隨著綜合能源服務(wù)項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，各國(guó)均把能源發(fā)展視為影響國(guó)家發(fā)展進(jìn)程的關(guān)鍵因素，在實(shí)現(xiàn)清潔、環(huán)保等多種能源開發(fā)利用的同時(shí)，也在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中以優(yōu)勝劣汰的法則實(shí)現(xiàn)原有主體及模式單一性的缺陷，積極探索、創(chuàng)新發(fā)展多主體參與下的多模式發(fā)展及科學(xué)合理防范改革可能帶來的各種潛在法律風(fēng)險(xiǎn)。

伴隨著國(guó)家電網(wǎng)《關(guān)于在各省公司開展綜合能源服務(wù)業(yè)務(wù)的意見》于2017年10月的頒布，國(guó)家電網(wǎng)旗下各省市直屬單位紛紛響應(yīng)該文件精神，并力爭(zhēng)踐行國(guó)家電網(wǎng)的體制機(jī)制改革，在自身范圍內(nèi)科學(xué)過度和實(shí)現(xiàn)由傳統(tǒng)單一供電服務(wù)模式和服務(wù)主體，向市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體的多元化、綜合模式的創(chuàng)新、改革，并有效地防范應(yīng)體制改革主體和模式發(fā)展創(chuàng)新可能引發(fā)的潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)，做到有的放矢地應(yīng)對(duì)。在電網(wǎng)行業(yè)深化體制改革的歷程中，相信研究多主體參與下的綜合能源服務(wù)項(xiàng)目多樣化實(shí)施模式及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控體系構(gòu)建，將成為一種歷史發(fā)展的必然趨勢(shì)，具有鮮明的時(shí)代特色和意義。

一、基本概念、研究背景及重要意義

（一）多綜合能源服務(wù)的界定及參與主體

綜合能源服務(wù)是國(guó)家電網(wǎng)系統(tǒng)在自身改革創(chuàng)新發(fā)展過程中，結(jié)合自身發(fā)展的瓶頸和潛在市場(chǎng)客戶需求而開拓的一種綜合服務(wù)業(yè)務(wù)。業(yè)內(nèi)專家封紅麗認(rèn)為在沒有統(tǒng)一界定概念的情況下，其基本特征包括：首先是電力、天然氣、可再生能源、冷熱源等發(fā)展;附帶咨詢業(yè)務(wù)、工程、投資、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)等多種服務(wù)模式?，F(xiàn)代能源發(fā)展總的趨勢(shì)是向低碳化、清潔型、綜合化能源模式發(fā)展，同時(shí)互聯(lián)網(wǎng)信息、生物等可再生能源有力推動(dòng)和政策的大力引導(dǎo)，綜合能源服務(wù)項(xiàng)目正朝著多主體兼容并蓄、多樣化創(chuàng)新模式并頭發(fā)展的良性趨勢(shì)發(fā)展。

（二）研究的背景和發(fā)展趨勢(shì)

綜合能源服務(wù)發(fā)展之政策環(huán)境背景。黨的十九大提出“推進(jìn)能源生產(chǎn)和消費(fèi)革命，建設(shè)清潔、低碳、安全、高效的現(xiàn)代能源體系”。近年來，我國(guó)在能源戰(zhàn)略、規(guī)劃、融資、價(jià)格、稅收、投融資、標(biāo)準(zhǔn)等諸多領(lǐng)域?qū)C合能源服務(wù)業(yè)發(fā)展有多種支持措施，能源體制機(jī)制改革也在加快，為發(fā)展綜合能源服務(wù)創(chuàng)造良好的政治環(huán)境。在政治、資本、市場(chǎng)的推動(dòng)下，我國(guó)能源技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)入高度活躍期，能源技術(shù)新成果不斷涌現(xiàn);以“云大物移智”為代表的先進(jìn)信息技術(shù)，以前所未有的速度進(jìn)行與能源技術(shù)的迭代和融合，綜合能源服務(wù)有望獲得強(qiáng)有力的技術(shù)支持。

