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        科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化系列案例解析(二十三)
        ——科技成果如此交易是否違規(guī)?

        2021-01-03 04:47:02吳壽仁上海市科學(xué)學(xué)研究所
        科技中國(guó) 2021年12期
        關(guān)鍵詞:專利權(quán)專利申請(qǐng)科技成果

        ■文/吳壽仁(上海市科學(xué)學(xué)研究所)

        一、案例基本情況

        A大學(xué)的B教授領(lǐng)銜研發(fā),取得了一項(xiàng)醫(yī)療創(chuàng)新成果C,包括1件非專利技術(shù)(一套數(shù)據(jù)和基于數(shù)據(jù)的模型)、3件2012年申請(qǐng)的發(fā)明專利權(quán)和3件發(fā)明專利申請(qǐng)權(quán)。2019年,A大學(xué)采用以下方式以63.5萬(wàn)元的金額將成果C轉(zhuǎn)讓給E公司:通過協(xié)議定價(jià)以5萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓非專利技術(shù);以每件專利權(quán)4.5萬(wàn)元評(píng)估價(jià)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓,合計(jì)13.5萬(wàn)元;每件專利申請(qǐng)權(quán)以協(xié)議定價(jià)15萬(wàn)元的價(jià)格進(jìn)行轉(zhuǎn)讓,合計(jì)45萬(wàn)元。A大學(xué)職能部門在審查時(shí),沒有發(fā)現(xiàn)B教授與E公司之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

        2021年上半年,A大學(xué)在接受當(dāng)?shù)貙徲?jì)部門的審計(jì)時(shí),審計(jì)人員查詢后發(fā)現(xiàn),E公司從A大學(xué)受讓成果C后,又以同樣的金額轉(zhuǎn)讓給F公司。F公司是由B教授領(lǐng)銜創(chuàng)辦的,在受讓科技成果C以后,獲得了8000萬(wàn)元的融資。針對(duì)這一情況,審計(jì)人員認(rèn)為,科技成果C中的非專利技術(shù)和三件專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格過低。其主要理由:一是沒有對(duì)非專利技術(shù)進(jìn)行評(píng)估;二是盡管對(duì)3件專利權(quán)進(jìn)行了評(píng)估,但該評(píng)估是由科技成果C的完成團(tuán)隊(duì)委托的,不是由A大學(xué)委托的,以該評(píng)估報(bào)告作為3件專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的定價(jià)依據(jù)是不充分的。交易程序的不嚴(yán)謹(jǐn),導(dǎo)致科技成果C被賤賣了。

        對(duì)于審計(jì)人員的質(zhì)疑,A大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心負(fù)責(zé)人覺得很委屈。A大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心解釋說,A大學(xué)委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)科技成果C進(jìn)行評(píng)估必須走政府采購(gòu)程序,而以政府采購(gòu)方式委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)估費(fèi)用是每件5萬(wàn)元,而轉(zhuǎn)讓收入不足以支付評(píng)估費(fèi)用。針對(duì)審計(jì)提出的專利權(quán)定價(jià)依據(jù)不充分的問題,A大學(xué)以學(xué)校的名義委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)再次對(duì)三件專利權(quán)進(jìn)行評(píng)估,以回答審計(jì)提出的定價(jià)依據(jù)不充分的問題。但每件專利權(quán)的評(píng)估值為4萬(wàn)元,比4.5萬(wàn)元的成交額還低0.5萬(wàn)元。

        審計(jì)人員對(duì)A大學(xué)提出以下三點(diǎn)整改要求:一是根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》(國(guó)發(fā)〔2016〕16號(hào))規(guī)定的“建立健全科技成果轉(zhuǎn)化重大事項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度”,將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作為重大事項(xiàng)列入“三重一大”范疇,須經(jīng)單位行政會(huì)議和黨委會(huì)審議并作出決定;二是將科技成果的研發(fā)成本作為科技成果定價(jià)的依據(jù);三是建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)臺(tái)賬制度。

