趙明昊

（1.復(fù)旦大學(xué)，上海 200433）

科技力量是大國經(jīng)濟(jì)、軍事等實(shí)力的重要基礎(chǔ)，也是大國競爭的核心領(lǐng)域。近年來，日益激烈的大國科技競爭甚至被視為一種“新軍備競賽”，特朗普政府針對(duì)中國展開的科技打壓對(duì)中美關(guān)系帶來重大影響。既有研究對(duì)美國推動(dòng)中美科技“脫鉤”的動(dòng)因、美國國內(nèi)“技術(shù)民族主義”趨勢、中美在數(shù)字技術(shù)方面的競爭等問題展開分析，主要是涉及特朗普?qǐng)?zhí)政時(shí)期的狀況。①關(guān)于特朗普時(shí)期美國對(duì)華科技競爭問題的相關(guān)研究，參見周琪：“高科技領(lǐng)域的競爭正改變大國戰(zhàn)略競爭的主要模式”，《太平洋學(xué)報(bào)》，2021年第1期，第1－19頁；池志培：“美國對(duì)華科技遏制戰(zhàn)略的實(shí)施與制約”，《太平洋學(xué)報(bào)》，2020年第6期，第27－42頁；郎平：“數(shù)字時(shí)代美國對(duì)華科技競爭的特點(diǎn)”，《戰(zhàn)略決策研究》，2021年第3期，第85－100頁；孫海詠：“特朗普政府對(duì)華科技戰(zhàn)略及其影響與應(yīng)對(duì)”，《國際展望》，2019年第3期，第78－97頁；劉國柱：“特朗普政府技術(shù)民族主義論析”，《美國研究》，2020年第4期，第45－67頁；李崢：“美國推動(dòng)中美科技‘脫鉤’的深層動(dòng)因及長期趨勢”，《現(xiàn)代國際關(guān)系》，2020年第1期，第33－40頁；余南平、戢仕銘：“西方‘技術(shù)聯(lián)盟’組建的戰(zhàn)略背景、目標(biāo)與困境”，《現(xiàn)代國際關(guān)系》，2021年第1期，第47－54頁。2021年1月拜登政府上臺(tái)后，將中國視為“最嚴(yán)峻競爭者”，宣揚(yáng)戰(zhàn)略競爭是中美關(guān)系的本質(zhì)，美國將從“實(shí)力地位”（position of strength）出發(fā)，與中國展開“長期性、戰(zhàn)略性競爭”。與特朗普政府不同，拜登政府的對(duì)華競爭戰(zhàn)略更具全面性、系統(tǒng)性、跨域性和陣營性，尤為重視如何“讓美國跑得更快”，這必然有賴于確保和提升美國在科技領(lǐng)域的對(duì)華優(yōu)勢。①Kurt M.Campbell and Ely Ratner，“The China Reckoning：How Beijing Defied American Expectations，”Foreign Affairs，Vol.97，No.2，March／April 2018，pp.60－70.拜登政府充分認(rèn)識(shí)到“科技革命”對(duì)美國國家利益的廣泛和深遠(yuǎn)影響，明確將科技競爭置于中美戰(zhàn)略競爭的核心，力圖從攻防并舉、內(nèi)外互濟(jì)、短長結(jié)合的角度對(duì)中國展開統(tǒng)合性壓制（integrated confinement）。②Katie Bo Williams，“Bidens China Policy Starts with Building a Stronger America，”Defense One，June30，2020，https：／／www.defenseone.com／policy／2020／06／bidens－china－policy－startsbuilding－stronger－america／166555／，訪問時(shí)間：2021年2月16日；White House， Renewing Americas Advantages： Interim National Security Strategic Guidance，March 3，2021，pp.6－8.本文旨在分析拜登政府和美國國會(huì)在科技領(lǐng)域的涉華政策舉措和動(dòng)向，并結(jié)合美國戰(zhàn)略界人士的相關(guān)政策構(gòu)想和建言，探究美國對(duì)華科技競爭的新態(tài)勢。

一、拜登政府視科技競爭為中美戰(zhàn)略競爭的核心

過去幾年，特朗普政府大力塑造競爭性對(duì)華戰(zhàn)略，并通過旨在壓制中國科技力量發(fā)展的“清單體系”、美國司法部主導(dǎo)的“中國專項(xiàng)”（China Initiative）、美國國務(wù)院牽頭的“清潔網(wǎng)絡(luò)”（Clean Network）“敏感技術(shù)多邊行動(dòng)”（Mul?tilateral Action on Sensitive Technologies）等倡議或機(jī)制，對(duì)中國進(jìn)行科技施壓。③李崢：“美國推動(dòng)中美科技‘脫鉤’的深層動(dòng)因及長期趨勢”，《現(xiàn)代國際關(guān)系》，2020年第1期，第34－36頁?！皻W亞集團(tuán)”研究主任保羅·特廖洛（Paul Triolo）等人認(rèn)為，特朗普政府對(duì)華展開的“貿(mào)易戰(zhàn)”實(shí)質(zhì)是“科技戰(zhàn)”④David Lynch，“How the US－China Trade War Became a Conflict over the Future of Tech，”Washington Post，May 22，2019；Anthony Chen，Jim Chen and V.Reddy Dondeti，“The US?China Trade War：Dominance of Trade or Technology？”Applied Economics Letters，Vol.27，No.11，pp.904－909.。無疑，近年來科技問題在美國對(duì)華戰(zhàn)略中的重要性不斷提升，正如前白宮高級(jí)官員、喬治城大學(xué)教授麥艾文（Evan S.Medeiros）所言，科技對(duì)于“創(chuàng)新、生產(chǎn)、國家安全及全球經(jīng)濟(jì)”至為關(guān)鍵，美國政府行政部門、立法部門及商業(yè)界人士在對(duì)華科技競爭方面有著較為突出的共識(shí)。⑤Evan S.Medeiros，“The Changing Fundamentals of USChina Relations，”The Washington Quarterly，Vol.42，No.3，pp.99－101.拜登政府上臺(tái)執(zhí)政推動(dòng)美國對(duì)華科技競爭進(jìn)入全面深化的新階段。⑥Nick Wadhams，“Biden Putting Tech，Not Troops，at Core of U.S.?China Policy，”Bloomberg，March 1，2021，https：／／www.bloomberg.com／news／articles／2021－03－01／biden－putting－tech－nottroops－at－center－of－u－s－china－strategy，訪問時(shí)間：2021年3月26日。

第一，拜登政府將科技競爭視為中美兩國戰(zhàn)略競爭的核心。2021年2月，拜登在美國國防部發(fā)表講話稱，需更多從新興技術(shù)的角度看待中國“威脅”。⑦“Remarks by President Biden to Department of Defense Per?sonnel，”White House，F(xiàn)ebruary 10，2021，https：／／www.whitehouse.gov／briefing－room／speeches－remarks／2021／02／10／remarks－by－pres?ident－biden－to－department－of－defense－personnel／，訪問時(shí)間：2021年4月18日。同月，他在慕尼黑安全會(huì)議上表示，美歐必須共同投資于技術(shù)創(chuàng)新，制定網(wǎng)絡(luò)空間、人工智能、生物技術(shù)等領(lǐng)域的行為規(guī)范，塑造主導(dǎo)技術(shù)進(jìn)步的規(guī)則。4月底，拜登在美國國會(huì)發(fā)表演講，他在談及對(duì)先進(jìn)電池、生物技術(shù)、芯片和清潔能源等加大投入時(shí)稱，“中國和其他國家正在迅速逼近”，“沒有理由風(fēng)力渦輪機(jī)葉片只能在北京生產(chǎn)，而不能在匹茲堡生產(chǎn)”，“美國工人在電動(dòng)汽車和電池的生產(chǎn)方面沒有理由不領(lǐng)導(dǎo)世界”。此外，白宮發(fā)言人珍·普薩基（Jen Psaki）誣稱，中國通過竊取知識(shí)產(chǎn)權(quán)、從事商業(yè)間諜活動(dòng)、強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)移來獲取技術(shù)優(yōu)勢；中國的目標(biāo)是取代美國在技術(shù)研發(fā)和新興產(chǎn)業(yè)中的領(lǐng)導(dǎo)者地位。美方這一表態(tài)無非是陳詞濫調(diào)。普薩基明確表示，拜登政府認(rèn)為科技是中美競爭的核心；美國將采取更為全面和系統(tǒng)性的手段進(jìn)行防御，確保美國的技術(shù)不被用于促進(jìn)中國軍事建設(shè)，以及確保美國的數(shù)據(jù)不被中國企業(yè)“濫用”；美國將向盟友和伙伴傳遞這一立場，并在國內(nèi)科研領(lǐng)域進(jìn)行大規(guī)模投資，保證美國供應(yīng)鏈安全，美國將充分動(dòng)員各種力量維護(hù)經(jīng)濟(jì)和安全利益。①“Tech Central to US Strategic Competition with China，Says White House，”Business Standard，F(xiàn)ebruary 6，2021，https：／／www.business－standard.com／article／international／us－engaged－in－strategic－competition－with－china－with－tech－as－centre－wh－121020600110＿1.html，訪問時(shí)間：2021年5月24日。顯然，拜登政府極力渲染美國在科技競爭中的“受害者”形象。

拜登政府是在“世界拐點(diǎn)論”的視角下看待美國對(duì)華戰(zhàn)略競爭問題的。其認(rèn)為當(dāng)前世界權(quán)力格局正處于重大“拐點(diǎn)”（infection point），美國面對(duì)一個(gè)“民族主義興起、民主衰退、與中俄等威權(quán)國家較量日深、技術(shù)革命重塑我們生活方方面面的世界”②“Renewing America?s Advantages：Interim National Security Strategic Guidance，”White House，March 3，2021，pp.7－8.。由是觀之，科技競爭是塑造未來世界、決定中美之爭的關(guān)鍵因素。在美國力圖打造對(duì)華“全域競爭”“跨域競爭”“長期競爭”新格局的背景下，拜登政府高級(jí)官員多次強(qiáng)調(diào)科技競爭的重要性，并著力凸顯這一問題與外交、國家安全、經(jīng)貿(mào)、意識(shí)形態(tài)等領(lǐng)域政策的緊密關(guān)聯(lián)度。美國國務(wù)卿安東尼·布林肯（Antony Blinken）3月在國務(wù)院發(fā)表題為《美國人民的外交政策》的演講，闡述了拜登政府外交政策的八大優(yōu)先事項(xiàng)，其中之一就是確保美國在技術(shù)方面的領(lǐng)先地位。布林肯強(qiáng)調(diào)，全球性的技術(shù)革命正在展開，世界主要大國競相研發(fā)和部署人工智能、量子計(jì)算等技術(shù)，美國的對(duì)手則利用技術(shù)對(duì)美國進(jìn)行侵?jǐn)_破壞，“如今，保護(hù)我們的國家安全意味著要對(duì)我們的技術(shù)能力加大投入，并提升這一議題在我們外交和國防中的地位”③Antony Blinken，“A Foreign Policy for the American Peo?ple，”U.S.Department of State，March 3，2021，https：／／www.state.gov／a－foreign－policy－for－the－american－people／，訪問時(shí)間：2021年4月28日。?？偨y(tǒng)國家安全事務(wù)助理杰克·沙利文（Jake Sullivan）稱，要讓中國為其“貿(mào)易和技術(shù)的濫用行為”付出代價(jià)。3月，沙利文在與人工智能國家安全委員會(huì)（NSCAI）成員舉行會(huì)談后表示，美國及其盟友必須繼續(xù)保持在人工智能、微電子、生物技術(shù)和其他新興科技領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位，確保這些技術(shù)對(duì)自由社會(huì)而言是安全、可靠且有益的。值得注意的是，6月，美國財(cái)政部長珍妮特·耶倫（Janet Yellen）在出席參議院財(cái)政委員會(huì)聽證會(huì)時(shí)稱，雖然她擔(dān)心與中國的完全技術(shù)“脫鉤”，但她預(yù)計(jì)美國會(huì)在某些領(lǐng)域與中國“脫鉤”，以保護(hù)其國家安全。④“Yellen Says U.S.May Decouple to Some Extent from China to Protect Security，”Reuters，June 17，2021，https：／／www.reuters.com／world／us／yellen－says－us－may－decouple－some－extent－chinaprotect－security－2021－06－16／，訪問時(shí)間：2021年6月25日。

