毛曉蒙

一、引言

產(chǎn)能過剩是關(guān)系經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的一個(gè)重要問題。宏觀經(jīng)濟(jì)層面上所說的產(chǎn)能過剩一般是指由于受到社會(huì)總需求的限制，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)未達(dá)到正常限度的產(chǎn)出水平，進(jìn)而造成資源未得到充分利用，一部分生產(chǎn)能力出現(xiàn)了閑置。輕微的產(chǎn)能過剩是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的正?，F(xiàn)象，而且一定程度上有利于市場競爭，從而促進(jìn)資源合理配置。但是，如果產(chǎn)能過剩已經(jīng)明顯超出正常范圍，且不能得到有效治理，不僅會(huì)造成持續(xù)性的生產(chǎn)資源低效率配置或閑置，甚至?xí)T發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。因此，研究產(chǎn)能過剩問題具有重要意義。中央及地方各級政府十分關(guān)注產(chǎn)能過剩問題，且一直在宏觀層面致力于實(shí)現(xiàn)中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化發(fā)展，有效化解產(chǎn)能過剩問題。

制造業(yè)作為中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)的核心產(chǎn)業(yè)，近年來發(fā)展迅速并成就了中國世界制造業(yè)大國的地位，“中國制造”已成為國家名片。但同時(shí)也應(yīng)看到其發(fā)展過程中存在的諸多不足。中國制造業(yè)大部分屬于勞動(dòng)密集型、制造初級產(chǎn)品、低附加值和高污染高能耗低效率的產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)的存在使得制造業(yè)的發(fā)展受制于人，產(chǎn)能利用率不高，出現(xiàn)產(chǎn)能過剩問題。尤其是2008年國際金融危機(jī)以來，產(chǎn)能過剩成為中國突出的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)之一，多個(gè)制造行業(yè)產(chǎn)能利用率低下，虧損嚴(yán)重，戰(zhàn)略性新興制造業(yè)也出現(xiàn)或隱藏著產(chǎn)能過剩風(fēng)險(xiǎn)。因此，化解制造業(yè)產(chǎn)能過剩成為當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略議題。2015年5月國務(wù)院發(fā)布的《中國制造2025》提出“制造業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的主體，是立國之本、興國之器、強(qiáng)國之基”，強(qiáng)調(diào)要“深入推進(jìn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整”，著力推動(dòng)中國由制造大國向制造強(qiáng)國轉(zhuǎn)變?；诖吮尘?，本文重點(diǎn)研究中國省域制造業(yè)產(chǎn)能過剩問題，主要關(guān)注中國各省（直轄市、自治區(qū)）制造業(yè)產(chǎn)能利用率的地區(qū)差異及影響因素。

二、文獻(xiàn)回顧

經(jīng)濟(jì)學(xué)界目前對產(chǎn)能過剩還未形成統(tǒng)一的界定，一般來說是指某一行業(yè)的實(shí)際生產(chǎn)能力大于該行業(yè)現(xiàn)有產(chǎn)出水平的一種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，表現(xiàn)為實(shí)際產(chǎn)出高于產(chǎn)能產(chǎn)出。近年來，由于國際金融危機(jī)及后續(xù)政策的影響，產(chǎn)能過剩問題逐漸被人們關(guān)注。對中國而言，經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，中國的產(chǎn)能過剩問題尤其是制造業(yè)產(chǎn)能過剩問題受到了廣泛關(guān)注。綜合現(xiàn)有文獻(xiàn)，衡量產(chǎn)能過剩情況的指標(biāo)多數(shù)采用產(chǎn)能利用率。本文將在介紹產(chǎn)能利用率測度方法的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步對制造業(yè)產(chǎn)能過剩的國內(nèi)外研究文獻(xiàn)進(jìn)行梳理。

目前國內(nèi)外普遍使用產(chǎn)能利用率指標(biāo)來衡量產(chǎn)能過剩程度，該指標(biāo)最早由Chamberlin（1947）提出，定義為實(shí)際產(chǎn)出與產(chǎn)能產(chǎn)出之比[1]。學(xué)術(shù)界測度產(chǎn)能利用率的方法主要包括峰值法、協(xié)整法、生產(chǎn)函數(shù)法、成本函數(shù)法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，這些方法在應(yīng)用過程中各有優(yōu)劣。諸多學(xué)者運(yùn)用這些方法測度分析了中國制造業(yè)的產(chǎn)能利用率。孫巍等（2008）基于成本函數(shù)法測度了中國制造業(yè)各行業(yè)的產(chǎn)能利用率，并用協(xié)整法檢驗(yàn)了產(chǎn)能利用率和固定資產(chǎn)間的關(guān)系[2]。韓國高等（2011）在孫巍（2008）的基礎(chǔ)上加入原材料生產(chǎn)要素，利用成本函數(shù)法測算了1999—2008年產(chǎn)能利用率，得出黑色金屬、有色金屬等七大重工業(yè)行業(yè)存在較為嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩問題[3]。程俊杰（2015）[4]、馬軍等（2017）[5]運(yùn)用協(xié)整法分別測度了中國省域制造業(yè)和鋼鐵行業(yè)的產(chǎn)能利用率并作出比較分析。劉磊等（2018）利用SFA方法測算了中國制造業(yè)分行業(yè)產(chǎn)能利用率，發(fā)現(xiàn)中國制造業(yè)存在產(chǎn)能過剩[6]。范林凱等（2019）擴(kuò)展了成本函數(shù)法的產(chǎn)能測度框架，研究了中國工業(yè)產(chǎn)能過剩問題[7]。文獻(xiàn)梳理過程中我們發(fā)現(xiàn)，協(xié)整法存在不需要對函數(shù)形式進(jìn)行設(shè)定，也不需要對投入要素進(jìn)行選擇區(qū)分，回避了主觀誤差等優(yōu)點(diǎn)，使用較為廣泛。因此本文考慮使用協(xié)整法來測度中國30個(gè)省（直轄市、自治區(qū)）制造業(yè)的產(chǎn)能過剩程度，并根據(jù)測度結(jié)果進(jìn)行地區(qū)差異分析。