        對(duì)于審計(jì)提出的整改要求,A大學(xué)著手修訂科技成果轉(zhuǎn)化制度和流程。但A大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人均表示,審計(jì)提出的三點(diǎn)整改意見難以做到。

        二、案例解析

        從上述案情看,涉及科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中比較復(fù)雜的成果定價(jià)、交易、決策等問題。以下就其中的幾個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行解析。

        1.科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系。B教授領(lǐng)銜完成的科技成果C的構(gòu)成很豐富,3件專利權(quán)和3件專利申請(qǐng)權(quán)和不能申請(qǐng)專利的一套數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)模型。對(duì)科技成果C及其專利的價(jià)值,可從以下三個(gè)角度看:

        (1)創(chuàng)造性。B教授的研發(fā)是原創(chuàng)性還是改進(jìn)型創(chuàng)新,決定了其創(chuàng)造性大小,或研發(fā)質(zhì)量。高質(zhì)量的研發(fā)是取得高價(jià)值專利的前提。

        (2)商業(yè)價(jià)值。專利的商業(yè)價(jià)值不等于專利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值,更不等于科技成果C的經(jīng)濟(jì)價(jià)值,其商業(yè)價(jià)值是由其權(quán)利要求多少?zèng)Q定的。如果一項(xiàng)創(chuàng)造發(fā)明的創(chuàng)造性很強(qiáng),但授權(quán)專利的權(quán)利要求比較少,其商業(yè)價(jià)值就會(huì)大大縮水。如果專利申請(qǐng)不是為了取得最大的商業(yè)利益,只是為了項(xiàng)目驗(yàn)收、職稱評(píng)審、研究生畢業(yè)等,則其商業(yè)價(jià)值不會(huì)很高。從本案例看,3件專利權(quán)的商業(yè)價(jià)值并不高。

        (3)專利布局。B教授有比較豐富的創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗(yàn),商業(yè)意識(shí)較強(qiáng),已經(jīng)對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行了合理布局,且3件專利每件賣了4.5萬(wàn)元,每件專利申請(qǐng)權(quán)賣了15萬(wàn)元,表明已有專利布局的意識(shí),但還不夠,有待加強(qiáng)。要改變這一狀況,應(yīng)從源頭治理入手,在科研人員取得發(fā)明創(chuàng)造時(shí),就要進(jìn)行發(fā)明披露,注重專利申請(qǐng)前評(píng)估,在對(duì)其評(píng)估的基礎(chǔ)上提出專利申請(qǐng),盡可能爭(zhēng)取最好的保護(hù)范圍,以獲得高質(zhì)量專利。

        (4)B教授、專利權(quán)、專利申請(qǐng)權(quán)、非專利技術(shù)都是科技成果C的載體??萍汲晒鸆是否值錢、值多少錢,不完全是由每一件專利的價(jià)值決定的,而是由科技成果C的構(gòu)成及載體決定的,包括B教授、商業(yè)秘密及其他載體。

        2.科技成果定價(jià)機(jī)制?!洞龠M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十八條規(guī)定了協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌和拍賣等定價(jià)方式,協(xié)議定價(jià)涉及如何出價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌定價(jià)涉及如何確定掛牌價(jià)、拍賣定價(jià)涉及如何確定起拍價(jià)?!妒聵I(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法》(財(cái)政部令第100號(hào))規(guī)定由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估,可以通過委托第三方資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估,或者由本單位技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)通過盡職調(diào)查進(jìn)行價(jià)值判斷,或者組織相關(guān)專家對(duì)科技成果C進(jìn)行評(píng)價(jià),以確定如何出價(jià)、掛牌價(jià)及起拍價(jià)。