第二，強(qiáng)化對(duì)華科技競爭在美國民主、共和兩黨中有較強(qiáng)共識(shí)。拜登政府上臺(tái)后，兩黨重量級(jí)議員在國會(huì)聯(lián)手推動(dòng)多部法案，為行政部門對(duì)華科技施壓提供重要支持。⑤David Sanger，Catie Edmondson，David McCabe and Thomas Kaplan，“Senate Poised to Pass Huge Industrial Policy Bill to Counter China，”New York Times，June 7，2021.4月，參議院外交關(guān)系委員會(huì)表決通過的“2021年戰(zhàn)略競爭法案”（Strategic Competition Act of 2021，S.1169）稱，將動(dòng)員美國的一切力量應(yīng)對(duì)中國“挑戰(zhàn)”，尤其是所謂中國的“高科技野心”⑥Masha Borak and Bien Perez，“US?China Tech War：Wash?ington Intensifies Pressure on Beijing in Proposed New Policy of‘Stra?tegic Completion’”South China Morning Post，April 10，2021.。參議院民主黨領(lǐng)袖舒默（Chuck Schumer）、共和黨籍參議員托德·揚(yáng)（Todd Young）等人提出“無盡邊疆法案”（Endless Frontier Act，S.3832）的更新版本，稱該法案是“21世紀(jì)美國在全球舞臺(tái)上維護(hù)當(dāng)前和未來技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位的關(guān)鍵”⑦Rick Helfenbein，“This Senate Bill Could Allow the U.S.to Compete with China on Tech and Trade，”Forbes，June 8，2021.。舒默等人表示，“無盡邊疆法案”旨在讓美國贏得與中國的科技競爭，而且還要借此提升美國的供應(yīng)鏈韌性，將美國的對(duì)華科技優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢?！盁o盡邊疆法案”后被進(jìn)一步擴(kuò)展為“2021年創(chuàng)新與競爭法案”（U.S.Innovation and Competition Act of 2021，S.1260）。

此外，前科技企業(yè)負(fù)責(zé)人、民主黨籍參議員、參議院情報(bào)委員會(huì)主席馬克·沃納（Mark Warner）誣稱中國對(duì)美國科技優(yōu)勢的侵蝕對(duì)美國構(gòu)成所謂“生存性威脅”，他提出相關(guān)法案，要求美國政府加強(qiáng)與美國科技企業(yè)的聯(lián)系與合作，設(shè)立負(fù)責(zé)對(duì)華科技競爭的跨部門機(jī)構(gòu)，主張美國與其他西方國家建立應(yīng)對(duì)中國的科技聯(lián)盟。①Greg Ip，“One Senator’s Strategy for Containing Chinese Technological Dominance，”Wall Street Journal，September 23，2020；Mark Scott，“Senior US Senator Calls for Western Tech Alliance against China，”Politico，March 11，2021.作為國會(huì)情報(bào)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人，馬克·沃納之流已經(jīng)成為渲染“中國威脅”的重要推手。共和黨籍眾議員格雷格·施托伊貝（Greg Steube）則提出“將華為繼續(xù)留在‘實(shí)體清單’法案”，要求拜登政府延續(xù)特朗普政府的對(duì)華科技施壓政策。②Yi－Hua Lee，“US Tech Competition with China Draws Bi?partisan Support，”VOA，March 4，2021，https：／／www.voanews.com／east－asia－pacific／voa－news－china／us－tech－competition－chinadraws－bipartisan－support，訪問時(shí)間：2021年6月28日。美國國會(huì)議員還針對(duì)特定技術(shù)領(lǐng)域推進(jìn)相關(guān)立法舉措。比如，2021年4月，民主黨籍參議員加里·彼得斯（Gary Peters）和共和黨籍參議員約翰·圖恩（John Thune）共同提出法案，稱由于中國的技術(shù)崛起，美國或?qū)⑹ピ谧詣?dòng)駕駛領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，應(yīng)加大投入，促進(jìn)自動(dòng)駕駛技術(shù)的研發(fā)及商業(yè)化應(yīng)用，有力應(yīng)對(duì)來自中國等競爭對(duì)手的挑戰(zhàn)。③David Shepardson，“Two U.S.Senators Make New Push to Advance Self－Driving Cars，”Reuters，April 23，2021，https：／／www.reuters.com／article／autos－autonomous－congress－idCNL1N2MF23P，訪問時(shí)間：2021年6月26日。

第三，與民主黨關(guān)系密切的美國戰(zhàn)略界和科技界精英人士普遍認(rèn)為，科技是拜登政府與中國較量的前沿陣地，美國需采取“非對(duì)稱競爭”等策略應(yīng)對(duì)中美科技領(lǐng)域的博弈。前助理國務(wù)卿、美國加州大學(xué)圣迭戈分校教授謝淑麗（Susan Shirk）等人稱，美中面臨“重大的地緣政治競爭”，這一競爭的每個(gè)方面都與兩國的科技能力有關(guān)，科技問題將安全、經(jīng)濟(jì)競爭和人權(quán)等問題結(jié)合在一起，它已成為美中競爭的焦點(diǎn)。④Peter Cowhey and Susan Shirk，“The Danger of Exaggerating Chinas Technological Prowess，”Wall Street Journal，January 8，2021；Christine Clark，“Report to Unveil New American Strategy for US－China Science and Technology Competition，”UC San Diego News Center，November 6，2020，https：／／ucsdnews.ucsd.edu／pressrelease／report－to－unveil－new－american－strategy－for－u.s－china－science－and－technology－competition，訪問時(shí)間：2021年4月16日。謝淑麗是美國國會(huì)“中國特別工作組”下設(shè)的中美科技關(guān)系專家小組的成員，該專家小組聚集了來自美國科技界、學(xué)術(shù)界和政策界的精英人士，他們撰寫的報(bào)告《應(yīng)對(duì)中國挑戰(zhàn)：美國科技競爭新戰(zhàn)略》對(duì)拜登政府具有重要影響。⑤Working Group on Science and Technology in U.S.－China Relations，Meeting the China Challenge：A New American Strategy for Technology Competition，School of Global Policy and Strategy，UC San Diego and Center on US?China Relations，Asia Society，November 2020.此外，谷歌公司前首席執(zhí)行官埃里克·施密特（Eric Schmidt）稱，中國計(jì)劃在2030年引領(lǐng)全球人工智能市場，美國可能很快失去人工智能領(lǐng)域的領(lǐng)先地位；美國在3D制造、機(jī)器人技術(shù)、面部識(shí)別技術(shù)和超級(jí)計(jì)算機(jī)等方面也落后于中國，這將引發(fā)國家安全風(fēng)險(xiǎn)。⑥“On GPS：Can the U.S.Make Up for Lost Time in AI Race？”CNN，March 7，2021，http：／／transcripts.cnn.com／TRAN?SCRIPTS／2103／07／fzgps.01.html，訪問時(shí)間：2021年5月22日。施密特牽頭的“中國戰(zhàn)略組”（China Strategy Group）發(fā)布研究報(bào)告，主張美國在技術(shù)領(lǐng)域?qū)χ袊鴮?shí)施“非對(duì)稱競爭”策略。⑦China Strategy Group，Asymmetric Competition：A Strategy for China＆Technology，F(xiàn)all 2020，pp.3－6.

值得注意的是，美國戰(zhàn)略界人士認(rèn)為，當(dāng)前和未來一個(gè)時(shí)期，中國對(duì)自身發(fā)展模式的深刻調(diào)整如“雙循環(huán)”格局和“雙碳”目標(biāo)，將在客觀上加劇中美科技競爭的態(tài)勢，因而美國需要盡早做好應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。大西洋理事會(huì)高級(jí)研究員洪川（Hung Tran）等人認(rèn)為，中國政府對(duì)構(gòu)建“雙循環(huán)”新發(fā)展格局的重視，表明中國力圖用本土技術(shù)替代外國技術(shù)，建設(shè)“創(chuàng)新超級(jí)大國”，減少對(duì)美國的依賴，在實(shí)現(xiàn)技術(shù)獨(dú)立的同時(shí)維護(hù)國家安全。⑧Hung Tran，“Decoupling／Reshoring versus Dual Circulation：Competing Strategies for Security and Influence，”Issue Brief，Atlantic Council，April 2021，pp.6－10；“China?s‘Dual－Circulation’Strategy Means Relying Less on Foreigners，”Economist，November 7，2020.鮑爾森研究所副主席戴青麗（Deborah Lehr）等人提出，中美在氣候變化領(lǐng)域存在競爭關(guān)系，中國政府推進(jìn)實(shí)現(xiàn)“碳達(dá)峰”“碳中和”等目標(biāo)的過程中，將對(duì)中國的技術(shù)企業(yè)提供更多產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼，以實(shí)現(xiàn)清潔技術(shù)等方面的突破，而這將進(jìn)一步加劇中美之間的技術(shù)競爭。⑨Deborah Lehr，“Even Climate Change Is a Fraught Area for US－China Cooperation，”The Diplomat，March 20，2021；Sarah Ladislaw，“Productive Competition：A Framework for U.S.－China En?gagement on Climate Change，”Global Forecast 2021 Essay Series，Center for Strategic and International Studies，January 21，2021.美國國家情報(bào)總監(jiān)辦公室4月發(fā)布的《2021年度威脅評(píng)估》報(bào)告提出，中國將維持其創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)政策，中國領(lǐng)導(dǎo)人認(rèn)為這一戰(zhàn)略對(duì)于減少對(duì)外國技術(shù)的依賴、推動(dòng)軍事進(jìn)步、維持經(jīng)濟(jì)增長是必需的。針對(duì)中國強(qiáng)調(diào)要實(shí)現(xiàn)技術(shù)自主，前助理國務(wù)卿、亞洲協(xié)會(huì)政策研究所副所長丹尼爾·拉塞爾（Daniel Russel）表示，中國希望借此避免遭受他國的“戰(zhàn)略勒索”①Paul Mozur and Steven Lee Myers，“Xis Gambit：China Plans for a World without American Technology，”New York Times，March 10，2021.。美國戰(zhàn)略界人士擔(dān)心，如果中國能夠在科技方面減少其“脆弱性”和對(duì)美國的依賴，它將在與美國的博弈中占據(jù)更大優(yōu)勢地位。

二、美國加大研發(fā)投入并調(diào)整科研體制

與特朗普政府相比，拜登政府重視與中國展開“正向競爭”，即通過加大對(duì)科技、教育、基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域的投入，提升美國自身的競爭力，“讓美國跑得更快”。為強(qiáng)化與中國的科技競爭，美國方面力圖在增加科研投入、改革科研體制、促進(jìn)科技與產(chǎn)業(yè)融合、大力培養(yǎng)和吸引科技人才等多個(gè)層面推進(jìn)政策調(diào)整，更加注重強(qiáng)化美國的“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”（innovation ecosystem），進(jìn)而從根本上鞏固美國的“技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位”（technology leadership）。②American Academy of Arts and Sciences，The Perils of Com?placency：America at a Tipping Point in Science＆Engineering，Sep?tember 2020，pp.25－28.