有關(guān)產(chǎn)能過剩成因研究方面，西方學(xué)者主要圍繞企業(yè)行為等微觀角度分析。產(chǎn)能的變化是一個(gè)跨期決策，企業(yè)為了應(yīng)對未來市場需求的不確定性，需保持一定的過剩產(chǎn)能，然而企業(yè)容易陷入一種占有過度產(chǎn)能的狀態(tài)。Kamien和Schwartz（1972）認(rèn)為，現(xiàn)有企業(yè)對競爭對手進(jìn)入市場的時(shí)機(jī)和規(guī)模無法給出正確判斷，無法預(yù)知競爭對手進(jìn)入市場后引起市場份額的變化，從而導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)能的調(diào)整與實(shí)際市場不匹配，易形成產(chǎn)能過剩[8]。由于中國產(chǎn)業(yè)政策的支持和政府宏觀調(diào)控的程度較深，形成產(chǎn)能過剩的原因不同于西方國家。林毅夫（2010）認(rèn)為投資上的“潮涌現(xiàn)象”是導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的主要原因[9]。鐘春平、潘黎（2014）認(rèn)為資源要素價(jià)格的扭曲導(dǎo)致產(chǎn)能過剩[10]。程俊杰（2015）認(rèn)為導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的主要原因是產(chǎn)業(yè)政策的過多干預(yù)[11]。胡榮濤（2016）認(rèn)為固定資產(chǎn)投資失誤造成的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲是中國產(chǎn)能過剩的直接原因，粗放的增長方式、僵化的體制和失誤的產(chǎn)業(yè)政策是其深層原因[12]。錢愛民、付東（2017）從微觀視角研究了中國制造業(yè)產(chǎn)能過剩的形成原因，實(shí)證檢驗(yàn)了信貸資源配置對制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)能過剩的影響作用[13]。還有學(xué)者從其他角度對產(chǎn)能過剩的成因和機(jī)制進(jìn)行了剖析。

以上學(xué)者的研究對中國制造業(yè)產(chǎn)能過剩的成因提出眾多有價(jià)值的觀點(diǎn)，但現(xiàn)有文獻(xiàn)主要是從行業(yè)角度研究中國的產(chǎn)能過剩成因問題，把空間因素考慮在內(nèi)的文獻(xiàn)不多。由于中國各省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的影響因素也有所不同，因此，本文在研究產(chǎn)能過剩成因部分，引入空間效應(yīng)，探討中國各省份制造業(yè)產(chǎn)能利用率在空間上的相關(guān)性與差異性，進(jìn)而構(gòu)建空間動(dòng)態(tài)面板模型分析其影響因素。

三、研究設(shè)計(jì)

隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，中國各?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等諸方面存在明顯差異，導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的因素也不盡相同。但考慮政策的相似性和發(fā)展過程中的學(xué)習(xí)效應(yīng)（“干中學(xué)”效應(yīng)），不同地區(qū)間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在相似之處。本文從空間角度研究中國30個(gè)?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）制造業(yè)的產(chǎn)能利用水平及影響因素，由于西藏?cái)?shù)據(jù)缺失較多，因而研究樣本區(qū)域未予考慮。文章的研究路徑是：首先，利用協(xié)整法對中國制造業(yè)的產(chǎn)能利用水平進(jìn)行測度并分地區(qū)展開分析；其次，討論影響產(chǎn)能過剩的諸因素，進(jìn)行空間相關(guān)性分析，進(jìn)而構(gòu)建空間動(dòng)態(tài)面板模型研究中國制造業(yè)產(chǎn)能過剩的成因；最后，根據(jù)實(shí)證結(jié)果得出結(jié)論與政策啟示。

（一）產(chǎn)能過剩的測度

本文選用 Shaikh和 Moudud（2004）[14]提出的協(xié)整法測算中國各省份制造業(yè)產(chǎn)能產(chǎn)出。Shaikh和Moudud（2004）認(rèn)為，從長期來看產(chǎn)能產(chǎn)出與資本存量之間存在穩(wěn)定的變動(dòng)關(guān)系?；谶@種穩(wěn)定關(guān)系可以估計(jì)產(chǎn)能產(chǎn)出和資本存量之間的相關(guān)參數(shù)，進(jìn)而根據(jù)資本存量計(jì)算出產(chǎn)能產(chǎn)出，最后測得產(chǎn)能利用率。