新一輪電力體制改革。我國(guó)電力體制正在啟動(dòng)新一輪深化改革，目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)電力產(chǎn)品屬性，建立有競(jìng)爭(zhēng)力的電力市場(chǎng)。2017年10月，國(guó)家電網(wǎng)下發(fā)《關(guān)于在各省公司開展綜合能源服務(wù)業(yè)務(wù)的意見》，提出要把綜合能源服務(wù)行業(yè)擺在更加突出的位置，推動(dòng)電網(wǎng)公司由單獨(dú)的電力能供應(yīng)商向綜合能源供應(yīng)主體轉(zhuǎn)變，創(chuàng)造新的增長(zhǎng)點(diǎn)，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，并制定出 2020年的具體業(yè)績(jī)目標(biāo)。為適應(yīng)能源發(fā)展形勢(shì)，增加新的增長(zhǎng)點(diǎn)，電網(wǎng)企業(yè)有必要在分析自身資源優(yōu)劣情況下，才能夠充分挖掘綜合能源服務(wù)的資源效益，彌補(bǔ)相應(yīng)不足和缺陷，選擇有潛力的綜合能源服務(wù)，創(chuàng)新盈利模式，利用當(dāng)前能源革命的契機(jī)，積極推進(jìn)綜合能源服務(wù)。

（三）研究多主體參與下綜合能源服務(wù)項(xiàng)目實(shí)施模式及風(fēng)險(xiǎn)防控的重要意義

能源作為國(guó)家的戰(zhàn)略物資，關(guān)系到國(guó)民經(jīng)濟(jì)和人民生活的保障，隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，能源引起了世界各個(gè)國(guó)家的重視，特別是發(fā)達(dá)國(guó)家，對(duì)于能源的競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈。作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展始終依賴于能源消費(fèi)，未來經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速發(fā)展還必須有豐富的能源資源支撐，發(fā)展可持續(xù)的能源供應(yīng)極為重要。鑒于能源市場(chǎng)復(fù)雜多變，資源儲(chǔ)備有限，政治環(huán)境的變化可能造成的影響，環(huán)境問題日益嚴(yán)重，能源開發(fā)本身存在的技術(shù)短板，能源投資開發(fā)過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)防控必須引起足夠的重視。為了綜合能源服務(wù)項(xiàng)目的健康發(fā)展，對(duì)綜合能源服務(wù)項(xiàng)目的實(shí)施方式、各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)和防范措施進(jìn)行科學(xué)審查具有重要意義。①加強(qiáng)能源開發(fā)利用過程中的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，確保能源供應(yīng)的穩(wěn)定。②優(yōu)化資金配置，提高資金使用和能源項(xiàng)目直接投資效率。③提高能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，減少風(fēng)險(xiǎn)損失，保證項(xiàng)目順利實(shí)施。④對(duì)我國(guó)重大項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)管理和完善能源項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)研究具有一定的現(xiàn)實(shí)借鑒意義。

二、綜合能源項(xiàng)目服務(wù)實(shí)施模式

現(xiàn)代管理學(xué)之父彼得德魯克曾經(jīng)說過：“當(dāng)今企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，不是產(chǎn)品之間的競(jìng)爭(zhēng)，而是商業(yè)模式之間的競(jìng)爭(zhēng)”。多元市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體的參與、能源產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的耦合、能源行業(yè)生產(chǎn)要素的耦合、能源互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)力等對(duì)綜合能源實(shí)施模式帶來了巨大的挑戰(zhàn)與機(jī)遇，反過來商業(yè)模式的革命又會(huì)對(duì)現(xiàn)行能源產(chǎn)業(yè)格局產(chǎn)生巨大影響。從不同的角度出發(fā)，實(shí)施模式有不同的具體類型：它可以從不同的參與者和不同的項(xiàng)目?jī)?nèi)容中實(shí)行劃分;不但可以按項(xiàng)目?jī)?nèi)容的總體范圍進(jìn)行分類，也可以按整個(gè)能源項(xiàng)目的不同階段進(jìn)行分類。