第一，加大聯(lián)邦政府對(duì)科技研發(fā)的投入，進(jìn)一步改革運(yùn)用美國政府資金促進(jìn)研發(fā)的模式。杰克·沙利文稱，20世紀(jì)60年代，美國國內(nèi)用于基礎(chǔ)研發(fā)的投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值（下文簡稱GDP）的比重為2%，而目前僅為0.7%，拜登政府將探索加大美國研發(fā)投入的有效措施。③“Whats on Bidens New National Security Agenda，”Wall Street Journal，December 13，2020.國防部“中國工作組”成員、美國進(jìn)步中心中國政策項(xiàng)目主任韓美妮（Melanie Hart）等認(rèn)為，美國政府對(duì)研發(fā)投入不足是導(dǎo)致美國對(duì)華技術(shù)優(yōu)勢縮減的重要因素，2030年前后中國用于研發(fā)的資金投入總額將超過美國，拜登政府需盡快提升聯(lián)邦政府對(duì)科技的資金投入。④Melanie Hart，Testimony at Hearing on“US－China：Winning the Economic Competition，Part II，”U.S.Senate Banking，Housing，and Urban Affairs Committee，December 16，2020，https：／／www.bank?ing.senate.gov／imo／media／doc／Hart%20Testimony%2012－16－20.pdf，訪問時(shí)間：2021年3月18日；American Academy of Arts and Sciences，The Perils of Complacency：America at a Tipping Point in Sci?ence＆Engineering，September 2020，pp.9－12.2021年4月，美國參議院商務(wù)委員會(huì)舉行聽證會(huì)，該委員會(huì)主席瑪麗亞·坎特韋爾（Maria Cantwell）稱，2000年以來，全球研發(fā)投入增長幅度超過200%，從研發(fā)投入占GDP的比重看，美國正處于45年來的最低點(diǎn)，少于德國、韓國等經(jīng)濟(jì)體。⑤“Cantwell Calls for Increased Research and Development Funding to Keep America Competitive，”U.S.Senate Committee on Commerce，Science and Transportation，April 14，2021，https：／／www.commerce.senate.gov／2021／4／cantwell－calls－for－increased－re?search－and－development－funding－to－keep－america－competitive，訪問時(shí)間：2021年5月22日。美國民主黨政治精英歷來較為重視科技問題，奧巴馬執(zhí)政時(shí)期曾提出使美國研發(fā)總投入達(dá)到GDP的3%這一目標(biāo)。拜登在總統(tǒng)競選期間承諾上臺(tái)后投入3 000億美元用于支持科技研發(fā)。2021年3月25日，拜登召開就任總統(tǒng)后的首場新聞發(fā)布會(huì)，他提出，為與中國進(jìn)行有效競爭，美國需要做三件事，首要的是將美國的研發(fā)投入提高到占GDP比例2%左右。4月，拜登政府提出“美國就業(yè)計(jì)劃”，其中擬支出約2 000億美元，促進(jìn)美國在人工智能、生物科技、半導(dǎo)體、先進(jìn)計(jì)算（advanced computing）、通信技術(shù)和清潔能源等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)，升級(jí)改造國家實(shí)驗(yàn)室的實(shí)體設(shè)施及國家寬帶網(wǎng)絡(luò)等研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施。白宮國家經(jīng)濟(jì)委員會(huì)主任布賴恩·迪斯（Brian Deese）稱，這是美國歷史上由政府實(shí)施的最大單筆研發(fā)投入。⑥“Brian Deese on Bidens Vision for‘A Twenty－First－Century American Industrial Strategy，”Atlantic Council，June 23，2021，https：／／www.atlanticcouncil.org／commentary／transcript／briandeese－on－bidens－vision－for－a－twenty－first－century－american－in?dustrial－strategy／，訪問時(shí)間：2021年6月27日。

除了加大資金投入，美國還力圖圍繞對(duì)華競爭推動(dòng)國家科研體制的變革。美國國家科學(xué)基金會(huì)前執(zhí)行主任、白宮科技政策辦公室前主任凱爾文·德羅格邁爾（Kelvin Droegemeier）稱，除增加科研經(jīng)費(fèi)之外，美國應(yīng)在科研體制上有更多創(chuàng)新，建立“統(tǒng)合多部門并涵蓋基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開發(fā)的跨部門架構(gòu)”。他表示，與中國不同，美國擁有最有競爭力的科學(xué)研究、教育和創(chuàng)新體系，其中包括聯(lián)邦政府、大學(xué)和學(xué)院，營利性私營公司和非營利組織，當(dāng)它們攜手推進(jìn)美國科學(xué)研究的共同目標(biāo)時(shí)，就超越了個(gè)別部分所能發(fā)揮的作用，“這就是我們不同于中國的競爭方式”①Legislative Hearing on the Endless Frontier Act，U.S.Senate Committee on Commerce，Science and Transportation，April 14，2021，https：／／www.commerce.senate.gov／2021／4／committee－announces－full－h(huán)earing－on－april－14，訪問時(shí)間：2021年5月28日。。此外，為確保資金投入能夠及時(shí)轉(zhuǎn)化為技術(shù)優(yōu)勢，拜登政府將在美國國家科學(xué)基金會(huì)建立專門的“技術(shù)部門”，用于推進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。白宮科技政策辦公室、美國國防部等機(jī)構(gòu)試圖圍繞技術(shù)研發(fā)和競爭的優(yōu)先事項(xiàng)，通過調(diào)整政府預(yù)算、改革國防采購程序等方式促進(jìn)缺乏商業(yè)吸引力但具有重大軍事安全影響的技術(shù)研發(fā)進(jìn)程，包括引導(dǎo)和支持美國科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)研發(fā)“顛覆性技術(shù)”。這類舉措旨在為美國研發(fā)具有長遠(yuǎn)和基礎(chǔ)重要性的技術(shù)提供動(dòng)力，如人工智能、量子計(jì)算等。②Jeffrey Mervis，“Bidens New Science Adviser Shares Views on Foreign Influence，Research Budgets，and More，”Science，June 3，2021，https：／／www.sciencemag.org／news／2021／06／biden－s－new－science－adviser－shares－views－foreign－influence－research－budgetsand－more，訪問時(shí)間：2021年6月7日。3月5日，美國國防部國防創(chuàng)新部門主管邁克爾·布朗（Michael Brown）在哈德遜研究所舉辦的視頻會(huì)上發(fā)表講話稱，技術(shù)競爭是大國競爭的核心，美國需以更快的速度前進(jìn)才能免于落后，當(dāng)前美國國防部的預(yù)算資金管理非常嚴(yán)格，既無法滿足臨時(shí)性的緊急需要，也很難持續(xù)穩(wěn)定地支持長期研發(fā)活動(dòng)，這種體制無法匹配與中國進(jìn)行科技競爭的需要；為更好地應(yīng)對(duì)中國“威脅”，美國國防部應(yīng)向私營部門學(xué)習(xí)，尋求獲得更短的預(yù)算周期和更靈活的支出權(quán)限。③David Vergun，“DOD Official Says Budgetary Flexibility Is Essential to Countering China Threat，”U.S.Department of Defense News，March 5，2021，https：／／www.defense.gov／Explore／News／Arti?cle／Article／2526955／dod－official－says－budgetary－flexibility－is－es?sential－to－countering－china－threat／，訪問時(shí)間：2021年4月19日。

第二，推動(dòng)先進(jìn)技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)業(yè)能力提升之間的融合，將對(duì)華科技競爭與強(qiáng)化美國供應(yīng)鏈韌性等政策目標(biāo)相互捆綁、并行推進(jìn)。布魯金斯學(xué)會(huì)主席約翰·艾倫（John Allen）認(rèn)為，中美之間的科技競爭涉及的不是哪一種或某幾種技術(shù)，而是“技術(shù)堆層”（technology stack），技術(shù)競爭與制造業(yè)發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施的完善、技術(shù)規(guī)范的確立等問題緊密相關(guān)。④John Allen，“To Outpace China on Technology，the US Needs a‘Full?Stack’Strategy，”The Hill，March 1，2021.為促進(jìn)科技與產(chǎn)業(yè)的協(xié)同發(fā)展，奧巴馬政府曾推出“國家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”（National Network for Manufacturing In?novation）計(jì)劃，旨在推動(dòng)美國能源部、國家標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)研究院、國家科學(xué)基金會(huì)和國防部等機(jī)構(gòu)，共同推動(dòng)制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。⑤丁明磊、陳寶明：“美國國家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略規(guī)劃分析與啟示”，《全球科技經(jīng)濟(jì)瞭望》，2016年第4期，第1－5頁。拜登政府希借鑒奧巴馬時(shí)期“國家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”計(jì)劃等相關(guān)做法，將增強(qiáng)科技研發(fā)與提升產(chǎn)業(yè)競爭力的政策舉措相互結(jié)合，使美國的創(chuàng)新能夠在美國本土促進(jìn)生產(chǎn)。拜登政府上臺(tái)不久，就發(fā)布有關(guān)供應(yīng)鏈重塑的總統(tǒng)行政令，其中涉及先進(jìn)電池、高端芯片、藥品、稀土等技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。美國國會(huì)議員為支持拜登政府的供應(yīng)鏈重塑計(jì)劃提出相關(guān)法案。舒默稱，“我們不能仰賴外國的芯片，我們不能讓中國在芯片生產(chǎn)方面超越我們”，“我希望這項(xiàng)法案能著重美國保護(hù)芯片供應(yīng)鏈短期的和長期的計(jì)劃，并使我們在人工智能、5G、量子計(jì)算、生物醫(yī)學(xué)研究、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)等領(lǐng)域保持領(lǐng)先地位”⑥“Schumer Directs Senate Committees to Craft Legislation to Strengthen U.S.Semiconductor Industry，to Protect American Jobs and Outcompete China，”Senate Democrats，F(xiàn)ebruary 23，2021，https：／／www.democrats.senate.gov／newsroom／press－releases／transcriptschumer－directs－senate－committees－to－craft－legislation－tostrengthen－us－semiconductor－industry－to－protect－american－jobsand－outcompete－china，訪問時(shí)間：2021年5月16日。。4月，美國商務(wù)部部長吉娜·雷蒙多（Gina Raimondo）表示，拜登政府推出“美國就業(yè)計(jì)劃”的出發(fā)點(diǎn)之一就是開展對(duì)華競爭，美國需要加大對(duì)制造能力、工人技能、基礎(chǔ)研發(fā)等領(lǐng)域的投資。①“Press Briefing by Press Secretary Jen Psaki and Secretary of Commerce Gina Raimondo，”White House，April 7，2021，https：／／www.whitehouse.gov／briefing－room／press－briefings／2021／04／07／press－briefing－by－press－secretary－jen－psaki－and－secretary－ofcommerce－gina－raimondo－april－7－2021／，訪問時(shí)間：2021年5月23日。

從“2021年美國創(chuàng)新與競爭法案”等可以看出，美國政策界人士力圖從以下四個(gè)方面推動(dòng)美國科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)之間的高度融合。一是在美國國內(nèi)設(shè)立10～15個(gè)“區(qū)域技術(shù)中心”（re?gional technology hub），以在硅谷等地之外，構(gòu)建更多的高科技產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)的研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，覆蓋美國中西部等地區(qū)。②Cat Zakrzewski， “The Technology 202： The Senate Approved a Massive Investment in U.S.Tech Competitiveness，”Wash?ington Post，June 9，2021.此外，撥款支持與技術(shù)研發(fā)密切相關(guān)的制造業(yè)，建立“供應(yīng)鏈韌性與危機(jī)響應(yīng)項(xiàng)目”（Supply Chain Resiliency and Crisis Re?sponse Program）。③Maggie Miller， “Lawmakers Reintroduce Bill to Invest Billions to Compete with China in Tech，”The Hill，April 21，2021.二是對(duì)美國國家科學(xué)基金會(huì)進(jìn)行改組并擴(kuò)大其功能，成立“技術(shù)與創(chuàng)新指導(dǎo)委員會(huì)”，并在5年內(nèi)為這個(gè)新成立的機(jī)構(gòu)提供1 000億美元資金，用于投資“基礎(chǔ)和先進(jìn)技術(shù)研究、商業(yè)化、教育和培訓(xùn)項(xiàng)目”。在美國國家科學(xué)基金會(huì)中成立的相關(guān)機(jī)構(gòu)，其作用、職能和運(yùn)轉(zhuǎn)方式與美國國防部高級(jí)研究計(jì)劃局（下文簡稱DARPA）高度類似，將仿照DARPA雇傭項(xiàng)目經(jīng)理，負(fù)責(zé)先進(jìn)技術(shù)項(xiàng)目的甄選和監(jiān)督，要求項(xiàng)目承擔(dān)者定期提交進(jìn)展報(bào)告，而且要在設(shè)定期限內(nèi)完成。④Kelvin K.Droegemeier，“Testimony at Legislative Hearing on the Endless Frontier Act，”U.S.Senate Committee on Commerce，Sci?ence and Transportation，April 14，2021，pp.5－6.三是選擇芯片制造等行業(yè)，實(shí)施所謂“21世紀(jì)的產(chǎn)業(yè)政策”，為鎂光科技公司（Micron Technology）、德州儀器公司（Texas In?struments）等相關(guān)美國企業(yè)提供政府資金支持。共和黨籍參議員托德·揚(yáng)稱，面對(duì)來自中國的競爭，美國需要放棄針對(duì)“產(chǎn)業(yè)政策”的“意識(shí)形態(tài)教條”⑤David Sanger，Catie Edmondson，David McCabe and Thomas Kaplan，“Senate Poised to Pass Huge Industrial Policy Bill to Counter China，”New York Times，June 7，2021.。四是進(jìn)一步強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法，更加注重利用貿(mào)易政策手段，推動(dòng)科技產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈重塑。⑥White House，Renewing Americas Advantages：Interim Na?tional Security Strategic Guidance，March 3，2021，p.20.白宮在6月初發(fā)布有關(guān)供應(yīng)鏈審查的報(bào)告，提出將通過建立“貿(mào)易行動(dòng)小組”（Trade Strike Force）等具體舉措，對(duì)中國等國加大施壓。

第三，圍繞科技人才強(qiáng)化與中國的競爭，加大科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)領(lǐng)域（下文簡稱STEM）專業(yè)人才的培養(yǎng)力度，完善美國國內(nèi)教育和技能培訓(xùn)扶持政策，放寬技術(shù)移民限制，進(jìn)一步從全球吸引高科技研發(fā)人才。⑦American Academy of Arts and Sciences，The Perils of Com?placency：America at a Tipping Point in Science＆Engineering，Sep?tember 2020，pp.16－24；Lindsey R.Sheppard，“To Compete，Invest in People：Retaining the U.S.Defense Enterprises Technical Work?force，”CSISBriefs，Center for Strategic and International Studies，No?vember 23，2020.與特朗普政府不同，拜登政府在對(duì)華科技競爭方面，更加重視科技方面的人力資本建設(shè)。新美國安全中心高級(jí)研究員馬廷恩·拉瑟爾（Martijn Rasser）等人提出，美國政策制定者需要確保美國的勞動(dòng)力能夠接受充分的教育和培訓(xùn)，以應(yīng)對(duì)全球技術(shù)領(lǐng)域的快速變化，美國國會(huì)必須重視加強(qiáng)美國的基礎(chǔ)教育、完善技能培訓(xùn)體系、為美國高校增強(qiáng)研究能力提供支持，以及針對(duì)美國工人開展數(shù)字培訓(xùn)等工作。⑧Martijn Rasser and Megan Lamberth，Taking the Helm：A National Technology Strategy to Meet the China Challenge，Center for a New American Security，January 2021，p.22.拜登政府圍繞加強(qiáng)美國基礎(chǔ)教育、全面改造美國公立學(xué)校設(shè)施等制定相關(guān)方案，還提出將向美國民眾提供免費(fèi)的社區(qū)大學(xué)教育。其還力圖加大美國政府對(duì)高校和科研院所的資金支持，以應(yīng)對(duì)美國科研人才因薪酬下降而大量流入私營部門等問題。拜登政府將設(shè)立更多獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目，鼓勵(lì)美國本國學(xué)生選擇科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)類專業(yè)。⑨White House，Renewing Americas Advantages：Interim Na?tional Security Strategic Guidance，March 3，2021，p.17.此外，拜登政府還重視構(gòu)建覆蓋不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技能培訓(xùn)體系，尤其是注重增強(qiáng)美國工人的“數(shù)字能力”①“Fact Sheet：The American Jobs Plan，”White House，March 31，2021，https：／／www.whitehouse.gov／briefing－room／state?ments－releases／2021／03／31／fact－sheet－the－american－jobs－plan／，訪問時(shí)間：2021年5月16日；Stephanie Saul and Dana Goldstein，“Biden Directs Education Funding to Community Colleges，a Key Life?line，”New York Times，April 28，2021.。

特朗普政府的移民政策損害了美國吸引全球科技人才的能力，受到美國戰(zhàn)略界人士的普遍批評(píng)，拜登政府希大力糾正這一錯(cuò)誤。在2017年特朗普就職前，移民人口占美國科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)專業(yè)領(lǐng)域相關(guān)工作崗位的比例高達(dá)43%。但是，特朗普政府采取限制向高技能外國工人發(fā)放H?1B簽證等政策，給美國科技企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)帶來較大沖擊。②Karen Hao，“Trumps Freeze on New Visas Could Threaten US Dominance in AI，”MIT Technology Review，June 26，2020；“Fact Sheet：Foreign?born STEM Workers in the United States，”June 14，2017，https：／／www.americanimmigrationcouncil.org／research／for?eign－born－stem－workers－united－states，訪問時(shí)間：2021年2月28日。美國專家紛紛建言，呼吁對(duì)這類政策進(jìn)行糾正，重視提升美國吸引全球科技人才的能力。美國國會(huì)“中美科技關(guān)系專家小組”撰寫的報(bào)告提出，“沒有全球人才，就沒有全球領(lǐng)導(dǎo)力”，“美國長期性、根本性的優(yōu)勢在于，它能夠?qū)⑷蜃詈玫娜瞬盼矫绹拇髮W(xué)和實(shí)驗(yàn)室”，“開放會(huì)帶來風(fēng)險(xiǎn)，比如知識(shí)產(chǎn)權(quán)被竊取的風(fēng)險(xiǎn)，但是成為全球人才匯聚地的好處是巨大的”，美國需要避免讓美國成為全球頂尖人才的“第二選擇”③Working Group on Science and Technology in U.S.－China Relations，Meeting the China Challenge：A New American Strategy for Technology Competition，School of Global Policy and Strategy，UCSan Diego and Center on US?China Relations，Asia Society，November 2020，p.9.。美國人工智能國家安全委員會(huì)3月1日向美國國會(huì)提交的報(bào)告強(qiáng)調(diào)，需建立全新的人才渠道，改進(jìn)美國的STEM教育，完善能夠接納和留住高技術(shù)移民的制度，以在國際人才競爭中獲勝。④National Security Commission on Artificial Intelligence，F(xiàn)inal Report，March 2021，pp.11－13.值得注意的是，在確?？萍既瞬艛?shù)量的同時(shí)，美國專家還強(qiáng)調(diào)提升科技人才的多元性，認(rèn)為這有助于增強(qiáng)美國科技的持久競爭力，凸顯美國在科技移民政策方面相對(duì)于中國的優(yōu)勢。⑤Remco Zwetsloot and Dahlia Peterson，“The US?China Tech Wars：Chinas Immigration Disadvantage，”The Diplomat，December 31，2019.為吸引全球科技人才，拜登政府對(duì)美國的技術(shù)移民政策做出調(diào)整，包括進(jìn)一步放寬H?1B簽證的申請(qǐng)、降低對(duì)美國雇主的限制性要求、為外國技術(shù)人才設(shè)立新的10年期簽證項(xiàng)目。

三、美國推進(jìn)實(shí)施“小院高墻”策略

隨著拜登上臺(tái)執(zhí)政，美國越加重視采取“攻守并舉”的方式深化對(duì)華科技競爭，在注重“技術(shù)推進(jìn)”（technology advancement）的同時(shí)，也高度重視加強(qiáng)針對(duì)中國的“技術(shù)防御”（technology defense），阻遏中國獲取美國等西方國家的先進(jìn)技術(shù)。⑥D(zhuǎn)avid Stilwell and Dan Negrea，“Wanted：Alliance Networks for a New Cold War，”The National Interest，March 28，2021.圍繞對(duì)華“技術(shù)防御”，“新美國”（New America）智庫高級(jí)研究員薩姆·薩克斯（Samm Sacks）等人曾在2018年提出“小院高墻”策略，即使美國對(duì)華科技競爭更具選擇性（小院），在若干關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域加強(qiáng)防護(hù)能力，采取更加嚴(yán)格的舉措（高墻）。⑦Lorand Laskai and Samm Sacks，“The Right Way to Protect Americas Innovation Advantage，”Foreign Affairs，October 23，2018，https：／／www.foreignaffairs.com／articles／2018－10－23／right－wayprotect－americas－innovation－advantage，訪問時(shí)間：2021年2月26日。“小院高墻”為拜登政府加大對(duì)華科技封堵提供了基本政策框架。

第一，美國采取“分層競爭、前瞻評(píng)估、動(dòng)態(tài)調(diào)整”的方式確立對(duì)華科技競爭的領(lǐng)域和路徑，注重加大涉華科技情報(bào)的搜集和研判。⑧Jeffrey Ding and Allan Dafoe，“Biden Is Worried about Chi?nese Control of‘Strategic Technology.’But Which Technologies Are Strategic？”Washington Post，June 4，2021.過去幾年特朗普政府對(duì)華展開的“科技冷戰(zhàn)”效果有限，美國方面逐步認(rèn)識(shí)到，美國不可能也沒有足夠的能力在所有技術(shù)領(lǐng)域?qū)χ袊M(jìn)行打壓限制，需對(duì)華展開多層次的科技競爭，進(jìn)一步聚焦人工智能、5G、生物科技、量子計(jì)算等“必爭必贏”技術(shù)。在其他技術(shù)領(lǐng)域，美國不必占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢，而是要力爭成為“快速跟隨者”，并支持美國盟友國家在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域保持對(duì)華優(yōu)勢。①Samuel J.Branne et al.，Twin Pillars：Upholding National Security and National Innovation in Emerging Technologies Governance，Center for Strategic and International Studies，January 2020，pp.6－7.實(shí)際上，在特朗普政府后期美方已經(jīng)開始聚焦重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域。白宮曾在2020年10月發(fā)布《關(guān)鍵和新興技術(shù)國家戰(zhàn)略報(bào)告》，半導(dǎo)體、微電子技術(shù)、通信和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、數(shù)據(jù)科學(xué)和存儲(chǔ)、農(nóng)業(yè)技術(shù)、人工智能、量子信息科學(xué)、太空技術(shù)等技術(shù)領(lǐng)域受到美方高度關(guān)注。此外，參議院民主黨領(lǐng)袖舒默等人在“2021年美國創(chuàng)新與競爭法案”（前身是“無盡邊疆法案”）中提出“核心技術(shù)聚焦領(lǐng)域”（key technology focus areas）這一重要概念?！昂诵募夹g(shù)聚焦領(lǐng)域”的初期名單包括以下技術(shù)：（1）人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)；（2）高性能計(jì)算、半導(dǎo)體和先進(jìn)計(jì)算機(jī)硬件；（3）量子計(jì)算和信息系統(tǒng)；（4）機(jī)器人、自動(dòng)化和先進(jìn)制造業(yè)；（5）自然的或人為的災(zāi)難預(yù)防；（6）先進(jìn)通信技術(shù)；（7）生物科技、基因?qū)W、人造生物；（8）網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和數(shù)據(jù)管理技術(shù)；（9）先進(jìn)能源；（10）材料科學(xué)。②Brian Mosley，“Senator Schumer Reintroduces Endless Fron?tier Act，Latest Proposal for Major Reorganization of the National Sci?ence Foundation，” CRA Government Affairs， April 22， 2021，https：／／cra.org／govaffairs／blog／2021／04／endless－frontier－act－rein?troduced／，訪問時(shí)間：2021年5月18日。這一名單并不是固定不變的，美國將圍繞對(duì)華科技競爭的重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行前瞻評(píng)估和動(dòng)態(tài)調(diào)整，加大搜集有關(guān)中國科技發(fā)展的情報(bào)，深入監(jiān)測和評(píng)估中國的技術(shù)能力、重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域及科技政策走向，進(jìn)而對(duì)美國的對(duì)華科技競爭策略進(jìn)行及時(shí)調(diào)整。③Martijn Rasser and Megan Lamberth，Taking the Helm：A National Technology Strategy to Meet the China Challenge，Center for a New American Security，January 2021，p.24.

值得強(qiáng)調(diào)的是，氣候變化問題是拜登政府的施政重點(diǎn)，而這也成為拜登政府促進(jìn)技術(shù)研發(fā)的重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域，美國重視與中國圍繞清潔技術(shù)等展開競爭。拜登提出，應(yīng)對(duì)氣候變化對(duì)美國而言蘊(yùn)含著“重大機(jī)遇”，通過推進(jìn)“清潔能源革命”，美國可提升在清潔能源等領(lǐng)域的國家競爭力，并為美國選民創(chuàng)造數(shù)百萬個(gè)“高質(zhì)量的、中產(chǎn)階級(jí)的”就業(yè)崗位。拜登承諾將使美國成為“清潔能源的超級(jí)大國”，推動(dòng)美國企業(yè)向全球出口清潔能源技術(shù)。2月11日，白宮發(fā)布《創(chuàng)造就業(yè)和應(yīng)對(duì)氣候變化的創(chuàng)新政策》，提出設(shè)立“氣候高級(jí)研究計(jì)劃署”（ARPA－Climate）等舉措，促進(jìn)可負(fù)擔(dān)的、顛覆性的技術(shù)發(fā)展，助推實(shí)現(xiàn)2050年美國凈零排放的目標(biāo)。④“Biden?Harris Administration Launches American Innovation Effort to Create Jobs and Tackle the Climate Crisis，”White House，F(xiàn)ebruary 11，2021，https：／／www.whitehouse.gov／briefing－room／statements－releases／2021／02／11／biden－h(huán)arris－administrationlaunches－american－innovation－effort－to－create－jobs－and－tackle－the－climate－crisis／，訪問時(shí)間：2021年4月9日。美國能源部宣布將提供1億美元用于資助氣候創(chuàng)新研究，支持低碳能源技術(shù)轉(zhuǎn)型。4月9日，國務(wù)卿布林肯稱，美國在推動(dòng)可再生能源創(chuàng)新方面落后于中國，“中國是太陽能電池板、風(fēng)力渦輪機(jī)、電池和電動(dòng)汽車的最大生產(chǎn)國和出口國。它擁有世界上近三分之一的可再生能源專利”，“如果我們不能領(lǐng)導(dǎo)可再生能源革命，難以想象美國能贏得與中國的長期戰(zhàn)略競爭”。美國信息技術(shù)和創(chuàng)新基金會(huì)（ITIF）主席羅伯特·阿特金森（Robert Atkinson）認(rèn)為，中美兩國在技術(shù)方面日益激烈的競爭將擴(kuò)展到氣候政策領(lǐng)域，美國將在電池存儲(chǔ)、太陽能等技術(shù)方面確保對(duì)華優(yōu)勢。⑤Nike Ching，“US Reaffirms Climate Change Is Foreign Policy Priority，”VOA，April 19，2021，https：／／www.voanews.com／usa／us－reaffirms－climate－change－foreign－policy－priority，訪問時(shí)間：2021年5月8日。

第二，美國圍繞對(duì)華科技競爭調(diào)整政府機(jī)制，在出口管制、投資審查等方面進(jìn)一步完善“全政府”施壓模式。首先，拜登政府大幅強(qiáng)化白宮核心決策層對(duì)科技競爭問題的關(guān)注和投入。特朗普時(shí)期，白宮科技政策辦公室主任一職曾長時(shí)間空缺。與之相比，拜登剛一上臺(tái)，就任命埃里克·蘭德（Eric Lander）擔(dān)任白宮科技政策辦公室主任，并賦予其內(nèi)閣成員地位，這在美國歷史上尚屬首次。拜登明確要求白宮科技政策辦公室將“在與中國的競爭中確保技術(shù)和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢”作為主要工作職責(zé)。拜登還在白宮科技政策辦公室設(shè)立“負(fù)責(zé)科學(xué)和社會(huì)事務(wù)的副主任”這一新職位，這意味著美國推動(dòng)的科技競爭將重視社會(huì)政策、科技倫理等方面的博弈。①Nidhi Subbaraman and Alexandra Witze，“Joe Biden Names Top Geneticist Eric Lander as Science Adviser，”Nature，January 16，2021，https：／／www.nature.com／articles／d41586－021－00118－8，訪問時(shí)間：2021年3月26日。此外，拜登執(zhí)政后迅速組建“總統(tǒng)科技問題顧問理事會(huì)”（PCAST）等機(jī)構(gòu)，力圖使美國科技政策包括科技競爭政策的制定更加有效。拜登政府高度重視科技政策與國家安全戰(zhàn)略的相互融合，其發(fā)布的《國家安全戰(zhàn)略過渡性指導(dǎo)方針》提出，要“確保在科學(xué)、技術(shù)、工程、數(shù)學(xué)、經(jīng)濟(jì)與金融、重要語言和地區(qū)方面擁有專業(yè)知識(shí)的人才充分地融入我們的決策（機(jī)制和過程）”②White House，Renewing Americas Advantages：Interim Na?tional Security Strategic Guidance，March 3，2021，p.22.。在白宮國家安全委員會(huì)新設(shè)負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)和新興技術(shù)的副國家安全事務(wù)助理一職，由前國家安全局助理副局長安妮·紐伯格（Anne Neuberger）擔(dān)任。曾在布魯金斯學(xué)會(huì)深度參與對(duì)華戰(zhàn)略研究的塔倫·夏布拉（Tarun Chhabra）出任白宮國家安全委員會(huì)技術(shù)和國家安全事務(wù)高級(jí)主任。③Bethany Allen－Ebrahimian，“Bidens Whole－of－National Security Council Strategy，”AXIOS，F(xiàn)ebruary 2，2021，https：／／www.axios.com／bidens－whole－of－national－security－council－strategy－431454bb－43dc－45ef－9ccc－8a3f229ba598.html，訪問時(shí)間：2021年4月9日。

其次，拜登政府進(jìn)一步強(qiáng)化由商務(wù)部主導(dǎo)的“實(shí)體清單”等機(jī)制，美國財(cái)政部牽頭的外國投資委員會(huì)及其“國家安全審查小組”也將進(jìn)行擴(kuò)充，并與國防部、中央情報(bào)局等機(jī)構(gòu)深化協(xié)調(diào)，力圖以更加精準(zhǔn)的方式加大對(duì)中國科技企業(yè)和投資的打壓。拜登政府延續(xù)了特朗普政府以“國家安全”為由制裁中國科技企業(yè)和相關(guān)機(jī)構(gòu)的做法，并不斷擴(kuò)大“實(shí)體清單”。4月8日，美國商務(wù)部宣布把7家中國超級(jí)計(jì)算機(jī)公司列入“實(shí)體清單”。7月，拜登提名前國防部官員艾倫·埃斯特維茲（Alan Estevez）擔(dān)任商務(wù)部負(fù)責(zé)工業(yè)和安全事務(wù)的副部長，提名曾負(fù)責(zé)“孟晚舟案”的西婭·肯德勒（Thea Kendler）擔(dān)任商務(wù)部助理部長（Assistant Secretary），此舉體現(xiàn)了拜登政府在出口管制政策方面的對(duì)華強(qiáng)硬立場。美國還將進(jìn)一步強(qiáng)化與中國相關(guān)的技術(shù)類投資審查。戰(zhàn)略與國際問題研究中心副總裁詹姆斯·劉易斯（James Lewis）稱，中國投資者專注于投資小型、尖端的科技初創(chuàng)公司，其中很多交易外國投資委員會(huì)（下文簡稱CFIUS）并不知情。拜登政府將把CFIUS審查范圍擴(kuò)展到小型交易，并更加關(guān)注涉及對(duì)美國關(guān)鍵技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)投資。CFIUS下設(shè)的新部門“國家安全審查小組”（National－security Panel）專門負(fù)責(zé)處理對(duì)美國國家安全構(gòu)成“威脅”的投資行為，它將來自中國的投資作為重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象。④Heather Somerville， “Government‘SWAT Team’ Is Reviewing Past Startup Deals Tied to Chinese Investors，”Wall Street Journal，January 31，2021.6月3日，拜登頒發(fā)新的行政令，禁止美國人在中國境內(nèi)外投資與中國軍方有關(guān)聯(lián)的50多家中國公司。值得注意的是，國防部等軍方機(jī)構(gòu)在拜登政府推進(jìn)對(duì)華科技競爭方面的角色將更為重要。美國國防部國防創(chuàng)新部門主管邁克爾·布朗（Mi?chael Brown）3月26日在美國國防工業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)表主旨演講稱，中國力圖將“商業(yè)技術(shù)軍事化”，并在人工智能等技術(shù)上取得領(lǐng)先優(yōu)勢，美國軍方需要與科技界、商業(yè)界加強(qiáng)合作以抗衡中國。⑤Terry Cronk， “Defense Innovation Leader Stresses Importance of U.S.，China Technology Race，”U.S.Department of De?fense News，March 25，2021.2021年3月，美國人工智能國家安全委員會(huì)發(fā)布的報(bào)告提出，白宮、國防部和國會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)力是確保美國技術(shù)優(yōu)勢的核心，建議在白宮和國防部成立新興技術(shù)指導(dǎo)小組，強(qiáng)化國防部聯(lián)合人工智能中心（JAIC）等機(jī)構(gòu)的作用，建議在2025年之前美國國防部將用于人工智能的研發(fā)支出從目前的15億美元提高到每年80億美元。⑥National Security Commission on Artificial Intelligence，F(xiàn)inal Report，March 2021，pp.10－15.

第三，加快構(gòu)建“新型公私伙伴關(guān)系”，促進(jìn)對(duì)華科技競爭“全政府”和“全社會(huì)”模式的相互銜接。⑦Samuel J.Branne et al.，Twin Pillars：Upholding National Security and National Innovation in Emerging Technologies Governance，Center for Strategic and International Studies，January 2020，pp.8－9.在卡內(nèi)基國際和平研究基金會(huì)高級(jí)研究員詹姆斯·肖夫（James Schoff）等人看來，技術(shù)創(chuàng)新越來越具有“雙重用途”，即民用部門和軍事部門會(huì)依賴同一種技術(shù)，而這會(huì)制造新的漏洞，使中國等競爭對(duì)手得以利用；美國政府需要強(qiáng)化與企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等之間的伙伴關(guān)系，協(xié)同推進(jìn)與中國之間的科技競爭。①James Schoff and Asei Ito，“Competing with China on Tech?nology and Innovation，”Alliance Policy Coordination Brief，Carnegie Endowment for International Peace，October 10，2019，https：／／carne?gieendowment.org／2019／10／10／competing－with－china－on－technology－and－innovation－pub－80010，訪問時(shí)間：2021年2月18日；Akinori Kahata，“Managing U.S.－China Technology Competition and Decou?pling，”CSIS，November 24，2020，https：／／www.csis.org／blogs／technology－policy－blog／managing－us－china－technology－competitionand－decoupling，訪問時(shí)間：2021年3月26日。具有中央情報(bào)局背景的美國風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)英克特爾公司（In?Q?Tel）②關(guān)于該機(jī)構(gòu)的情況，參見張帆：“情報(bào)·風(fēng)投資本家·創(chuàng)新企業(yè)主——美國中央情報(bào)局技術(shù)獲取機(jī)制‘英克特爾模式’探析”，《美國研究》，2020年第5期，第34－65頁。首席執(zhí)行官克里斯托弗·達(dá)比（Christopher Darby）等人稱，在科技方面，美國私營部門的利益與美國政府的利益處于前所未有的背離狀態(tài)。③Christopher Darby and Sarah Sewall，“The Innovation Wars：Americas Eroding Technological Advantage，”Foreign Affairs，March／April 2021.拜登政府將尋求在加大對(duì)華技術(shù)封控與保障企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益、維護(hù)美國創(chuàng)新生態(tài)體系等方面取得新的平衡。在考慮私營部門需求的同時(shí)，拜登政府也會(huì)要求美國科技企業(yè)在與中國打交道時(shí)，進(jìn)一步將“國家安全”作為重要考慮因素。硅谷的部分企業(yè)已經(jīng)在采取相關(guān)措施落實(shí)美國政府的要求，如限制華裔技術(shù)人員參與敏感項(xiàng)目。此外，在不斷升級(jí)對(duì)華科技競爭的背景下，美國政府將加強(qiáng)對(duì)中美科技人員交流與合作的審查和限制。④付美榕：“紅色警戒：美國科學(xué)界的涉外審查運(yùn)動(dòng)”，《美國研究》，2021年第1期，第100－101頁。2021年4月，美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）、衛(wèi)生與公眾服務(wù)部、政府問責(zé)局的官員在參議院衛(wèi)生、教育、勞工和養(yǎng)老金委員會(huì)聽證會(huì)上稱，中國對(duì)全美高校中數(shù)百名接受聯(lián)邦政府資助的科學(xué)家進(jìn)行“滲透”⑤Hearing on Protecting U.S.Biomedical Research：Efforts to Prevent Undue Foreign Influence，US Senate Committee on Health，Education，Labor and Pensions，April 22，2021，https：／／www.help.senate.gov／hearings／protecting－us－biomedical－research－efforts－toprevent－undue－foreign－influence，訪問時(shí)間：2021年6月2日。。美國喬治·梅森大學(xué)國家安全研究所同月發(fā)布的研究報(bào)告誣稱，中國通過派遣留學(xué)生、雇傭頂級(jí)外國專家、科研交流合作等手段獲取美國大學(xué)的科技信息。⑥“Chinas Influence in U.S.Higher Education，”NSI Back?grouder，National Security Institute，George Mason University，April 2021，pp.2－3.

當(dāng)前和未來一個(gè)時(shí)期，美國將采取所謂“全社會(huì)”（whole?of?society）模式，加大科技領(lǐng)域的反情報(bào)和反間諜行動(dòng)。前白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室主任凱爾文·德羅格邁爾（Kelvin Droege?meier）稱，美國應(yīng)建立全國范圍的統(tǒng)一的防御機(jī)制，要求美國科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)對(duì)其國外合作關(guān)系以及參與國外人才計(jì)劃等情況作出披露。4月14日，美國共和黨籍參議員蒂姆·斯科特（Tim Scott）在參議院商業(yè)、科學(xué)和交通委員會(huì)舉行的聽證會(huì)上妄稱，美國與中國已經(jīng)處于“冷戰(zhàn)”狀態(tài)，需要從戰(zhàn)略的層面推進(jìn)與中國在技術(shù)上的“脫鉤”。斯科特談及他參與的“捍衛(wèi)美國法案”，強(qiáng)調(diào)要將中國的影響力與美國研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)進(jìn)行剝離。美國國家科學(xué)基金會(huì)已設(shè)立安全調(diào)查辦公室，國立衛(wèi)生研究院等機(jī)構(gòu)也開始對(duì)相關(guān)學(xué)者與中國政府和機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系展開審查，涉及500多位美國科學(xué)家。⑦M(jìn)atthew Impelli，“Over 500 U.S.Scientists under Investiga?tion for Beijing Compromised by China，”Newsweek，April 23，2021.喬治城大學(xué)安全與新興技術(shù)研究中心等機(jī)構(gòu)的專家建議，美國需加強(qiáng)有關(guān)科技問題的開源情報(bào)搜集，建立國家科技情報(bào)分析中心等機(jī)構(gòu)，推動(dòng)美國高校、科研院所和企業(yè)強(qiáng)化針對(duì)中國的“反情報(bào)、反間諜能力”。⑧Tarun Chhabra，William Hannas，Dewey Murdick and Anna Puglisi，“Open－Source Intelligence for S＆T Analysis，”Center for Se?curity and Emerging Technology，Georgetown University，September 2020，https：／／cset.georgetown.edu／publication／open－source－intelli?gence－for－st－analysis／，訪問時(shí)間：2021年2月19日。圍繞如何推動(dòng)美國企業(yè)、高校和科研院所加強(qiáng)針對(duì)中國的技術(shù)封堵，美國戰(zhàn)略界、科技界人士提出的主要建議包括：一是借鑒“金融服務(wù)信息共享和分析中心”（FSIAC）、全球反恐互聯(lián)網(wǎng)論壇（GIFCT）等機(jī)制的經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建美國政府和企業(yè)應(yīng)對(duì)中美技術(shù)競爭的協(xié)調(diào)機(jī)制，主要是解決兩者之間的信息溝通、不信任等問題。①Samuel J.Branne et al.，Twin Pillars：Upholding National Security and National Innovation in Emerging Technologies Governance，Center for Strategic and International Studies，2020，pp.8－12.二是由美國司法部牽頭，推動(dòng)聯(lián)邦調(diào)查局與相關(guān)美國高校和研究機(jī)構(gòu)成立“高等教育顧問委員會(huì)”，加大針對(duì)中國的所謂“反間諜”行動(dòng)。三是加大對(duì)企業(yè)和高校中相關(guān)人員的審查力度，完善保護(hù)敏感技術(shù)的安全和操作規(guī)程，加強(qiáng)對(duì)所謂“內(nèi)部威脅”（insider threat）應(yīng)對(duì)，如建立研究人員的認(rèn)證機(jī)制并支持研究人員通過“保密報(bào)告渠道”揭露“內(nèi)部威脅”。②American Academy of Arts and Sciences，The Perils of Com?placency：America at a Tipping Point in Science＆Engineering，Sep?tember 2020，pp.22－24.

四、構(gòu)建“民主科技聯(lián)盟”

2021年1月，在確認(rèn)國務(wù)卿提名人選的參議院聽證會(huì)上，布林肯稱，“技術(shù)民主國家”（techno democracies）和“技術(shù)專制國家”（techno autocracies）之間的分立越發(fā)突出，由誰來界定技術(shù)使用等規(guī)則，將會(huì)塑造未來數(shù)十年世界的走向。建立所謂“民主科技聯(lián)盟”是美國深化對(duì)華科技競爭的核心策略，其欲借此“反制中國的數(shù)字野心、捍衛(wèi)西方的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位，確保讓自由民主國家來塑造新興技術(shù)”③Steven Fedstein，“How Should Democracies Confront Chinas Digital Rise？Weighing the Merits of a T?10 Alliance，”Council on Foreign Relations，November 30，2020，https：／／www.cfr.org／blog／how－should－democracies－confront－chinas－digital－rise－weighingmerits－t－10－alliance，訪問時(shí)間：2021年2月26日。。與此同時(shí)，美國也借助“民主科技聯(lián)盟”，以科技競爭為抓手，實(shí)現(xiàn)其構(gòu)筑制華遏華國際陣營的地緣政治目標(biāo)。美國力圖通過“民主科技聯(lián)盟”協(xié)調(diào)相關(guān)國家針對(duì)中國的科技政策，推動(dòng)先進(jìn)技術(shù)的聯(lián)合研發(fā)，在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)應(yīng)用規(guī)范，以及科技外交等方面強(qiáng)化對(duì)中國的“規(guī)則制衡”，打造美國等西方國家主導(dǎo)的“技術(shù)治理多邊體系”④White House，Renewing Americas Advantages：Interim Na?tional Security Strategic Guidance，March 3，2021，p.14.。

