謝瀅瀅，董楠峰，劉曉倩，王志紅，程亮星

(1. 鄭州大學(xué)第一附屬醫(yī)院科研處，河南 鄭州 450052；2. 河南省腫瘤醫(yī)院宣傳處，河南 鄭州 450003；3. 河南省對(duì)外科技交流中心，河南 鄭州 450008；4. 鄭州大學(xué)第二附屬醫(yī)院婦產(chǎn)科，河南 鄭州 450014；5.鄭州大學(xué)第一附屬醫(yī)院《腫瘤基礎(chǔ)與臨床》編輯部，河南 鄭州 450052)

腫瘤是臨床高發(fā)的一大類疾病，無(wú)論是良性腫瘤，還是惡性腫瘤，均會(huì)對(duì)人類的生命健康安全造成嚴(yán)重威脅，為了提高腫瘤防治能力，目前開(kāi)展的關(guān)于腫瘤的基礎(chǔ)與臨床研究非常多，但是其水平參差不齊，很多研究存在著這樣或那樣的問(wèn)題，導(dǎo)致其結(jié)果的科學(xué)性、可信度、可重復(fù)性低下，這是阻礙腫瘤相關(guān)研究進(jìn)展的主要問(wèn)題。在這類問(wèn)題中學(xué)術(shù)不端是其中一大類，這些有意或無(wú)意的學(xué)術(shù)不端對(duì)腫瘤研究造成的傷害一定程度上是可以避免的，在現(xiàn)實(shí)研究中，科研工作者通過(guò)規(guī)范化管理、科學(xué)合理設(shè)置研究方案等明顯減少了這種認(rèn)為學(xué)術(shù)不端的出現(xiàn)，但是學(xué)術(shù)不端的防控仍然有進(jìn)步空間，特別是隨著學(xué)術(shù)不端防控新技術(shù)的出現(xiàn)，越來(lái)越多以往難以發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端得以被檢測(cè)出來(lái)。包括文字查重軟件、圖像查重軟件等的出現(xiàn)，在節(jié)省審稿專家和編輯大量時(shí)間的同時(shí)，能夠快速發(fā)現(xiàn)文章的重復(fù)性內(nèi)容，極大提升了工作效率，也避免了大量存在肉眼難以發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端論文的見(jiàn)刊［1-3］。為了對(duì)目前存在的學(xué)術(shù)不端進(jìn)行系統(tǒng)梳理和結(jié)合文獻(xiàn)復(fù)習(xí)總結(jié)出相應(yīng)的防范策略，本文從學(xué)術(shù)不端的定義、類型、危害以學(xué)術(shù)期刊在腫瘤科研學(xué)術(shù)不端中的防范措施幾個(gè)方面進(jìn)行總結(jié)歸納如下。

1 學(xué)術(shù)不端的定義

學(xué)術(shù)不端是學(xué)術(shù)研究過(guò)程中出現(xiàn)的一系列不當(dāng)學(xué)術(shù)行為，主要包括在論文發(fā)表過(guò)程中出現(xiàn)的剽竊、偽造、篡改、不當(dāng)署名、一稿多投、重復(fù)發(fā)表等行為。學(xué)術(shù)不端不但有違學(xué)術(shù)職業(yè)道德，侵犯了他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而且違反了著作權(quán)法，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格禁止的，一旦發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)立即嚴(yán)肅處理［4］。《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神 加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見(jiàn)》［5］指出，作為科技工作者應(yīng)當(dāng)積極參與營(yíng)造尊重科學(xué)、尊重人才的良好科研氛圍，嚴(yán)格遵守學(xué)術(shù)道德行為準(zhǔn)則，視科研誠(chéng)信為生命，對(duì)有違科研誠(chéng)信要求的行為零容忍。

2 腫瘤科研學(xué)術(shù)不端的類型

腫瘤科研學(xué)術(shù)不端與其他行業(yè)大同小異，從作者方面、期刊工作者方面、評(píng)審專家方面進(jìn)行探討發(fā)現(xiàn)常見(jiàn)的學(xué)術(shù)不端類型包括重復(fù)發(fā)表、一稿多投、抄襲或剽竊、篡改數(shù)據(jù)、不當(dāng)署名、違背研究或出版?zhèn)惱?、有償外包、夸大其詞等［6-8］。

