楊丹丹 中國人民大學(xué)

關(guān)于制造強(qiáng)國的戰(zhàn)略文件《中國制造2025》在十年前被中國的政府發(fā)布，至今已五年有余。我國制造業(yè)技術(shù)水平在此期間大幅提高，甚至在某些領(lǐng)域已達(dá)到世界領(lǐng)先水平。中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和技術(shù)的飛速進(jìn)步受益于中國經(jīng)濟(jì)深度嵌入于全球價(jià)值鏈之中。中國制造業(yè)在嵌入全球價(jià)值鏈過程中從最初的組裝加工起步，完成了工藝和產(chǎn)品等內(nèi)容的升級(jí)，逐步深度嵌入全球產(chǎn)業(yè)鏈的功能升級(jí)和“鏈”的升級(jí)中，積極努力地向產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈的高端攀升。另外，當(dāng)前全球范圍內(nèi)頻繁出現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)主義抬頭的現(xiàn)象，逆全球化的趨勢(shì)逐漸顯現(xiàn)。而在中國的制造業(yè)不斷融入全球的價(jià)值產(chǎn)業(yè)鏈的過程中，企業(yè)自身的吸收、發(fā)展能力以及創(chuàng)新能力等問題也逐漸開始顯現(xiàn)出來。決定一個(gè)國家企業(yè)未來發(fā)展能力的關(guān)鍵因素是創(chuàng)新能力。而關(guān)于嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新能力的影響，已有很多學(xué)者進(jìn)行了深入研究。十九屆五中全會(huì)提出，要大力發(fā)展實(shí)體經(jīng)濟(jì)，建設(shè)制造強(qiáng)國。面對(duì)雙循環(huán)新發(fā)展格局，本文基于全球價(jià)值鏈的研究，為我國制造業(yè)的發(fā)展側(cè)重點(diǎn)提供了一些參考，豐富了全球價(jià)值鏈對(duì)于技術(shù)影響的研究。

一、嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)于中國制造業(yè)的影響研究

（一）全球價(jià)值鏈的概念

全球價(jià)值鏈（Global Value Chain，GVC）這一含義是被Gereffi 首先發(fā)明出來的，聯(lián)合國認(rèn)為，它是指跨國公司為了使產(chǎn)品的內(nèi)含價(jià)值實(shí)現(xiàn)所經(jīng)歷的一系列過程，這一過程包括原材料的采購、生產(chǎn)、銷售以及服務(wù)。高峰和高越（2005）分析認(rèn)為，其包含三個(gè)分工的必備條件：首先，至少需要兩個(gè)國家在商品的生產(chǎn)進(jìn)程中給予增加值；第二，相同種類的勞務(wù)商品需要連續(xù)并且按順序進(jìn)行生產(chǎn)；第三，在這當(dāng)中最少需要有一個(gè)國家需要用增加值貿(mào)易這一方式來完成生產(chǎn)，相當(dāng)于不僅要運(yùn)用進(jìn)口的投入品而且還需要對(duì)外出口產(chǎn)品。

（二）全球價(jià)值鏈分工

價(jià)值鏈分工是指，在經(jīng)濟(jì)全球化的大環(huán)境下以及經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的背景當(dāng)中，原材料提供、半成品生產(chǎn)與組裝、成品設(shè)計(jì)、銷售、回收等一些列有關(guān)于生產(chǎn)的環(huán)節(jié)在世界范圍內(nèi)進(jìn)行分工，其中還伴隨著進(jìn)口中間商品、對(duì)產(chǎn)成品進(jìn)行出口的一系列分工形式。Kaplinsky&Morris 指出，全球價(jià)值鏈中，最重要的環(huán)節(jié)在于當(dāng)中的核心戰(zhàn)略，其余的各個(gè)環(huán)節(jié)給予的價(jià)值各有不同。所以，要想對(duì)整個(gè)的全球價(jià)值鏈進(jìn)行了解并進(jìn)而控制，就需要對(duì)其中的戰(zhàn)略階段進(jìn)行控制。該就成為全球價(jià)值鏈所研究的重要的進(jìn)程表，對(duì)各個(gè)國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)以及對(duì)全球價(jià)值鏈進(jìn)行了解并進(jìn)行控制的研究起了重要的推動(dòng)作用。