第一，美國欲借助“民主科技聯(lián)盟”深化與盟友和伙伴國的多邊協(xié)同，在情報(bào)、執(zhí)法、出口管制、投資審查和風(fēng)險(xiǎn)防范等方面逐步實(shí)現(xiàn)一致化，達(dá)到“小院相通、高墻相聯(lián)”的目標(biāo)。前美國國務(wù)院官員、阿斯彭安全論壇主席安佳·曼努埃爾（Anja Manuel）等人提出，為更加有效地應(yīng)對(duì)來自中國的科技“挑戰(zhàn)”，美國需推動(dòng)構(gòu)建“科技10國”“科技12國”等機(jī)制，借以打造“民主科技聯(lián)盟”⑤Anja Manuel，“US，Europe and UK Must Unite to Keep Chinese Tech at Bay，”Financial Times，October 5，2020.。其主要成員包括英國、法國、德國、荷蘭、意大利、日本、韓國和加拿大等，同時(shí)美國需以模塊化方式，與芬蘭、瑞典、愛沙尼亞和以色列等“小國”合作，從而在電信、量子計(jì)算、機(jī)器人等不同領(lǐng)域維護(hù)美國等西方國家對(duì)華技術(shù)優(yōu)勢。⑥Bob Davis， “U.S.Enlists Allies to Counter Chinas Technology Push，”Wall Street Journal，F(xiàn)ebruary 28，2021.“民主科技聯(lián)盟”將逐步吸收印度等新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國家，它們作為新興技術(shù)的消費(fèi)國，可在限制中國科技產(chǎn)品進(jìn)口等方面發(fā)揮作用?！懊裰骺萍悸?lián)盟”可設(shè)立小型秘書處機(jī)構(gòu)，采取具有“項(xiàng)目導(dǎo)向”特征的工作模式，如推動(dòng)“民主科技聯(lián)盟”成員國在各自擅長的技術(shù)領(lǐng)域扮演“牽頭人”角色，組織相關(guān)的會(huì)議、活動(dòng)和項(xiàng)目，主導(dǎo)“民主科技聯(lián)盟”與核心成員之外的國家或國際組織之間的協(xié)調(diào)。此外，美國或借鑒亞太經(jīng)貿(mào)合作組織（下文APEC）等機(jī)制的相關(guān)模式（如“APEC探路者倡議”），以“特別工作組”（ad hoc task force）等方式，深化政府、企業(yè)、高校和科研院所，以及民間組織之間的政策研討和協(xié)調(diào)，力爭確保相關(guān)政策具有共識(shí)基礎(chǔ)并且可執(zhí)行、可持續(xù)?！凹夹g(shù)民主國家”之間將進(jìn)行情報(bào)共享，共同開展技術(shù)評(píng)估和技術(shù)預(yù)測，共同研判與中國等國技術(shù)競爭的態(tài)勢，以及中國推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的重點(diǎn)領(lǐng)域和趨勢，塑造成員針對(duì)中國的“共同戰(zhàn)略視野”和“共同威脅評(píng)估”，在此基礎(chǔ)上動(dòng)態(tài)性地調(diào)整“民主科技聯(lián)盟”的應(yīng)對(duì)策略。⑦M(jìn)artijn Rasser，Rebecca Arcesati，Shin Oya，Ainikki Ri?ikonen and Monika Bochert，Common Code：An Alliance Framework for Democratic Technology Policy，Center for a New American Security，October 2020，pp.8－25.

此外，參議院外交委員會(huì)主席、民主黨籍參議員鮑伯·梅嫩德斯（Bob Menendez）以及共和黨籍參議員馬克·魯比奧（Mark Rubio）等人提出“民主科技伙伴關(guān)系法案”（Democracy Tech?nology Partnership Act），要求美國國務(wù)院牽頭成立“技術(shù)伙伴關(guān)系辦公室”，商務(wù)部、財(cái)政部、國防部及情報(bào)機(jī)構(gòu)等派代表參與。該機(jī)構(gòu)專門負(fù)責(zé)從“技術(shù)外交”的角度加大對(duì)華施壓，推動(dòng)“技術(shù)民主國家”圍繞出口管制、投資審查、技術(shù)供應(yīng)鏈調(diào)整、技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技人員交流等問題進(jìn)行深度協(xié)調(diào)。①“Bipartisan Senators Introduce Legislation to Reassert Demo?cratic Leadership in Technology Strategy＆Development，”May 4，2021， https：／／www. warner. senate. gov／public／index. cfm／pressreleases？ID＝3C5C0D90－479F－4657－A66D－93A1120B938E，訪問時(shí)間：2021年5月19日。值得注意的是，美國將“五眼聯(lián)盟”國家和歐洲國家作為構(gòu)建對(duì)華科技施壓陣營的重點(diǎn)。美國國會(huì)研究服務(wù)處的防務(wù)專家海迪·彼得斯（Heidi Peters）提出，應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)展“國家技術(shù)和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)”（National Technology and Industrial Base）項(xiàng)目，該項(xiàng)目為美國、加拿大、英國、澳大利亞四國從事“兩用技術(shù)”研發(fā)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供交流合作平臺(tái)，美國可促進(jìn)其他“技術(shù)民主國家”更多參與“國家技術(shù)和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)”的相關(guān)活動(dòng)。②Heidi Peters，“Defense Primer：The National Technology and Industrial Base，”IN FOCUS，Congressional Research Service，F(xiàn)ebruary 3，2021.拜登政府繼續(xù)推動(dòng)歐洲盟友對(duì)中國科技企業(yè)加大限制，并通過新設(shè)立的美歐貿(mào)易和技術(shù)理事會(huì)展開更加深入的政策協(xié)調(diào)。③Mauritz Kop，“Democratic Countries Should Form a Strategic Tech Alliance，”Transatlantic Antitrust and IPRDevelopment，Stanford University，April 21，2021，pp.5－7.美國國務(wù)院新聞發(fā)言人愛德華·普賴斯（Edward Price）在被問及“如何看待德國尚未決定將華為排除于5G建設(shè)之外”時(shí)，稱中國的技術(shù)安全“挑戰(zhàn)”是明確的，5G技術(shù)具有變革性，涉及關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施，美國及其伙伴和盟友非常關(guān)切安裝中國網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的安全性；美國與包括德國在內(nèi)的緊密盟友或伙伴必須共同應(yīng)對(duì)出口“技術(shù)專制”（tech authoritarianism）等行為。④“Department Press Briefing－February 22，2021，”U.S.De?partment of State，https：／／www.state.gov／briefings／department－press－briefing－february－22－2021／，訪問時(shí)間：2021年3月16日。

第二，美國進(jìn)一步推動(dòng)相關(guān)國家圍繞先進(jìn)科技展開聯(lián)合研發(fā)，以提供可以替代中國技術(shù)和產(chǎn)品的選擇，推動(dòng)所謂“21世紀(jì)的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施”⑤White House，Renewing Americas Advantages：Interim Na?tional Security Strategic Guidance，March 3，2021，p.17.。美國將推動(dòng)“民主科技聯(lián)盟”成員圍繞芯片、人工智能、生物科技、智慧城市等重點(diǎn)領(lǐng)域展開協(xié)調(diào)，采取聯(lián)合研發(fā)投資機(jī)制，更好地整合各方的科技金融資源。尤其是，美國將更加注重?cái)?shù)字基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的對(duì)華競爭，通過實(shí)施“重建更美好世界”（B3W）倡議等，滿足相關(guān)國家在發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)，推動(dòng)“數(shù)字融合”方面的技術(shù)、商業(yè)和融資需求。⑥Jonathan Hillman，“Competing with Chinas Digital Silk Road，”Global Forecast 2021 Essay Series，Center for Strategic and International Studies，F(xiàn)ebruary 9，2021，https：／／www.csis.org／analy?sis／competing－chinas－digital－silk－road，訪問時(shí)間：2021年4月9日；“Fact Sheet：President Biden and G7 Leaders Launch Build Back Better World（B3W）Partnership，”White House，June12，2021，ht?tps：／／www.whitehouse.gov／briefing－room／statements－releases／2021／06／12／fact－sheet－president－biden－and－g7－leaders－launch－buildback－better－world－b3w－partnership／，訪問時(shí)間：2021年6月18日。此外，為了打壓中國的科技企業(yè)，美國還將為本國以及其他“技術(shù)民主國家”企業(yè)提供資金等方面的支持，推動(dòng)其與中國企業(yè)展開更有力競爭。“中國戰(zhàn)略小組”、新美國安全中心等專家提出，可考慮建立“國際科技融資公司”（International Technology Finance Corporation），以支持發(fā)展中國家開發(fā)符合“自由主義價(jià)值觀”的技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施；美國國務(wù)院、白宮科技政策辦公室與美國國防部“防務(wù)創(chuàng)新部門”等共同制定民主國家聯(lián)合研發(fā)的方案，深化美國國際發(fā)展融資公司（DFC）與“歐盟對(duì)外投資計(jì)劃”、日本國際合作銀行等政府性金融機(jī)構(gòu)之間的合作，為相關(guān)的技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目、數(shù)字貿(mào)易合作、數(shù)字能力培訓(xùn)項(xiàng)目、數(shù)據(jù)治理項(xiàng)目等提供融資支持。⑦China Strategy Group，Asymmetric Competition：A Strategy for China＆Technology，F(xiàn)all 2020，p.26.

美國還力圖使“民主科技聯(lián)盟”在促進(jìn)科技產(chǎn)業(yè)鏈重塑方面發(fā)揮重要作用，以提升民主國家針對(duì)中國的所謂“集體韌性”（collective resili?ence）。①Eric Sayers and Brad Glosserman，“‘Collective Resilience’Is the Way to Address China Challenge，”Japan Times，August 14，2020；White House，Renewing Americas Advantages：Interim National Security Strategic Guidance，March 3，2021，p.20.這一態(tài)勢集中體現(xiàn)在信息和通信產(chǎn)業(yè)。2021年1月，美國國會(huì)通過《2021財(cái)年國防授權(quán)法》，提出設(shè)立“多邊通信安全基金”（Multilateral Telecommunications Security Fund），以研發(fā)安全且受信任的技術(shù)和產(chǎn)品、完善設(shè)備供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)等，基金總額為5億美元。除“五眼聯(lián)盟”國家外，該基金還計(jì)劃納入日本等國家，推動(dòng)日本企業(yè)富士通、日電（NEC）等成為替代中國企業(yè)的供貨商。3月12日，拜登政府主辦美日印澳四國領(lǐng)導(dǎo)人視頻會(huì)議，決定在“四國安全對(duì)話機(jī)制”（QUAD）框架下建立關(guān)鍵和新興技術(shù)工作組，重點(diǎn)解決芯片供應(yīng)鏈等問題。此外，為確保芯片等戰(zhàn)略產(chǎn)品的供應(yīng)鏈安全，美國和日本擬設(shè)立聯(lián)合工作組，明確研發(fā)和生產(chǎn)等方面的任務(wù)分工，并考慮在日本建立聯(lián)合研究基地以開發(fā)新技術(shù)，這一合作旨在構(gòu)建穩(wěn)定可靠的芯片供應(yīng)鏈體系，而不依賴中國大陸地區(qū)生產(chǎn)的產(chǎn)品。②“Japan and US Aim for Chip Supply Chain Deal in April Summit，”Nikkei Asia，April 2，2021.值得警惕的是，美國或推動(dòng)臺(tái)灣地區(qū)進(jìn)一步參與“民主科技聯(lián)盟”活動(dòng)，推動(dòng)成員國與臺(tái)灣當(dāng)局加大勾連，為臺(tái)積電等臺(tái)灣企業(yè)在全球范圍內(nèi)重新布局研發(fā)和生產(chǎn)基地提供支持。③“Semiconductors and the U.S.?China Innovation Race，”For?eign Policy，F(xiàn)ebruary 16，2021.