協(xié)整法基于以下產(chǎn)出表達(dá)式：

其中，Y是實(shí)際產(chǎn)出，Y*是產(chǎn)能產(chǎn)出，K是資本存量。構(gòu)造資本-產(chǎn)出比v=K/Y*和產(chǎn)能利用率u=Y/Y*，并對式（1）兩邊取對數(shù)：

根據(jù)一般觀點(diǎn)，長期來看實(shí)際產(chǎn)出圍繞產(chǎn)能產(chǎn)出波動(dòng)，實(shí)際產(chǎn)能利用率也圍繞期望產(chǎn)能利用率波動(dòng)，因此可將產(chǎn)能利用率視為隨機(jī)誤差項(xiàng)，即

同時(shí)，伴隨著技術(shù)的進(jìn)步，資本在不斷增加，使資本-產(chǎn)出比也不斷提高。因此資本-產(chǎn)出比的增長率可表示為：

其中，gv為資本-產(chǎn)出增長率，gk為資本存量增長率，b1為自發(fā)技術(shù)進(jìn)步，b2為資本積累導(dǎo)致的技術(shù)進(jìn)步。

對式（4）兩邊積分，并引入隨機(jī)誤差項(xiàng)，可得：

綜合式（2）、（3）和（5）不難得出：

式（6）展示了產(chǎn)能產(chǎn)出（或潛在產(chǎn)出）與資本存量之間的數(shù)理關(guān)系，其中 a0=-b0，a1=-b1，a2=1-b2，e（t）=eu（t）-ev（t）。根據(jù)式（6）和相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，得出產(chǎn)能產(chǎn)出Y*，進(jìn)而計(jì)算出產(chǎn)能利用率CU=Y/Y*。

（二）影響因素模型設(shè)計(jì)

1.影響因素分析

首先分析影響制造業(yè)產(chǎn)能利用率的諸因素，為進(jìn)一步構(gòu)建模型做鋪墊。

在開放的經(jīng)濟(jì)體中，內(nèi)部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)一般都會(huì)受到外部市場環(huán)境的影響。因此，考察中國制造業(yè)產(chǎn)能利用率的變動(dòng)，不能忽略國際市場的影響，即國際市場需求的變化能直接影響中國制造業(yè)產(chǎn)能利用率，國際市場需求越大，滯銷風(fēng)險(xiǎn)越低，越容易化解過剩產(chǎn)能。由此我們預(yù)期，國際市場需求對制造業(yè)產(chǎn)能利用率會(huì)產(chǎn)生正向影響。本文使用制造業(yè)出口交貨值占制造業(yè)銷售產(chǎn)值的比重（exp）來衡量國際市場的變化。

企業(yè)的發(fā)展往往離不開政府的支持。因此，探究中國制造業(yè)產(chǎn)能過剩的成因，要充分考慮政府因素。國有經(jīng)濟(jì)比重高的地區(qū)一般具有更多的國有企業(yè)，在貸款融資及政府支持上更有優(yōu)勢，從而容易造成過度投資導(dǎo)致產(chǎn)能過剩。由此我們預(yù)期，國有經(jīng)濟(jì)比重對產(chǎn)能利用率存在負(fù)向影響。本文使用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的制造業(yè)國家資本占實(shí)收資本的比重（soe）衡量政府的干預(yù)程度。

企業(yè)生產(chǎn)過程中，適度有效的投資至關(guān)重要。因此，考察中國制造業(yè)產(chǎn)能過剩成因時(shí)不能忽視企業(yè)投資行為的影響。過度固定資產(chǎn)投資是導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的直接渠道，會(huì)直接造成產(chǎn)能利用率偏低，由此我們預(yù)期，固定資產(chǎn)投資對產(chǎn)能利用率產(chǎn)生負(fù)向影響。本文使用制造業(yè)固定資產(chǎn)投資額占制造業(yè)總產(chǎn)值比重（inv）反映企業(yè)的投資行為。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展背景下，創(chuàng)新階段逐漸成為產(chǎn)品生命周期中最為關(guān)鍵的階段，傳統(tǒng)意義上的技術(shù)稟賦中也越來越多的滲透著創(chuàng)新成分。在已有文獻(xiàn)中，用于衡量創(chuàng)新能力的指標(biāo)有多種，例如專利申請數(shù)、科技人員數(shù)量、R&D經(jīng)費(fèi)支出等。相對來說，前兩項(xiàng)指標(biāo)較為片面，R&D經(jīng)費(fèi)支出指標(biāo)一般認(rèn)為最能反映生產(chǎn)能力的水平。因此本文使用制造業(yè)R&D活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出占制造業(yè)總產(chǎn)值比重（R&D）衡量各?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)）的研發(fā)創(chuàng)新能力。一般來說，研發(fā)投入可以直接緩解供求關(guān)系的結(jié)構(gòu)性失衡，加快企業(yè)產(chǎn)品的更新速度以滿足市場需求，由此我們預(yù)期，研發(fā)投入對產(chǎn)能利用率有正向影響。

