魏娜樂 劉麗

摘要：學(xué)術(shù)語篇中作者身份建構(gòu)研究在國內(nèi)外學(xué)術(shù)寫作領(lǐng)域日益成為研究熱點，作者身份這一概念屬于身份的范疇，其存在于作者與讀者的互動關(guān)系之中并通過語篇人際意義來實現(xiàn)。通過梳理和分析現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)中關(guān)于學(xué)術(shù)語篇中作者身份構(gòu)建的實證研究，可知當(dāng)前學(xué)者大多從基于文本分析的作者身份建構(gòu)特征、基于作者個體的作者身份建構(gòu)過程和基于讀者個體的作者身份建構(gòu)效果三種路徑來展開研究，但是缺乏對作者身份建構(gòu)過程的動態(tài)分析和從讀者角度出發(fā)探討作者身份構(gòu)建的交際效果的相關(guān)研究。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)語篇;作者身份;身份建構(gòu)

中圖分類號：H05文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：2095-6916（2021）24-0151-03

近年來，學(xué)術(shù)寫作在高等教育中發(fā)揮著重要作用，它是學(xué)者發(fā)表學(xué)術(shù)觀點，傳達(dá)學(xué)術(shù)思想的重要手段之一。傳統(tǒng)學(xué)術(shù)觀點認(rèn)為，學(xué)術(shù)寫作文本只是使用客觀的、描述性的語言來呈現(xiàn)研究信息，然而越來越多的研究表明，學(xué)術(shù)寫作在向目標(biāo)讀者傳遞作者研究成果的同時也會使用語言或非語言策略來表征自我，構(gòu)建作者身份[1]。在學(xué)術(shù)寫作中正確、有效地構(gòu)建作者身份可以幫助寫作者提高自我意識、語言敏感度和語言使用能力。因此，在學(xué)術(shù)語篇寫作中，研究者逐漸將作者身份的建構(gòu)作為該領(lǐng)域重點研究對象。在閱讀大量現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，我們梳理了作者身份的內(nèi)涵及其建構(gòu)的相關(guān)理論和實證研究，系統(tǒng)分析了學(xué)術(shù)語篇中作者身份建構(gòu)的主要研究路徑，以期幫助語言學(xué)習(xí)者提高作者身份意識并對今后相關(guān)話題研究的推進(jìn)提供一些建議。

一、作者身份的內(nèi)涵

作者身份這一概念屬于身份的范疇，其存在于作者與讀者的互動關(guān)系之中并通過語篇人際意義來實現(xiàn)。相關(guān)領(lǐng)域的學(xué)者對作者身份的定義還未達(dá)成共識，前人研究中出現(xiàn)多個關(guān)于“作者身份”的術(shù)語。其中表達(dá)主義者（Expressivists）深植于西方主流文化的個人主義概念，用“聲音”來表示作者在文中留下的個人印記，認(rèn)為作者身份為個體在語篇寫作中的自我表現(xiàn)。而社會建構(gòu)主義者（Social Constructivists）則用“自我、自我宣傳”來體現(xiàn)作者在學(xué)術(shù)文本中的作者身份，他們認(rèn)為，作者身份是社會和文化建構(gòu)的。個人會根據(jù)某種特定語言、語篇和文化規(guī)約，不斷地創(chuàng)造、改變和認(rèn)知自己內(nèi)在與外在身份的過程。在HYLAND[2]的研究中，他將“學(xué)者身份”視為學(xué)術(shù)語篇中體現(xiàn)的作者身份?；谠撗芯克悸?，我們提出了一種研究模型，即為學(xué)術(shù)寫作聲音互動理論模型，該理論模型通過作者立場和讀者參與，不僅承認(rèn)了“作者聲音”的存在，同時又強調(diào)了作者、讀者以及社會語境三者相互之間的依賴關(guān)系，該研究模型為學(xué)術(shù)語篇中的研究作者身份提供了一種具有指導(dǎo)性的研究思路。

