劉弈 孫陽

摘 要：首先通過對2016—2018年R&D投入數(shù)據(jù)包含研發(fā)人員占比、研發(fā)（支出）費用化占比、研發(fā)（支出）資本化占比、專利和發(fā)明專利5個指標篩選數(shù)據(jù)，從而得到136個樣本數(shù);其次利用SPSS16.0軟件進行相關(guān)分析;最后得到顯著性的相關(guān)結(jié)果。研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)驗慣性能夠在一定程度上積極促進上市企業(yè)創(chuàng)新績效，學(xué)習(xí)慣性對上市企業(yè)創(chuàng)新績效具有負面影響，上市企業(yè)管理者需要注意調(diào)整研發(fā)投入、研發(fā)人員構(gòu)成、研發(fā)資本化支出，從而幫助企業(yè)形成有效的知識慣性。本文對知識慣性與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系的研究進行了補充，并進一步完善相關(guān)理論，同時為上市企業(yè)管理者實行知識活動相關(guān)戰(zhàn)略提供了指導(dǎo)意見。

關(guān)鍵詞：知識慣性;創(chuàng)新績效;R&D投入;學(xué)習(xí)慣性;經(jīng)驗慣性

中圖分類號：F275 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2020）12（a）-082-02

企業(yè)知識慣性是企業(yè)為進行創(chuàng)新開展知識活動過程中所體現(xiàn)的慣性特征，而有效的知識慣性能推動企業(yè)增強知識積累和知識整合績效。許多學(xué)者對此展開研究，認為知識慣性導(dǎo)致核心能力剛性，阻礙企業(yè)學(xué)習(xí)能力的提升，不利于企業(yè)創(chuàng)新績效的提升。但是隨著國內(nèi)外學(xué)者研究的深入，對于知識慣性在不同維度上的影響作用有了新的進展，另有部分學(xué)者在研究中發(fā)現(xiàn)知識慣性的各個維度（經(jīng)驗慣性、學(xué)習(xí)慣性、程序慣性）都有助于產(chǎn)品創(chuàng)新。因此，上市企業(yè)的知識慣性與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系研究具有重要意義。

本文將通過以下幾個步驟對此展開研究。首先通過對知識慣性進一步分析，研究學(xué)習(xí)慣性和經(jīng)驗慣性對上市企業(yè)創(chuàng)新績效的作用機理;其次基于上市企業(yè)的R&D面板數(shù)據(jù)對兩者關(guān)系進行實證研究;最后總結(jié)實證結(jié)果提出有助于企業(yè)形成有效的知識慣性，并提升創(chuàng)新績效的管理建議。

1 文獻回顧

1.1 知識慣性

Liao（2002）提出知識慣性的概念，定義知識慣性為企業(yè)或者個人在解決問題時通常會采用例行的程序、穩(wěn)定的知識來源以及當前積累的經(jīng)驗。隨后于2008年將知識慣性進一步細化為學(xué)習(xí)慣性和經(jīng)驗慣性，并確定相應(yīng)的學(xué)習(xí)慣性和經(jīng)驗慣性相關(guān)量表實證2002年所發(fā)表的文獻綜述。

1.2 知識慣性與研發(fā)投入

知識慣性對上市企業(yè)創(chuàng)新的影響作用，在一定程度上總是受到企業(yè)知識搜索策略的持續(xù)性與努力和對內(nèi)部資源利用慣例的推動。與此同時，企業(yè)的研發(fā) （R&D）投入會同時影響資源利用和知識搜索策略的長期實施。許多學(xué)者也逐步開展R&D投入對知識活動的相關(guān)研究，如Trigo （2013）通過進一步剖析R&D創(chuàng)新投入與非R&D創(chuàng)新投入對企業(yè)績效之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)企業(yè)的知識搜索強度體現(xiàn)了外部知識活動意愿，Xie等 （2019）實證了在新產(chǎn)品開發(fā)過程中研發(fā)投入強度，是企業(yè)進行外部知識活動的主要推動力。與此同時，朱華桂和莊晨 （2015）實證了穩(wěn)定自主研發(fā)結(jié)構(gòu)能有效推動企業(yè)進一步提升內(nèi)部知識應(yīng)用績效。

綜上所述，研發(fā)投入強度在一定程度上體現(xiàn)了著企業(yè)的學(xué)習(xí)慣性，研發(fā)人員構(gòu)成與研發(fā)資本化支出的穩(wěn)定性體現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)驗慣性，尤其是上市企業(yè)的經(jīng)驗慣性。本文在接下來的實證過程中以此作為研究變量，進一步分析學(xué)習(xí)慣性與經(jīng)驗慣性對上市企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。

2 模型假設(shè)

2.1 學(xué)習(xí)慣性與上市企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系

企業(yè)的學(xué)習(xí)慣性體現(xiàn)在企業(yè)傾向于知識搜索、獲取、吸收整合進行商業(yè)化。企業(yè)具有較強的學(xué)習(xí)慣性，說明企業(yè)非常重視搜索、應(yīng)用外部知識的策略。朱華桂等 （2015）實證了知識搜索與企業(yè)創(chuàng)新績效有非常積極的促進作用。但是，上市企業(yè)內(nèi)有存量豐富的知識庫，以及成熟的信息化建設(shè)，最需要提升的反而是知識整合能力，較強的學(xué)習(xí)慣性會迫使上市企業(yè)更多關(guān)注外部知識搜索形成較多的非吸收冗余，增加了知識治理的成本。對此本文提出以下假設(shè)：