2.1 重復(fù)發(fā)表重復(fù)發(fā)表是常見(jiàn)的學(xué)術(shù)不端，而且大多作者還想當(dāng)然認(rèn)為是合理合規(guī)的。有些作者通過(guò)變換不同語(yǔ)種將同一研究成果發(fā)表在不同期刊上，或者稍加修改發(fā)表在同語(yǔ)種的不同期刊上，或者通過(guò)拆分方式先在中文期刊上發(fā)表，然后經(jīng)過(guò)整合和系統(tǒng)梳理重新翻譯成英文發(fā)表在外文期刊，或者發(fā)表在期刊上的多篇論文經(jīng)過(guò)整合出版專著，而且這些論文重復(fù)發(fā)表時(shí)大多刻意選擇不引用之前發(fā)表的論文，所以在信息化不發(fā)達(dá)的過(guò)去很難發(fā)現(xiàn)，但是隨著信息化的進(jìn)程和查重軟件的出現(xiàn)，這類學(xué)術(shù)不端，特別是同語(yǔ)種的重復(fù)發(fā)表，很容易被發(fā)現(xiàn)。

2.2 一稿多投一稿多投主要發(fā)生在投稿階段，這種潛在的學(xué)術(shù)不端行為較為隱匿，大多作者存在僥幸心理，在投稿階段為了縮短發(fā)表周期、提高短期錄用率，同時(shí)將自己的稿件投向不同期刊，以達(dá)到自身的目的，一旦有一家期刊錄用，則以各種理由向其他期刊發(fā)出撤稿信。一稿多投的作者還有可能在多家期刊錄用時(shí)不撤稿進(jìn)而導(dǎo)致重復(fù)發(fā)表風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 抄襲或剽竊抄襲或剽竊在腫瘤科研過(guò)程中也是比較常見(jiàn)的，而且情況復(fù)雜，包括抄襲或剽竊他人的觀點(diǎn)、數(shù)據(jù)、圖表、研究思路、文字表述等，進(jìn)行投稿發(fā)表。主要有以下幾類：1)抄襲自己的論文的部分內(nèi)容，偷換研究范圍、對(duì)象等，進(jìn)行投稿，以達(dá)到發(fā)表的目的；2)抄襲或剽竊同課題組導(dǎo)師、同學(xué)、同事、學(xué)生等的研究成果進(jìn)行發(fā)表；3)借助作為審稿專家或期刊工作者工作之便，抄襲或剽竊投稿人的研究成果進(jìn)行發(fā)表。這種學(xué)術(shù)不端的界定根據(jù)具體情況而難易不同，隨著查重軟件的出現(xiàn)，文字表述、數(shù)據(jù)，甚至是圖表等抄襲或剽竊，很容易識(shí)別，但是觀點(diǎn)、研究思路等隱匿性較強(qiáng)，很難發(fā)現(xiàn)。

2.4 篡改數(shù)據(jù)腫瘤科研工作者通過(guò)篡改數(shù)據(jù)，以得到自己想要的結(jié)論，而進(jìn)行學(xué)術(shù)發(fā)表。例如在腫瘤藥物臨床試驗(yàn)中，為了使被試驗(yàn)藥物獲得想要的療效結(jié)果，從而促進(jìn)新藥上市或者增加藥物適應(yīng)證，部分研究者可能會(huì)因利益驅(qū)使而篡改療效數(shù)據(jù)，使之達(dá)到國(guó)家相關(guān)部門(mén)的管理規(guī)定，從而達(dá)到上述目的。

2.5 不當(dāng)署名不當(dāng)署名是指論文署名與研究實(shí)際貢獻(xiàn)不符或順序不符合實(shí)際貢獻(xiàn)等。這種情況一般出現(xiàn)在同課題組或同一系統(tǒng)內(nèi)，也可能出現(xiàn)在存在一定利益輸送的人群之中。常見(jiàn)的包括導(dǎo)師侵占學(xué)術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)學(xué)生授權(quán)而將論文署上自己或與自己有關(guān)的人的名字；同一單位內(nèi)的未參與研究的領(lǐng)導(dǎo)、同事等因?yàn)槁殑?wù)晉升、職稱晉升等需要而署名；學(xué)生因畢業(yè)需要或博士申請(qǐng)考核推薦需要而在未參與研究的情況下署名；也可能在涉及金錢(qián)或其他利益交易的情況下而變換論文作者或調(diào)換署名順序等。

2.6 違背研究或出版?zhèn)惱磉`背研究或出版?zhèn)惱硗ǔＳ袃煞N情況：一種是違背醫(yī)學(xué)倫理，在腫瘤相關(guān)科研未獲得醫(yī)院或研究機(jī)構(gòu)倫理委員會(huì)批準(zhǔn)的情況下進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)，包括未獲倫理批文、超出倫理批文范圍、涉嫌虐待實(shí)驗(yàn)動(dòng)物、違背實(shí)驗(yàn)對(duì)象的意愿等；另一種是違背出版?zhèn)惱?，是在不符合出版?zhèn)惱淼那闆r下為論文發(fā)表提供出版便利、審稿幫助或故意阻礙論文發(fā)表，包括審稿專家或期刊工作者對(duì)論文的學(xué)術(shù)不端視而不見(jiàn)而給出同意發(fā)表或拒絕發(fā)表的意見(jiàn)，隱瞞與被審論文作者的關(guān)系等。

2.7 有償外包有償外包是指通過(guò)金錢(qián)交易，在國(guó)家出臺(tái)相關(guān)文件命令禁止的情況下，私自將應(yīng)當(dāng)由自己完成的研究課題，打包給第三方公司，幫助代做實(shí)驗(yàn)、代寫(xiě)代投代發(fā)論文。

2.8 夸大其詞夸大其詞是通過(guò)虛假描述或夸張描述在自身研究成果得不出想要結(jié)論的情況下，將其描述成首次、首創(chuàng)、國(guó)際領(lǐng)先的研究成果。

2.9 阻撓驗(yàn)證阻撓驗(yàn)證是指在別人發(fā)現(xiàn)自己研究成果存在問(wèn)題而進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，有意或無(wú)意的隱瞞實(shí)驗(yàn)過(guò)程、銷毀證據(jù)、拒絕配合等方式對(duì)抗別人的驗(yàn)證性實(shí)驗(yàn)。

2.10 虛假引用虛假引用是指作者在撰寫(xiě)參考文獻(xiàn)時(shí)引用未參考的參考文獻(xiàn)或漏掉實(shí)際參考的參考文獻(xiàn)。主要有以下幾種情況：1)人云亦云型，作者在撰寫(xiě)參考文獻(xiàn)時(shí)直接引用了所看文獻(xiàn)所引參考文獻(xiàn)，為考究原始出處；2)沽名釣譽(yù)型，通過(guò)牽強(qiáng)引用大刊、?？恼撐亩晕腋杏X(jué)良好地太高自身論文的水平；3)利益相關(guān)性引用，可能在其他期刊的利益驅(qū)使下或者自身論文引用率提高需求的驅(qū)使下而引用自己或利益相關(guān)的論文；4)故意隱瞞型，因?yàn)檎撐目赡艹u或剽竊了某一篇論文的內(nèi)容而故意在撰寫(xiě)參考文獻(xiàn)時(shí)將其刪除。