高新技術(shù)制造行業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量較高，通常能夠滿足市場的需要，而且高新技術(shù)行業(yè)存在較高的進(jìn)入門檻和技術(shù)壁壘，不易形成過剩產(chǎn)能。本文我們預(yù)期，產(chǎn)業(yè)高級化對產(chǎn)能利用率存在正向影響。本文使用高新技術(shù)制造行業(yè)總產(chǎn)值占制造業(yè)總產(chǎn)值的比重（stru）衡量產(chǎn)業(yè)高級化。

2.模型構(gòu)建

基于時(shí)間和空間的雙重影響作用，在研究中國制造業(yè)產(chǎn)能利用率時(shí)，一方面不能忽視地理因素影響，即在計(jì)量模型中納入被解釋變量的空間因素以反映中國制造業(yè)產(chǎn)能利用率的空間相關(guān)性，另一方面將滯后期的被解釋變量作為自變量引入模型，以降低模型設(shè)定誤差所造成的影響。本文將在模型中引入產(chǎn)能利用率的一階滯后變量以實(shí)現(xiàn)修正，參考Yu等（2008）[15]的模型設(shè)定方法，具體設(shè)定如下：

其中，Cnt=（C1t，C2t，…，Cnt）'是n×1的列向量，為第一部分測度得到的產(chǎn)能利用率；αn0是n×1的固定效應(yīng)截距項(xiàng)；β為回歸系數(shù)；τ、λ、ρ分別為空間動(dòng)態(tài)面板模型中的時(shí)間、空間和時(shí)空滯后項(xiàng)系數(shù)；Wn是n×n空間權(quán)重矩陣，本文選擇經(jīng)濟(jì)空間權(quán)重矩陣，用省際人均生產(chǎn)總值差值的倒數(shù)作為經(jīng)濟(jì)空間權(quán)重矩陣中元素的取值；WnCnt反映當(dāng)期產(chǎn)能利用率的空間影響作用；WnCn，t-1是滯后一期的產(chǎn)能利用率的時(shí)空影響作用；Xnt是解釋變量的n×kx矩陣，主要包括出口比重、國有經(jīng)濟(jì)比重、固定資產(chǎn)投資、研發(fā)投入以及產(chǎn)業(yè)高級化等變量；Vnt=（V1t，V2t，…，Vnt）'是n×1的列向量；Vit（i=1，2，…，n）是服從均值為0；方差σ2為的獨(dú)立同分布的隨機(jī)誤差項(xiàng)。

四、數(shù)據(jù)

選取2001—2017年中國30個(gè)?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)）制造業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)測度省域?qū)用娴漠a(chǎn)能利用率，數(shù)據(jù)來自2002—2018年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省統(tǒng)計(jì)年鑒。具體說明如下：

1.制造業(yè)總產(chǎn)值（Y）。本文用制造業(yè)總產(chǎn)值來衡量產(chǎn)能產(chǎn)出，并將歷年各地區(qū)名義制造業(yè)總產(chǎn)值用地區(qū)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)平減，得到以2000年為基期的各地區(qū)實(shí)際制造業(yè)總產(chǎn)值，取對數(shù)后即為模型中的被解釋變量log Y（t）。其中由于橡膠與塑料制品業(yè)在2011年以后被分為橡膠制品業(yè)、塑料制品業(yè)兩個(gè)行業(yè)，為保持統(tǒng)計(jì)口徑一致，將2011年以后的橡膠制品業(yè)、塑料制品業(yè)兩個(gè)行業(yè)的數(shù)據(jù)合并，仍統(tǒng)計(jì)為橡膠與塑料制品業(yè)。另外，汽車制造業(yè)是從2011年開始被單獨(dú)統(tǒng)計(jì)為一個(gè)行業(yè)，本文將汽車制造業(yè)合并入交通運(yùn)輸業(yè)。制造業(yè)中的其他制造業(yè)，廢棄資源綜合利用業(yè)，金屬制品、機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)三個(gè)行業(yè)由于只在2011年之后才有數(shù)據(jù)，故舍去。其他少數(shù)缺失數(shù)據(jù)用插值法補(bǔ)齊。

2.資本存量（K）。用永續(xù)盤存法對2001—2017年分地區(qū)制造業(yè)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資額進(jìn)行處理計(jì)算得出資本存量，對其取對數(shù)得到解釋變量logK（t）。

3.代表技術(shù)進(jìn)步的時(shí)間趨勢項(xiàng)（t）。假定自發(fā)的技術(shù)水平具有完全線性趨勢，為簡化起見，這里用時(shí)間變量表示。從2001—2017年，分別取t值為1，2，…，17，代替自發(fā)技術(shù)進(jìn)步。

本部分模型的被解釋變量為前文測度的中國30個(gè)?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）制造業(yè)的產(chǎn)能利用率。解釋變量指標(biāo)釋義如表1所示。

