(fā)掘和解決科技成果轉(zhuǎn)化過程中各項問題的能力還有待提高。

三、完善我國公立科研機構(gòu)科技成果產(chǎn)權管理的對策思考

1.厘清科技成果所有權、使用權、處置權、收益權的邊界

(1)優(yōu)化科技成果所有權的結(jié)構(gòu)劃分?？萍汲晒男纬珊娃D(zhuǎn)化過程漫長，涉及到多方的勞動成果、利益糾葛，不能用單一的標準去劃分，必須結(jié)合實際情況，根據(jù)科技成果不同的形成和轉(zhuǎn)化情況，厘清職務研發(fā)、非職務研發(fā)的界限，厘清不同出資背景下、不同主體合作研發(fā)背景下的科技成果所有權。對于公立科研機構(gòu)的科技成果產(chǎn)權歸屬，不能一概而論，均打上“國有資產(chǎn)”的標簽。

堅持對科技成果的“放權讓利”，這是總原則，是處理國家投入的公立科研機構(gòu)科技成果產(chǎn)權歸屬問題的指導思想和基本原則，將成果所有權下放給相應的研發(fā)機構(gòu)，使公立科研機構(gòu)自主高效地促進科技成果轉(zhuǎn)化，從而推動國家和地區(qū)科技與經(jīng)濟結(jié)合發(fā)展。對于約定不明的情況，依法處理的同時，國家作為主要的資本投資方，有責任和義務監(jiān)督科技項目承擔單位和成果產(chǎn)權所屬單位的貫徹、實施情況，平衡各方利益，減少糾紛，但不能擁有過大的自由裁量權，仍要以相對寬容的態(tài)度來營造自由和良好的學術環(huán)境和科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境。

同時，要保留政府調(diào)控掌握科技成果的底線權力。政府出資資助各類研發(fā)項目，為社會集體利益有權收回科技成果的所有權，不論是國防需求還是醫(yī)療衛(wèi)生、食品安全等公眾需求，這種底線權力是政府“看得見的手”在發(fā)揮作用，是加強宏觀調(diào)控、優(yōu)化資源配置的重要手段和國家力量，是對國家整體利益的保障。

(2)規(guī)范科技成果使用權的管理方式?？萍汲晒鳛橐环N特殊的產(chǎn)品，其輻射面廣，廣義而言使用權屬于全人類共有。但科技成果仍有其產(chǎn)權劃分，不論是歸屬國家、歸屬院所、合作共有還是歸屬發(fā)明人，針對不同的產(chǎn)權歸屬方式使用權的劃分也應規(guī)范管理。

目前，我國國家資助的科研項目成果劃歸院所所有，但院所內(nèi)各方參與使用的籠統(tǒng)規(guī)定邊界模糊。根據(jù)不同的產(chǎn)出方式和利益相關方，發(fā)明人在其中都起著不可忽視的作用，尤其是在已有成果之上的再研發(fā)、再創(chuàng)新都離不開發(fā)明人及其團隊的努力。所以使用權首先要保證科研人員的署名權、名譽權和繼續(xù)研發(fā)的權利，創(chuàng)造良好的開發(fā)環(huán)境，為科研人員提供各項便利條件；其次，科研機構(gòu)作為主要的產(chǎn)權所有方和使用權獲得方，不能讓科技成果停留在專利和論文里，要大力建設成果轉(zhuǎn)化平臺機構(gòu)，規(guī)范多方參與研發(fā)成果的使用，以專業(yè)的評估方式、談判手段將科技成果產(chǎn)業(yè)化，以實現(xiàn)科研成果帶動經(jīng)濟發(fā)展的作用。