3 腫瘤科研學(xué)術(shù)不端的危害

學(xué)術(shù)不端已經(jīng)產(chǎn)業(yè)化、常態(tài)化，而且越來(lái)越隱匿，而這種日益泛濫的學(xué)術(shù)不端不但會(huì)造成科研工作者學(xué)術(shù)資源的浪費(fèi)和學(xué)術(shù)生命的喪失，而且不利于學(xué)術(shù)創(chuàng)新和科技進(jìn)步。研究證實(shí)，學(xué)術(shù)不端的日益加劇造成了嚴(yán)重危害［9-10］：1)使科研工作者的社會(huì)公信力極具下降，讓科研工作者產(chǎn)生社會(huì)信任危機(jī)；2)造成學(xué)術(shù)資源、國(guó)家財(cái)產(chǎn)、科研人員學(xué)術(shù)生命的浪費(fèi)；3)導(dǎo)致科研工作環(huán)境愈加惡劣，一方面扼殺了大量年輕人從事科學(xué)研究的興趣和愿望，使科研工作面臨后繼無(wú)人的局面，另一方面，對(duì)已經(jīng)從事科研工作的年輕人產(chǎn)生不良影響，使其無(wú)暇顧及科學(xué)研究，效仿進(jìn)行沽名釣譽(yù)和滋生學(xué)術(shù)腐敗，嚴(yán)重阻礙學(xué)術(shù)進(jìn)步和科研創(chuàng)新。

4 學(xué)術(shù)期刊在腫瘤科研學(xué)術(shù)不端防范中的應(yīng)用策略

近年來(lái)，隨著全球?qū)蒲械闹С至Χ燃哟蠛涂蒲歇?jiǎng)勵(lì)的盛行，越來(lái)越多的人在經(jīng)濟(jì)利益或社會(huì)資源占有權(quán)等利益驅(qū)使下，通過(guò)學(xué)術(shù)造假、論文買(mǎi)賣等非法行為獲得論文等科研成果，從而借機(jī)換取相應(yīng)利益。這種社會(huì)現(xiàn)象的加劇是學(xué)術(shù)不端的溫床，是學(xué)術(shù)不端日益泛濫的罪魁禍?zhǔn)?，已?jīng)嚴(yán)重危害了科技創(chuàng)新和科技進(jìn)步，使原本應(yīng)是一篇藍(lán)天的學(xué)術(shù)世界變得烏煙瘴氣。如果再不嚴(yán)加懲治，科技進(jìn)步將成為笑談，社會(huì)也難以進(jìn)步。近年來(lái)國(guó)內(nèi)外相關(guān)機(jī)構(gòu)也已經(jīng)認(rèn)識(shí)到了學(xué)術(shù)不端整治的迫在眉睫。作為科研人員，要嚴(yán)格遵守科學(xué)道德規(guī)范，踐行科研誠(chéng)信，要愛(ài)惜自己的學(xué)術(shù)聲譽(yù)和學(xué)術(shù)生命，同時(shí)針對(duì)學(xué)術(shù)不端頻出的現(xiàn)象，相關(guān)機(jī)構(gòu)也出臺(tái)了相應(yīng)的政策和推出了一系列的技術(shù)手段等，作為學(xué)術(shù)成果傳播媒介的學(xué)術(shù)期刊更應(yīng)當(dāng)將防止學(xué)術(shù)不端作為自己的任務(wù)，嚴(yán)把論文質(zhì)量，助力科研誠(chéng)信建設(shè)。通過(guò)學(xué)習(xí)綜述相關(guān)文獻(xiàn)，總結(jié)了以下幾條防范學(xué)術(shù)不端的策略［11-12］。

4.1 提高腫瘤科研工作者學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)作為學(xué)術(shù)期刊，應(yīng)當(dāng)組織期刊從業(yè)者在認(rèn)真學(xué)術(shù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》、《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神 加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見(jiàn)》、《學(xué)術(shù)出版規(guī)范——期刊學(xué)術(shù)不端行為界定(CY/T 174—2019)》、《醫(yī)學(xué)科研誠(chéng)信和相關(guān)行為規(guī)范》等［5,13-15］相關(guān)文件精神的基礎(chǔ)上，引導(dǎo)腫瘤科研工作者學(xué)習(xí)文件精神、提升學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)，自覺(jué)維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信建設(shè)，與一切學(xué)術(shù)不端行為作斗爭(zhēng)。

4.2 加強(qiáng)腫瘤科研工作者科研誠(chéng)信教育宣傳作為學(xué)術(shù)期刊應(yīng)當(dāng)積極宣傳科研誠(chéng)信精神，助力學(xué)術(shù)誠(chéng)信宣傳，爭(zhēng)取從源頭上杜絕學(xué)術(shù)不端事件滋生的土壤。同時(shí)，通過(guò)宣講學(xué)術(shù)誠(chéng)信相關(guān)文件精神，讓廣大腫瘤科技工作者認(rèn)識(shí)到學(xué)術(shù)誠(chéng)信的重要性，學(xué)術(shù)不端的概念、范圍和類型以及防范學(xué)術(shù)不端的手段，形成打擊學(xué)術(shù)不端的合力，從而共同凈化科研環(huán)境，還科研工作者一篇學(xué)術(shù)凈土。