        A大學(xué)通過協(xié)議定價(jià)分別以5萬(wàn)元和15萬(wàn)元的價(jià)格將1件非專利技術(shù)和3件專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓給E公司。A大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心提供的談判記錄表明,A大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心工作人員、教授團(tuán)隊(duì)、E公司人員都參與了協(xié)議定價(jià)的談判。對(duì)于非專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓的協(xié)議定價(jià),采納了B教授團(tuán)隊(duì)的說法,其數(shù)據(jù)和基于數(shù)據(jù)的模型已通過公開發(fā)表的論文向社會(huì)公開,其商業(yè)價(jià)值不高。盡管有談判記錄說明其協(xié)議定價(jià)過程,但因F公司在取得科技成果C以后融資了8000萬(wàn)元,審計(jì)人員還是認(rèn)為科技成果C被賤賣了。

        對(duì)于市場(chǎng)化定價(jià),國(guó)家和上海均有相應(yīng)的規(guī)定。《教育部辦公廳關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)高校落實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化政策相關(guān)事項(xiàng)的通知》(教技廳函〔2017〕139號(hào))提出:“高校依據(jù)教技〔2016〕3號(hào)文精神,要積極推動(dòng)建立科技成果專業(yè)化、市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制,可以由學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移部門開展盡職調(diào)查進(jìn)行價(jià)值判斷,也可委托專家委員會(huì)或具有相應(yīng)資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)對(duì)科技成果進(jìn)行價(jià)值評(píng)估,作為市場(chǎng)化交易定價(jià)的參考依據(jù)?!鄙虾J腥嗣裾k公廳于2015年11月印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見》(滬府辦發(fā)〔2015〕46號(hào))規(guī)定:“高等院校、科研院所可通過簽訂協(xié)議的方式,授予職務(wù)科技成果完成團(tuán)隊(duì)或個(gè)人對(duì)該成果的處置權(quán),并協(xié)商確定成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價(jià)投資的最低可成交價(jià)格。職務(wù)科技成果的完成團(tuán)隊(duì)或完成人可在最低可成交價(jià)格的基礎(chǔ)上,通過協(xié)議定價(jià)或評(píng)估定價(jià)等市場(chǎng)化方式,確定科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或投資價(jià)格。”如果不發(fā)生E公司將成果C轉(zhuǎn)讓給F公司,A大學(xué)對(duì)科技成果C的定價(jià)程序基本上符合上述規(guī)定的要求。

        3.科技成果評(píng)估與評(píng)價(jià)。科技成果的價(jià)值與其成熟度密切相關(guān)。不同的人,采用不同的方法,從不同的角度,對(duì)同一成果的價(jià)值判斷會(huì)相差很大。

        如果第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)專利權(quán)的評(píng)估所采用的評(píng)估方法是科學(xué)的,搜集的數(shù)據(jù)來源是合法且充分的,評(píng)估參數(shù)的選擇是合理的,無(wú)論A大學(xué)委托還是教授團(tuán)隊(duì)委托,其結(jié)果應(yīng)該是一樣的。如果評(píng)估機(jī)構(gòu)缺乏獨(dú)立性,受委托方影響較大,則另當(dāng)別論。

        一般來說,軟件方法、器械改進(jìn)、耗材改進(jìn)等醫(yī)療技術(shù)的專利估值不高,而藥品的化合物、一段抗體的序列等能開發(fā)成新藥品的專利技術(shù)成果,其估值往往會(huì)較高。專利的價(jià)值一般由技術(shù)、法律和市場(chǎng)三個(gè)維度決定的。技術(shù)的原創(chuàng)性使它具有一定的壟斷性,是其價(jià)值的源泉;醫(yī)療市場(chǎng)前景比較好、市場(chǎng)容量大,可使它賣出一個(gè)好價(jià)錢;法律保護(hù)性是一個(gè)約束變量,往往是一個(gè)減值因素。科技成果資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)從上述三個(gè)方面設(shè)計(jì)評(píng)估模型,廣泛搜集數(shù)據(jù),根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)選擇相關(guān)參數(shù)。采用不同的評(píng)估模型,搜集到的數(shù)據(jù)完善程度,評(píng)估參數(shù)的選取,都會(huì)對(duì)評(píng)估結(jié)果產(chǎn)生比較大的影響。本案例中沒有交待評(píng)估機(jī)構(gòu)選擇的評(píng)估模型、數(shù)據(jù)搜集情況和參數(shù)的選擇依據(jù),對(duì)其評(píng)估結(jié)果很難作出客觀評(píng)價(jià)。