表1 模型變量指標(biāo)釋義

鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性，樣本選擇2001—2017年中國30個(gè)?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)，其中關(guān)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的界定目前還沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）及大多數(shù)西方國家采用研發(fā)與開發(fā)的強(qiáng)度、研發(fā)人員占總員工數(shù)的比重、新工藝的應(yīng)用和新產(chǎn)品的制造等指標(biāo)來判定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，中國通常是按照產(chǎn)業(yè)的技術(shù)密集和復(fù)雜程度來界定。根據(jù)2002年7月國家統(tǒng)計(jì)局印發(fā)的《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類目錄》，本文所稱高新技術(shù)制造行業(yè)包括航天航空器制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)等行業(yè)。

五、實(shí)證分析

根據(jù)前文研究設(shè)計(jì)，將首先利用協(xié)整法對中國制造業(yè)的產(chǎn)能利用率進(jìn)行測度，對其結(jié)果分地區(qū)分析，并在此基礎(chǔ)上實(shí)證檢驗(yàn)中國制造業(yè)產(chǎn)能利用率的影響因素，展示其數(shù)量依賴關(guān)系。

（一）產(chǎn)能利用率測度

1.面板協(xié)整檢驗(yàn)

采用協(xié)整法估算產(chǎn)能產(chǎn)出的前提是證明產(chǎn)能產(chǎn)出與資本存量間存在協(xié)整關(guān)系，檢驗(yàn)結(jié)果見表2。

表 2 log Y（t）和 log K（t）面板協(xié)整檢驗(yàn)

從表2可看出，Modified Phillips-Perron t和ADF統(tǒng)計(jì)量在1%顯著水平上均拒絕不存在協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)。Kao（1999）檢驗(yàn)和 Westerlund（2005）檢驗(yàn)結(jié)果也與Pedroni（1999，2004）檢驗(yàn)保持一致。所以，檢驗(yàn)結(jié)果表明制造業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值和資本存量之間存在協(xié)整關(guān)系，可進(jìn)一步進(jìn)行回歸分析。

2.模型構(gòu)建

根據(jù)豪斯曼檢驗(yàn)，選擇固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸分析，估計(jì)結(jié)果見表3。

表3 回歸結(jié)果

從表3可看出，R2為0.9383，說明模型擬合效果較好。解釋變量logK（t）和t在1%的水平下對被解釋變量有統(tǒng)計(jì)意義上的顯著作用，Prob（F-statistic）遠(yuǎn)小于0，說明各解釋變量對被解釋變量logY（t）有很好的統(tǒng)計(jì)學(xué)解釋能力。因此，我們可以基于模型回歸結(jié)果計(jì)算出產(chǎn)能的潛在產(chǎn)出Y*，然后利用公式得出各?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）的產(chǎn)能利用率。

3.測度結(jié)果分析

目前，國際學(xué)界、業(yè)界尚未建立統(tǒng)一衡量產(chǎn)能過剩的科學(xué)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。歐美國家一般采用產(chǎn)能利用率作為是否存在產(chǎn)能過剩的評價(jià)依據(jù)，他們認(rèn)為產(chǎn)能利用率的標(biāo)準(zhǔn)范圍在79%—83%之間，若低于79%，則認(rèn)為存在產(chǎn)能過?，F(xiàn)象；若高于90%，則認(rèn)為產(chǎn)能不足。因此，本文也運(yùn)用國際廣泛使用的標(biāo)準(zhǔn)，對中國30個(gè)省（直轄市、自治區(qū)）制造業(yè)的產(chǎn)能情況進(jìn)行判別。為了進(jìn)一步分析中國制造業(yè)產(chǎn)能利用率的區(qū)域差異，本文將中國分為東部、東北、中部和西部四個(gè)區(qū)域①東部地區(qū)包括北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南10個(gè)?。ㄖ陛犑校?；東北地區(qū)包括遼寧、吉林和黑龍江3個(gè)省份；中部地區(qū)包括安徽、山西、江西、河南、湖北和湖南6個(gè)省份；西部地區(qū)包括內(nèi)蒙古、廣西、四川、重慶、云南、貴州、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆11個(gè)省（直轄市、自治區(qū)）。，得到以下分析結(jié)論：

表4 2001—2017年中國30個(gè)省、直轄市、自治區(qū)的產(chǎn)能利用率

從表4可見，從時(shí)間層面看，2001—2017年中國各地區(qū)制造業(yè)產(chǎn)能利用率的變化趨勢與經(jīng)濟(jì)波動(dòng)情況基本保持一致。從空間層面看，中國各地區(qū)制造業(yè)產(chǎn)能利用率在空間分布上存在明顯集聚特征，其中東部和中部地區(qū)為高產(chǎn)能利用率區(qū)域，而西部地區(qū)為低產(chǎn)能利用率區(qū)域?？傮w來說，中國各地區(qū)制造業(yè)的產(chǎn)能利用率雖未達(dá)到全面的產(chǎn)能過剩，但已基本接近警戒值79%。接下來將進(jìn)一步分析中國東部、東北、中部及西部各地區(qū)制造業(yè)產(chǎn)能利用情況。

由表4可知，東部地區(qū)絕大多數(shù)省份的制造業(yè)產(chǎn)能利用率一直維持在0.8以上，產(chǎn)能利用相對充分。2008年之前，各?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）產(chǎn)能利用率均在0.9上下波動(dòng)。2008年金融危機(jī)之后，各?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）制造業(yè)產(chǎn)能利用率均呈現(xiàn)下降態(tài)勢，對外依存度高、經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好的東部地區(qū)表現(xiàn)較為明顯。東北地區(qū)的產(chǎn)能利用率主要在0.8—0.9之間且波動(dòng)幅度較大。不難發(fā)現(xiàn)，在2003—2012年東北地區(qū)制造業(yè)產(chǎn)能利用率較高，制造業(yè)發(fā)展較快。結(jié)合相關(guān)背景可以看出，2003年是振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略正式啟動(dòng)年份，這一時(shí)期東北地區(qū)制造業(yè)的發(fā)展正是得益于這一戰(zhàn)略。但近幾年東北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)整體下滑，尤其是2012年，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)斷崖式下跌，制造業(yè)開始出現(xiàn)明顯的產(chǎn)能過剩，東北地區(qū)制造業(yè)產(chǎn)能過剩以及由此帶來的一系列經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題已經(jīng)成為政府部門及學(xué)術(shù)界的重要關(guān)注點(diǎn)。中部地區(qū)各省份的產(chǎn)能利用率大小及變動(dòng)趨勢極為相似，總體在0.8上下波動(dòng)。2004年中部崛起戰(zhàn)略的實(shí)施，一定程度上促進(jìn)了中部地區(qū)發(fā)展，但制造業(yè)仍普遍存在產(chǎn)能過剩，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)過度依賴重工業(yè)，增長方式粗放是導(dǎo)致制造業(yè)產(chǎn)能利用率低下的主要原因。其中山西省的產(chǎn)能過剩情況較為嚴(yán)重，長期處于0.8以下且近幾年持續(xù)下滑，甚至低于0.7。西部地區(qū)各?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）的產(chǎn)能利用率普遍較低，尤其是甘肅、貴州、云南、青海和寧夏，產(chǎn)能利用率長期低于0.8。2000年中國實(shí)施西部大開發(fā)戰(zhàn)略之后，西部地區(qū)成為承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主戰(zhàn)場，東部地區(qū)部分落后和過剩產(chǎn)能陸續(xù)向欠發(fā)達(dá)的中西部轉(zhuǎn)移，再加上地方政府的盲目投資，使傳統(tǒng)制造業(yè)成為西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要組成部分，導(dǎo)致西部地區(qū)制造業(yè)出現(xiàn)明顯的產(chǎn)能過剩。

綜合分析，可以得出東部地區(qū)制造業(yè)產(chǎn)能過剩問題不明顯，中西部和東北地區(qū)均存在較嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩現(xiàn)象。在2001—2017年間，東部、東北、中部及西部地區(qū)制造業(yè)的產(chǎn)能利用率在時(shí)間上呈現(xiàn)同步上升或下降的態(tài)勢且與中國經(jīng)濟(jì)大環(huán)境的波動(dòng)相一致。從空間上看，東部地區(qū)的產(chǎn)能利用率明顯較高，主要原因在于東部地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快、設(shè)備技術(shù)先進(jìn)、產(chǎn)品質(zhì)量較高，再加之交通基礎(chǔ)設(shè)施等的便利，促使貿(mào)易往來較為頻繁，制造業(yè)產(chǎn)品流通速度快，從而不易造成產(chǎn)能過剩。西部地區(qū)制造業(yè)產(chǎn)能利用率偏低，主要有兩方面原因：一是地理位置。西部是承接中東部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主戰(zhàn)場，中東部的一些落后產(chǎn)能向西部轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致產(chǎn)能過剩。二是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對落后，工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)不強(qiáng)、產(chǎn)品的低質(zhì)量、地區(qū)間的獨(dú)立以及缺乏對內(nèi)對外的貿(mào)易合作交流等是造成產(chǎn)能利用率偏低的原因。

（二）影響因素模型構(gòu)建與分析

1.空間相關(guān)性檢驗(yàn)

本文使用Moran’s I指數(shù)對中國制造業(yè)產(chǎn)能利用率進(jìn)行空間相關(guān)性分析。

表5 2001—2017年中國制造業(yè)產(chǎn)能利用率Moran’s I值

由表5可知，中國制造業(yè)產(chǎn)能利用率的莫蘭指數(shù)均顯著大于0，說明中國各?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）制造業(yè)的產(chǎn)能利用率之間存在顯著的空間相關(guān)性，這也意味著在對中國制造業(yè)產(chǎn)能利用率進(jìn)行研究時(shí)，不能忽視空間效應(yīng)的影響。

2.模型參數(shù)估計(jì)

利用樣本數(shù)據(jù)對式（7）進(jìn)行參數(shù)估計(jì)。根據(jù)Hausman檢驗(yàn)，選擇固定效應(yīng)模型。這里采用擬極大似然法來估計(jì)空間動(dòng)態(tài)面板模型，以前文測度的中國30個(gè)?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)）制造業(yè)的產(chǎn)能利用率為被解釋變量，出口比重、國有經(jīng)濟(jì)比重、固定資產(chǎn)投資、研發(fā)投入及產(chǎn)業(yè)高級化五個(gè)指標(biāo)為解釋變量，結(jié)果見表6。

