楊峰

摘?要：伴隨我國(guó)高校研究生培養(yǎng)機(jī)制改革力度的不斷加大，資助經(jīng)費(fèi)數(shù)量增長(zhǎng)幅度迅速增加，在高校治理現(xiàn)代化背景下研究生資助管理的績(jī)效如何，日益成為政府、高校和社會(huì)高度關(guān)切的焦點(diǎn)之一。本文基于2019年全國(guó)省級(jí)研究生資助管理績(jī)效評(píng)估的實(shí)證分析，研究發(fā)現(xiàn)：在研究生資助制度建設(shè)、政策貫徹落實(shí)、資金管理規(guī)范和信息化建設(shè)等方面成效明顯;存在的主要問(wèn)題是：還款救治機(jī)制缺位、資助經(jīng)費(fèi)占事業(yè)費(fèi)比例較低、生均貸款額度不足、資助經(jīng)費(fèi)預(yù)算與支出失衡等，針對(duì)上述問(wèn)題并結(jié)合研究生資助發(fā)展的趨勢(shì)，本文提出了具有參考價(jià)值的政策性建議。

關(guān)鍵詞：省屬高校;研究生資助;管理績(jī)效評(píng)估

我國(guó)中央和地方政府高度重視研究生資助政策，自2009年實(shí)施研究生培養(yǎng)機(jī)制改革以來(lái)，研究生資助工作已經(jīng)取得顯而易見(jiàn)的跨越式發(fā)展。2019年在國(guó)家財(cái)政部、教育部指導(dǎo)下，首次針對(duì)高校研究生資助管理績(jī)效開(kāi)展評(píng)估，其目的是進(jìn)一步強(qiáng)化高校治理力度，推進(jìn)研究生資助管理工作的常規(guī)化、制度化和科學(xué)化發(fā)展。本次評(píng)估，以資助政策落實(shí)情況、資助工作開(kāi)展情況為主，分為全國(guó)省級(jí)高校研究生資助管理績(jī)效評(píng)估、中央直屬高校研究生資助管理績(jī)效評(píng)估。本文重點(diǎn)研究和評(píng)估省級(jí)高校研究生資助管理的績(jī)效問(wèn)題。

一、研究生資助和資助評(píng)估的蘊(yùn)意及其價(jià)值

為了加強(qiáng)研究生資助經(jīng)費(fèi)的管理，提高研究生資助效益以及受助者的滿意度，逐步建立健全研究生資助的組織機(jī)構(gòu)、管理制度和政策執(zhí)行效力，讓更多的家庭經(jīng)濟(jì)困難研究生普享國(guó)家惠民政策，調(diào)動(dòng)他們學(xué)習(xí)、科研和能力發(fā)展的積極性，培養(yǎng)國(guó)家需要 高素質(zhì)創(chuàng)新型人才，開(kāi)展研究生資助管理績(jī)效評(píng)估是不可忽視的有效管理路徑。

（一）有關(guān)概念內(nèi)涵詮釋

1.研究生資助指“以政府財(cái)政撥款為主體，輔以公立或私利機(jī)構(gòu)、組織及院校資金為補(bǔ)充”[1]，這是為研究生提供教育成本的一項(xiàng)重要政策性舉措。研究生資助目標(biāo)兼具社會(huì)性、經(jīng)濟(jì)性和激勵(lì)性的特征，以期實(shí)現(xiàn)教育公平、資源有效配置和研究生全面發(fā)展的目標(biāo)。

2.研究生資助管理績(jī)效評(píng)估是實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)資助、推進(jìn)教育公平和確保研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重要途徑，是指專門評(píng)定機(jī)構(gòu)和人員按照國(guó)家規(guī)定和相關(guān)資料，運(yùn)用科學(xué)方法、原則和程序，依據(jù)科學(xué)指標(biāo)體系對(duì)研究生資助績(jī)效進(jìn)行評(píng)定的管理過(guò)程。通過(guò)總結(jié)研究生資助工作取得的成效、發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，對(duì)推動(dòng)資助工作規(guī)范化、制度化和科學(xué)化有重要意義。依據(jù)研究生資助目的、功能和對(duì)象的不同，可以將研究生資助類型劃分為國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金，國(guó)家助學(xué)金，國(guó)家銀行貸款，勤工助學(xué)，“三助”（助教、助研、助管）崗位等。