(3)豐富科技成果處置權的實踐模式?？萍汲晒奶幹檬强萍汲晒D(zhuǎn)化為生產(chǎn)力必經(jīng)的關鍵步驟，誰來批準、誰來運作、誰來評估、誰來管理、誰來跟蹤等各項過程都需要嚴格按照法律法規(guī)和院所制度來進行，程序必須齊備，在合法合規(guī)的基礎上，減少交易風險?？萍汲晒幹梅绞蕉喾N多樣，包括轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股等方式，但科技成果的處置部門要根據(jù)不同的成果類型和市場的需求程度進行有效評估，既不能損失科研機構(gòu)和發(fā)明人的利益，又不能不符合市場規(guī)律造成科技成果的評估價格和市場嚴重脫節(jié)，導致轉(zhuǎn)化難的結(jié)果。同時，處置時要盡量將權力限制在制度的牢籠里，防止交易雙方的暗箱操作，完善公開技術市場掛牌交易、拍賣的渠道和程序，并加強對社會和院所內(nèi)部公示程序的重視，多方監(jiān)督確定成交價格。

2.打造專業(yè)化科技成果產(chǎn)權管理交易平臺

(1)豐富科技成果產(chǎn)權管理服務平臺的建設模式。第一，科研機構(gòu)內(nèi)設專業(yè)化科技成果產(chǎn)權管理服務機構(gòu)模式，配比專業(yè)化人員，提升轉(zhuǎn)化工作的專業(yè)性和商業(yè)化效率，將科研機構(gòu)整體的科技成果產(chǎn)權管理納入規(guī)范化、專業(yè)化的軌道上來，減少隱含的市場交易成本和科研機構(gòu)蒙受損失的可能。第二，科研機構(gòu)與非盈利組織、政府等共建，如科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化協(xié)會類型的公共服務機構(gòu)，以非盈利中介的模式利用部分政府專項經(jīng)費及轉(zhuǎn)化收益，形成科技成果大數(shù)據(jù)，推動科研成果與市場的結(jié)合。第三，鼓勵市場化運作轉(zhuǎn)化平臺建設，通過挖掘企業(yè)需求，從市場端獲取定向任務，尋找可合作的科研機構(gòu)和研究成果，搭建轉(zhuǎn)化橋梁。

(2)提升科技成果產(chǎn)權管理服務平臺的專業(yè)化水平。提升專業(yè)化水平主要分為機構(gòu)設立專業(yè)化和人員隊伍專業(yè)化兩個方面，科技成果專業(yè)化轉(zhuǎn)化部門是對科研機構(gòu)知識資本的有效經(jīng)營者。一方面，健全體制、運作規(guī)范、資金充沛，整合整體機構(gòu)的信息資源同時高效對接社會市場需求，及時、準確、系統(tǒng)地向企業(yè)提供科研服務；另一方面，該部門是信息的收集者和中轉(zhuǎn)站，利用產(chǎn)業(yè)信息指導科研方向，使科研工作起初就是為產(chǎn)業(yè)服務，更好地促進科技成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)變。

(3)建設“五位一體”的科技成果產(chǎn)權管理模式?？蒲谐晒漠a(chǎn)出、管理、轉(zhuǎn)化、提升、發(fā)展是一項系統(tǒng)性工程，事關國家發(fā)展大計，是國家綜合國力和競爭力提升的關鍵。這項工程不是一個科研人員或幾家科研院所就能輕松實現(xiàn)的，而是需要整體社會資源的整合和運作，以達到資源的優(yōu)化配置，從整體上提升國家的創(chuàng)新力和綜合國力。產(chǎn)、學、研、資、政“五位一體”的科技成果產(chǎn)權管理模式指的是產(chǎn)業(yè)界、學術界、科研機構(gòu)、資本領域和政府五方的力量結(jié)合。政府是大政方針的制定與保障，學術界和科研機構(gòu)的相互融合使基礎研究和科技成果的產(chǎn)出不斷推陳出新，并培養(yǎng)各領域人才。加上資本運作和投資服務，整合社會的資源來最終實現(xiàn)科技成果在產(chǎn)業(yè)領域的開花結(jié)果，服務整體社會發(fā)展大局?！拔逦灰惑w”共同促進、相互協(xié)調(diào)，發(fā)揮各自的優(yōu)勢和資源，是實現(xiàn)科技繁榮、產(chǎn)業(yè)興盛的必由之路。