表6 動(dòng)態(tài)空間面板模型估計(jì)結(jié)果

從表6可知，λ、ρ、τ均顯著為正，即中國各省份產(chǎn)能過剩具有時(shí)間上的動(dòng)態(tài)延續(xù)性，空間上的相關(guān)性以及時(shí)空上的跨期影響性。首先，時(shí)間滯后項(xiàng)系數(shù)為0.2538且顯著，表明制造業(yè)產(chǎn)能過剩存在時(shí)間趨勢上的“慣性”特征，即上一期的產(chǎn)能過剩會(huì)造成當(dāng)期的產(chǎn)能過剩，這與中國制造業(yè)產(chǎn)能過?！熬弥尾挥焙汀叭找鎳?yán)重”現(xiàn)象相吻合。其次，空間滯后項(xiàng)系數(shù)為0.2891且顯著，說明中國制造業(yè)產(chǎn)能過剩在各地區(qū)之間具有明顯的空間溢出效應(yīng)，即某些?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)）的產(chǎn)能過剩會(huì)給鄰近?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)）帶來同樣的產(chǎn)能過剩。盡管中國各省域間存在市場分割，但相鄰省（直轄市、自治區(qū)）的制造業(yè)也有共同的需求市場，也會(huì)面臨產(chǎn)品價(jià)格競爭，因此某個(gè)省份的產(chǎn)能過剩易導(dǎo)致相鄰地區(qū)的產(chǎn)能過剩。最后，時(shí)空滯后項(xiàng)系數(shù)為0.1749且顯著，說明中國制造業(yè)產(chǎn)能過剩在各地區(qū)之間具有明顯的跨期影響，即上一期鄰近地區(qū)的產(chǎn)能過剩會(huì)造成當(dāng)期本地區(qū)的產(chǎn)能過剩。

另外，五個(gè)解釋變量的回歸結(jié)果總體符合預(yù)期，模型估計(jì)結(jié)果較好。出口比重回歸系數(shù)值為正且顯著，表明出口比重對產(chǎn)能利用率的影響是正向的；國有經(jīng)濟(jì)比重衡量的是政府的干預(yù)程度，回歸系數(shù)值為負(fù)且不顯著，說明單純從政府的角度解決制造業(yè)產(chǎn)能過剩問題，效果可能不顯著，還要結(jié)合市場的作用；固定資產(chǎn)投資系數(shù)值為負(fù)且顯著，表明過度的固定資產(chǎn)投資是形成產(chǎn)能過剩的直接渠道，減少固定資產(chǎn)投資額，可以提高產(chǎn)能利用率；產(chǎn)業(yè)高級化的系數(shù)為正且顯著，表明制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的高級化對產(chǎn)能利用率具有正向影響；但是，研究發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入的回歸結(jié)果與預(yù)期不符，其系數(shù)值不顯著，說明研發(fā)投入對中國各?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)）制造業(yè)產(chǎn)能利用率的影響并不存在統(tǒng)計(jì)上的顯著性，即從統(tǒng)計(jì)上來看，研發(fā)投入對緩解產(chǎn)能過剩的作用不明顯。

對研發(fā)投入對化解制造業(yè)產(chǎn)能過剩沒有顯著作用這一現(xiàn)象，我們可以從近20年來中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史中找到答案。一直以來，中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是以加工制造產(chǎn)業(yè)為發(fā)展龍頭，制造業(yè)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力產(chǎn)業(yè)?？v觀中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史不難發(fā)現(xiàn)，工業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長是長期依賴資源投入的粗獷式增長，技術(shù)要素對增長的推動(dòng)作用遠(yuǎn)低于其他要素。直到近幾年，各種內(nèi)部與外部、主觀與客觀條件均要求中國內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力須由投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用才逐漸凸顯出來。文中的研發(fā)投入指標(biāo)是社會(huì)創(chuàng)新水平的重要代表，但在2001—2017年樣本數(shù)據(jù)中，多數(shù)年份均屬于投資驅(qū)動(dòng)增長的年份，因此研發(fā)投入對化解制造業(yè)產(chǎn)能過剩沒有顯著作用也在情理之中。

六、結(jié)論與建議

本文用協(xié)整法對中國30個(gè)?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）制造業(yè)的產(chǎn)能利用率進(jìn)行測度，并引入空間因素構(gòu)建空間動(dòng)態(tài)面板模型研究各地區(qū)產(chǎn)能利用率的影響因素，得出以下結(jié)論：

第一，中國制造業(yè)產(chǎn)能利用率具有明顯的時(shí)空異質(zhì)性。從時(shí)間上看，2008年以前，中國制造業(yè)產(chǎn)能過剩表現(xiàn)為一般性、局部性和周期性；2008年以后，受國際金融危機(jī)的沖擊，出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性變化，制造業(yè)產(chǎn)能過剩呈現(xiàn)出長期性、全局性和復(fù)雜性的特點(diǎn)。從空間上看，東部地區(qū)制造業(yè)的產(chǎn)能利用率最高，東北、中部地區(qū)次之，西部地區(qū)的產(chǎn)能利用率最低。總體而言，經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下的制造業(yè)產(chǎn)能過剩問題更為復(fù)雜，更應(yīng)引起重視。