        4.科技成果轉(zhuǎn)讓與技術(shù)轉(zhuǎn)讓。如果把一項(xiàng)成果視為一個(gè)系統(tǒng)的解決方案,那么每件專利權(quán)或?qū)@暾?qǐng)權(quán)只是該解決方案的一個(gè)局部。因系統(tǒng)的總體效果會(huì)大于各局部效果的總和,科技成果C的價(jià)值應(yīng)大于各單項(xiàng)技術(shù)價(jià)值之和。也就是說,科技成果C的評(píng)估值應(yīng)大于1件非專利技術(shù)、3件專利權(quán)和3件專利申請(qǐng)權(quán)分別進(jìn)行評(píng)估所得出的評(píng)估值之和。A大學(xué)之所以分別評(píng)估并分別簽訂轉(zhuǎn)讓合同,存在以下兩方面的原因:

        (1)增加科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目數(shù)量。A大學(xué)分別對(duì)1件非專利技術(shù)、3件專利權(quán)及3件專利申請(qǐng)權(quán)進(jìn)行評(píng)估作價(jià),并分別簽訂非專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同和專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,即由一項(xiàng)成果的轉(zhuǎn)化變成了7項(xiàng)成果的轉(zhuǎn)化。

        (2)為享受國(guó)家稅收優(yōu)惠政策。從現(xiàn)行稅收優(yōu)惠政策來看,只有專利權(quán)轉(zhuǎn)讓收入才能享受企業(yè)所得稅減免優(yōu)惠政策和科技人員現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)可享受減計(jì)50%計(jì)入應(yīng)納稅所得額繳納個(gè)人所得稅優(yōu)惠政策。而對(duì)非專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓和專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓,均不可享受上述稅收優(yōu)惠政策。

        5.獨(dú)立交易與非獨(dú)立交易。因A大學(xué)、B教授與E公司無(wú)直接關(guān)聯(lián)關(guān)系,A大學(xué)將科技成果C賣給E公司,好像是獨(dú)立交易。E公司將科技成果C再賣給F公司似乎與A大學(xué)無(wú)關(guān)。但是,將整個(gè)交易過程結(jié)合起來看,可以認(rèn)為是由B教授在操縱。即B教授為逃避關(guān)聯(lián)交易的嚴(yán)格審核,引入E公司,增加了一個(gè)交易環(huán)節(jié),其用意可能是多方面的。

        (1)獨(dú)立交易原則。也稱公平交易原則,或正常交易原則,根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》(中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第512號(hào))第一百一十條規(guī)定,是指“沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系的交易各方,按照公平成交價(jià)格和營(yíng)業(yè)常規(guī)進(jìn)行業(yè)務(wù)往來遵循的原則”。其中“沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系”,是指干擾交易雙方正常交易的關(guān)系,包括股權(quán)(東)關(guān)系和人員關(guān)系。有關(guān)聯(lián)關(guān)系的交易,則是非獨(dú)立交易。不過,這是稅法規(guī)定,是從稅收監(jiān)管的角度定義關(guān)聯(lián)交易。

        (2)非獨(dú)立交易應(yīng)公開進(jìn)行。對(duì)于非獨(dú)立交易,為避免《事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法》(財(cái)政部令第100號(hào))第五十二條第(四)項(xiàng)規(guī)定的“串通作弊、暗箱操作等低價(jià)處置國(guó)有資產(chǎn)的”行為發(fā)生,須委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估,或采用在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易或拍賣等公開交易方式,以避免非法利益輸送??梢姡珺教授以E公司作為交易媒介逃避學(xué)校的監(jiān)管,在程序上是違規(guī)的。這種做法是不可取的。

