韓蘇桐

(安徽師范大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，安徽 蕪湖 241000)

上個世紀八十年代，伽達默爾的哲學(xué)詮釋學(xué)傳入我國，國內(nèi)掀起了詮釋學(xué)熱。部分學(xué)者利用伽達默爾的詮釋學(xué)理論在歷史研究、文學(xué)研究以及藝術(shù)研究等方面取得了顯著成效。但是，部分研究成果也引起了混亂，尤其是涉及到歷史意識與效果歷史、效果歷史與社會歷史關(guān)系的問題：伽達默爾所提倡的理解活動是否放大了歷史意識的作用？效果歷史等同于社會歷史嗎？帶著這些問題，讓我們走進伽達默爾的效果歷史理論。

一、歷史意識、視域融合與效果歷史

伽達默爾的效果歷史理論是在批判歷史主義學(xué)派和狄爾泰詮釋學(xué)歷史觀的基礎(chǔ)上形成的。所謂效果歷史，它指的是理解者的歷史意識總與歷史發(fā)生著效果關(guān)系。在《真理與方法》中，伽達默爾以歷史意識規(guī)定效果歷史，同時，他又以效果歷史原則的視域融合方式規(guī)定歷史意識的變化和生成。

首先，伽達默爾在詮釋學(xué)領(lǐng)域內(nèi)重新規(guī)定了理解者的歷史意識，并以歷史意識規(guī)定效果歷史。關(guān)于歷史意識，伽達默爾認為：“它從它自己的歷史去理解自身。歷史意識就是某種自我認識方式?！盵1]305在伽達默爾看來，歷史意識不是像蘭克那般后知后覺且獨斷地把握有意義的經(jīng)驗事實而寓之以世界歷史目的的意識，也不是像德羅伊森那樣對歷史對象進行無限的“研究性地理解”而始終與該對象保持著距離的意識，更不是如狄爾泰那般按照歷史對象所屬時代的標準理解該對象的意識，真正的歷史意識，就是理解者自身的意識以及與其所屬的歷史階段發(fā)生效果關(guān)系的意識。從這歷史意識出發(fā)，理解者對歷史對象的理解總是按照理解者自身的歷史性和理解者所屬的時代的標準而不是按照歷史對象所屬的時代的標準，歷史對象也不再只停留在某個歷史節(jié)點，而是與理解者一同進入了當代，在當代獲得了新的存在。因而，“真正的歷史對象根本不是對象，而是自己和他者的統(tǒng)一體，或一種關(guān)系，在這種關(guān)系中，同時存在著歷史的實在以及歷史理解的實在。一種名副其實的詮釋學(xué)必須在理解本身中顯示歷史理解的實在性?！盵1]387這種“歷史理解的實在性”就由歷史意識規(guī)定。應(yīng)當看到，理解活動中存在著兩種歷史意識：一是理解者的歷史意識，二是歷史對象的歷史意識。理解者由于難以逾越時空的界限，所以“理解對象就不是某種客觀意義上存在的東西，而是在意識中被構(gòu)建起來、并被我們意識到的東西”[2]，即理解者對歷史對象的認識包括對歷史對象的意識的認識其實是理解者的歷史意識的分裂且以他們的當代的歷史意識為主導(dǎo)的認識(1)似乎有“歷史對象甚至是歷史對象的視域都是理解者的意識的構(gòu)建”的傾向，但是，這并不是否定歷史對象的真實存在，而是指它被無數(shù)人理解，成為了歷史理解的實在而不是指其歷史對象本身的實在，即歷史對象包括其本身的實在與理解者對它的理解所構(gòu)成的實在。。

在兩種歷史意識的交融中，理解者與歷史對象不僅擁有其本來的實在，還獲得了時空的存在即歷史理解的實在。但是，歷史理解的實在不同于歷史對象本身的實在，歷史理解是一種效果歷史事件，是已經(jīng)被一定歷史階段所制約的歷史理解力的有限張揚，它是從理解者自身的歷史性出發(fā)使歷史對象中還沒有被認識到、從未被考慮到的東西呈現(xiàn)出來。這樣，“理解從來就不是一種對于某個被給定的‘對象’的主觀行為，而是屬于效果歷史，這就是說，理解是屬于被理解的東西的存在”[1]388，“理解按其本性乃是一種效果歷史事件。”[1]387從這一點講，歷史理解所構(gòu)成的歷史乃是理解者與歷史對象“雙方”的歷史意識的相互作用，歷史對象的實在和歷史理解的實在構(gòu)成了歷史對象的整個歷史。在這一層面上，歷史就以意識與歷史發(fā)生關(guān)系的效果歷史的方式發(fā)展著。