學(xué)者IVANIC[3]通過社會構(gòu)建主義和互動理論，對身份與寫作之間的關(guān)系也進(jìn)行了深入研究。從學(xué)術(shù)語篇的角度出發(fā)，IVANIC[3]提出了自傳自我、語篇自我和作者自我三個方面的作者身份，其中：（1）自傳自我是指在學(xué)術(shù)寫作中體現(xiàn)的作者以前的成長經(jīng)歷和學(xué)術(shù)背景;（2）語篇自我是指通過反映話語的價值觀、世界觀和影響力來彰顯在該寫作背景下作者的身份形象;（3）作者自我是指通過讀者對文本中表達(dá)的觀念和看法進(jìn)行發(fā)掘，站在作者的角度構(gòu)建作者的權(quán)威。

上述理論表明，作者身份處于一個不斷協(xié)商和構(gòu)建的過程，不是一種一成不變的靜態(tài)特征。只有綜合考慮語篇、作者和讀者之間在某一既定情境中的互動關(guān)系，才能更為全面地了解作者在文本中構(gòu)建的身份。

二、作者身份的構(gòu)建研究路徑分析

通過對現(xiàn)有關(guān)于學(xué)術(shù)語篇中作者身份構(gòu)建實證研究的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和分析，可知當(dāng)前學(xué)者大多從基于文本分析的作者身份建構(gòu)特征、基于作者個體的作者身份建構(gòu)過程和基于讀者個體的作者身份建構(gòu)效果三種路徑來展開研究。

（一）作者身份構(gòu)建特征的研究

從作者身份的構(gòu)建特征這一視角出發(fā)的研究主要是基于學(xué)術(shù)語篇文本和語料庫研究視角，考察學(xué)術(shù)文本中作者身份建構(gòu)所使用的語言特征。國外學(xué)者TANG和JOHN[4]以新加坡某高校研究生為研究對象，研究分析學(xué)術(shù)論文寫作中第一人稱代詞這一語言資源所構(gòu)建的作者身份，結(jié)果表明，作者身份主要分為六類：（1）代表;（2）語篇向?qū)?（3）語篇設(shè)計者;（4）研究過程描述者;（5）意見持有者;（6）觀點發(fā)起者。國內(nèi)學(xué)者楊林秀[5]從言據(jù)性這一視角出發(fā)，隨機選取100篇國際頂級期刊英語學(xué)術(shù)論文為語料自建小型語料庫，從言據(jù)性與作者的可信度、權(quán)威性和親和力、尊重和責(zé)任三個維度研究了言據(jù)性這一語言要素在論文作者構(gòu)建學(xué)術(shù)身份方面起到的作用，此研究思路為學(xué)術(shù)語篇中作者身份建構(gòu)的探究提供了新的研究方向。婁寶翠等[6]從自我指稱語這一語言要素出發(fā)，對比了中國英語專業(yè)碩士畢業(yè)論文和英語本族語專家學(xué)者在國際期刊發(fā)表的學(xué)術(shù)論文，分析了他們在論文中自我指稱語的使用差異。研究發(fā)現(xiàn)，中國英語學(xué)習(xí)者的自我指稱語的使用頻率低于專家學(xué)者，學(xué)習(xí)者未完全掌握如何有效利用自我指稱語這一語言要素來建構(gòu)作者身份，作者身份構(gòu)建意識相對而言較為薄弱。

另外，一些學(xué)者研究了不同語言和文化的英語學(xué)術(shù)語篇文本中作者身份構(gòu)建的特征，研究內(nèi)容主要有：（1）英語為母語者和英語學(xué)習(xí)者的學(xué)術(shù)文本中作者身份構(gòu)建特征的對比研究。例如，楊欣然[7]對比分析了中國碩士生與北美國家碩士生在英語語言學(xué)方向的學(xué)術(shù)論文自我指稱語的使用特征。研究表明，與北美國家學(xué)生相比，中國學(xué)生的作者身份呈現(xiàn)相對“隱性”的特征，并且缺乏權(quán)威性。（2）不同語言學(xué)術(shù)寫作文本中作者身份構(gòu)建特征的對比研究。例如，吳格奇[8]比較研究了英漢兩種不同語言的學(xué)術(shù)語篇中作者身份建構(gòu)的特征。研究表明英語本族語學(xué)術(shù)語篇的作者在學(xué)術(shù)文本中更為明顯地建構(gòu)作者身份，較為凸顯個體身份;而漢語學(xué)術(shù)語篇的作者身份建構(gòu)意識方面較為薄弱，過于強調(diào)集體身份。（3）多個學(xué)科之間英語學(xué)術(shù)語篇中身份構(gòu)建特征的比較研究。例如HYLAND[9]從8個不同類別的學(xué)科中摘取了相關(guān)學(xué)術(shù)論文共計240篇，建立了語料庫，比較分析了第一人稱代詞及其物主代詞在不同學(xué)科中使用頻次的差異，文章指出，不同類別學(xué)科的學(xué)術(shù)論文具有明顯的差異：自然科學(xué)和工程學(xué)的學(xué)術(shù)寫作文本更偏向于淡化作者身份強調(diào)研究問題，而人文科學(xué)的學(xué)術(shù)寫作文本則更強調(diào)作者意識和顯現(xiàn)。以上研究說明了不同作者在運用語言資源構(gòu)建作者身份的異同，還有不同語言文化及不同學(xué)科在構(gòu)建身份時所表現(xiàn)出的異同。