（二）研究生資助的價(jià)值及意義

1.經(jīng)濟(jì)資助可以減輕家庭經(jīng)濟(jì)壓力并推進(jìn)教育公平性。實(shí)現(xiàn)教育公平是社會(huì)主義制度優(yōu)越性的重要體現(xiàn)之一，《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020）》（以下簡(jiǎn)稱《綱要》），明確將這一問(wèn)題作為我國(guó)教育改革與發(fā)展的工作方針和指導(dǎo)思想，《綱要》指出：“把促進(jìn)公平作為國(guó)家基本教育政策。教育公平是社會(huì)公平的重要基礎(chǔ)。教育公平的關(guān)鍵是機(jī)會(huì)公平，基本要求是保障公民依法享有受教育的權(quán)利，教育公平的主要責(zé)任在政府，全社會(huì)要共同促進(jìn)教育公平”。我國(guó)高校研究生資助政策正是實(shí)現(xiàn)教育公平的重要舉措，《中國(guó)教育現(xiàn)代化2035》明確指出：“實(shí)現(xiàn)困難群體幫扶精準(zhǔn)化，健全家庭經(jīng)濟(jì)困難學(xué)生資助體系，推進(jìn)教育精準(zhǔn)脫貧”[2]?？梢?jiàn)，研究生資助政策主要運(yùn)用教育經(jīng)費(fèi)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，突出強(qiáng)調(diào)對(duì)弱勢(shì)群體的資助、扶助，關(guān)注研究生受教育機(jī)會(huì)和權(quán)利的公平性，要求教育過(guò)程各環(huán)節(jié)都要貫徹公益性原則。美國(guó)學(xué)者庫(kù)姆斯指出：“全球教育的不平等源自于接受教育機(jī)會(huì)的差別，這些差別是教育以外的因素造成的既有不公，不平等的根源在于經(jīng)濟(jì)社會(huì)地位的差別”[3]。全面推進(jìn)我國(guó)教育公平和教育機(jī)會(huì)均等，是加強(qiáng)和諧社會(huì)建設(shè)的重要組成部分。因此，一方面黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視家庭經(jīng)濟(jì)困難學(xué)生的教育機(jī)會(huì)公平問(wèn)題，同時(shí)要求加強(qiáng)學(xué)生資助政策體系的建設(shè);另一方面研究生也應(yīng)不斷加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)素養(yǎng)和能力的培養(yǎng)，充分把握住受教育的平等機(jī)會(huì)和權(quán)利，感恩于我國(guó)優(yōu)越的社會(huì)制度，用自己的聰明才智報(bào)效祖國(guó)和人民。

2.抓好研究生資助工作是扶貧攻堅(jiān)的組成部分。2020年恰是我國(guó)消除貧困、建設(shè)小康社會(huì)的決勝階段，是實(shí)現(xiàn)我國(guó)第一個(gè)“百年目標(biāo)”的歷史性標(biāo)志，打好教育扶貧攻堅(jiān)戰(zhàn)，提升學(xué)生資助工作管理績(jī)效顯得尤為重要。從教育公平和扶持家庭經(jīng)濟(jì)困難研究生的視角來(lái)看，研究生資助屬于扶持社會(huì)弱勢(shì)群體的政策范疇，是扶貧脫貧工作的重要構(gòu)成部分。因此，抓住當(dāng)前機(jī)會(huì)開(kāi)展研究生資助管理績(jī)效評(píng)估，客觀評(píng)價(jià)和反映國(guó)家針對(duì)研究生群體進(jìn)行資助的成效，具有非常重要的政治意義和社會(huì)時(shí)代意義。

