□文/孫玉忠 榮夢(mèng)瑤

（黑龍江八一農(nóng)墾大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 黑龍江·大慶）

［提要］對(duì)案例研究法深入認(rèn)識(shí)和辨析有利于更好地利用它進(jìn)行研究和發(fā)揮其理論貢獻(xiàn)。本文首先對(duì)近幾十年的案例研究法內(nèi)涵、類型及研究方法進(jìn)行詳細(xì)的總結(jié)，解釋中國(guó)企業(yè)和組織管理中出現(xiàn)的獨(dú)特現(xiàn)象，解決管理難題，促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展，構(gòu)建具有中國(guó)特色的理論體系。

一、國(guó)外文獻(xiàn)綜述

案例研究法，又被稱為個(gè)案研究，嘗試將案例研究定義為一種研究策略，開發(fā)案例研究的設(shè)計(jì)來強(qiáng)化案例研究的復(fù)制邏輯，將實(shí)驗(yàn)研究設(shè)計(jì)中的可靠性和有效性引入案例研究設(shè)計(jì)中。Eisenhardt（1989）總結(jié)出一個(gè)比較經(jīng)典的案例研究法定義：案例研究法是討論為什么和怎么辦問題的方法，它主要通過對(duì)情景的深厚描述來陳述和解釋在現(xiàn)實(shí)中的現(xiàn)象，用厚實(shí)的描述來構(gòu)建整體的圖景。隨后，Yin（1994）對(duì)案例研究法進(jìn)行了擴(kuò)展，他認(rèn)為案例是一種豐富的經(jīng)驗(yàn)性的描述，由于案例的現(xiàn)象和其背景的界限不清晰，所以研究者需要從大量的證據(jù)和多言的數(shù)據(jù)源中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)其潛在規(guī)律。由此我們認(rèn)識(shí)到案例研究與現(xiàn)實(shí)關(guān)系密切、緊密結(jié)合，在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的理論往往是新穎特別，在經(jīng)驗(yàn)上是有效的。Scapens（1990）認(rèn)為案例主要5種類型的研究任務(wù)：描述性研究、解釋性研究、探索性研究、評(píng)價(jià)性研究和例證型研究。而以不同的使用方式區(qū)分，Yin（1994）把它分成描述性的案例研究、探索性的案例研究和解釋性的案例研究。為了區(qū)分案例研究法和大樣本的統(tǒng)計(jì)方法，他解釋大樣本的定量分析采用統(tǒng)計(jì)性歸納對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，而案例研究法用的是分析性歸納方式。經(jīng)過對(duì)案例研究法多年的理解和深化，案例研究法要求研究者有充實(shí)且敏銳的分析能力，畢竟研究人員自己就是獲取和分析證據(jù)的有力工具。Eisenhardt（2016）提出審視一個(gè)合格的案例研究論文的標(biāo)準(zhǔn)是，對(duì)情境中的獨(dú)特現(xiàn)象有自己突破性的解釋并且需要一個(gè)使人信服的歸納邏輯和理論檢驗(yàn)。Siggelkow（2007）將案例研究描述成一只會(huì)說話的豬，要求研究者需要對(duì)案例進(jìn)行深度的描述，并且生動(dòng)形象地將案例描述成故事表達(dá)出來，這樣的特定的現(xiàn)象可以激發(fā)讀者的興奮和鑒別力。有趣的案例研究可以在情感上吸引讀者，可以快速地將讀者的注意力引入情境中來，使讀者深度沉浸到現(xiàn)象中，逐步體會(huì)從現(xiàn)象到理論的過程。