        (3)交易媒介?;贐教授豐富的創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷,引入E公司作為交易橋梁這一點(diǎn)來看,有多種可能性:一是他創(chuàng)辦F公司時(shí),應(yīng)該已經(jīng)做足了準(zhǔn)備工作,以盡可能掃除在職創(chuàng)辦企業(yè)的障礙。二是B教授擔(dān)心由F公司出面交易,人為因素過多,程序復(fù)雜,交易成本過高,交易周期拉長(zhǎng),除付出更多成本費(fèi)用外,也可能影響其融資進(jìn)程。三是抱有僥幸心理,以較低的價(jià)格獲得科技成果C。

        3件發(fā)明專利值不值錢,值多少錢,B教授是最清楚的,而A大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心也是有數(shù)的,因?yàn)檫@3件專利均是2012年申請(qǐng)的,屬于“庫(kù)存”專利,每年還要支付一筆不小的專利維持費(fèi),必須盡早處置。

        6.融資因素。影響F公司融資及其金額大小的因素是多方面的,包括公司成長(zhǎng)性、市場(chǎng)潛力、經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)、技術(shù)創(chuàng)新、資金投入、所處階段等。在上述諸多因素中,起決定作用的是科研團(tuán)隊(duì),即B教授團(tuán)隊(duì);其次是醫(yī)療市場(chǎng)前景廣闊,往往是投資的熱門領(lǐng)域。據(jù)了解,投資人在投資F公司時(shí),對(duì)科技成果C的交易情況及其價(jià)值進(jìn)行了審查,沒有提出異議。但3件專利權(quán)和專利申請(qǐng)權(quán)是否給F公司融資加分,不得而知,但絕不是其決定性因素。

        按照國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于高價(jià)值專利的統(tǒng)計(jì)范圍,F(xiàn)公司融資8000萬(wàn)元應(yīng)該與科技成果C中的專利有一定關(guān)系,即這些專利屬于高價(jià)值專利的統(tǒng)計(jì)范圍。

        國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心主任韓秀成認(rèn)為,高質(zhì)量專利至少應(yīng)具備以下條件:一是高水平、高技術(shù)含量的技術(shù)方案;二是高質(zhì)量專利申請(qǐng)文件;三是權(quán)利的穩(wěn)定性好;四是良好的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)前景。對(duì)照這些條件,如果沒有進(jìn)行高質(zhì)量專利申請(qǐng),即使其他條件均符合,也不認(rèn)為是高價(jià)值專利。

        7.科技成果定價(jià)與研制費(fèi)用之間的關(guān)系。筆者在《科技成果轉(zhuǎn)化操作實(shí)務(wù)》(上??茖W(xué)普及出版社,2016年)一書對(duì)成果的價(jià)值與其研發(fā)費(fèi)用之間關(guān)系進(jìn)行了分析,兩者不能直接掛鉤。高校院所的科研活動(dòng)以基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究為主,原創(chuàng)性較強(qiáng),但離產(chǎn)業(yè)化還有一段距離,需作進(jìn)一步的投入以進(jìn)行后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)的轉(zhuǎn)化活動(dòng)。

        將科技成果定價(jià)與研制成本掛鉤,會(huì)帶來以下三個(gè)方面的問題:

        一是研制成本難以核算。如果不能準(zhǔn)確地核算研制成本,就無(wú)法進(jìn)行科技成果定價(jià),進(jìn)而無(wú)法進(jìn)行科技成果交易。研制成本核算過高或過低,不能反映科技成果的成本,不利于科技成果定價(jià)。

        二是如果科技成果定價(jià)低于甚至遠(yuǎn)低于其研制成本,科技成果完成單位不愿交易,一旦交易就會(huì)被認(rèn)為是國(guó)有資產(chǎn)流失。例如,《科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化案例解析》(上??茖W(xué)普及出版社,2016年)一書中有一案例,一項(xiàng)成果經(jīng)過10余年的研發(fā),申請(qǐng)國(guó)家財(cái)政資助1個(gè)多億,卻以2000萬(wàn)元的價(jià)格進(jìn)行了轉(zhuǎn)讓。如果與研制成本掛鉤,則該成果可被視為賤賣了,甚至被認(rèn)為是國(guó)有資產(chǎn)流失。如以這種觀念看待科技成果轉(zhuǎn)化,該成果是不可能得到轉(zhuǎn)化的。