H1：學(xué)習(xí)慣性對上市企業(yè)創(chuàng)新績效具有消極作用。

2.2 經(jīng)驗慣性與上市企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系

經(jīng)驗慣性是知識慣性中關(guān)于解決問題傾向于過去經(jīng)驗和知識維度的具體表現(xiàn)。施蕭蕭等（2017）認為企業(yè)必須重視過去的經(jīng)驗和知識，李泊洲等 （2019）認為企業(yè)不斷利用過去的經(jīng)驗和知識進行知識創(chuàng)造活動，能增強企業(yè)對知識的利用能力。綜上所述，企業(yè)經(jīng)驗慣性能幫助上市企業(yè)提升內(nèi)部知識利用效率，降低企業(yè)創(chuàng)新成本，進而提升企業(yè)創(chuàng)新績效，基于此，提出以下假設(shè)：

H2： 經(jīng)驗慣性對上市企業(yè)創(chuàng)新績效具有積極作用。

3 數(shù)據(jù)收集

3.1 數(shù)據(jù)和樣本

樣本篩選步驟：第一，我們利用SPSS16.0分析上市企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新和專利數(shù)據(jù)，設(shè)置關(guān)鍵變量為證券代碼，將兩項數(shù)據(jù)集合并之后獲得9717項數(shù)據(jù);第二，去除缺失發(fā)明專利信息的數(shù)據(jù)選項獲得6737個樣本，緊接著去除缺失專利項的數(shù)據(jù)獲得樣本4823項;第三，去除缺失研發(fā)投入占比的數(shù)據(jù)集獲得4277個樣本;第四，選擇具有2016—2018年連續(xù)數(shù)據(jù)的企業(yè)作為樣本，共計515間企業(yè)樣本數(shù)據(jù)。

3.2 變量

（1）被解釋變量。本文選擇上市企業(yè)與子企業(yè)2016—2018年專利數(shù)量均值作為被解釋變量?？紤]到每間企業(yè)的研發(fā)投入不一樣，所以計算企業(yè)研發(fā)投入金額在全行業(yè)的占比（R&D Investment of Total industry Share，ITS）作為企業(yè)行業(yè)規(guī)模占比和企業(yè)的2016—2018年的平均專利數(shù)量 （Averge Inventions，簡稱ALNS）的乘積作為企業(yè)知識行為的創(chuàng)新績效 （Invention Proformance，IP）：

（2）解釋變量。采用3年連續(xù)的研發(fā)投入對營銷收入占比的平均值作為學(xué)習(xí)慣性的特征指標，其中研發(fā)投入強度（R&D Investment intensity，R&DI）的定義為研發(fā)費用化支出。學(xué)習(xí)慣性 （Learning Inertia，LI）指標公式：

本文選擇研發(fā)人員占比、研發(fā) （支出）資本化占比作為相關(guān)數(shù)據(jù)集，并計算連續(xù)3年兩者的標準差總和作為企業(yè)經(jīng)驗慣性的特征指標。經(jīng)驗慣性 （Experience Inertia，EI）指標公式：

表示企業(yè)2016—2018年研發(fā)人員占比的標準差，表示2016—2018年企業(yè)研發(fā) （支出）資本化標準差。

（3）控制變量。本文選擇2016—2018年企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量標準差、2016—2018年企業(yè)研發(fā) （支出）金額標準差作為控制變量。我們不考慮企業(yè)的經(jīng)營狀況產(chǎn)生的波動性，只考慮企業(yè)對于研發(fā)行為的重視程度以及研發(fā)行為習(xí)慣。

4 數(shù)據(jù)分析

4.1 描述性統(tǒng)計

描述性統(tǒng)計中顯示了控制變量 （研發(fā)人員數(shù)量標準差、研發(fā)投入金額標準差）、EI、LI、IP之間的相關(guān)關(guān)系，由表1可知，研發(fā)人員數(shù)量標準差與研發(fā)投入金額標準差具有正相關(guān)關(guān)系，說明企業(yè)在進行研發(fā)人員調(diào)整的同時也調(diào)整了研發(fā)的投入金額，表現(xiàn)了研發(fā)體系各因素之間的外生性關(guān)系，說明企業(yè)經(jīng)營管理問題的波動會影響企業(yè)研發(fā)狀況。

4.2 假設(shè)檢驗

表1描述了企業(yè)學(xué)習(xí)慣性對企業(yè)的創(chuàng)新績效具有負相關(guān)，相關(guān)性為-0.291，p=0.017<0.05，分析結(jié)果說明了假設(shè)H1成立。研發(fā)投入在營銷活動占比越大，說明企業(yè)過多的關(guān)注于知識搜索，從而陷入“創(chuàng)新陷阱”，創(chuàng)新成本大大增加，創(chuàng)新績效降低。

5 結(jié)語

本文使用上市企業(yè)2016—2018年創(chuàng)新與專利數(shù)據(jù)探索企業(yè)知識活動的慣性特征，結(jié)果表明，管理者在進行企業(yè)研發(fā)戰(zhàn)略時必須要注意企業(yè)調(diào)整研發(fā)在營銷活動過程中的占比，避免企業(yè)學(xué)習(xí)慣性過強產(chǎn)生過多的非吸收冗余。相反應(yīng)逐步消除企業(yè)知識儲備溢出、知識庫知識利用率低等問題，并盡可能保持自身研發(fā)人員占比、研發(fā) （支出）資本化占比穩(wěn)定性，加強企業(yè)內(nèi)部知識文檔化、信息化建設(shè)，充分發(fā)揮上市企業(yè)知識資源存量豐富、研發(fā)實力雄厚的優(yōu)點，積極提升企業(yè)創(chuàng)新績效。

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