（一）綜合能源服務(wù)實(shí)施模式研究現(xiàn)狀主流觀點(diǎn)

我國(guó)國(guó)內(nèi)目前沒有統(tǒng)一的綜合能源服務(wù)項(xiàng)目劃分標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)術(shù)界從不同的角度審視了綜合能源項(xiàng)目的現(xiàn)實(shí)存在的多樣化模式。其中，主要有蘇寒、徐晶晶、徐偉剛等根據(jù)綜合性能源供應(yīng)與綜合化能源服務(wù)的本質(zhì)考慮，認(rèn)為綜合能源服務(wù)領(lǐng)域及模式主要是能源供應(yīng)、增值、資產(chǎn)和衍生服務(wù)四個(gè)方面;封紅麗從供、用能側(cè)兩發(fā)面著眼，歸納了以商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)的七種商業(yè)模式，分別是配售一體化模式、供銷合作社模式、綜合能源服務(wù)模式、售電折扣模式、虛擬電廠包月售電模式、“配售一體化+能源綜合服務(wù)”模式、互聯(lián)網(wǎng)售電服務(wù)模式。繼張治新、陸青、張世翔之后，包括綜合能源和綜合服務(wù)是構(gòu)成的兩個(gè)主體部分?？紤]到能源供給側(cè)和能源消費(fèi)側(cè)，學(xué)術(shù)界最終形成能源市場(chǎng)初步形成階段的五類企業(yè)模式，認(rèn)為綜合售電、能源搭配出售、環(huán)保型能源服務(wù)、綜合需求側(cè)響應(yīng)和個(gè)性化客戶定制服務(wù)等多個(gè)方面;劉敦楠、曾鳴、黃仁樂等從能源互聯(lián)網(wǎng)層面，根據(jù)其具體內(nèi)容認(rèn)為能源生產(chǎn)、資產(chǎn)投資、能量交易和增值服務(wù)是一個(gè)從生產(chǎn)到消費(fèi)再到增值服務(wù)的完整的產(chǎn)業(yè)鏈。

（二）國(guó)家電網(wǎng)主要綜合能源項(xiàng)目實(shí)施模式介紹

1.合同能源管理模式

合同能源管理的概念。合同能源管理，是指節(jié)能服務(wù)公司與用能單位以簽訂合同的形式，自愿約定節(jié)能項(xiàng)目所要實(shí)現(xiàn)的可能目標(biāo)，由服務(wù)一方按約定為實(shí)現(xiàn)節(jié)能目標(biāo)的一方提供必要的用以節(jié)約能源的服務(wù)，用能單位以節(jié)能效益支付節(jié)能服務(wù)提供者的投入和合理利潤(rùn)。

合同能源管理的運(yùn)作模式。根據(jù)具體的運(yùn)行模式，合同能源管理有三種運(yùn)作模式：節(jié)能服務(wù)分享、保證性節(jié)能及托管能源費(fèi)用等。

節(jié)能效益分享型，節(jié)能項(xiàng)目的投資和風(fēng)險(xiǎn)全部由能源供應(yīng)公司承擔(dān)，用能單位無須投入資金，工程竣工后，雙方按照合同約定的份額分享合同期內(nèi)的節(jié)能效益，直至節(jié)能服務(wù)公司收回投資、利潤(rùn)，項(xiàng)目完成后，將節(jié)能設(shè)備無償移交給用能單位，此后產(chǎn)生的節(jié)能收入全部歸用能單位所有。

保證性節(jié)能，節(jié)能項(xiàng)目投資全部由能源供應(yīng)公司提前進(jìn)行，用能單位無需投入資金，能源供應(yīng)公司承諾為能源消費(fèi)單位節(jié)約能源。在項(xiàng)目實(shí)施期間未達(dá)到承諾的能源份額的，相應(yīng)的費(fèi)用由能源供應(yīng)企業(yè)承擔(dān);剩余部分由雙方分?jǐn)?，直至?jié)能服務(wù)企業(yè)回收投資、資本利息和合理利潤(rùn)為止。