總而言之，基于文本語篇分析的作者身份構(gòu)建特征研究這一分析路徑是當(dāng)前研究中數(shù)量較多的研究類型。這類研究大多以語料庫為手段使用定量分析的方法對學(xué)術(shù)文本中能夠呈現(xiàn)作者身份的語言資源的使用頻次和分布特征進(jìn)行描述、分析。這種研究方法通過大量數(shù)據(jù)提供客觀的語言事實，研究結(jié)果更具科學(xué)性和理據(jù)性，但是相對來說缺乏對作者個體和讀者視角的關(guān)注度以及在真實具體語境中的交際效果分析。

（二）路徑二：作者身份的構(gòu)建過程的研究

從作者身份構(gòu)建的過程這一分析路徑出發(fā)的研究大多使用質(zhì)性研究的方法。在不同語言環(huán)境中，將作者身份構(gòu)建的協(xié)商和發(fā)展過程進(jìn)行記錄和分析，研究表明，對學(xué)術(shù)文本作者身份構(gòu)建影響的主要因素有：作者當(dāng)時所處的社會文化背景和作者個人在相應(yīng)的社會環(huán)境中的成長經(jīng)歷等。此類研究大多是以英語學(xué)習(xí)者為研究對象，探究他們在寫作過程中身份構(gòu)建的動態(tài)過程。

國外學(xué)者STARFIELD[10]對南非某所大學(xué)兩名本科生的學(xué)術(shù)文章進(jìn)行了一年的歷時跟蹤分析，描述了成功的寫作者和失敗的寫作者的身份建構(gòu)協(xié)商過程，分析了新手學(xué)生作者是如何對政治關(guān)系進(jìn)行協(xié)商的，以及如何培養(yǎng)他們在學(xué)術(shù)論文寫作過程中的身份建構(gòu)意識。研究表明，優(yōu)秀的寫作者能夠熟練地運用大量的語言資源建構(gòu)權(quán)威的作者身份，而失敗的寫作者十分依賴社會學(xué)科認(rèn)可的權(quán)威詞匯，只會生硬模仿，注定會是一個不合格的寫作者，且會被評為“抄襲者”。國內(nèi)學(xué)者徐宏亮[11]研究指出，生硬的英語表達(dá)或詞匯量不充足，將會在一定程度上影響中國的高級學(xué)習(xí)者在學(xué)術(shù)寫作中的站位意識和立場表述。這些研究表明，英語為非母語者的英語水平和學(xué)習(xí)經(jīng)驗會在一定程度上影響他們在學(xué)術(shù)寫作中建立作者身份的能力。

DENG[12]以香港某所大學(xué)的博士研究生畢業(yè)論文為研究對象，通過跟蹤記錄研究對象的寫作過程，發(fā)現(xiàn)論文寫作中作者身份的構(gòu)建是一個隨著閱歷逐步發(fā)展的過程。從編寫到逐漸完善畢業(yè)論文的整個過程中，學(xué)生的體裁規(guī)范意識、語言應(yīng)用能力逐漸提高，因此他們慢慢從新手寫作者發(fā)展成更為熟練的學(xué)術(shù)寫作者，進(jìn)而融入相關(guān)學(xué)術(shù)群體并成為該話語團體的一員。

從作者身份構(gòu)建過程的研究這一分析路徑出發(fā)，通過記錄分析作者個體在寫作過程中寫作能力的發(fā)展變化，有助于體現(xiàn)作者身份構(gòu)建的動態(tài)性和協(xié)商性。這類研究也進(jìn)一步說明了社會環(huán)境和作者的“自傳式自我”“語篇自我”還有“作者自我”之間的互動關(guān)系。