二、國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)綜述

國(guó)內(nèi)的研究者們通過西方的案例研究法的學(xué)習(xí)及鉆研領(lǐng)悟，嘗試提出了自己的見解，案例研究法是從個(gè)別到一般，將實(shí)踐凝練成理論的過程，在這個(gè)過程中，深入的研究情境現(xiàn)象中的人、事、結(jié)果，最后得出貼合的理論。余菁（2004）認(rèn)為案例研究的對(duì)象是社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中現(xiàn)象、事例及證據(jù)之間的關(guān)系，可以從各種信息的關(guān)系和情境中精煉出理論構(gòu)建的體系和方法。同時(shí)，閆梅（2012）也有相同的見解，案例研究還要通過對(duì)多個(gè)相似的個(gè)案進(jìn)行分析歸納中尋找普遍規(guī)律，將實(shí)踐中的復(fù)雜信息和關(guān)聯(lián)條件消化理解進(jìn)而建構(gòu)合適的理論。而構(gòu)建合適的理論的依據(jù)則是深入研究企業(yè)案例的實(shí)踐報(bào)告和案例調(diào)查，獲得一手的資料，使案例研究貼合現(xiàn)實(shí)情境，盡量使研究者提高發(fā)現(xiàn)和分析問題的準(zhǔn)確性和客觀性。付真真（2010）對(duì)案例研究法做出了一個(gè)更全面的解釋，它不是一種對(duì)數(shù)據(jù)的和資料的簡(jiǎn)單搜集和羅列，也不能僅局限于研究案例本身，更重要的是要明確這種全面的、富有邏輯的思考和歸納方式，才能加深對(duì)案例研究法的熟練運(yùn)用。針對(duì)案例研究法是定量研究還是定性研究的爭(zhēng)議問題，陳春花、劉禎（2010）著重強(qiáng)調(diào)了案例研究法的適應(yīng)性，它作為一種系統(tǒng)整體性的研究方法，判斷科學(xué)性的依據(jù)不應(yīng)該以定性或者定量分析方法，而是其是否適合研究深入。針對(duì)案例研究法的過程、結(jié)論效度和信度不足的質(zhì)疑，唐權(quán)、楊立華（2016）給出了案例研究法以構(gòu)建理論和發(fā)展理論為目標(biāo)，兼用實(shí)證與非實(shí)證的方法來分析關(guān)系，得出效度和信度并存的結(jié)論?？偨Y(jié)來說，案例研究法的研究對(duì)象要有獨(dú)特性或典型性，研究方法具有綜合性，研究的內(nèi)容要緊貼現(xiàn)象并且深入探究，要充分發(fā)展案例研究的思路。案例研究似乎比大樣本的統(tǒng)計(jì)研究更具有時(shí)效性，實(shí)時(shí)的反映新問題，更接地氣。

三、單案例研究與多案例研究

（一）個(gè)案研究法。單案例論文注重對(duì)現(xiàn)象進(jìn)行縱向的挖掘，了解案例發(fā)生的背景，對(duì)案例進(jìn)行深度的剖析研究。案例本身就是具有典型代表性的整體系統(tǒng)，它的本質(zhì)是研究的數(shù)量少但卻有代表性，所以選擇案例的時(shí)候要強(qiáng)調(diào)研究案例的極端性和啟發(fā)性，便于尋找不同尋常的研究機(jī)會(huì)。通過對(duì)現(xiàn)實(shí)情境的整體概述，描繪了一個(gè)有趣的故事，使人身臨其境，增強(qiáng)對(duì)案例的新的理解和啟發(fā)。一個(gè)案例更便于突出現(xiàn)象情景，展示發(fā)生的程序，揭示現(xiàn)象背后隱藏的關(guān)系和規(guī)律，建立具有整體性的理論。同時(shí)，個(gè)案所處的社會(huì)環(huán)境和特定的制度為發(fā)展理論提供了依據(jù)，結(jié)合系統(tǒng)中各個(gè)部分間及更大系統(tǒng)背景間的關(guān)系，探索整體研究的潛力。此外，單案例論文豐富的描述提供了更多的研究細(xì)節(jié)，研究人員將他們的理論驗(yàn)證精確適用于特定的案例的許多細(xì)節(jié)。但是，單案例論文由于存在以下缺陷而被詬病：首先是采用的大多是定性研究，因此需要研究者進(jìn)行獨(dú)立的思考，如果研究者的理論把握不透徹、分析能力不足，可能對(duì)研究結(jié)果的客觀準(zhǔn)確產(chǎn)生影響，使研究缺乏學(xué)術(shù)的嚴(yán)謹(jǐn)性。其次是構(gòu)建的理論是對(duì)某一特定場(chǎng)景的總結(jié)，個(gè)案的數(shù)量很小，額外發(fā)生的事件將可能嚴(yán)重影響涌現(xiàn)理論的質(zhì)量，不能代表總體上普遍性的研究結(jié)論。最后是現(xiàn)象及其背景之間的界限不清晰，研究人員及研究對(duì)象之間有倫理關(guān)系的沖突，收集數(shù)據(jù)需要訪問組織的機(jī)密信息會(huì)被加密處理，給數(shù)據(jù)收集造成阻礙。

（二）多案例研究法。案例研究法中選取多個(gè)案例，重復(fù)性采納的樣本更多，運(yùn)用復(fù)制邏輯，進(jìn)行重復(fù)的“準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)”，依據(jù)一致性的重復(fù)試驗(yàn)結(jié)論，排除非必要因素對(duì)結(jié)果的影響，使研究的結(jié)論更準(zhǔn)確和客觀，理論構(gòu)建更加清晰。提高實(shí)證研究的自由度，保證案例研究的嚴(yán)密性。通過對(duì)多個(gè)相似案例的研究，調(diào)和不同案例及不同類型的證據(jù)，命題更加深入的基于各種經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，構(gòu)造和命題的精確度加強(qiáng)，增加創(chuàng)新構(gòu)建新理論視野的可能性，歸納出的新理論也更有普遍適應(yīng)性和客觀性。此外，如果要使新理論更具有普遍解釋意義，拓展到更大范圍，可以刪除極端案例的影響。多案例研究的不足之處是：多案例研究法對(duì)研究者提出了更高的要求，操作的難度也更大，需要對(duì)多個(gè)論文進(jìn)行整體性把握，并提煉精髓，概括出具有效度和信度的新理論。另外，多案例研究法對(duì)實(shí)事件描述的故事情節(jié)較弱，它提高的理論性是以降低故事性為代價(jià)的。