（三）中國制造業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的現(xiàn)狀

自中國加入世界貿(mào)易組織以來，中國制造業(yè)融入全球價(jià)值鏈的程度不斷加深，但仍處于中低端帶。在全球化的大背景下，中國制造業(yè)仍舊主要以勞動(dòng)密集型、低附加值型企業(yè)為主，從全球化分工的角度來看，仍舊處于嵌入全球價(jià)值鏈的底端。而隨著一系列產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)政策的提出，涌現(xiàn)出一大批優(yōu)秀的企業(yè)，不斷創(chuàng)新發(fā)展，正在向全球價(jià)值鏈的頂端邁進(jìn)。另外，發(fā)達(dá)國家會(huì)采用“利潤分配不均”的方式制約中國制造業(yè)的發(fā)展，通過將生產(chǎn)制造、加工制造等技術(shù)含量較低的環(huán)節(jié)放在發(fā)展中國家，而將研發(fā)、設(shè)計(jì)等具有比較優(yōu)勢(shì)的環(huán)節(jié)放在自己國家，使得發(fā)展中國家的制造業(yè)融入全球價(jià)值鏈的空間被進(jìn)一步壓縮。

二、影響中國制造業(yè)躋身全球價(jià)值鏈中上游的因素分析

（一）從政府角度分析制約中國制造業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈

以政府視角看待中國制造業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈仍舊處于中低端主要?dú)w因于三點(diǎn)問題：貿(mào)易壁壘、技術(shù)壁壘、人才短缺。貿(mào)易壁壘主要是指隨著保護(hù)主義以及貿(mào)易區(qū)域協(xié)定等不斷出現(xiàn)的大環(huán)境下，針對(duì)中國制造業(yè)的反傾銷等事件層出不窮。同時(shí)，針對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量不過關(guān)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題使得中國制造業(yè)舉步維艱。技術(shù)壁壘是指中國制造業(yè)在產(chǎn)品制造流程、質(zhì)量檢查、研發(fā)制造等環(huán)節(jié)比較薄弱，“卡脖子”事件也不斷發(fā)生。同時(shí)由于各國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)逐漸增強(qiáng)，導(dǎo)致中國制造業(yè)模仿和學(xué)習(xí)其他國家技術(shù)受阻。人才短缺是指發(fā)達(dá)國家利用優(yōu)越的條件吸引人才，導(dǎo)致我國技術(shù)型和創(chuàng)新型人才大量流失。同時(shí)，專業(yè)型人才培養(yǎng)機(jī)制與相關(guān)機(jī)構(gòu)的不完善導(dǎo)致知識(shí)型和復(fù)合型人才不斷外流，這也是阻礙我國制造業(yè)躋身價(jià)值鏈中上游的重要因素。

（二）從產(chǎn)業(yè)發(fā)展角度分析制約中國制造業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈

從產(chǎn)業(yè)發(fā)展角度分析制約中國制造業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈主要從產(chǎn)業(yè)的異質(zhì)性和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理兩個(gè)方面來分析。產(chǎn)業(yè)的異質(zhì)性主要是指我國的制造業(yè)由于經(jīng)營范圍、經(jīng)營產(chǎn)品、技術(shù)能力等方面參差不齊，使得我國企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的層次也應(yīng)該不是一致的，因此，不能統(tǒng)一地將中國制造業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的中上游。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理主要是指我國制造業(yè)主要以勞動(dòng)密集型和人力密集型的企業(yè)為主，企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品附加值較低。同時(shí)像鋼筋水泥等加工制造業(yè)較多，使得企業(yè)的供給與需求嚴(yán)重不匹配，中國制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力較弱。相反地，發(fā)達(dá)國家的制造業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品主要以高附加值產(chǎn)品為主，企業(yè)的數(shù)字化、智能化水平較高，技術(shù)制造與智能制造高度融合。另外，中國的制造業(yè)在嵌入全球價(jià)值鏈的過程中，沒有形成產(chǎn)業(yè)集群，規(guī)模效應(yīng)沒有發(fā)揮，仍舊模仿或以低附加值的加工制造為主，產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)不合理。