能源費(fèi)用托管型，供能公司負(fù)責(zé)用能單位設(shè)備的節(jié)能改造和運(yùn)行，用能單位在合同能源管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理后向供能公司支付能源及管理費(fèi)，在項(xiàng)目合同期內(nèi)，能源供應(yīng)公司應(yīng)充分利用項(xiàng)目的節(jié)能效益，為了通過提高用能設(shè)備的能源效率來支付工程費(fèi)用，并按合同已經(jīng)節(jié)約了能源費(fèi)的情況下，取得合理利潤(rùn)。

2.綜合能源服務(wù)項(xiàng)目PPP模式

PPP模式簡(jiǎn)介。Public-Private Partnership（簡(jiǎn)稱PPP），是社會(huì)資本和政府部門合作，參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、投資和公用事業(yè)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的一種制度創(chuàng)新。

PPP模式的特點(diǎn)?；锇殛P(guān)系，PPP模式的核心是國(guó)家和社會(huì)資本在契約基礎(chǔ)上的合作過程，合同規(guī)定了雙方的權(quán)利、義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和利益平衡等要素。在這一合作過程中，國(guó)家和社會(huì)資本是平等的關(guān)系，是一種“伙伴關(guān)系”。

利益共享，PPP項(xiàng)目都是具有經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的公益項(xiàng)目，公共部門與社會(huì)資本并不是簡(jiǎn)單分享利潤(rùn)，需要對(duì)參與項(xiàng)目的私人部門、民營(yíng)企業(yè)等社會(huì)資本可能形成的超額利潤(rùn)加以控制，但又要保證一定的收益率，給予其長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資回報(bào)。

風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，是公共資本與社會(huì)資本之間適當(dāng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的特征，是PPP模式不同于其他交易形式的重要標(biāo)志。公共部門盡可能承擔(dān)著自身利益的潛在風(fēng)險(xiǎn)，而社會(huì)資本由于其比較優(yōu)勢(shì)，承擔(dān)著更多、甚至全部的具體管理任務(wù)。通過雙方分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，將總風(fēng)險(xiǎn)降至最低。

3.綜合能源項(xiàng)目BOT模式

BOT模式簡(jiǎn)介。建設(shè)-經(jīng)營(yíng)-轉(zhuǎn)讓（BOT，即Build-Operate-Transfer，以下簡(jiǎn)稱BOT）是一種基礎(chǔ)設(shè)施投資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的方式。根據(jù)國(guó)家和私人部門之間的協(xié)議，政府向私人部門做出讓步，使其能夠獲得資金用于建設(shè)某種類型的基礎(chǔ)設(shè)施，并在一定期限內(nèi)管理和經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)設(shè)施及其相應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù)。在協(xié)議結(jié)束時(shí)，私人機(jī)構(gòu)將完成的基礎(chǔ)設(shè)施移交給政府。

綜合能源項(xiàng)目BOT模式。綜合能源BOT項(xiàng)目依賴于一系列相關(guān)的雙邊協(xié)議，其中最關(guān)鍵的是特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，政府和特許經(jīng)營(yíng)雙方都滿意，主要協(xié)議有專營(yíng)協(xié)議和購(gòu)買合同。特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議是特許經(jīng)營(yíng)公司在政府批準(zhǔn)下建設(shè)、經(jīng)營(yíng)公用事業(yè)的基礎(chǔ)，購(gòu)買合同是特許經(jīng)營(yíng)公司獲得效益的決定性因素。綜合能源BOT項(xiàng)目分為項(xiàng)目報(bào)價(jià)和前期招投標(biāo)及投資建設(shè)期、運(yùn)營(yíng)管理期和項(xiàng)目最后交付期間，與一般項(xiàng)目的設(shè)計(jì)完全不同。

一個(gè)完整的BOT模式項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)過程全部結(jié)束。采用BOT模式建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施，在不增加財(cái)政負(fù)擔(dān)的前提下，政府獲得所需要的項(xiàng)目設(shè)施，滿足了本國(guó)或本地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需求。項(xiàng)目公司完成特許協(xié)議的任務(wù)，獲得回報(bào)利潤(rùn)，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)的價(jià)值，項(xiàng)目的參與方實(shí)現(xiàn)了共贏。

4.其他模式

平臺(tái)型商業(yè)模式、EPC的商業(yè)模式、價(jià)值鏈的商業(yè)模式。

三、綜合能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范體系的構(gòu)建

（一）綜合能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概述

1.綜合能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)含義及關(guān)鍵點(diǎn)

綜合能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目不確定性對(duì)公司未來實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響，此過程需要考慮三個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)：一是風(fēng)險(xiǎn)是未來的概念;其次風(fēng)險(xiǎn)是由不確定性引起的;三是風(fēng)險(xiǎn)會(huì)造成損失。簡(jiǎn)言之風(fēng)險(xiǎn)約等于未來出現(xiàn)的損失，因?yàn)閷?shí)施綜合能源項(xiàng)目的企業(yè)是經(jīng)濟(jì)性組織，出現(xiàn)損失意味著對(duì)企業(yè)的侵蝕和破壞，意味著企業(yè)面臨生存困境和發(fā)展困難，因此企業(yè)必須格外重視各種風(fēng)險(xiǎn)的防范。

2.綜合能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分類

盈利標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)可以分為純風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，這取決于它能否為公司帶來利潤(rùn)和機(jī)會(huì)。純粹的風(fēng)險(xiǎn)意味著只有一種可能的損失;機(jī)會(huì)是指風(fēng)險(xiǎn)是損失和收益的零和博弈關(guān)系。

內(nèi)外部劃分標(biāo)準(zhǔn)。大型能源企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)過內(nèi)外部配置后，可分為內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)。外部風(fēng)險(xiǎn)特別包括政治風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)特別包括戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)劃分標(biāo)準(zhǔn)。多主體參與下綜合能源服務(wù)項(xiàng)目?jī)?nèi)外部環(huán)境中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)如下：即投資風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)（法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)）、廉政風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、高危經(jīng)營(yíng)行為風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)等。其中尤其要以投資風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)和安全風(fēng)險(xiǎn)為著眼點(diǎn)。

（二）綜合能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范體系構(gòu)建

1.綜合能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范體系

綜合能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范體系建設(shè)是指從事綜合能源項(xiàng)目的企業(yè)圍繞總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過將風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程落實(shí)到企業(yè)和業(yè)務(wù)管理的各個(gè)具體方面，構(gòu)建良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立和完善全面的風(fēng)險(xiǎn)防范體系，包括風(fēng)險(xiǎn)防范策略、風(fēng)險(xiǎn)融資措施、風(fēng)險(xiǎn)防范的組織職能體系，使風(fēng)險(xiǎn)防范與內(nèi)部控制相結(jié)合，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防范的總體目標(biāo)。

現(xiàn)實(shí)操作中，為了科學(xué)、有效防范可能存在的各種風(fēng)險(xiǎn)，我們必須認(rèn)識(shí)到戰(zhàn)略、整合和防范是風(fēng)險(xiǎn)防范的價(jià)值所在;同時(shí)其本身是一種自覺行動(dòng)的結(jié)果實(shí)現(xiàn)方式;必須側(cè)重于其職業(yè)性;具有優(yōu)劣勢(shì)的二元特性和有效的防范必須具有體系性、系統(tǒng)化等特征，做到知己知彼。

2.風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)的培育與培訓(xùn)

強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)與培訓(xùn)。完善風(fēng)險(xiǎn)文化和風(fēng)險(xiǎn)教育，包括風(fēng)險(xiǎn)管理法律制度、風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)能力培訓(xùn)和風(fēng)險(xiǎn)管理。只有通過風(fēng)險(xiǎn)教育和訓(xùn)練，才能提高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)測(cè)和管理水平，有效減少風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)教育主要從以下幾個(gè)方面做起：端正風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度;增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，牢固樹立上下一致的“風(fēng)險(xiǎn)第一”思想;形成良好的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)氣，提高排除風(fēng)險(xiǎn)隱患、減小風(fēng)險(xiǎn)后果的能力;提倡自我控制和自我防護(hù)，從而有效預(yù)防屏障風(fēng)險(xiǎn)。