4.3 增加學(xué)術(shù)期刊審稿力度作為學(xué)術(shù)期刊，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)學(xué)術(shù)不端防范意識(shí)，加大審稿過(guò)程中關(guān)于學(xué)術(shù)不端的防范力度。通過(guò)建立領(lǐng)域內(nèi)期刊群，發(fā)現(xiàn)一稿多投、重復(fù)發(fā)表等潛在風(fēng)險(xiǎn)，將這些學(xué)術(shù)不端扼殺在起始階段，避免學(xué)術(shù)不端的發(fā)生。通過(guò)科研誠(chéng)信宣講和要求作者簽署學(xué)術(shù)不端承諾書(shū)等方式讓作者自動(dòng)放棄學(xué)術(shù)不端行為。通過(guò)雙盲甚至三盲審稿等杜絕期刊工作者和審稿專家利用審稿之便產(chǎn)于學(xué)術(shù)不端。

4.4 豐富論文學(xué)術(shù)不端檢測(cè)手段作為學(xué)術(shù)期刊，應(yīng)當(dāng)積極與《中國(guó)知網(wǎng)》、《萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)》、《超星期刊數(shù)據(jù)庫(kù)》等國(guó)內(nèi)外數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)合作，啟用學(xué)術(shù)不端檢測(cè)軟件，發(fā)現(xiàn)文字表述抄襲、圖表重復(fù)等學(xué)術(shù)不端。

4.5 善用新媒體技術(shù)檢出學(xué)術(shù)不端作為學(xué)術(shù)期刊，不但要在約稿、提高知名度等方面充分利用新媒體，還要將新媒體技術(shù)充分應(yīng)用于學(xué)術(shù)不端的防范中。比如通過(guò)微信公眾號(hào)等推送關(guān)于科研誠(chéng)信的相關(guān)文件精神、學(xué)術(shù)不端防范相關(guān)知識(shí)、既有學(xué)術(shù)不端事件公布等內(nèi)容。

4.6 加大學(xué)術(shù)不端懲戒力度作為學(xué)術(shù)期刊，應(yīng)當(dāng)在國(guó)家相關(guān)文件精神指導(dǎo)下，充分發(fā)揮其在科研誠(chéng)信宣傳和學(xué)術(shù)不端防范中的作用，聯(lián)合相關(guān)期刊，助力學(xué)術(shù)科研誠(chéng)信體系建設(shè)。例如，對(duì)學(xué)術(shù)不端零容忍，一旦發(fā)現(xiàn)作者存在學(xué)術(shù)不端行為，將其納入期刊黑名單，今后不再錄用其稿件，并向有關(guān)部門(mén)反映情況，讓其根據(jù)有關(guān)法律接受懲罰［16］。

5 結(jié)語(yǔ)

本文通過(guò)文獻(xiàn)分析法對(duì)學(xué)術(shù)不端的定義以及目前腫瘤科研中學(xué)術(shù)不端的表現(xiàn)形式進(jìn)行了總結(jié)分析，并總結(jié)分析了新媒體時(shí)代學(xué)術(shù)期刊在腫瘤科研學(xué)術(shù)不端防范中應(yīng)用策略，認(rèn)為通過(guò)提高腫瘤科研工作者學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)、加強(qiáng)腫瘤科研工作者科研誠(chéng)信教育宣傳、增加審稿力度、豐富學(xué)術(shù)不端檢測(cè)手段、充新媒體技術(shù)查處學(xué)術(shù)不端、加大懲戒力度等，可以有效防范腫瘤科研過(guò)程中學(xué)術(shù)不端的出現(xiàn)，促進(jìn)科研誠(chéng)信建設(shè)，助力腫瘤科研進(jìn)步，提升腫瘤防治能力。