其次，伽達默爾以視域融合闡述歷史意識的變化和生成。如果說歷史意識是使歷史對象進入當代并使得理解者與歷史發(fā)生效果關(guān)系，那么視域融合就是在此基礎(chǔ)上具體地回答了效果歷史的原則和內(nèi)容即闡述理解者的歷史意識如何變化、生成以及歷史對象以何方式在各個時代獲得新的實在。關(guān)于視域融合，伽達默爾指出：“當我們的歷史意識置身于各種歷史視域中，這并不意味著走進了一個與我們自身世界毫無關(guān)系的異己世界，而是說這些視域共同地形成了一個自內(nèi)而運動的大視域，這個大視域超出現(xiàn)在的界限而包容著我們自我意識的歷史深度。”[1]394在理解活動開始之前，各自視域中由于已經(jīng)包括了從某一點出發(fā)所能看到的事物和事件，所以視域的融合就不是放棄理解者的個性的自身置入，而是以理解者自身的視域為主導(dǎo)，實現(xiàn)理解者與歷史對象的視域的融合。在融合過程中，理解者的歷史意識和歷史對象的歷史意識發(fā)生了相互作用，它使得理解者的歷史意識不再是原先的意識，也不再停留在原先的層面上，而是在融合了歷史對象的意識之后呈現(xiàn)出動態(tài)的變化，尤其是隨著理解者年齡的不斷增長，它上升到了更高的普遍性的層面上。

但是，兩種歷史意識的融合過程除了提升理解者的歷史意識外，它也以創(chuàng)生新的當代意義的方式使得歷史對象獲得新的實在。伽達默爾寫道：“當某個本文對解釋者產(chǎn)生興趣時，該本文的真實意義并不依賴于作者及其最初的讀者所表現(xiàn)出的偶然性。至少這種意義不是完全從這里得到的。因為這種意義總是同時由解釋者的歷史處境所規(guī)定的，因而也是由整個客觀的歷史進程所規(guī)定的。”[1]383這個“客觀的歷史進程”就是理解者所處的時代的總和。每一時代的理解者按照自身的歷史處境或其所屬的時代意識理解歷史對象，他們所理解到的意義同時使歷史對象在各個時代以新意義的方式存在。這樣，從歷史意識出發(fā)的理解就不再是獨斷論的，也不再是后知后覺的，更不是與歷史對象隔著距離的。同樣，分隔開理解者與歷史對象的時間間距也不再成為理解的阻礙，相反，時間間距成為了意義的生長域。從這一點講，意義的創(chuàng)生乃是不同歷史時代發(fā)生效果關(guān)系循環(huán)的一個環(huán)節(jié)。新意義的產(chǎn)生，不僅使理解者和歷史對象在理解中獲得在世存在的意義，同時它也作為一種新的意識附屬于理解者和歷史對象并參與進之后的視域融合的過程中。

二、效果歷史體現(xiàn)歷史意識的特征

歷史意識與效果歷史的相互規(guī)定，無疑使理解活動具備了一系列的特點和品質(zhì)，這些特點和品質(zhì)通過效果歷史體現(xiàn)出來。

其一，效果歷史反映了理解者從自身歷史意識出發(fā)進行主觀性認識的過程。關(guān)于理解者主觀性的來源問題，伽達默爾明確寫道：“哲學(xué)詮釋學(xué)的任務(wù)可能正是從這里出發(fā)而具有這樣的特征：它必須返回到黑格爾的《精神現(xiàn)象學(xué)》的道路，直至我們在一切主觀性中揭示出那規(guī)定著它們的實體性?！盵1]390這個“實體”就是先于一切自我認識的歷史地存在著的東西，也就是前見所身處的傳統(tǒng)和歷史。[3]59伽達默爾雖然以傳統(tǒng)和歷史規(guī)定主觀性，但他不是使理解者被動地接受流淌過他們的歷史對象，而是以立足于傳統(tǒng)和歷史的前見規(guī)定理解者自我理解的合法性。當歷史對象經(jīng)過理解者的歷史意識時，理解者從自身前見和處境出發(fā)構(gòu)建并認識歷史對象就具有了歷史的權(quán)威性和正當性。這樣的過程的確消解了歷史對象與理解者的時間間距，使他們同時獲得一種當世存在的意義，但也不可否認，此過程表明了理解者的主觀性認識。彭啟福教授同樣贊同此觀點，他寫道：“伽達默爾的詮釋學(xué)不再偏執(zhí)于詮釋的客觀方面，而是充分肯定詮釋的主觀方面在詮釋過程中的重要性”[4]，潘德榮教授也指出：“現(xiàn)代讀者在觀照歷史流傳物時，乃是基于自己的現(xiàn)代自我意識來理解歷史上的他者所訴說的東西。”[5]事實上，在效果歷史理論中，理解者的主觀性既來源于傳統(tǒng)，又為現(xiàn)代意識不斷改變并對其所處的歷史階段產(chǎn)生效果，視域的融合也總是以理解者的自我意識為主導(dǎo)。自我意識參與進理解活動中即是對歷史對象進行甄別，以弄清何種歷史對象能滿足自身需要，進而以理解者自己的方式理解歷史對象，并使歷史對象的存在意義呈現(xiàn)出與此時代相符甚至是超越此時代的特質(zhì)。

這樣的主觀能動的理解不僅彰顯了理解者立足于傳統(tǒng)的自我理解，而且它同時表現(xiàn)了一種因現(xiàn)實需要而進行的現(xiàn)實思維的自我塑造并使自我塑造融入進自我理解中。伽達默爾也寫道：“甚至最真實最堅固的傳統(tǒng)也并不因為以前存在的東西的惰性就自然而然地實現(xiàn)了自身，而是需要肯定、掌握和培養(yǎng)?！盵1]363傳統(tǒng)一旦能被培養(yǎng)，就說明了傳統(tǒng)的可塑造性。那么自過去流淌至現(xiàn)在而奔向未來的傳統(tǒng)就并非一成不變，它永遠與各個時代的當下構(gòu)成一種交織，成為了一種“流動的傳統(tǒng)”，并且使得各個時代的現(xiàn)實思維沿著前見向傳統(tǒng)所開辟的道路前進。如此，理解者不僅獲得一種立足于傳統(tǒng)的歷史的存在，更獲得了一種滿足當下并且要走向未來的當世的存在，二者一起構(gòu)成了人的在世存在。在這種在世存在中，人既擁有了自我理解的合法性，他也能夠從自我理解出發(fā)為解決自己的生存與發(fā)展問題而發(fā)起抗爭。這樣的“抗爭”乃是展示了富有理解者主體性特征的多種理解方式和所創(chuàng)生的多樣文本意義的統(tǒng)一。從這兩方面鋪展開來的理解就凸顯了理解的多元化，也反映了理解者的主觀意識作用于歷史對象的效果歷史的過程。

其二，效果歷史展現(xiàn)了理解者歷史意識的有限的超越性。在效果歷史理論中，理解者的歷史意識是一種歷史的存在，它既為一定的歷史階段所限制，同時又表現(xiàn)出一定的超越性。伽達默爾指出:“進行效果歷史的反思，并不是可以完成的，但這種不可完成性不是由于缺乏反思，而是在于我們自身作為歷史存在的本質(zhì)。所謂歷史地存在，就是說，永遠不能進行自我認識?！盵1]390在伽達默爾看來，理解者的歷史意識和視域先在地擁有了立足點，它們總為此立足點和一定歷史階段所限制，不能真正認清其自身的本性，也不能就此時代和歷史中的事件作出客觀的評價。喬治婭·沃恩克也贊同這一點，她寫道：“歷史永不能對某歷史意識表現(xiàn)一個整體，因此這種意識將永遠是受限制的”[6]25，孫麗君也指出：“我們總是身處于這種傳統(tǒng)之中，從而我們處身于其中的傳統(tǒng)和歷史本身永遠不能成為一種反思的對象，只能是我們的存在前提?！盵3]59然而，這正是表現(xiàn)了歷史意識的潛在的無限性。在伽達默爾看來，一項理解活動讓人著迷的地方在于它并不總是立足于客觀事實。[1]389為了某種理解的需要，理解者總要求歷史意識必須超越其所屬的時代以及所要理解的歷史對象本身，以達到他認為的對此時代和歷史對象的全面的客觀的把握。因而，歷史意識總是以自己的方式——不同于產(chǎn)生現(xiàn)有的理解內(nèi)容的方式——認識歷史對象。這樣，歷史意識不需要顧及自身是否“澄明”，也不需要顧及理解的對象是否合乎其本身，它只需要滿足理解者的要求，用不同的方式理解歷史對象，以達到對“現(xiàn)有的理解”的超越。

但是，這種超越終究是有限的，歷史意識不會無限的張揚而窮盡歷史對象的全部，它總要為理解者的前見和一定的社會歷史條件所制約。只有這樣，時間間距才能真正發(fā)揮它在詮釋學(xué)中的“中間地帶”的作用，過濾、篩選和完善不同歷史節(jié)點中關(guān)于歷史對象的理解，并以這些理解作為前見或傳統(tǒng)應(yīng)用于之后的理解活動，形成理解的循環(huán)。

其三，效果歷史揭示了人類精神活動的發(fā)展演變規(guī)律，使理解者在理解中獲得在世存在的方式。伽達默爾提倡每個理解者都可以從自身的前見和處境出發(fā)對對象作出理解。這樣的理解即是作為理解者的意識與歷史發(fā)生的效果而存在，它并不固定在某一時間點，確切地說，時間間距中的每一個節(jié)點，理解者的意識與歷史發(fā)生的效果構(gòu)成并豐富了“效果的歷史”或人類精神活動的歷史。由于“人類所從事的任何社會活動都是出于對人自身的需要的關(guān)注和實現(xiàn)”[7]，理解作為附屬于人的活動，它也是如此，因而這種效果就是根據(jù)與人的前見和處境相契合的現(xiàn)實需要產(chǎn)生、發(fā)展和變化的。應(yīng)當看到，“不同的讀者往往處于不同的詮釋學(xué)情境之中，面臨不同的生存與發(fā)展問題，而文本的理解和解釋必須與這些讀者面臨的不同現(xiàn)實高度關(guān)聯(lián)”[8]，帕爾默也指出：“沒有一種詮釋與現(xiàn)在無關(guān)，而且它從來不是永恒的和穩(wěn)固不變的?！盵9]240這也就是說，理解者在理解對象之初，就已經(jīng)懷有一種或幾種現(xiàn)實的需要，這些需要是理解的先手，理解者通過對對象的理解使自己的需要得以合理存在并得到滿足，繼而使自己的生存與發(fā)展得到合理性承認。理解者的某些需要更是彰顯了理解者在此現(xiàn)實社會中的精神活動，擴大了一定時空下的人們的精神活動空間，更進一步地講，沒有現(xiàn)實的需要就沒有關(guān)于對象的理解，沒有關(guān)于對象的理解就沒有具體的精神活動，沒有具體的精神活動就無法彰顯理解者的在世存在。

如此，在時間間距中，“歷史對象”的存在與如何存在、歷史對象的當世意義的創(chuàng)生都是由各時期各階段的作者和理解者根據(jù)現(xiàn)實的需要所進行的精神活動。這樣的精神活動不僅使理解的世界得以發(fā)展、豐富，也使得理解者自身在理解中獲得了在世存在的意義。歷史也就在這一層面以效果歷史的方式發(fā)展著。因此，根據(jù)現(xiàn)實需要所進行的意識對歷史的活動構(gòu)成了一定歷史階段下人類的精神活動，使理解者在理解中獲得在世存在的方式，效果歷史也由此揭示了人類精神活動的發(fā)展演變規(guī)律。

三、效果歷史理論在社會歷史領(lǐng)域中的不足

從哲學(xué)詮釋學(xué)層面看，效果歷史理論是以理解者主觀性為標準認識歷史對象，凸顯了歷史意識的有限的超越性，使以滿足現(xiàn)實需要為目的的理解在時間中呈現(xiàn)出來，促進了理解的多元化，彰顯了人類精神活動的發(fā)展演變規(guī)律。然而，伽達默爾所闡述的歷史意識終究是從詮釋學(xué)循環(huán)開始而上升為詮釋學(xué)原則的意識[10]，因而，他的效果歷史理論只能停留在詮釋學(xué)的層面，缺乏對社會歷史發(fā)展演變的更深層次的認識。

其一，效果歷史只是揭示了理解者的數(shù)量和前見在形式上的特殊的“普遍性”，缺乏對具體歷史階段下個人意識內(nèi)容的普遍聯(lián)系的深刻洞察，呈現(xiàn)出形式與內(nèi)容、特殊性與普遍性的分離。如果說伽達默爾對蘭克的批判——“實際上蘭克以此所意指的東西，根本不是這種連續(xù)性的結(jié)構(gòu)本身，而是在這種連續(xù)性的發(fā)展中所形成的具體內(nèi)容的關(guān)系”[1]270——闡明了蘭克只是認知到歷史的內(nèi)容的連續(xù)性，那么，伽達默爾的效果歷史理論則更專注于歷史的結(jié)構(gòu)和形式上的連續(xù)和統(tǒng)一。伽達默爾看到了時間中的“理解的普遍性”，但這種“普遍性”指的是不分等級的理解者及其前見。每一位理解者都可以從自身的前見和處境出發(fā)進行理解活動，沒有誰的理解更有優(yōu)越性，所有人都只是以不同的方式在理解。雖說伽達默爾的目的是解決現(xiàn)代工業(yè)社會中人的自我異化問題，但是，他以個人理解作為抗爭的手段又趨向于保守。追隨伽達默爾的腳步，人們只會在心中拿起武器作“臆想的抗爭”而不會在現(xiàn)實生活中真正獲得自我超越。這樣的理解活動就是凸顯了理解者的數(shù)量和前見的形式化和普遍性。烏多·蒂茨也表現(xiàn)了同樣的看法，他寫道“伽達默爾用聯(lián)結(jié)過去和現(xiàn)在的效果歷史原則講述了‘理解的普遍結(jié)構(gòu)要素’，他想通過這一點讓人注意到，詮釋學(xué)意識與一定的前提緊密相連?！盵11]96雖說在各個社會歷史階段下，人們的理解總是先在的受到某些傳統(tǒng)或思想的影響，但是，人們也在支持和擁護各自所認同的共識或思想，因而，人們不可能真正實現(xiàn)從前見而來的主體的自由化和普遍化理解。

那么，由某個人或某些人提出的共識或思想何以能在人們原有的理解之上獲得人們的理解、支持并在社會中產(chǎn)生廣泛影響？因為它契合了人們的經(jīng)歷，迎合了現(xiàn)下的需要，展現(xiàn)了一副“光明”的前景，具有一種社會的普遍性，并且由于這些共識或思想面對的階層的不同，它們所得到的擁護程度以及所展現(xiàn)的前景的側(cè)重面各有不同，即這些思想“不是從人們的意識出發(fā)解釋人們的存在，而是從人們的存在出發(fā)解釋人們的意識?！盵12]這也就是說，它們表達了各個社會歷史階段下某些人對未來生活的期望，是對現(xiàn)實生活和現(xiàn)實需求的具體內(nèi)容的總結(jié)和提煉，同時，它們也將人的意識和人的需要串聯(lián)起來，從而以此為著力點真正構(gòu)建起那個時代的全部或部分精神生活乃至社會生活。從這一點看，對各個歷史時期產(chǎn)生效果的無疑首先是反映理解者的當下意識和具體的需要的共識或思想，而不是各個理解者的主觀意識。只有當理解者的意識擁護所認同的共識或思想，意識才能意識到它對此時代和歷史產(chǎn)生的作用。但是，此時的作用還處于“未發(fā)出”的階段，它仍然停留在意識的層面，還沒有作用在具體的處境中。因此，意識對歷史的效果首先在于擁護某種共識或思想之后的個人意識的普遍聯(lián)系，而不是理解者的數(shù)量和前見的形式化和普遍性。

其二，伽達默爾對效果歷史的描述放大了個人歷史意識的作用，忽視了意識與實踐的辯證統(tǒng)一。這一點在他對歷史意識和視域融合的闡述中清晰可見。王成軍教授指出：“視域融合較之于西方傳統(tǒng)的哲學(xué)觀念而言，強化了現(xiàn)代哲學(xué)所具有的古今二者之間的聯(lián)系，表現(xiàn)了明顯的歷史性。但由于缺乏真實的歷史實踐性和徹底的辯證精神，仍無法正確理解時間與空間的內(nèi)在聯(lián)系，表現(xiàn)了用同一代替統(tǒng)一、用時間代替空間、用理論代替具體歷史進程的傾向?！盵13]楊生平教授也寫道：“他只知道人們要在不斷理解中籌劃意義世界，可究竟如何籌劃，籌劃有怎樣的具體特征等，在他那里是語焉不祥的?！盵14]從個人意識出發(fā)的理解的確彰顯了個人獨特的歷史性，構(gòu)成了此社會空間中的精神活動，但個人意識卻“是根植于實踐基礎(chǔ)的社會歷史本性的‘現(xiàn)實整體性’—‘整體現(xiàn)實性’?！盵15]應(yīng)當看到，一定的社會歷史階段總是由在此階段生活的人的縱向的實踐活動和橫向的實踐活動的交互作用構(gòu)成，同時它又反作用于此階段的人們的意識并以意識指導(dǎo)之后的實踐。因而，在同一社會歷史階段的制約和影響下，人們的前見和處境并在此基礎(chǔ)上進行的理解活動是由現(xiàn)實的社會實踐規(guī)定的。也就是說，每個人總以相同的方式——不只是意識，而是把意識與實踐統(tǒng)一于現(xiàn)實生活的方式——使自己成為歷史的一部分，推動著歷史的前進，并且由于歷史的連續(xù)性，后人的意識先在地包括了之前的社會意識和社會實踐。但是又為了突破一定的社會歷史處境的限制，人們的意識和實踐呈現(xiàn)出一種超越性。這樣，社會歷史的發(fā)展、進步無疑是“實踐——意識——實踐”的螺旋上升的普遍作用，其中就包括了所有主體的具體的意識與意識、意識與實踐以及實踐與實踐的普遍聯(lián)系。

如此，當人們進行理解活動時，理解對象就不是一種單純的意識的存在物，而是在社會歷史環(huán)境中形成的意識與實踐的統(tǒng)一體，同樣，人們的理解也不再是單純的意識的東西，它既是對意識與實踐的統(tǒng)一的反映，同時，它又必然導(dǎo)致之后的基于此理解的行為，也就是說，人是即理解即改變的社會存在。伽達默爾看到了理解者的有限的超越性，卻忽視了與個人意識相統(tǒng)一的實踐，使得效果歷史理論夸大了個人意識在歷史中的作用、丟失了對歷史發(fā)展的科學(xué)性認知，更進一步地講，效果歷史呈現(xiàn)出代替社會歷史的傾向。

依照上述，效果歷史理論凸顯了歷史意識的不可規(guī)避性以及歷史意識在詮釋學(xué)中的重要作用，但是，效果歷史也由于過度發(fā)揮歷史意識而走向了以效果歷史代替社會歷史的道路。這也就告訴我們，在實際的工作和生活中，伽達默爾的效果歷史理論只能適用于詮釋學(xué)層面，我們不能將其視為一種社會歷史觀，更不能以效果歷史代替社會歷史，否則，效果歷史理論就會引起人們認知的混亂和社會歷史理論的模糊，進而導(dǎo)致社會實踐的失序。與此同時，我們也需要正確地認識歷史意識，明晰歷史意識與不同歷史階段的關(guān)系，以正確的歷史觀指導(dǎo)人們的生活實踐活動。