        三是高校院所申請(qǐng)財(cái)政資助都是無(wú)償?shù)模ā犊萍汲晒D(zhuǎn)化操作實(shí)務(wù)》,上海科學(xué)普及出版社,2016年),如果將財(cái)政資助計(jì)入研制成本,等于改變了財(cái)政資助的無(wú)償性質(zhì),變相轉(zhuǎn)為對(duì)高校院所的投資。

        這也是A大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示難以落實(shí)審計(jì)整改意見的最根本原因??萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的障礙已經(jīng)很多了,不能再人為地設(shè)置阻力、增加障礙了。

        7.科技成果轉(zhuǎn)化重大事項(xiàng)。《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》(國(guó)發(fā)〔2016〕16號(hào))規(guī)定的“建立健全科技成果轉(zhuǎn)化重大事項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度”中的“科技成果轉(zhuǎn)化重大事項(xiàng)”到底是指“科技成果轉(zhuǎn)化”中的“重大事項(xiàng)”還是指科技成果轉(zhuǎn)化本身就是重大事項(xiàng)?筆者認(rèn)為應(yīng)該是前者。高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的重大事項(xiàng)包括:科技成果轉(zhuǎn)化制度的制修訂、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)設(shè)置及技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)、以科技成果作價(jià)投資、科技成果定價(jià)等。凡是屬于本單位的“三重一大”事項(xiàng)范圍的,可以認(rèn)為是重大事項(xiàng),否則不宜劃定為重大事項(xiàng)。

        有的單位以科技成果擬成交金額大小分級(jí)決策,對(duì)于成交金額比較小的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化項(xiàng)目,不列入重大事項(xiàng),下放到職能部門,或科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化辦公室,或科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組決策。將重大科技成果的轉(zhuǎn)化列入重大事項(xiàng),按“三重一大”決策程序進(jìn)行決策。

        8.知識(shí)產(chǎn)權(quán)臺(tái)賬。這會(huì)增加不少工作量,但有利于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理,可以避免忘記因繳納年費(fèi)而使專利失效等問題出現(xiàn)。

        三、思考與建議

        審計(jì)部門對(duì)A大學(xué)的審計(jì)是查出了問題,即高價(jià)值專利被低價(jià)轉(zhuǎn)讓,說明科技成果轉(zhuǎn)化流程及其設(shè)計(jì)存在瑕疵。但問題的根源不只是在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化流程上,應(yīng)追溯到科研管理環(huán)節(jié),特別是專利申請(qǐng)環(huán)節(jié)。因問題的產(chǎn)生根源沒找準(zhǔn),加之科技成果轉(zhuǎn)化的高度復(fù)雜性,審計(jì)開出的整改措施不僅難以施行,甚至?xí)蔀樾碌亩曼c(diǎn),適得其反。同時(shí)要清醒地認(rèn)識(shí)到,科技成果不轉(zhuǎn)化,才是最大的浪費(fèi)。