第二，中國制造業(yè)產(chǎn)能過剩主要受到出口比重、政府干預(yù)程度、企業(yè)投資行為、研發(fā)投入以及產(chǎn)業(yè)高級化的影響，且研究發(fā)現(xiàn)中國制造業(yè)產(chǎn)能過剩在地區(qū)間存在空間溢出效應(yīng)。具體而言，出口比重對產(chǎn)能利用率有正向拉動(dòng)作用，說明提高出口比重，鼓勵(lì)企業(yè)“走出去”有利于緩解產(chǎn)能過剩問題。國有經(jīng)濟(jì)比重和企業(yè)固定資產(chǎn)投資對產(chǎn)能利用率的影響均為負(fù)，說明政府的不當(dāng)干預(yù)對產(chǎn)能過剩的調(diào)控效果不佳，甚至?xí)觿∑溥^剩程度。企業(yè)的固定資產(chǎn)投資導(dǎo)致制造業(yè)產(chǎn)能過剩，說明中國大量投資是低效率和低質(zhì)量的，這與林毅夫（2007）的觀點(diǎn)相吻合，即企業(yè)容易對某一個(gè)前景樂觀的行業(yè)產(chǎn)生積極的共識，并將大量資本投資于此行業(yè)，形成投資上的“潮涌現(xiàn)象”，從而導(dǎo)致產(chǎn)能過剩。產(chǎn)業(yè)高級化對產(chǎn)能利用率的影響為正，說明高新技術(shù)制造行業(yè)的產(chǎn)品越多、質(zhì)量越高，產(chǎn)能利用率越高。從理論上講，研發(fā)投入對產(chǎn)能利用率具有正向顯著影響，但實(shí)證結(jié)果表明，研發(fā)投入對產(chǎn)能利用率的影響與理論相反且不顯著，這為進(jìn)一步探究創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展化解產(chǎn)能過剩提供了思路。

中國制造業(yè)產(chǎn)能過剩現(xiàn)象已經(jīng)產(chǎn)生諸多問題，不僅會(huì)造成企業(yè)利潤率下降，影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，甚至?xí)绊懮鐣?huì)穩(wěn)定。因此，需重視中國制造業(yè)產(chǎn)能過剩問題，采取措施積極化解產(chǎn)能過剩?；诖?，并結(jié)合研究結(jié)論，就化解中國制造業(yè)產(chǎn)能過剩的問題提出以下建議：

一是堅(jiān)持“走出去”戰(zhàn)略，尤其是鼓勵(lì)中西部地區(qū)的企業(yè)大力發(fā)展對外貿(mào)易，提高出口比重，使過剩的制造業(yè)產(chǎn)品走出去。具體來說，通過“一帶一路”倡議平臺深化與沿線國家的產(chǎn)能合作，推進(jìn)互聯(lián)互通，建設(shè)經(jīng)濟(jì)走廊，發(fā)展經(jīng)貿(mào)產(chǎn)業(yè)合作園區(qū)，更好融入全球價(jià)值鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈之中，通過國際產(chǎn)能合作方式化解產(chǎn)能過剩。

二是激發(fā)企業(yè)有效投資，避免投資的“潮涌現(xiàn)象”。研究表明企業(yè)的低效率、低質(zhì)量投資是導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的重要原因。因此，要激發(fā)企業(yè)有效投資的動(dòng)機(jī)、優(yōu)化企業(yè)的投資結(jié)構(gòu)以及提高企業(yè)的投資質(zhì)量，有效緩解制造業(yè)產(chǎn)能過剩問題。

三是優(yōu)化制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。研究表明產(chǎn)業(yè)的高級化有利于化解產(chǎn)能過剩。中國制造業(yè)產(chǎn)能過剩的根本原因在于供給大于需求，供需結(jié)構(gòu)出現(xiàn)矛盾導(dǎo)致供需不平衡。一方面，供給的產(chǎn)品趨于同質(zhì)化，與市場需求不匹配，從而形成產(chǎn)能過剩；另一方面，中國的制造業(yè)大而不強(qiáng)，許多地區(qū)的制造業(yè)仍拘泥于傳統(tǒng)制造，滿足不了國內(nèi)外的高端需求市場。因此要優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加大研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新，生產(chǎn)高端產(chǎn)品，刺激國內(nèi)外需求，使中國由制造業(yè)大國向制造業(yè)強(qiáng)國轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)中國制造2025的目標(biāo)。

四是積極構(gòu)建非相鄰區(qū)域間的多重經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，加強(qiáng)區(qū)域間貿(mào)易合作，擴(kuò)大非相鄰區(qū)域間的空間溢出效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)，中國制造業(yè)產(chǎn)能過剩在區(qū)域間存在空間溢出效應(yīng)，即一個(gè)地區(qū)的產(chǎn)能過剩不僅受到本地區(qū)的影響，還會(huì)受到其相鄰地區(qū)的影響，因此，制造業(yè)產(chǎn)能過剩的治理需要各地區(qū)政府間的協(xié)調(diào)合作。