3.通過(guò)評(píng)估可以驗(yàn)證研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的成效。2009年頒布《教育部辦公廳關(guān)于進(jìn)一步做好研究生培養(yǎng)機(jī)制改革試點(diǎn)工作的通知》，明確指出研究生培養(yǎng)機(jī)制改革目的和重點(diǎn)在于：“改革和完善研究生獎(jiǎng)助體系，是調(diào)動(dòng)和激發(fā)學(xué)生積極性的重要措施。要繼續(xù)認(rèn)真做好，不斷完善，優(yōu)秀獎(jiǎng)學(xué)金要進(jìn)一步突出激勵(lì)功能，吸引優(yōu)秀生源，激發(fā)研究生的學(xué)習(xí)主動(dòng)性和創(chuàng)新積極性”。2020年7月29日，習(xí)近平在全國(guó)研究生教育會(huì)議中做出重要指示：“黨和國(guó)家事業(yè)發(fā)展迫切需要培養(yǎng)造就大批德才兼?zhèn)涞母邔哟稳瞬拧Ｑ芯可逃谂囵B(yǎng)創(chuàng)新人才、提高創(chuàng)新能力、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化方面具有重要作用”[4]。研究生資助評(píng)估的指導(dǎo)思想以及指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)，正是以研究生培養(yǎng)機(jī)制改革目的為指針，進(jìn)而結(jié)合研究生資助管理的各個(gè)重要實(shí)踐環(huán)節(jié)，從而總結(jié)并確定研究生資助工作落實(shí)指標(biāo)體系，讓管理者明確評(píng)估的價(jià)值在于減少浪費(fèi)、遏制腐敗，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)資助，提高資助經(jīng)費(fèi)的利用效率和資助效益。通過(guò)評(píng)估掌握地方政府貫徹落實(shí)中央政策的效果，肯定其管理成效并發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，為今后完善政策和強(qiáng)化治理效果奠定基礎(chǔ)。

二、研究生資助管理績(jī)效評(píng)估的指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

（一）績(jī)效評(píng)估的分值設(shè)計(jì)依據(jù)

首先，查閱項(xiàng)目文件。評(píng)價(jià)小組認(rèn)真研討并按照 《中央部屬高校學(xué)生資助工作績(jī)效評(píng)估暫行辦法》、《全國(guó)省級(jí)學(xué)生資助工作績(jī)效評(píng)價(jià)暫行辦法》等文件要求，充分了解并熟悉項(xiàng)目背景、目標(biāo)、內(nèi)容等信息，為后續(xù)的績(jī)效評(píng)估工作奠定基礎(chǔ)。其次，設(shè)計(jì)績(jī)效評(píng)估框架。評(píng)估小組依據(jù)教育部和財(cái)政部的資助要求，以國(guó)家研究生資助政策規(guī)定為依據(jù)，以研究生資助管理特點(diǎn)為重點(diǎn)進(jìn)行設(shè)計(jì)指標(biāo)。最后，制定績(jī)效評(píng)估實(shí)施方案。在完成績(jī)效評(píng)估框架的基礎(chǔ)上，評(píng)估小組結(jié)合指標(biāo)評(píng)價(jià)所需證據(jù)、來(lái)源的特點(diǎn)等，制定的相應(yīng)證據(jù)收集方案，同時(shí)，對(duì)參與評(píng)估人員分工、時(shí)間進(jìn)度、保密制度等做出詳細(xì)安排，以確?？?jī)效評(píng)價(jià)的順利實(shí)施。

