曹康洋永

摘要：建立符合電力企業(yè)生產經營實際的法律風險識別框架，對風險“發(fā)生可能性”及“影響程度”進行量化處理，開展風險評估，探索構建包含法律風險預防與應急處置的法律風險管控體系。

關鍵詞：法律風險;風險評估;管控體系

引言

法律風險管理作為電力企業(yè)經營風險管控的基礎性工作，是在對國家政策、外部環(huán)境、自身狀況進行充分了解的基礎上，圍繞企業(yè)經營目標，結合行業(yè)特點、社會因素等，采取綜合、系統(tǒng)的手段充分利用法律所賦予的權利，以事前控制與事后應對為主，避免或降低法律風險不利后果的法律事務處理全過程。

電力行業(yè)涉及法律風險趨于多元化，電力相關法律法規(guī)相對滯后，使供電企業(yè)維權困難。因此，推動合規(guī)管理、業(yè)務管理、風險防控一體化運作，建立行之有效的法律風險防控體系，織密法律“防護網”，筑牢“防火墻”，不斷提升企業(yè)法治力，是實現電網高質量發(fā)展的堅強依托。

一、構建法律風險識別體系

（一）建立法律風險識別框架

綜合考慮社會環(huán)境、法治環(huán)境、歷史問題、利益相關方等因素，基于管理項目內容，建立符合企業(yè)生產經營實際的法律風險識別框架。

（二）全面排查法律風險

利用德爾菲法、風險樹模型、風險行為圖等管理學方法逐一列舉不同情形下能夠引起法律風險的事件、情況或現象，并梳理風險可能造成后果及涉及法律法規(guī)。

（三）形成法律風險清單

對識別出的法律風險進行梳理和歸類，并對每個法律風險設置風險代碼和編號，形成風險清單。清單內容包括風險基礎信息、法律信息及管理信息，將法律風險管理與電網運維管理有效融合。

二、構建電力企業(yè)法律風險評估體系

在法律風險清單基礎上，結合企業(yè)實際情況及所處法律環(huán)境，對風險“發(fā)生可能性”及“影響程度”進行量化處理，開展風險評估。

“發(fā)生可能性”主要考慮不同時間域度內發(fā)生風險的概率。按照每5年以上可能發(fā)生該類風險（極低）、每1-5年可能發(fā)生該類風險（低）、每年可能發(fā)生該類風險（中等）、每半年可能發(fā)生該類風險（高）、每月可能發(fā)生該類風險（極高），分別量化為1-5分。詳見《風險可能性分類等級》。

“影響程度”是指法律風險可能給企業(yè)造成的影響，一般從電網安全、人身傷亡、社會影響和直接經濟損失4個維度考慮。將上述4個維度指標按照各自影響程度分別量化為1-5分，詳見《風險影響程度分類等級》。按照選取電網安全、人身傷亡、社會形象和直接經濟損失的損失度最大值原則，選取最高值作為綜合影響度?！熬C合影響度”=MAX（電網安全、人身傷亡、社會形象、直接經濟損失）。

風險評估采取半定量分析法，將風險等級分為三種：一般法律風險、中等法律風險及重大法律風險。一般法律風險：風險發(fā)生的可能性較低，或風險發(fā)生后對公司的綜合損失度較小，1≤風險量化值≤4（見《法律風險評估表》綠色區(qū)域）;中等法律風險：在一般風險和重大風險之間的，4<風險量化值≤9（見《法律風險評估表》黃色區(qū)域）;重大法律風險：風險發(fā)生的可能性較高，且發(fā)生后對公司的綜合損失度較大，9<風險量化值≤25（見《法律風險評估表》紅色區(qū)域）。

三、構建電力企業(yè)法律風險控制體系

（一）基于評估結果制定法律風險防控計劃。

梳理各法律風險的控制現狀，確定各法律風險“基礎、高級”兩級控制目標，基礎目標是指通過采取積極有效措施能夠實現法律風險穩(wěn)控、緩解、轉移、消除;高級目標是通過制定規(guī)章制度、更新流程、加強監(jiān)管等手段從根本上消除法律風險。按照重大法律風險優(yōu)先考慮、服務電網發(fā)展戰(zhàn)略目標、風險控制投入低于綜合收益的原則，針對每一個法律風險，從戰(zhàn)略決策、組織架構、制度建設、風險應急、外部協調等方面制定風險控制措施，明確每項控制措施的責任部門、協調部門、進度安排、完成標準等，最終形成法律風險防控計劃。

（二）實施法律風險防范“四級”管控、“銷號”治理。

1.實施“四級”管控。針對“中等”法律風險，及時下發(fā)《預警通知單》并召開專題分析會，統(tǒng)籌制定防控措施;針對“重大”法律風險，即觸電、火災等極易引發(fā)訴訟事件，啟動應急響應，立即開展證據收集、輿情應對、法律研判，并與涉案主體明確事件性質、責任，引導正確行使權利，力求訴前化解糾紛。

2.嚴格“銷號”治理。針對“重大”法律風險，要求相關專業(yè)舉一反三，對照排查同類風險、制定專項治理計劃，細化職責界面、量化指標任務、明確時間節(jié)點，并向法律部門報備。法律部門跟蹤督辦，監(jiān)督限時“銷號”整改。

（三）定期開展風險控制實施效果評估。

控制計劃需要根據效果查找不足和缺陷，包括控制計劃制定及控制計劃實施兩方面。通過開展評估認清風險控制計劃的實際效果，即采取控制措施之后對風險是否發(fā)揮了控制作用，包括風險行為發(fā)生數量、風險變化趨勢、減少實際損失等，對控制措施實行動態(tài)調整。此外，還要評價各部門風險控制計劃開展情況，監(jiān)督和督促各業(yè)務部門高質量完成計劃內容，提升法律風險防控質效。

四、結語

開展法律風險量化評估，認清風險控制計劃的實際效果、評價各部門風險控制計劃開展情況，有效監(jiān)督和督促各業(yè)務部門高質量完成計劃內容，能夠顯著提升法律風險防控質效。在此基礎上，開展法律風險全過程防控，可以有效避免或減少法律風險發(fā)生，確保公司生產經營始終在依法合規(guī)狀態(tài)下進行，形成法業(yè)融合新形態(tài)。

參考文獻：

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