第三，美國挑動(dòng)“技術(shù)民主國家”，在國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、科技倫理規(guī)范、數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)則等方面對(duì)中國加大施壓。④Working Group on Science and Technology in U.S.－China Relations，Meeting the China Challenge：A New American Strategy for Technology Competition，School of Global Policy and Strategy，UC San Diego and Center on US－China Relations，Asia Society，November 2020，p.9.美方人士高度重視“中國標(biāo)準(zhǔn)2035”以及所謂“數(shù)字威權(quán)主義”（digital authori?tarianism）等問題，妄稱中國借助政治影響力，“試圖為包括電信、電力輸送和人工智能在內(nèi)的各種尖端技術(shù)制定標(biāo)準(zhǔn)”⑤Valentina Pop，Sha Hua and Daniel Michaels，“From Light?bulbs to 5G，China Battles West for Control of Vital Technology Stand?ards，”Wall Street Journal，F(xiàn)ebruary 7，2021.。2020年12月，美中經(jīng)濟(jì)與安全審議委員會(huì)發(fā)布報(bào)告稱，中國力圖獲取“信息和通信技術(shù)及其他新興領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)權(quán)”。美國專家還提出，中國政府包括地方政府為那些在國際組織中主導(dǎo)制定國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的中國企業(yè)提供獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)貼，中國企業(yè)在本行業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定方面扮演日益重要的角色。比如，華為公司在負(fù)責(zé)制定5G標(biāo)準(zhǔn)的全球性組織“第三代合作伙伴計(jì)劃組織”（3GPP）中具有重要影響力。⑥Jeanne Whalen，“Government Should Take Bigger Role in Promoting U.S.Technology or Risk Losing Ground to China，Commis?sion Says，”Washington Post，December 1，2020；Hilary McGeachy，US－China Technology Competition：Impacting a Rules?based Order，the United States Studies Center，the University of Sydney，May 2019，pp.6－9.與之相對(duì)的是，美國等西方國家為標(biāo)準(zhǔn)制定提供的經(jīng)費(fèi)在減少，而有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定的磋商和談判需耗費(fèi)大量資金。美方高度重視“中國標(biāo)準(zhǔn)2035”等文件，認(rèn)為中國力圖借助標(biāo)準(zhǔn)問題在產(chǎn)業(yè)和技術(shù)方面實(shí)現(xiàn)“換道超越”。值得注意的是，美方人士對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)問題的關(guān)切還與“一帶一路”倡議有關(guān)。哈德遜研究所高級(jí)研究員托馬斯·杜斯特伯格（Thomas J.Duesterberg）等人誣稱，中國借助“一帶一路”框架下的鐵路、電力等項(xiàng)目，在印度尼西亞、尼日利亞等國推廣中國標(biāo)準(zhǔn)，借以“鎖住”伙伴國，用高額成本迫使這些國家難以改用其他的國際標(biāo)準(zhǔn)。⑦Thomas J.Duesterberg，“Will China Use COVID－19 Pan?demic to Advance Its Economic Interests？Case of Technology Stand?ards，”Eurasia Review，April 1，2020；Jude Blanchette and Jonathan Hillman，“China’s Digital Silk Road after the Coronavirus，”Center for Strategic and International Studies，April 13，2020，https：／／www.csis.org／analysis／chinas－digital－silk－road－after－coronavirus，訪問時(shí)間：2021年4月8日。

美國或利用歐洲等盟友在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)隱私、“技術(shù)主權(quán)”問題上對(duì)中國的警惕感，構(gòu)建對(duì)華施壓陣營。⑧邱靜：“中美數(shù)字科技博弈中的歐洲策略”，《現(xiàn)代國際關(guān)系》，2020年第9期，第12－13頁。2020年6月，歐盟負(fù)責(zé)內(nèi)部市場的委員蒂埃里·布雷東曾表示，歐洲的競爭對(duì)手“正非常積極地制訂重要市場的國際標(biāo)準(zhǔn)，以維護(hù)和增加它們的競爭優(yōu)勢”①Valentina Pop，Sha Hua and Daniel Michaels，“From Light?bulbs to 5G，China Battles West for Control of Vital Technology Stand?ards，”Wall Street Journal，F(xiàn)ebruary 7，2021.。這一表態(tài)被認(rèn)為體現(xiàn)了歐洲對(duì)中國的擔(dān)憂。在拜登政府任內(nèi)，圍繞技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)問題的跨大西洋聯(lián)盟或會(huì)加快形成。美國將推進(jìn)“科技外交”，強(qiáng)化西方國家在國際標(biāo)準(zhǔn)組織（ISO）、國際電工委員會(huì)（IEC）等國際組織中的主導(dǎo)力，推動(dòng)修改相關(guān)國際組織的議事規(guī)則和工作程序，限制在這些組織中的中國雇員和高級(jí)官員的影響力。此外，美國將重點(diǎn)針對(duì)監(jiān)控技術(shù)、人臉識(shí)別、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和隱私保護(hù)、金融科技等推動(dòng)制定國際規(guī)則。②Andrew Imbrie，Ryan Fedasiuk，Catherine Aiken，Tarun Chhabra and Husanjot Chahal，Agile Alliances：How the United States and Its Allies Can Deliver a Democratic Way of AI，Center for Security and Emerging Technology，Georgetown University，F(xiàn)ebruary 2020，pp.31－34.美國國務(wù)院以及商務(wù)部下設(shè)的國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院等機(jī)構(gòu)，將加大對(duì)美國等西方國家企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的支持，使其在國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則制定中發(fā)揮更大作用。③Martijn Rasser and Megan Lamberth，Taking the Helm：A National Technology Strategy to Meet the China Challenge，Center for a New American Security，January 2021，p.25.再者，美國將推動(dòng)“技術(shù)民主國家”應(yīng)對(duì)中國“濫用”科技手段問題，包括所謂對(duì)民主國家發(fā)動(dòng)“虛假信息行動(dòng)”（disinformation campaign）等。美國還將推動(dòng)各國對(duì)本國科研機(jī)構(gòu)與中國之間的交流合作展開審查，應(yīng)對(duì)所謂技術(shù)竊密、人權(quán)和倫理風(fēng)險(xiǎn)等。值得重視的是，美方將在與技術(shù)緊密相關(guān)的數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域強(qiáng)化對(duì)華“規(guī)則制衡”。喬治城大學(xué)法學(xué)院學(xué)者奧斯汀·洛（Austin Lowe）等人認(rèn)為，新興技術(shù)為國際經(jīng)濟(jì)治理體系帶來新問題，現(xiàn)行的國際貿(mào)易體系尚未充分考慮監(jiān)控、審查和商業(yè)間諜等問題。為解決這些問題，美國可建立“數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全繁榮區(qū)”（SPADE），以協(xié)調(diào)各成員國在貿(mào)易、投資和信息通信技術(shù)采購領(lǐng)域的國內(nèi)立法；④Austin Lowe，“Toward a New International Order for the Dig?ital Economy，”Lawfare，March 17，2021，https：／／www.lawfareblog.com／toward－new－international－order－digital－economy，訪問時(shí)間：2021年4月25日。美國還可推動(dòng)與北約、經(jīng)合組織（OECD）等協(xié)作，構(gòu)建科技研發(fā)的“信任區(qū)域”（Trust Zones），在有限范圍內(nèi)進(jìn)行技術(shù)、人員等自由流通。⑤China Strategy Group，Asymmetric Competition：A Strategy for China＆Technology，F(xiàn)all 2020，p.27.前美國駐世界貿(mào)易組織大使丹尼斯·謝伊（Dennis Shea）稱，為遏制中國的非市場經(jīng)濟(jì)行為，應(yīng)重振美歐日三方合作，制定新的世界貿(mào)易組織（WTO）規(guī)則以及關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。⑥D(zhuǎn)ennis Shea，“To Meet the China Challenge，the US and Europe Must Look beyond the WTO，”The Hill，F(xiàn)ebruary 21，2021，https：／／thehill.com／opinion／international／539732－to－meet－thechina－challenge－the－us－and－europe－must－look－beyond－the－wto，訪問時(shí)間：2021年5月18日。

五、結(jié) 語

拜登政府是在謀劃對(duì)華“長期性、戰(zhàn)略性競爭”的背景下，看待中美科技競爭問題，將之視為美國打造對(duì)華“實(shí)力地位”的重中之重，力圖對(duì)華展開統(tǒng)合性壓制。美國方面采取和完善“全政府”“全社會(huì)”及“復(fù)合陣營化”等策略，對(duì)我國展開科技施壓，借此維護(hù)并擴(kuò)大美國在經(jīng)貿(mào)、軍事安全等領(lǐng)域的對(duì)華優(yōu)勢。美方力圖從加大政府對(duì)科研的投入、改革國內(nèi)科研體制、實(shí)施“小院高墻”策略、構(gòu)建“民主科技聯(lián)盟”、爭奪全球科研人才、主導(dǎo)國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等多條“戰(zhàn)線”，強(qiáng)化美國對(duì)華科技競爭，呈現(xiàn)“攻防并舉、綜合施策、精準(zhǔn)打壓、多邊制衡”的新態(tài)勢，具有長期性、系統(tǒng)性、跨域性、陣營性特征。美國對(duì)華科技競爭與中美在經(jīng)貿(mào)（供應(yīng)鏈重塑）、外交、國家安全、意識(shí)形態(tài)等政策領(lǐng)域的博弈密切相關(guān)，它對(duì)數(shù)字時(shí)代的中美關(guān)系具有全局性影響。美國方面試圖通過將技術(shù)問題“安全化”“地緣政治化”，打造和鞏固其針對(duì)中國的競爭優(yōu)勢。此外，拜登政府還進(jìn)一步操弄意識(shí)形態(tài)因素，將其與中美科技競爭問題相互纏繞，給中國扣上“數(shù)字威權(quán)主義”等標(biāo)簽，制造所謂“技術(shù)民主國家”和“技術(shù)專制國家”之間的分立，妄圖借此進(jìn)一步剝離我國與美國等西方國家科技界之間的聯(lián)系。

美國對(duì)華科技競爭的新態(tài)勢，對(duì)我國維護(hù)科技安全以及總體國家安全帶來復(fù)雜、嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。黨的十九屆五中全會(huì)提出，堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。應(yīng)按照這一總體要求，從打造“大安全格局”的戰(zhàn)略視野審視我國科技安全面臨的重大挑戰(zhàn)，妥善應(yīng)對(duì)當(dāng)前和未來一個(gè)時(shí)期中美在科技領(lǐng)域的博弈。宜將提升我國的科技自主創(chuàng)新能力與維護(hù)我國國際技術(shù)合作空間、構(gòu)建全球技術(shù)治理體系等方面的工作緊密結(jié)合起來，善用我國的市場優(yōu)勢，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)美國科技界、產(chǎn)業(yè)界與我國合作的積極性，對(duì)沖美國對(duì)華“科技脫鉤”沖動(dòng)。此外，還要防范美國方面對(duì)我國搞“技術(shù)競賽路徑誤導(dǎo)”。我國既要注重“高精尖”技術(shù)的突破，也要促進(jìn)“科學(xué)趕超”和“技術(shù)趕超”的并進(jìn)，加快利用數(shù)字化、智能化技術(shù)改造和驅(qū)動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，鞏固我國在技術(shù)大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化方面的優(yōu)勢。應(yīng)看到，中美科技競爭從根本而言是兩國“創(chuàng)新生態(tài)”的比拼，這一博弈不僅在于技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)創(chuàng)新，更在于體制機(jī)制創(chuàng)新。我國需著眼大國競爭新格局，積極構(gòu)建和完善與“科技強(qiáng)國”目標(biāo)相適應(yīng)的國家創(chuàng)新體系和科技安全體系。