建立制度化的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。引入制度化的風(fēng)險(xiǎn)分析和經(jīng)驗(yàn)支持系統(tǒng)，并通過風(fēng)險(xiǎn)管理措施建立若干風(fēng)險(xiǎn)管理障礙，可以有效降低障礙風(fēng)險(xiǎn)的可能性。通過有效風(fēng)險(xiǎn)事件分析和經(jīng)驗(yàn)回溯，通過經(jīng)驗(yàn)和直覺改變對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問題的處理，運(yùn)用科學(xué)風(fēng)險(xiǎn)管理方法和技術(shù)，變被動(dòng)“風(fēng)險(xiǎn)處理”為主動(dòng)“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)”，消除風(fēng)險(xiǎn)存在的深層次成因。

3.建立健全綜合能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范體系

實(shí)踐中，綜合能源服務(wù)項(xiàng)目面寬、量大，流程長(zhǎng)、環(huán)節(jié)多，如前述，存在諸多風(fēng)險(xiǎn)。要在綜合能源項(xiàng)目框架內(nèi)規(guī)避各類風(fēng)險(xiǎn)，必須從風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)出發(fā)，結(jié)合綜合能源項(xiàng)目本身特點(diǎn)，建立防范、識(shí)別、評(píng)估等風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

綜合能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別?！帮L(fēng)險(xiǎn)識(shí)別”是找出并準(zhǔn)確描述風(fēng)險(xiǎn)的過程。此過程要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)原因及其潛在后果均有識(shí)別的能力。并具備歷史數(shù)據(jù)、理論分析、有見識(shí)的意見、專家的意見以及利益相關(guān)方的需求等關(guān)鍵要素點(diǎn)。常見的識(shí)別方法主要如下：頭腦風(fēng)暴法、流程圖分析法、敏感性分析法、統(tǒng)計(jì)推論法。

綜合能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的前后，通過科學(xué)的量化方式，對(duì)事件可能對(duì)關(guān)聯(lián)生命、財(cái)產(chǎn)和權(quán)益等引起的損失和負(fù)面影響做出一個(gè)基本的判斷分析。常見的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法有以下五種。①風(fēng)險(xiǎn)因素分析法。為了有效控制風(fēng)險(xiǎn)，從風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化條件、引起轉(zhuǎn)化條件的可能性、預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)后果和科學(xué)的評(píng)價(jià)等綜合要素進(jìn)行分析的方法。②內(nèi)部控制評(píng)價(jià)法。是考量被評(píng)估主體內(nèi)部結(jié)構(gòu)引發(fā)可能性的概率方法。③基線評(píng)估法。是基于現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)和基準(zhǔn)為參考，對(duì)評(píng)估對(duì)象進(jìn)行科學(xué)比對(duì)，找出差距，并進(jìn)行補(bǔ)正的方式。④詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法。對(duì)引起風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)面因素和不足進(jìn)行詳細(xì)研究而得出風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生大小和概率的方法。⑤組合評(píng)估法。就是對(duì)基線評(píng)估和詳細(xì)評(píng)估兩種方法的融合的綜合評(píng)估方法。

綜合能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管，要求監(jiān)管者通過采取不同的措施和方法來消除和減少操作過程中的風(fēng)險(xiǎn)事件，從而減少經(jīng)營(yíng)損失。綜合能源風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避有以下四種常見的方法。①風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。風(fēng)險(xiǎn)回避是投資者故意放棄風(fēng)險(xiǎn)行為，完全防止特定的損失產(chǎn)生的可能。②比較檢查。損失控制不是放棄風(fēng)險(xiǎn)，而是制定計(jì)劃，采取有效的措施達(dá)到減小損失的可能性和損失實(shí)際發(fā)生減少。一般貫穿在發(fā)生前、過程中和發(fā)生后。③風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。是指通過有效合同，將轉(zhuǎn)讓人可能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給受讓人的方式。④風(fēng)險(xiǎn)自留。風(fēng)險(xiǎn)的承受者，將風(fēng)險(xiǎn)以自有資金優(yōu)先予以支付，通過自身方式將風(fēng)險(xiǎn)消除的方式。

