◆王 燕 郭立宏

產(chǎn)業(yè)集聚是產(chǎn)業(yè)發(fā)展演化過程中的一種地緣現(xiàn)象，是指相同或類似的產(chǎn)業(yè)由于競爭與合作在某特定區(qū)域集中，導致產(chǎn)業(yè)資本要素在空間范圍內(nèi)不斷匯聚而產(chǎn)生的集聚效應(yīng)。一般來說，產(chǎn)業(yè)集聚是依靠市場自生自發(fā)秩序的產(chǎn)物。國外關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚研究起步較早，代表人物有馬歇爾、韋伯、廖什等學者。與國外產(chǎn)業(yè)集聚研究相比，國內(nèi)該領(lǐng)域研究起步較晚，隨著社會主義市場經(jīng)濟體制占據(jù)主導地位，市場在資源配置中的作用不斷強化，資本要素在市場導向的作用下向高效區(qū)域內(nèi)匯集，產(chǎn)生的集聚效應(yīng)成為區(qū)域經(jīng)濟增長又一新的支撐點，這一研究問題得到我國學者廣泛關(guān)注。

一、國外產(chǎn)業(yè)集聚研究

（一）產(chǎn)業(yè)集聚的形成機理研究

產(chǎn)業(yè)集聚的研究最早出現(xiàn)在西方發(fā)達國家，國外學者從不同視角展開了一系列的有益研究，認識和理解因經(jīng)濟快速發(fā)展而形成的產(chǎn)業(yè)空間布局現(xiàn)象。通過對文獻歸納和總結(jié)，研究產(chǎn)業(yè)集聚形成的相關(guān)經(jīng)典理論主要包含有以下五個方面。

1.古典產(chǎn)業(yè)區(qū)理論：代表人物有馬歇爾等

馬歇爾（Marshall,1890）最早關(guān)注并系統(tǒng)研究產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象的經(jīng)濟學家，他在著作《經(jīng)濟學原理》闡述工業(yè)集聚的特定地區(qū)成為“產(chǎn)業(yè)區(qū)”，大量相互關(guān)聯(lián)的中小企業(yè)在“產(chǎn)業(yè)區(qū)”內(nèi)集聚。并且引入“內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟”和“外部規(guī)模經(jīng)濟”這兩個重要概念，由于受到“外部規(guī)模經(jīng)濟”的影響是導致這些相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)能夠在產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)集聚的根本原因。外部規(guī)模經(jīng)濟主要包括三個方面，首先，由于地理位置接近，減低運輸成本、交易成本以及運營成本。其次，可以通過產(chǎn)業(yè)集聚的規(guī)模經(jīng)濟中更容易獲得專業(yè)化的投入。第三，產(chǎn)業(yè)區(qū)可以和地方生產(chǎn)系統(tǒng)相互融合，推動區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展[1]。

