■文/王磊 李新（工信部賽迪研究院）

2020 年9 月2 日，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）、美國(guó)康奈爾大學(xué)、歐洲工商管理學(xué)院聯(lián)合發(fā)布《全球創(chuàng)新指數(shù)2020》（以下簡(jiǎn)稱GII2020）。GII 作為評(píng)價(jià)世界各經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新能力最主要的國(guó)際報(bào)告之一，對(duì)分析我國(guó)創(chuàng)新能力及今后創(chuàng)新能力建設(shè)具有參考價(jià)值。根據(jù)GII 相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)，“十三五”期間，我國(guó)創(chuàng)新能力提升令人矚目，排名持續(xù)上升；同時(shí)，報(bào)告也反映出我國(guó)在制度、基礎(chǔ)設(shè)施等方面的“短板”亟待補(bǔ)齊。

一、“十三五”期間我國(guó)創(chuàng)新能力表現(xiàn)搶眼

一是全球創(chuàng)新領(lǐng)先者地位鞏固，成為全球創(chuàng)新格局變化的推動(dòng)力量?！笆濉逼陂g，我國(guó)創(chuàng)新指數(shù)排名持續(xù)保持穩(wěn)步、快速攀升勢(shì)頭，從2016 年第25 名上升之2020 年第14 名（見圖1），穩(wěn)居全球創(chuàng)新領(lǐng)先者行列。我國(guó)在專利數(shù)量、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)數(shù)量、商標(biāo)數(shù)量以及高技術(shù)出口凈額和創(chuàng)意產(chǎn)品出口等創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)上，連續(xù)多年位居前列。

圖1 “十三五”期間我國(guó)創(chuàng)新指數(shù)排名持續(xù)攀升

另外，我國(guó)創(chuàng)新集群數(shù)量在GII2020 全球創(chuàng)新集群百?gòu)?qiáng)榜中再創(chuàng)新高，達(dá)17 個(gè)，僅次于美國(guó)的25 個(gè)，其中，深圳-香港-廣州、北京、上海創(chuàng)新集群排名分別位居全球第2、4 和9 位，正在成長(zhǎng)為世界領(lǐng)先的科技創(chuàng)新中心。過去五年中，我國(guó)成功躋身于GII排名前15 名，打破了長(zhǎng)期以來由高收入國(guó)家占據(jù)的局面，成為前15 名中唯一的中等偏上收入經(jīng)濟(jì)體，領(lǐng)跑全球37 個(gè)中等偏上收入經(jīng)濟(jì)體，對(duì)全球創(chuàng)新格局從高收入經(jīng)濟(jì)體向中等（含偏上）收入經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)移發(fā)揮了顯著帶動(dòng)作用。

二是創(chuàng)新投入持續(xù)增長(zhǎng)，創(chuàng)新動(dòng)力源泉日益充沛。2016—2020 年間，我國(guó)在人力資本和研發(fā)資金投入、營(yíng)商環(huán)境培育等方面不斷加大力度，在與創(chuàng)新投入有關(guān)指標(biāo)排名中表現(xiàn)突出。“人力資本與研究”由2016 年位居第29 名，上升至2020 年第21 名；“市場(chǎng)成熟度”實(shí)現(xiàn)穩(wěn)中有升，由2016 年排名第21 上升至2020年的第19 位；“商業(yè)成熟度”2016年以來保持在前15 名。

另外，在衡量創(chuàng)新投入的部分細(xì)分指標(biāo)上，我國(guó)表現(xiàn)尤為搶眼。根據(jù)GII2020，我國(guó)“知識(shí)技能型員工”指標(biāo)在“十三五”期間全球排名連續(xù)5 年保持第1 名；“研發(fā)總支出在GDP 中的占比”連年遞增（據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2016 年 為2.1%，2019 年 為2.23%），排名也逐步上升，位居GII2020 第13 名，比肩于創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)中的發(fā)達(dá)國(guó)家；“全球研發(fā)公司前三位平均支出”及“QS 高校排名前三位平均分”均位居第3名?！笆濉逼陂g，我國(guó)逐步構(gòu)建起系統(tǒng)的創(chuàng)新政策體系，創(chuàng)新投入持續(xù)加大，創(chuàng)新生態(tài)不斷優(yōu)化，為我國(guó)創(chuàng)新能力提升奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

三是創(chuàng)新質(zhì)量穩(wěn)居前列，創(chuàng)新由量的積累轉(zhuǎn)向質(zhì)的提升。根據(jù)GII2020，我國(guó)創(chuàng)新質(zhì)量位居全球第16 名，已連續(xù)8 年在中等收入經(jīng)濟(jì)體中排名第一。GII 衡量創(chuàng)新質(zhì)量包括三個(gè)指標(biāo)，即大學(xué)排名（QS 世界大學(xué)排名）、國(guó)際發(fā)明（至少在兩個(gè)國(guó)家中申請(qǐng)的同族專利）、論文國(guó)外引用數(shù)量。在所有三個(gè)指標(biāo)表現(xiàn)上，我國(guó)是唯一一個(gè)與高收入國(guó)家之間差距正在不斷縮小的中等收入經(jīng)濟(jì)體。我國(guó)在全球前50 所大學(xué)中有3 所（清華大學(xué)、北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)）質(zhì)量排名第三。在論文國(guó)外引用數(shù)量方面，我國(guó)已連續(xù)兩年位居第13 名。