        1.注重高價(jià)值專利的培育。筆者在《一件發(fā)明專利如何拆分許可?》(《科技中國(guó)》2021年第2期)一文中介紹了高價(jià)值專利培育的做法。高價(jià)值專利主要由技術(shù)、法律和市場(chǎng)三個(gè)維度構(gòu)成:一是高水平技術(shù)研發(fā),即基礎(chǔ)性、關(guān)鍵性、前沿性技術(shù)研發(fā);二是專利保護(hù)范圍要清晰、適當(dāng),確保有較強(qiáng)的法律保護(hù)性,其關(guān)鍵是高質(zhì)量撰寫專利申請(qǐng);三是市場(chǎng)容量大,可賣得出好價(jià)錢。韓秀成認(rèn)為,須采取以下措施培育高質(zhì)量專利:一是要高質(zhì)量創(chuàng)造;二是要高質(zhì)量申請(qǐng);三是要高標(biāo)準(zhǔn)授權(quán);四是要精準(zhǔn)長(zhǎng)遠(yuǎn)布局;五是要在政策扶持上向市場(chǎng)規(guī)律、市場(chǎng)軌道和市場(chǎng)方向精準(zhǔn)著力;六是要高水平遴選和評(píng)估。本案例中,如果3件發(fā)明專利沒做到高質(zhì)量申請(qǐng),則其價(jià)值會(huì)大打折扣。因此,審計(jì)部門提出的整改意見應(yīng)是落實(shí)《教育部 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 科技部關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》(教科技〔2020〕1號(hào))文件精神,建立職務(wù)科技成果披露制度和專利申請(qǐng)前評(píng)估制度,提高專利申請(qǐng)質(zhì)量。

        2.建立健全非關(guān)聯(lián)交易承諾制。在科技成果轉(zhuǎn)讓、許可和作價(jià)投資及其他技術(shù)交易中,科技人員須披露與交易對(duì)象是否存在投資、兼職以及其他影響公平交易的關(guān)聯(lián)關(guān)系。對(duì)于須主動(dòng)披露而未披露,或刻意隱瞞,或者失實(shí)披露者,當(dāng)事人須承擔(dān)失信責(zé)任,并追究其相應(yīng)法律責(zé)任。

        3.建立健全協(xié)議定價(jià)機(jī)制。審計(jì)人員質(zhì)疑A大學(xué)賤賣了科技成果C,實(shí)質(zhì)上是質(zhì)疑其協(xié)議定價(jià)流程。A大學(xué)已經(jīng)做到謹(jǐn)慎原則,委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)3件專利權(quán)進(jìn)行了評(píng)估。建議有關(guān)部門制訂科技成果協(xié)議定價(jià)規(guī)程,如何避免科技成果不被賤賣。高校院所按照規(guī)定的流程定價(jià),履行了勤勉盡責(zé),就不應(yīng)質(zhì)疑其科技成果被賤賣。

        4.制訂科技成果轉(zhuǎn)化負(fù)面清單。審計(jì)對(duì)A大學(xué)提出的問題不是原則性問題,但整改意見卻是被審計(jì)單位執(zhí)行的依據(jù),并被要求整改到位。這會(huì)給被審計(jì)單位帶來困惑。目前科技成果轉(zhuǎn)化仍處于探索階段,而國(guó)家政策法規(guī)規(guī)定大多是原則性的,各高校院所都根據(jù)自身的實(shí)際和對(duì)政策法規(guī)的理解出臺(tái)制度流程。在缺乏細(xì)則的前提下,是否盡職盡責(zé)、是否違規(guī),容易扯皮,其結(jié)果不是在松綁,而是在加碼,事與愿違。建議有關(guān)部門以負(fù)面清單的方式給科技成果轉(zhuǎn)化劃出底線,才能給高校院所松綁、減壓。在審計(jì)、巡視等監(jiān)督中,如果發(fā)現(xiàn)新的問題,可以補(bǔ)充到負(fù)面清單中。

        5.科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化仍以“促”為主。新修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》自2015年頒布施行到現(xiàn)在已經(jīng)多年了,且國(guó)家陸續(xù)出臺(tái)了一系列政策文件促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化,其效應(yīng)逐步顯現(xiàn)出來了,一些高校院所做得很不錯(cuò),成效比較突出,但科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化離預(yù)期目標(biāo)還有很長(zhǎng)一段路要走,且發(fā)展很不平衡,許多高校院所仍處于起步階段。在這樣的情況下,政府職能部門須以促進(jìn)為主,通過多種手段,打通科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的通道,破除各種瓶頸制約。無(wú)論采取什么手段或措施,都須遵循科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化規(guī)律,并定位為“促”,還遠(yuǎn)沒到嚴(yán)“管”的程度,更不能設(shè)置新的障礙。

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