2.工業(yè)區(qū)位理論：代表人物有韋伯、廖什和胡佛

德國經(jīng)濟學家韋伯（Webber,1909）在《論工業(yè)區(qū)位》一書中首次提出“工業(yè)區(qū)位理論”。工業(yè)區(qū)位論是工業(yè)企業(yè)空間位置選擇的理論，為了生產(chǎn)上成本最低而形成集聚的現(xiàn)象。他認為工業(yè)區(qū)位的形成主要受三個方面因子的影響：運費區(qū)位因子、工資區(qū)位因子、集聚區(qū)位因子，并且他以企業(yè)為研究對象從微觀的視角提出了產(chǎn)業(yè)集聚形成一般經(jīng)歷兩個階段，第一階段，企業(yè)本身的發(fā)展具有一定規(guī)模，集聚效應(yīng)在此階段指導企業(yè)位置的選擇和企業(yè)相互集聚的趨勢；第二階段，企業(yè)之間通過相互的信息交換、資源的共享，最終形成產(chǎn)業(yè)集聚。然而，在韋伯的理論中，他的工業(yè)區(qū)位論是抽象的、孤立因素的靜態(tài)區(qū)位論[2]。從德國經(jīng)濟學家廖施（Losch,1940）發(fā)表《經(jīng)濟的空間秩序》開始，發(fā)展為多因素動態(tài)區(qū)位論。他用現(xiàn)實因素去分析校正在假設(shè)條件下取得的結(jié)論，提出了動態(tài)模式，并以壟斷競爭代替韋伯的自由競爭，用最大利潤代替最少成本，通過降低生產(chǎn)成本和運輸成本來追求利潤最大化從而引發(fā)產(chǎn)業(yè)集聚和空間區(qū)位選擇，然而廖施提出的多因素動態(tài)區(qū)位論是以規(guī)模報酬不變?yōu)榍疤?，因而對實際中存在的完全競爭和收益遞增的市場規(guī)律無法給予指導[3]。另一位動態(tài)區(qū)位論的代表人物胡佛（Hoover,1948）出版《經(jīng)濟活動的區(qū)位》一書中認為產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)是影響產(chǎn)業(yè)區(qū)位的一個重要解釋變量，他指出產(chǎn)業(yè)集聚存在一個最佳的規(guī)模，較少企業(yè)在一定區(qū)位上集聚，不能產(chǎn)生集聚所帶來的最佳效應(yīng)；反過來如果在某一區(qū)位上集聚的企業(yè)過多，也會導致集聚效應(yīng)呈現(xiàn)下降。同時他還以馬歇爾產(chǎn)業(yè)集聚的外部規(guī)模經(jīng)濟理論為基礎(chǔ)，進一步劃分了兩種不同的外部性，一是稱為“地方化經(jīng)濟”，這種外部性是由產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)集聚在一起組織生產(chǎn)而形成；二是稱為“城市化經(jīng)濟”這種外部性形成與特定區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平利益相關(guān)[4]。

3.增長極理論：代表人物有佩魯?shù)?/p>

增長極理論是法國經(jīng)濟學家佩魯（Perroux）在上個世紀50 年代最早提出來的，法國經(jīng)濟學家布代維爾、美國經(jīng)濟學家赫希曼等分別在不同程度進一步豐富和發(fā)展了該理論。在佩魯?shù)脑鲩L極理論中，經(jīng)濟增長極具有相對性和變異性，是非均衡區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略。他認為產(chǎn)業(yè)集聚原因主要是由于技術(shù)進步和創(chuàng)新，技術(shù)進步和創(chuàng)新集中于規(guī)模較大、增長速度較快、與其他部門相互關(guān)聯(lián)效應(yīng)較強的產(chǎn)業(yè)中，佩魯將這些產(chǎn)業(yè)稱之為推進型產(chǎn)業(yè)，這些創(chuàng)新能力較強的大型推進型產(chǎn)業(yè)開始集聚，在某個特定區(qū)域集聚不斷發(fā)展壯大，從而形成生產(chǎn)、金融、貿(mào)易、科技、人才、信息、交通、服務(wù)等活動的經(jīng)濟中心，這個中心就是經(jīng)濟增長極。產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)、輻射效應(yīng)不斷強化經(jīng)濟活動及其相互之間影響，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)促進產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟快速增長[5]。

4.新經(jīng)濟地理理論：代表人物有克魯格曼

克魯格曼（Krugman,1991）在《政治經(jīng)濟學雜志》上發(fā)表《遞增收益與經(jīng)濟地理》，他認為產(chǎn)業(yè)集聚和規(guī)模經(jīng)濟之間是相互促進、互為因果，從而導致規(guī)模收益遞增。這篇文章是關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚具有代表性的重要參考文獻，具有較強的影響力。他在馬歇爾“外部經(jīng)濟性”思想研究基礎(chǔ)下，進一步詳細論述產(chǎn)業(yè)在區(qū)位上集中的路徑依賴。他構(gòu)建了“核心-外圍”模型（CP 模型），去分析產(chǎn)業(yè)集聚形成的原因以及“報酬遞增規(guī)律”對產(chǎn)業(yè)集聚的影響。他假設(shè)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模報酬不變，工業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模報酬遞增的特點，隨著時間演變，工業(yè)生產(chǎn)在空間格局上會發(fā)生變化最終導致集聚，從而使運輸成本最小并取得規(guī)模報酬。同時他還認為產(chǎn)業(yè)集聚在特定區(qū)域形成以后便會一直延續(xù)下去，也就是說產(chǎn)業(yè)集聚具有路徑依賴性[6]。

5.競爭力理論：代表人物有波特

波特（Porter,1990）在《國家競爭優(yōu)勢》通過對美國、英國、德國、日本等國家產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象進行研究，從企業(yè)競爭戰(zhàn)略和競爭優(yōu)勢角度對集聚現(xiàn)象進行分析，提出產(chǎn)業(yè)集聚概念，同時還構(gòu)建“鉆石”模型，利用該模型分析產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象，認為需求因素、要素因素、競爭戰(zhàn)略、相關(guān)產(chǎn)業(yè)這四個方面因素是影響產(chǎn)業(yè)競爭力關(guān)鍵因素，這四個關(guān)鍵因素相互影響相互關(guān)聯(lián)共同組成了一個鉆石體系，并通過“鉆石”模型解釋產(chǎn)業(yè)集聚形成原因。同時他還指出產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢對國家競爭優(yōu)勢有著非常重要的影響，產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢主要來源于國內(nèi)幾個區(qū)域中已形成有競爭力的產(chǎn)業(yè)集群[7]。

（二）產(chǎn)業(yè)集聚測度方法及實證研究

自馬歇爾首次提出產(chǎn)業(yè)空間集聚原因以來，管理學家、經(jīng)濟學家以及地理學家對產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象進行積極的探索，他們構(gòu)建不同測度模型對產(chǎn)業(yè)集聚進行研究，其中主要包括對產(chǎn)業(yè)集聚度測量方法、測量指標進行深入探討。從以往國外學者關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚測度所用評價方法來看，根據(jù)測度對象具體特征和研究目的不同以及資料數(shù)據(jù)的可獲得性，主要分為兩大類：一是偏定性的測度方法，如波特（Porter,1990）的鉆石模型評估方法，這種定性測度方法目前較少使用；二是偏定量的測度方法，常用的有：赫芬達爾-赫希曼指數(shù)（HHI）、空間基尼系數(shù)（G）、空間集聚指數(shù)（EG）、區(qū)位熵（LQ）、行業(yè)集中度指數(shù)（CnR）、規(guī)范熵（e-E）、多元聚類（MVC）等。

二、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)集聚理論研究概述

國內(nèi)關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚理論的研究晚于實踐，與同期國外研究相比仍存在差距，無論是從理論還是研究方法上基本上還是對該領(lǐng)域發(fā)展前沿的動態(tài)跟蹤，缺乏創(chuàng)新性。國內(nèi)大多數(shù)學者在產(chǎn)業(yè)集聚研究上，基于國外最新理論圍繞著國內(nèi)具有典型產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)域的實踐進行闡述和實證性研究，研究方向主要圍繞產(chǎn)業(yè)集聚原因、產(chǎn)業(yè)集聚度量和產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)三個方面進行。

（一）產(chǎn)業(yè)集聚的形成機理研究

國內(nèi)學者對產(chǎn)業(yè)集聚形成原因的研究成果較為豐富，不僅分析了產(chǎn)業(yè)集聚形成的一般原因，也有不少學者對某一區(qū)域、某一行業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚形成機理和動力機制做了具體論述。例如:范曉莉等（2017）采用面板數(shù)據(jù)模型對我國29 個省份的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展影響因素以及區(qū)域差異特征進行分析，結(jié)果表明，信息基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)水平提升、規(guī)模經(jīng)濟的擴大、人力資本水平的提高、經(jīng)濟發(fā)展水平加快、資本存量的減少以及城市化率提高都對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展呈現(xiàn)較為顯著的促進作用[8]。

（二）產(chǎn)業(yè)集聚測度方法及實證研究

產(chǎn)業(yè)集聚是各國經(jīng)濟快速發(fā)展過程中的必然產(chǎn)物，通過在某個特定區(qū)域集聚形成經(jīng)濟中心從而帶來特殊效應(yīng)，例如：共生效應(yīng)、協(xié)同效應(yīng)、區(qū)位效應(yīng)、集聚效應(yīng)、以及結(jié)構(gòu)效應(yīng)等諸多優(yōu)勢，這是產(chǎn)業(yè)演化過程中的一種地緣現(xiàn)象，因此對于產(chǎn)業(yè)集聚的研究具有重要的學術(shù)價值，但是產(chǎn)業(yè)集聚程度受生態(tài)資源稟賦、經(jīng)濟發(fā)展水平、社會文化習俗等多種因素影響，不同區(qū)域、不同產(chǎn)業(yè)的集聚度有很大差異，國內(nèi)學者有針對性選擇不同區(qū)域、不同產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚進行測度，通過測度水平從某一側(cè)面反映產(chǎn)業(yè)的競爭力水平和區(qū)域經(jīng)濟實力。在對國外研究不斷深入的基礎(chǔ)上，我國學者評價產(chǎn)業(yè)集聚的測度方法也逐漸多樣化，例如：劉彥軍（2015）、趙珍（2018）等利用區(qū)位熵分別對全國沿海省市進行海洋產(chǎn)業(yè)集聚度進行測算，研究表明天津、上海、海南和福建四省海洋產(chǎn)業(yè)集聚度水平最高、發(fā)展態(tài)勢最好[9-10]。