雖然案例研究法存在不易形成普遍的結(jié)論、可推廣性不強(qiáng)、研究的科學(xué)性和有效性不足等缺陷，但案例論文最大的貢獻(xiàn)在于其深度的解析，挖掘深層次的原因。案例研究法的重點(diǎn)不在于量的準(zhǔn)確把握和嚴(yán)格要求，而是對(duì)現(xiàn)象透徹的“質(zhì)”的領(lǐng)會(huì)。而且案例研究法是科學(xué)的先驅(qū)，適用于發(fā)展不完善的領(lǐng)域。伴隨著理論的發(fā)展完善，促進(jìn)科學(xué)的研究方法的誕生。使用案例研究法，對(duì)研究者的素質(zhì)提出了更高的要求，擁有廣泛的數(shù)據(jù)搜尋方式和良好的溝通技巧，還要對(duì)特定環(huán)境和數(shù)據(jù)有足夠的敏感性，隨時(shí)根據(jù)事態(tài)的發(fā)展處理各種不確定性因素，調(diào)整研究的方向。

四、本土案例研究意義

我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量巨大且發(fā)展迅速，各種經(jīng)濟(jì)問題和組織情境復(fù)雜多樣，而案例研究法作為一種經(jīng)驗(yàn)性的質(zhì)性研究，更便于在復(fù)雜的關(guān)系中尋找線索。與西方不同的是，獨(dú)特的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和政治體制大環(huán)境形成了我國(guó)特殊的管理情境和研究問題，管理與組織動(dòng)態(tài)的發(fā)展提供了一種理想的情境，為了更好地促進(jìn)企業(yè)案例研究的開展，為企業(yè)的發(fā)展提供更多針對(duì)性和實(shí)用性的理論，因此有必要對(duì)本土化的管理案例研究加大開發(fā)力度。

近幾年來，案例研究型論文迅速發(fā)展，數(shù)量和質(zhì)量取得突飛猛進(jìn)的進(jìn)步，可見人們對(duì)定性分析重要性認(rèn)識(shí)的提高。西方管理理論建立的依據(jù)是當(dāng)時(shí)西方所處的經(jīng)濟(jì)社會(huì)大環(huán)境，形成的理論也適合于西方經(jīng)濟(jì)的具體場(chǎng)景，照搬西方的管理理論研究不能完全解釋或者解決中國(guó)經(jīng)濟(jì)中的某些新情境和新現(xiàn)象，此時(shí)案例研究正是激發(fā)新的研究問題的好方法，特別是基于具體現(xiàn)實(shí)的研究問題更有探索性和吸引力，它附帶描述和解釋生活具體的現(xiàn)象的功能，因此特別適合進(jìn)行管理案例的本土化研究。從傳統(tǒng)文化的角度闡釋了中西合璧、現(xiàn)實(shí)實(shí)踐的理論方法，為構(gòu)建中國(guó)的管理理論體系，服務(wù)于中國(guó)的現(xiàn)實(shí)實(shí)踐理清了基礎(chǔ)性的研究問題。還可以先深入本土企業(yè)的管理實(shí)踐中去發(fā)現(xiàn)有趣的現(xiàn)象，再對(duì)比現(xiàn)有文獻(xiàn)的差異來確認(rèn)研究的問題。接下來的搜集數(shù)據(jù)的過程中，可以運(yùn)用預(yù)設(shè)理論指導(dǎo)數(shù)據(jù)的搜集，這是前提條件。設(shè)計(jì)系統(tǒng)規(guī)范的案例研究設(shè)計(jì)，減少個(gè)人主觀性對(duì)數(shù)據(jù)和資料收集的影響，對(duì)本土案例進(jìn)行深層次的剖析。數(shù)據(jù)收集完成之后，對(duì)眾多數(shù)據(jù)提取構(gòu)念，客觀的不帶任何主觀色彩的對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行概括，將所有的信息以概念和構(gòu)念的形式呈現(xiàn)出來。接著分析各種構(gòu)念之間隱藏的相互聯(lián)系，以研究問題為線索，對(duì)不相關(guān)的概念進(jìn)行刨除，持續(xù)比較數(shù)據(jù)和研究問題，對(duì)構(gòu)念進(jìn)行分類，依次深入研究各類屬的軸心，同時(shí)在察覺各類屬聯(lián)系的同時(shí)，還要考慮被研究者所處的獨(dú)特社會(huì)情景和動(dòng)機(jī)。最后選擇核心的構(gòu)念和類屬，統(tǒng)領(lǐng)著各個(gè)概念，逐漸形成新理論。