4.建立專門的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)構(gòu)和專職的風(fēng)險(xiǎn)防范人員

在綜合能源服務(wù)項(xiàng)目的具體實(shí)施過程中，單純依靠制度優(yōu)勢(shì)和完整科學(xué)的防控體系，是沒有辦法高效、合理規(guī)避實(shí)際經(jīng)營(yíng)和投資操作過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)的，風(fēng)險(xiǎn)的有效規(guī)制，還必須依靠公司內(nèi)部打造一個(gè)高素質(zhì)的人員團(tuán)隊(duì)，通過建立風(fēng)險(xiǎn)管理的高效團(tuán)隊(duì)，借助建構(gòu)的制度體系和完善的內(nèi)部操作流程，才可以達(dá)到有效防控項(xiàng)目實(shí)施過程中潛在風(fēng)險(xiǎn)的目的，專業(yè)化、團(tuán)隊(duì)性是人員要素的核心。

（三）完善綜合能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范制度機(jī)制

1.完善多主體參與下綜合能源服務(wù)項(xiàng)目關(guān)聯(lián)法律法規(guī)

“法治是最好的營(yíng)商環(huán)境”。立法是改革的前提，作為一項(xiàng)重要的國(guó)家改革，電力體制和能源綜合改革必須要以法律、法規(guī)的完善為條件，才能實(shí)現(xiàn)立法和改革的有效生態(tài)銜接。完善的法律法規(guī)是綜合能源服務(wù)項(xiàng)目全面實(shí)現(xiàn)多樣化模式、多主體參與融合的重要制度保障。一個(gè)成熟的商業(yè)模式需要在市場(chǎng)的復(fù)雜環(huán)境中不斷實(shí)踐和考驗(yàn)。綜合能源的一切實(shí)施模式都要確保在符合國(guó)家政策、法規(guī)的前提下，才能合理有序發(fā)展，政府要通過科學(xué)的政策和制度作為保障，鼓勵(lì)各商業(yè)主體對(duì)現(xiàn)有商業(yè)模式進(jìn)行大膽改進(jìn)與創(chuàng)新，以促進(jìn)和催生多元市場(chǎng)參與者進(jìn)行模式創(chuàng)新的信心。

2.構(gòu)建有效的跨主體能源項(xiàng)目實(shí)施協(xié)同機(jī)制

考慮到傳統(tǒng)能源供應(yīng)商的單一性現(xiàn)實(shí)，推進(jìn)制度化、經(jīng)?；陀行А翱缃纭焙献饕栽鲞M(jìn)綜合能源服務(wù)價(jià)值，是新時(shí)代綜合能源改革的新趨勢(shì)，構(gòu)建有效的跨主體協(xié)同機(jī)制成為推進(jìn)綜合能源改革、防范綜合能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的研究前沿。面對(duì)能源全球化和風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的壓力以及民眾對(duì)能源服務(wù)質(zhì)量的更高期望，構(gòu)建多主體參與下的綜合能源協(xié)同機(jī)制是在多元化管理思想指引下、充分利用信息和網(wǎng)絡(luò)等全新治理手段而逐漸形成的。根據(jù)2019年10月18日通過的《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》，尊重多元市場(chǎng)主體平等參與競(jìng)爭(zhēng)就是平等對(duì)待各類市場(chǎng)主體;在綜合能源服務(wù)改革中，平等對(duì)待各類市場(chǎng)主體就是平等對(duì)待參與綜合能源服務(wù)的各類主體，特別是對(duì)國(guó)有市場(chǎng)主體與民營(yíng)市場(chǎng)主體要平等對(duì)待，保證各類主體在市場(chǎng)準(zhǔn)入、獲取生產(chǎn)要素、招標(biāo)投標(biāo)和政府采購(gòu)等方面都能得到同等、無差別對(duì)待。

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（作者單位：甘肅電力科學(xué)研究院）