（三）從企業(yè)角度分析制約中國制造業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈

從企業(yè)角度分析制約中國制造業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的因素主要從融資約束、金融體制不完善、路徑依賴、創(chuàng)新能力差幾個(gè)角度出發(fā)。融資約束問題主要體現(xiàn)在很多中國制造業(yè)融資能力較差，使得中國制造業(yè)與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距不斷拉大，企業(yè)沒有過多的資金開展多項(xiàng)價(jià)值鏈工作，這將成為制約中國制造業(yè)邁向全球價(jià)值鏈中上游的重要因素。而中國金融體制的不完善也使得中國制造業(yè)產(chǎn)生融資難、融資貴的問題。而路徑依賴是指我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)較少，技術(shù)水平受限等問題使得中國制造業(yè)想要改變自身的難度變大變難，倒逼中國制造業(yè)延續(xù)之前的路徑，使中國制造業(yè)長期處于中低端層次。中國制造業(yè)難以擺脫國際市場(chǎng)的控制，繼續(xù)從事低附加值產(chǎn)品加工制造等環(huán)節(jié)。企業(yè)自主創(chuàng)新能力薄弱是影響中國制造業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的根本原因。創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)的啟動(dòng)資金不足、創(chuàng)新的水平低下，創(chuàng)新資金投入周期長，創(chuàng)新支出得不到相應(yīng)的回報(bào)。導(dǎo)致企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)逐漸喪失活力，企業(yè)不愿意進(jìn)行人力或資源上的創(chuàng)新，大多數(shù)企業(yè)延續(xù)之前的“路徑”，也進(jìn)入盲目代工的行列中。

三、如何提高中國制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中的位置

首先，從企業(yè)的角度來看，對(duì)于那些沒有嵌入全球價(jià)值鏈的企業(yè)，以及全球價(jià)值鏈嵌入度較低的企業(yè)，這類企業(yè)具有較弱的創(chuàng)新發(fā)展能力，需要對(duì)其涵蓋的技術(shù)溢出效果進(jìn)行充分的發(fā)揮，對(duì)相應(yīng)的成本進(jìn)行相對(duì)良好的控制，把盈利的空間進(jìn)行充分的放大，對(duì)技術(shù)水平進(jìn)行提高增強(qiáng)。對(duì)于全球價(jià)值鏈融合度相對(duì)較高的公司，應(yīng)警惕邊際遞減的技術(shù)溢出效應(yīng)以及"俘獲效應(yīng)"，要對(duì)研發(fā)項(xiàng)目的投資增多，不斷把技術(shù)類相關(guān)難題解決以及對(duì)創(chuàng)新能力進(jìn)行提高，提升先進(jìn)技術(shù)水平。在全球價(jià)值鏈可能重構(gòu)乃至加速重構(gòu)的背景下，企業(yè)應(yīng)提前做好應(yīng)對(duì)，開拓新的進(jìn)出口市場(chǎng)，提高供應(yīng)鏈與價(jià)值鏈的穩(wěn)定性。

其次，要對(duì)嵌入全球價(jià)值鏈的位置進(jìn)行一個(gè)重新的審視。企業(yè)必須結(jié)合自身的特點(diǎn)，選擇嵌入全球價(jià)值鏈的位置，選擇合適的發(fā)展路徑，確定自身的比較優(yōu)勢(shì)。放棄已有的代工生產(chǎn)，同時(shí)要注意好處理與價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)之間的關(guān)系。隨著我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的穩(wěn)步實(shí)施，制造企業(yè)應(yīng)該抓住機(jī)遇，通過開發(fā)和引進(jìn)前沿的技術(shù)、先進(jìn)的管理辦法以及科學(xué)的發(fā)展戰(zhàn)略等，使自身有機(jī)會(huì)躋身于高附加值型價(jià)值鏈的環(huán)節(jié)。

最后，另外，我國制造業(yè)整體的全球價(jià)值鏈嵌入度仍然偏低。因此，應(yīng)積極鼓勵(lì)我國制造業(yè)企業(yè)參與增加值貿(mào)易嵌入到全球價(jià)值鏈中并提高價(jià)值鏈嵌入度。其次，要加快調(diào)整貿(mào)易方式的轉(zhuǎn)變，優(yōu)化外貿(mào)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加大基礎(chǔ)研發(fā)投入比例，掌握安全可控的核心技術(shù)。最后，重構(gòu)以及加快重構(gòu)全球價(jià)值鏈的過程中，政府需要對(duì)他的預(yù)案提前做好準(zhǔn)備，在對(duì)國內(nèi)的價(jià)值鏈進(jìn)行延伸拓展的過程中，需要營造特定的生產(chǎn)模式，對(duì)部分產(chǎn)業(yè)鏈的轉(zhuǎn)移采取鼓勵(lì)措施。為制造業(yè)營造穩(wěn)定的內(nèi)部環(huán)境如完善市場(chǎng)制度，提高違法違約成本，反對(duì)各種形式的保護(hù)主義，降低貿(mào)易壁壘、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定等對(duì)于中國制造業(yè)的影響。同時(shí)，在人才體系的建設(shè)上，應(yīng)該擴(kuò)大教育和培訓(xùn)幅度，提高人力資本在創(chuàng)新能力上的貢獻(xiàn)度。