（二）指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的依據(jù)和過(guò)程

第一，從前人研究成果中尋找理論基礎(chǔ);從政策規(guī)定項(xiàng)目要求中設(shè)計(jì)評(píng)估指標(biāo);本指標(biāo)設(shè)計(jì)切實(shí)做到理論與實(shí)踐的有機(jī)結(jié)合，增強(qiáng)理論性、政策性、客觀性、可行性和科學(xué)性;第二，通過(guò)德?tīng)柗品ㄟM(jìn)行設(shè)計(jì)，聘請(qǐng)理論專家、管理專家和主管領(lǐng)導(dǎo)，首先運(yùn)用背靠背的指標(biāo)體系篩選;然后，通過(guò)會(huì)議面對(duì)面的討論和辯論;最后獲得專家、領(lǐng)導(dǎo)一致的認(rèn)同，并經(jīng)過(guò)試評(píng)階段且達(dá)到預(yù)期效果驗(yàn)證后確定方案。本指標(biāo)體系包括：一級(jí)指標(biāo)四個(gè)，二級(jí)指標(biāo)十七個(gè)，三級(jí)指標(biāo)四十個(gè)，權(quán)重按照在管理過(guò)程中的重要性進(jìn)行賦分，研究生資助管理績(jī)效評(píng)估總分值為100分。具體如表1所示。

（三）評(píng)估數(shù)據(jù)采集

通過(guò)資助中心發(fā)放文件，各省市將材料直接上報(bào)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)。審核材料包括政策文件、資助活動(dòng)、數(shù)據(jù)報(bào)表、銀行貸款、年終總結(jié)、媒體宣傳、研究成果等，按照不同權(quán)重加權(quán)計(jì)算，比較合理地反映出資助管理工作的全程環(huán)節(jié)?？?jī)效評(píng)估的分值不僅是第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，來(lái)源構(gòu)成共計(jì)四個(gè)部分：一是自評(píng)所得分值（自評(píng)項(xiàng)目），二是評(píng)估賦給分值（材料審核），三是上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)賦予分值（日常管理），四是銀行賦予分值（貸款還款）。

三、省級(jí)研究生資助管理績(jī)效評(píng)估結(jié)果及分析

研究生資助管理績(jī)效評(píng)估以省市、自治區(qū)為獨(dú)立參評(píng)單位，全國(guó)共有33個(gè)省市、自治區(qū)以及計(jì)劃單列市參評(píng)，按照教育部全國(guó)學(xué)生資助管理中心規(guī)定，將全國(guó)劃分為東、中、西部三大區(qū)域（黑龍江、吉林劃為中部，遼寧劃為東部），參評(píng)單位如下：1）東部地區(qū)：北京、上海、江蘇、福建、廈門、廣東、浙江、寧波、安徽、海南、深圳、天津、大連、山東、遼寧、河北，共計(jì)16個(gè)參評(píng)單位。2）中部地區(qū)：黑龍江、江西、吉林、山西、河南、湖北、湖南，共計(jì)7個(gè)參評(píng)單位。3）西部地區(qū)：重慶、陜西、內(nèi)蒙古、云南、四川、貴州、廣西 、寧夏、甘肅、青海，共計(jì)10個(gè)參評(píng)單位。

（一）研究生資助的評(píng)估結(jié)果分析

1.從總分值統(tǒng)計(jì)結(jié)果看分布情況：以百分制形式表示33個(gè)參評(píng)單位的研究生資助評(píng)估績(jī)效狀況，計(jì)算可得評(píng)估分?jǐn)?shù)的平均值和標(biāo)準(zhǔn)差分別為91和3.67，極值分布為最低值84分和最高值96分，以5分為間隔分?jǐn)?shù)段對(duì)33個(gè)省級(jí)單位的分?jǐn)?shù)分布狀況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)可得，處于95-100分之間的參評(píng)單位共有7個(gè)，占參評(píng)單位總數(shù)的 21%，評(píng)估得分集中在96分;處于90-95分之間的參評(píng)單位17個(gè)，占參評(píng)單位總數(shù)的52%，評(píng)估得分集中在93、92和91分;共計(jì)7個(gè)參評(píng)單位得分在85-90分之間，評(píng)估得分集中在88分，占參評(píng)單位總數(shù)的21%;共計(jì)2個(gè)參評(píng)單位得分在80-85之間，評(píng)估得分均為84分，占參評(píng)單位總數(shù)的6%。根據(jù)以上評(píng)估分?jǐn)?shù)的總體分布狀況，超過(guò)半數(shù)參評(píng)單位的評(píng)估成績(jī)處于90分以上，且總體分?jