□文/吳曉雅

（中共中央黨校（國家行政學院）研究生院 北京）

［提要］ 當前，制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展任務(wù)十分艱巨，依據(jù)微笑曲線理論，讓制造業(yè)企業(yè)向研發(fā)和銷售領(lǐng)域轉(zhuǎn)型的路徑在經(jīng)歷一段輝煌時期后也遇到各種問題。微笑曲線理論對于指導(dǎo)生產(chǎn)“模塊化”產(chǎn)品的制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型非常有效，但對于“一體化”產(chǎn)品來說，倒微笑曲線理論更適用于指導(dǎo)有關(guān)制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。本文從政治經(jīng)濟學角度，結(jié)合產(chǎn)品架構(gòu)理論對兩種微笑曲線進行分析，并提出制造業(yè)企業(yè)應(yīng)根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品和產(chǎn)品的設(shè)計架構(gòu)確定企業(yè)的轉(zhuǎn)型方式，形成企業(yè)的核心競爭力。

改革開放以來，我國制造業(yè)成績顯著，然而與世界先進生產(chǎn)水平相比，我國制造業(yè)仍大而不強，微笑曲線理論的提出為我國制造業(yè)發(fā)展提供了新視角。但微笑曲線是否具有普適性，大部分處于微笑曲線低端即生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)的中國制造業(yè)未來發(fā)展是否就應(yīng)向微笑曲線兩端攀爬等問題仍值得進一步研究。

一、兩種微笑曲線初步比較

微笑曲線理論作為產(chǎn)業(yè)中長期發(fā)展的指導(dǎo)理論，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論中占據(jù)重要地位。但隨著其廣泛應(yīng)用，問題也隨之暴露。有學者發(fā)現(xiàn)，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程中存在著一條與其形狀完全相反的倒微笑曲線。微笑曲線理論指出，在考慮產(chǎn)業(yè)鏈附加值的觀念指導(dǎo)下，企業(yè)要不斷向附加值高的研發(fā)和銷售兩個區(qū)域移動，即企業(yè)要向微笑曲線兩端攀爬。例如，發(fā)展速度迅猛的華為企業(yè)就是按照研發(fā)和銷售兩端高的微笑曲線進行人力資源配置的。但縱觀我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型歷程，遵循微笑曲線理論但轉(zhuǎn)型失敗的企業(yè)不勝枚舉，如宏碁集團。而倒微笑曲線的形狀為中部高兩邊低，反映了同樣對于產(chǎn)業(yè)鏈上的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售三個環(huán)節(jié)來說，生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)為企業(yè)帶來高額利潤，企業(yè)核心競爭力是其生產(chǎn)制造水平。在符合倒微笑曲線特征的企業(yè)中，英特爾公司是最突出的一個，其內(nèi)部創(chuàng)造利潤最多的環(huán)節(jié)是制造環(huán)節(jié)，而非傳統(tǒng)微笑曲線兩端的環(huán)節(jié)。

對比兩條曲線，可以發(fā)現(xiàn)微笑曲線是一條下凹的曲線，而倒微笑曲線是一條上凸的曲線。對于制造業(yè)企業(yè)來說，在微笑曲線下，企業(yè)處于曲線的最底端，目標是向高附加值的研發(fā)和銷售領(lǐng)域攀升；但當視線轉(zhuǎn)向倒微笑曲線時，制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)而處于曲線的最高端，即附加值最高的生產(chǎn)制造領(lǐng)域。為什么同樣是研發(fā)、制造和銷售這三個產(chǎn)業(yè)價值鏈上的區(qū)域，在兩種曲線下的附加值卻完全相反？筆者認為，其原因主要是兩種曲線所分析的產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)制造領(lǐng)域里勞動力、勞動過程的復(fù)雜性有所不同。立足于國際分工模式產(chǎn)生的微笑曲線理論認為，企業(yè)由原來的獨自總攬產(chǎn)品生產(chǎn)全過程轉(zhuǎn)變?yōu)楦鶕?jù)企業(yè)自身優(yōu)勢專門從事產(chǎn)品生產(chǎn)的某一環(huán)節(jié)。在這種情況下，進行簡單加工制造的企業(yè)由于缺少核心技術(shù)，勞動過程簡單易復(fù)制。而掌握知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢的從事研發(fā)和銷售環(huán)節(jié)的跨國公司，由于其人才、技術(shù)、管理等要素比從事簡單加工企業(yè)復(fù)雜得多，不易被替代，所以會產(chǎn)生高額利潤。倒微笑曲線之所以能夠在制造環(huán)節(jié)產(chǎn)生高額利潤，主要是由于有關(guān)企業(yè)的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)不是簡單的從事去技能化的組裝生產(chǎn)，他們在生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)投入大量的資源與要素，形成一套完整的生產(chǎn)體系，其產(chǎn)品的各個小的制造環(huán)節(jié)并不能從企業(yè)整個生產(chǎn)制造流程中簡單剝離出來，生產(chǎn)工人在勞動過程中的分工與協(xié)作以及他們在勞動過程中積累的寶貴經(jīng)驗成為這些制造業(yè)企業(yè)能夠在制造環(huán)節(jié)獲得高額利潤的法寶。

二、兩種微笑曲線政治經(jīng)濟學分析

從微笑曲線與倒微笑曲線的理論和現(xiàn)實意義角度來看，兩條曲線的存在都是合理的。通過對比，我們可以認識到微笑曲線理論不是一個普適性的理論，筆者從政治經(jīng)濟學角度借助產(chǎn)品架構(gòu)理論，對兩種微笑曲線進行政治經(jīng)濟學分析，進一步解開兩種微笑曲線并存的原因。

（一）產(chǎn)品架構(gòu)理論。依照產(chǎn)品架構(gòu)理論，可以將制造業(yè)中需要裝配的產(chǎn)品分為“模塊化”和“一體化”兩種類型。在“模塊化”設(shè)計構(gòu)架下，產(chǎn)品的零部件基本符合標準化的設(shè)計，每個零部件（模塊）都被賦予了很強的獨立性，這類產(chǎn)品的裝配制造不需要繁復(fù)的加工技藝。而在“一體化”的設(shè)計架構(gòu)下，要想激發(fā)產(chǎn)品的最大使用功效，就必須協(xié)調(diào)各個相關(guān)零部件的設(shè)計。“一體化”產(chǎn)品的功能和零部件之間的關(guān)系盤根錯節(jié)，各個零部件要緊密聯(lián)系成為有機整體以達成在設(shè)計環(huán)節(jié)期望得到的產(chǎn)品。

馬克思在《資本論》中關(guān)于工場手工業(yè)的兩種基本形式的描述與分析，可以對應(yīng)于產(chǎn)品架構(gòu)理論的有關(guān)觀點。馬克思將工場手工業(yè)的兩種基本形式概括為混成的工場手工業(yè)和有機的工場手工業(yè)，“制品或者是由各個獨立的局部產(chǎn)品純粹機械地裝配而成，或者是依次經(jīng)過一系列互相關(guān)聯(lián)的過程和操作而取得完成的形態(tài)”。馬克思基于分工演進的思想?yún)^(qū)分了工場手工業(yè)的兩種基本形式，可以認為產(chǎn)品架構(gòu)理論中的各個產(chǎn)品模塊與局部勞動是對應(yīng)的，各個產(chǎn)品模塊是局部勞動的結(jié)果。

（二）微笑曲線與模塊化生產(chǎn)。從產(chǎn)品架構(gòu)理論來看，微笑曲線理論非常適合指導(dǎo)“模塊化”設(shè)計架構(gòu)下的產(chǎn)品。企業(yè)可以根據(jù)微笑曲線將資本、人力資源主要分配在研發(fā)和銷售環(huán)節(jié)，將各個子產(chǎn)品和零部件進行獨立設(shè)計、生產(chǎn)，再由微笑曲線最底端的生產(chǎn)制造區(qū)域進行組裝，獲得最終產(chǎn)品。在微笑曲線理論的指導(dǎo)下，企業(yè)把微笑曲線最底端的生產(chǎn)制造區(qū)域的“模塊”承包給具有要素稟賦優(yōu)勢的地區(qū)或生產(chǎn)技術(shù)水平高的企業(yè)，降低企業(yè)的人力成本和生態(tài)資源成本，從而榨取外包企業(yè)創(chuàng)造的價值和剩余價值。大型跨國公司借助這種方式從全球范圍內(nèi)尋求廉價勞動力以牟取利潤，賺取壟斷收益。