在國(guó)際專利申請(qǐng)量方面，2019 年我國(guó)首次實(shí)現(xiàn)PCT 申請(qǐng)量位居第一，全球占比22.2%（與美國(guó)、日本、德國(guó)等國(guó)家對(duì)比，見圖2）。全球PCT 申請(qǐng)量TOP10 公司中，中國(guó)公司占據(jù)四席，占比40%，其中華為連續(xù)三年登頂?shù)谝?。全球PCT 申請(qǐng)量TOP10 大學(xué)中，中國(guó)大學(xué)同樣占據(jù)四席，其中清華大學(xué)名列第二。

四是創(chuàng)新效率緊追高收入國(guó)家，創(chuàng)新投入有效轉(zhuǎn)化能力顯著提高。GII 運(yùn)用“創(chuàng)新效率比”即產(chǎn)出次級(jí)指數(shù)得分與投入次級(jí)指數(shù)得分的比率，來衡量經(jīng)濟(jì)體將創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出的有效性，并根據(jù)這一比率進(jìn)行創(chuàng)新效率國(guó)家排名。在創(chuàng)新投入持續(xù)增加前提下，我國(guó)作為中等偏上收入國(guó)家在效率關(guān)系方面已達(dá)到高收入國(guó)家水平，屬于排名前25 位的創(chuàng)新領(lǐng)先者中唯一的中等偏上收入國(guó)家，其余均為高收入國(guó)家。

圖2 “十三五”期間我國(guó)PCT 申請(qǐng)量占全球比重穩(wěn)定提高

衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的兩個(gè)指標(biāo)，即“知識(shí)和技術(shù)產(chǎn)出”及“創(chuàng)意產(chǎn)出”方面，我國(guó)均位居前列?！爸R(shí)和技術(shù)產(chǎn)出”一直保持領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，穩(wěn)定在前5 名左右，其中細(xì)分指標(biāo)如發(fā)明專利、實(shí)用新型專利申請(qǐng)量指標(biāo)連續(xù)多年保持第一；“創(chuàng)意產(chǎn)出”指標(biāo)由2016年的第30 名，升至2020 年的第12 名，其中細(xì)分指標(biāo)“無形資產(chǎn)”由2016 年的第3 名上升至2018年的第1 名，并已連續(xù)3 年位居首位。在創(chuàng)新效率排名榜上，我國(guó)遠(yuǎn)高于中上收入國(guó)家群體，相關(guān)指標(biāo)排名由2016 年的第15 位升至2020 年的第6 位，僅次于瑞士、瑞典、英國(guó)、荷蘭和美國(guó)（見圖3）。

二、“十三五”期間我國(guó)創(chuàng)新能力的“短板”

第一，體制機(jī)制是制約創(chuàng)新的最大短板。與創(chuàng)新型國(guó)家相比，我國(guó)在一類指標(biāo)“制度”上排名遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后，如GII2020 報(bào)告中整體排名第3 的美國(guó)在該項(xiàng)指標(biāo)上排名為第9 位，2020 年首次進(jìn)入排行榜前10 的韓國(guó)該項(xiàng)指標(biāo)得分排名在第29 位。與其他6 項(xiàng)一類指標(biāo)表現(xiàn)相比，“制度”也明顯是最大“短板”，尤其是根據(jù)構(gòu)成“制度”指標(biāo)的3 項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)之中的“監(jiān)管環(huán)境”指數(shù)一直徘徊在百名之外（見表1），不僅大幅落后于歐美等高收入經(jīng)濟(jì)體，甚至低于大部分中等收入經(jīng)濟(jì)體。

圖3 “十三五”期間我國(guó)創(chuàng)新效率表現(xiàn)搶眼

就“監(jiān)管環(huán)境”相關(guān)細(xì)分指標(biāo)得分而言，我國(guó)與韓國(guó)、日本（GII2020 整體排名第16）相比均存在較大差距，尤其是日本在“監(jiān)管環(huán)境”方面表現(xiàn)突出，值得借鑒（見表2）。

第二，基礎(chǔ)設(shè)施是影響創(chuàng)新體系平衡性的主要因素。根據(jù)GII2020，在創(chuàng)新排名前20 的國(guó)家和地區(qū)中，同時(shí)有兩項(xiàng)一類指標(biāo)排名位次顯著落后的僅有我國(guó)和以色列，除“制度”外，我國(guó)另一項(xiàng)一類指標(biāo)“基礎(chǔ)設(shè)施”位次（第36 名）也與整體排名不匹配，“十三五”期間一直起落不定，總體排名偏后，這在很大程度上影響我國(guó)創(chuàng)新體系的平衡性和協(xié)調(diào)性。

表1 我國(guó)GII“制度”指標(biāo)排名情況

構(gòu)成“基礎(chǔ)設(shè)施”的三個(gè)二類指標(biāo)中，除“普通基礎(chǔ)設(shè)施”排名尚可外，“生態(tài)持續(xù)性”和“信息通信技術(shù)”兩指標(biāo)均不容樂觀，其中“信息通信技術(shù)”關(guān)乎未來產(chǎn)業(yè)與科技競(jìng)爭(zhēng)前沿，尤其值得關(guān)注。我國(guó)“信息通信技術(shù)”指標(biāo)僅排名第45 位，不僅與韓國(guó)相差懸殊（韓國(guó)在該項(xiàng)指標(biāo)上排名第二），也與日本差距甚遠(yuǎn)（日本在該項(xiàng)指標(biāo)上排名第十），在構(gòu)成該指標(biāo)的各個(gè)細(xì)分指標(biāo)上我國(guó)均顯著落后于韓國(guó)和日本（見表3）。

第三，創(chuàng)新資源開發(fā)與利用是創(chuàng)新發(fā)展基礎(chǔ)的薄弱環(huán)節(jié)?！叭肆Y本和研究”指標(biāo)“十三五”期間排名雖有所上升，但部分細(xì)分指標(biāo)顯著落后，尤其是我國(guó)創(chuàng)新人才培育和創(chuàng)新資源國(guó)內(nèi)外有效利用不足，亟需加大工作力度。其中二類指標(biāo)中“教育”排名從2016 年的第4 位下降至2020 年第12 位；“高等教育”雖上升了26位，但橫向?qū)Ρ戎笜?biāo)排名依舊落后，僅在第83 位。三類指標(biāo)“高等教育入學(xué)率”排到了百位左右，不僅與發(fā)達(dá)國(guó)家相去甚遠(yuǎn)，甚至低于許多發(fā)展中國(guó)家，這可能影響未來我國(guó)的創(chuàng)新后勁。

表2 中國(guó)、韓國(guó)、日本在GII2020“監(jiān)管環(huán)境”指標(biāo)上排名情況

表3 中國(guó)、韓國(guó)、日本在GII2020“信息通信技術(shù)”指標(biāo)上排名情況

創(chuàng)新資源國(guó)內(nèi)外合作開展不夠，也是需要關(guān)注的問題。在一類指標(biāo)“商業(yè)成熟度”下的二類指標(biāo)“創(chuàng)新關(guān)聯(lián)”2020 年排名48，與該一類指標(biāo)排在第15 名明顯不匹配，細(xì)分指標(biāo)“海外供資GERD 占比”（第81 名）、“合資戰(zhàn)略聯(lián)盟交易/十億購(gòu)買力平價(jià)美元GDP”（第76 名）等排名顯著落后，而“高校/產(chǎn)業(yè)研究合作”（第29 名）也有很大提高空間。

三、對(duì)策建議

一是加大體制機(jī)制改革力度，不斷釋放創(chuàng)新活力。加強(qiáng)法治建設(shè)，強(qiáng)化與創(chuàng)新緊密相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、合同履行等，進(jìn)一步增強(qiáng)市場(chǎng)主體對(duì)于法治的信心；加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法，保障勞動(dòng)者合法權(quán)益，尤其是遣散過程中的權(quán)利；進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)，放寬私營(yíng)企業(yè)準(zhǔn)入，消除創(chuàng)業(yè)障礙、簡(jiǎn)化破產(chǎn)流程，提高行政效率，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

二是持續(xù)加大創(chuàng)新有關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施投入，為創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造更好條件。進(jìn)一步加強(qiáng)“基礎(chǔ)設(shè)施”建設(shè)，尤其是著力建設(shè)與發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)新業(yè)態(tài)、新模式緊密相關(guān)的新一代信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，如5G、大數(shù)據(jù)中心、人工智能、產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等新型基礎(chǔ)設(shè)施；搭建研發(fā)設(shè)計(jì)、檢測(cè)認(rèn)證、數(shù)字化智能化等公共性服務(wù)平臺(tái)；鼓勵(lì)充分開放各類創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)、實(shí)驗(yàn)室、圖書館等公共科研資源。

三是建設(shè)創(chuàng)新資源的“雙循環(huán)”新發(fā)展格局，為創(chuàng)新發(fā)展提供強(qiáng)大支撐。堅(jiān)持以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體，繼續(xù)實(shí)施國(guó)內(nèi)人才培養(yǎng)計(jì)劃，壯大創(chuàng)新型特別是高層次創(chuàng)新型人才隊(duì)伍；擴(kuò)大科技創(chuàng)新對(duì)外開放和交流，與國(guó)際權(quán)威創(chuàng)新機(jī)構(gòu)、科研院所、知名高校等加強(qiáng)創(chuàng)新合作，面向世界科技前沿不斷提高創(chuàng)新能力和水平；進(jìn)一步開放教育資源，降低接受高等教育相關(guān)成本，為創(chuàng)新型人才隊(duì)伍建設(shè)提供后備人才資源保障；積極吸引國(guó)外高端科技人才，合理拓寬國(guó)外投資途徑和方式，鼓勵(lì)國(guó)外資本投資科技創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域，集聚國(guó)外高端創(chuàng)新資源。