（三）產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)與區(qū)域經(jīng)濟增長研究

產(chǎn)業(yè)集聚作為一種獨特的產(chǎn)業(yè)組織形式，對區(qū)域經(jīng)濟增長影響主要是通過產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)來實現(xiàn)的。產(chǎn)業(yè)在特定的地理區(qū)域內(nèi)集聚，產(chǎn)生的集聚效應(yīng)使得區(qū)域內(nèi)的個體獲得區(qū)域外個體所無法獲得的競爭優(yōu)勢，從而促進區(qū)域內(nèi)個體更快發(fā)展，進而促進整個集聚區(qū)域的經(jīng)濟加速增長。國內(nèi)學者通過對我國產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域經(jīng)濟關(guān)系的實證研究，發(fā)現(xiàn)這些集聚效應(yīng)可以產(chǎn)生經(jīng)濟的規(guī)模效應(yīng)，具有更強的創(chuàng)新能力和技術(shù)擴散能力，能夠吸引區(qū)域外資源流入形成資源集聚效應(yīng)等，這些都能夠促進了區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟增長。例如：唐建榮等（2018）以中國31 個省域2012-2015 年面板數(shù)據(jù)為樣本，采用空間杜賓模型對中國制造業(yè)集聚與區(qū)域經(jīng)濟增長的內(nèi)在邏輯和空間溢出效應(yīng)進行分析，結(jié)果表明中國制造業(yè)集聚不僅會對本省域的經(jīng)濟增長起到促進作用，同時也會對相鄰省域經(jīng)濟發(fā)展帶來一定的正向溢出效益[11]。

三、國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)集聚研究綜評

（一）盡管國內(nèi)外有關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚理論以及實證方面進行了深入研究，形成了巨大的文獻，但多數(shù)學者研究范圍主要針對于具有代表性某個或某省域?qū)用孢M行研究，全國性總體研究分析較少，研究對象也多集中于兩位數(shù)制造業(yè)、也有少數(shù)學者針對交通運輸業(yè)、服務(wù)業(yè)、海洋產(chǎn)業(yè)等典型行業(yè)進行分析，但現(xiàn)實指導意義較弱。

（二）關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚形成機理研究，國外研究者多從案例分析入手，以案例來驗證理論假設(shè)或者從案例中得出理論結(jié)論，使得產(chǎn)業(yè)集聚形成機理不僅有理論貢獻而且有應(yīng)用價值。我國是從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的國家，政府對產(chǎn)業(yè)集聚干預(yù)作用有著十分重要的影響，國內(nèi)學者也開始了產(chǎn)業(yè)集聚政策的研究和實踐，但對該領(lǐng)域研究仍然以借鑒國外相關(guān)理論為主，結(jié)合產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)實對集聚政策進行了初步本土化的理論探究，但仍需要進一步對產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)狀進行具體分析，才能針對我國的實際情況作出合理的產(chǎn)業(yè)集聚方面政策制定，實現(xiàn)區(qū)域投入要素的合理布局。

（三）現(xiàn)階段有關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)分析不少國內(nèi)外學者進行了大量實證研究，普遍認為集聚會產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)、溢出效應(yīng)、協(xié)同效應(yīng)等，從而促進區(qū)域經(jīng)濟快速發(fā)展。但缺乏對集聚諸多效應(yīng)的定量測算，并對同一研究對象進行縱向、橫向比較分析，尤其欠缺系統(tǒng)研究產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)和經(jīng)濟增長的微觀機制?？傮w而言，隨著產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象的不斷發(fā)展和演變，產(chǎn)業(yè)集聚理論作為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學家、經(jīng)濟地理學家、管理學家的關(guān)注重點，研究還有更多方面有待于進一步深化和拓展。