企業(yè)通過將勞動力密集型等附加值低的生產(chǎn)制造模塊承包出去，自身主攻研發(fā)和市場銷售環(huán)節(jié)，形成自身的知識產(chǎn)權(quán)壟斷優(yōu)勢，進一步鞏固和強化自身的競爭優(yōu)勢。而許多如富士康一樣從事代工生產(chǎn)的中國制造業(yè)企業(yè)，其生產(chǎn)工人沒有專業(yè)的知識和技能，工人只需要按照模塊化的產(chǎn)品設(shè)計要求，對各個模塊進行簡單的組裝。對于這些處于微笑曲線兩端的制造業(yè)企業(yè)，企業(yè)工人勞動多被簡單化、去技能化，企業(yè)的利潤主要來自于低工資的勞動力區(qū)位優(yōu)勢。

（三）倒微笑曲線與一體化生產(chǎn)。不同于“模塊化”，“一體化”設(shè)計架構(gòu)下的產(chǎn)品更強調(diào)各個模塊之間的協(xié)調(diào)配合，注重產(chǎn)品的整體性?！耙惑w化”生產(chǎn)企業(yè)實行幾乎掌握產(chǎn)品生產(chǎn)所有環(huán)節(jié)的技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)，一般具有較高的技術(shù)含量和較強的競爭優(yōu)勢，使得此類產(chǎn)品進入壁壘較高且易形成壟斷。在這種情況下，原來附加值低的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)反而成為企業(yè)利潤的主要來源，微笑曲線變成倒微笑曲線。

日本制造業(yè)在生產(chǎn)制造領(lǐng)域的成功為倒微笑曲線的現(xiàn)實意義提供了有力的佐證。日本制造業(yè)的核心競爭力來自于企業(yè)在生產(chǎn)制造領(lǐng)域的“一體化”設(shè)計架構(gòu)，生產(chǎn)制造領(lǐng)域成為創(chuàng)造企業(yè)高額利潤的關(guān)鍵。在“一體化”生產(chǎn)中，生產(chǎn)制造領(lǐng)域的工人通過專注于本領(lǐng)域知識和技能的學習成為掌握著大量“默會知識”以及企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)核心技術(shù)的高級工人，他們在生產(chǎn)制造領(lǐng)域可以創(chuàng)造出更高的價值。馬克思在《資本論》中提到過“為改變一般人的本性，使它獲得一定勞動部門的技能和技巧，成為發(fā)達的和專門的勞動力，就要有一定的教育或訓(xùn)練”。此外，“一體化”架構(gòu)下的生產(chǎn)技術(shù)更具專業(yè)化，各個工序之間的連續(xù)性也更強。馬克思在對工場手工業(yè)的相關(guān)論述中提及，“在每一局部過程中，取得預(yù)期效果所必要的勞動時間是根據(jù)經(jīng)驗確定的，工場手工業(yè)總機構(gòu)是以一定的勞動時間內(nèi)取得一定的結(jié)果為前提的。只有在這個前提下，互相補充的各個勞動過程才能不間斷地、同時地、空間上并存地進行下去。很明顯，各種勞動因為各個工人之間的這種直接的互相依賴，迫使每個工人在自己的職能上只使用必要的時間，因此在這里形成了和獨立手工業(yè)中，甚至和簡單協(xié)作中完全不同的連續(xù)性、劃一性、規(guī)則性、秩序性，特別是勞動強度?！彼?，在“一體化”產(chǎn)品生產(chǎn)中，原來處于微笑曲線最底端的生產(chǎn)制造領(lǐng)域一躍成為附加值最高的區(qū)域，倒微笑曲線得以證實。

三、制造業(yè)發(fā)展路徑選擇

由于存在微笑曲線和倒微笑曲線兩種形狀完全不同的產(chǎn)業(yè)鏈附加值曲線，企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)的產(chǎn)品本身和其設(shè)計架構(gòu)選擇合適的發(fā)展戰(zhàn)略。