（三）路徑三：作者身份構(gòu)建效果的研究

學(xué)術(shù)語篇中大多采用訪談和問卷調(diào)研的方法來研究作者身份構(gòu)建的效果。作者身份構(gòu)建效果的研究主要從讀者視角來分析讀者心中的作者身份，探尋讀者是通過何種方法和路徑來判斷作者身份，以及影響讀者對作者身份評價的因素。

MATSUDA等[13]以訪談的方式采訪了兩名學(xué)術(shù)論文盲審專家，文章指出，影響專家對論文質(zhì)量評價的因素主要有語言和非語言特征。專家會根據(jù)這些特征進(jìn)一步判斷論文作者的資歷、學(xué)術(shù)積累和性別。結(jié)果表明，寫作文本是作者構(gòu)建身份的一種手段，至于構(gòu)建的效果還要依賴于目標(biāo)讀者的解讀和評價。隨后，這兩位學(xué)者又進(jìn)行了一項后續(xù)研究[14]，他們調(diào)研和訪談了應(yīng)用語言學(xué)和修辭寫作領(lǐng)域的70名審稿人。結(jié)果表明，依據(jù)審稿人員反饋的評審方式，超過80%的審稿人在匿名審稿時會推測論文作者的身份。而他們依據(jù)的語篇線索包括：話題選擇、理論框架、使用的句式或詞匯、寫作習(xí)慣和引文方式等。

基于讀者的視角研究作者身份構(gòu)建的效果是一個比較新穎的研究方法，并且能夠證明目標(biāo)讀者可以在學(xué)術(shù)語篇文本中體會到學(xué)術(shù)語篇作者建構(gòu)的身份。這類研究可以幫助我們進(jìn)一步分析研究作者身份的構(gòu)建在交際中的有效性。但是我國學(xué)者在這一方面的研究較為少見，未來可以嘗試從此角度進(jìn)行相關(guān)課題的研究。

三、結(jié)論與啟示

本文對作者身份的概念和構(gòu)建的理論內(nèi)涵進(jìn)行闡釋，對主要實證研究文獻(xiàn)進(jìn)行回顧和梳理?？傮w上看，盡管國內(nèi)外學(xué)者在學(xué)術(shù)語篇中作者身份構(gòu)建的研究已取得豐碩的成果，但是，當(dāng)前研究更多的是基于英語學(xué)術(shù)語篇文本分析視角，通過某一語言要素對作者身份建構(gòu)特征的研究分析，相對缺乏對作者身份建構(gòu)過程的動態(tài)分析和從讀者角度出發(fā)探討作者身份構(gòu)建的交際效果的相關(guān)研究。今后可以嘗試從定性和定量兩個方面進(jìn)行學(xué)術(shù)語篇中身份構(gòu)建的研究，尤其是多關(guān)注個體研究對象的作者身份建構(gòu)過程探究。

此外，研究表明，作者身份是在社會互動中由作者和目標(biāo)讀者共同構(gòu)建的，其效果如何取決于目標(biāo)讀者的認(rèn)同程度。因此，今后的研究也要多多關(guān)注讀者這一角度，以期幫助作者提升學(xué)術(shù)寫作匯總運用語言要素的能力，這也是探究學(xué)術(shù)語篇中作者身份建構(gòu)的目的和意義所在。

最后，作者身份的構(gòu)建是否能提高學(xué)術(shù)論文寫作質(zhì)量，以及如何在學(xué)術(shù)論文寫作中構(gòu)建作者身份意識的教學(xué)實踐研究等鮮有涉及，未來關(guān)于學(xué)術(shù)語篇寫作中作者身份構(gòu)建的研究在教學(xué)領(lǐng)域依然存在著很大的研究空間。參考文獻(xiàn)：

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作者簡介：魏娜樂（1992—），女，漢族，河南平頂山人，單位為西安工程大學(xué)，研究方向為外國語言學(xué)及應(yīng)用語言學(xué)。

劉麗（1973—），女，漢族，陜西西安人，西安工程大學(xué)人文社會科學(xué)學(xué)院副教授，研究方向為外國語言學(xué)及應(yīng)用語言學(xué)。

（責(zé)任編輯：王寶林）