（一）“模塊化”架構(gòu)下的企業(yè)轉(zhuǎn)型路徑。對于“模塊化”產(chǎn)品來說，微笑曲線反映了其產(chǎn)業(yè)鏈上的附加值情況，就是處于研發(fā)和銷售環(huán)節(jié)的企業(yè)，憑借自身的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢掠奪生產(chǎn)制造產(chǎn)品的工人所創(chuàng)造的價值和剩余價值，形成高額利潤。跨國資本通過對研發(fā)領(lǐng)域的生產(chǎn)條件和再生產(chǎn)條件的壟斷，操縱了商品的價值生產(chǎn)條件，獲得榨取生產(chǎn)工人所創(chuàng)造的價值和剩余價值的權(quán)力。對于處在這樣一種現(xiàn)實環(huán)境下的制造業(yè)企業(yè)，由于自身工人所從事的生產(chǎn)勞動都是簡單化和去技能化的，在人工智能和機器化生產(chǎn)和勞動力成本優(yōu)勢逐漸喪失并存的背景下，仍固守于簡單組裝加工的制造業(yè)企業(yè)終將被淘汰。

被淘汰的原因，可以歸結(jié)為兩個方面：一方面這些制造業(yè)企業(yè)缺乏應(yīng)用于產(chǎn)品生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)的知識生產(chǎn)要素，使他們無法生產(chǎn)出具有高技術(shù)含量的商品；另一方面這些企業(yè)缺少爭奪市場交易權(quán)的品牌。對于這些利潤越來越低的制造業(yè)企業(yè)，可以根據(jù)企業(yè)自身的業(yè)務(wù)范圍和特點，向技術(shù)研發(fā)和市場銷售兩端攀爬，企業(yè)既可以通過技術(shù)創(chuàng)新，培育自主研發(fā)技術(shù)，打造自身知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢，也可以通過打造自身品牌優(yōu)勢，滿足特定消費者的消費需求。

（二）“一體化”架構(gòu)下的企業(yè)轉(zhuǎn)型路徑。對于原先依靠勞動力成本優(yōu)勢的中國制造業(yè)來說，沿著微笑曲線轉(zhuǎn)型似乎并沒有錯，但這絕不足以使中國成為制造業(yè)強國，制造業(yè)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型不應(yīng)單純地采取從微笑曲線的低端攀爬向兩側(cè)高端領(lǐng)域的方式。制造業(yè)企業(yè)還可以通過打造“一體化”生產(chǎn)模式，引導(dǎo)企業(yè)從成本競爭向質(zhì)量競爭轉(zhuǎn)變，變微笑曲線為倒微笑曲線，形成生產(chǎn)制造領(lǐng)域的高額利潤。

生產(chǎn)“一體化”架構(gòu)產(chǎn)品的生產(chǎn)工人從事的不再是簡單化、去技能化、易被機器取代的勞動。這些生產(chǎn)工人的勞動以及勞動過程都是復(fù)雜性的，他們自身掌握著高超的技藝和專業(yè)知識，能夠在勞動過程中不斷學習和創(chuàng)新。對于這些生產(chǎn)制造領(lǐng)域的企業(yè)來說，企業(yè)生產(chǎn)的“一體化”架構(gòu)產(chǎn)品要求生產(chǎn)工人有更高的整體技能、更高的專業(yè)化知識以及團隊協(xié)作能力，這促使相關(guān)企業(yè)的生產(chǎn)工人成為擁有多種專業(yè)知識、掌握企業(yè)生產(chǎn)的核心技術(shù)以及擁有大量“默會知識”的高級工人。這時企業(yè)在生產(chǎn)制造加工領(lǐng)域的制造水平，使企業(yè)不必向微笑曲線兩端攀爬，一樣能夠擁有極高的獲利水平，使得制造領(lǐng)域成為行業(yè)的核心競爭力。企業(yè)通過改變原有的簡單化勞動過程，改善自身管理方式，以復(fù)雜化和精細化制造為核心改善現(xiàn)有的加工組裝環(huán)節(jié)，不但能夠提升企業(yè)的國際競爭力以及所生產(chǎn)產(chǎn)品的附加值，而且還能夠滿足國內(nèi)消費者的消費需求。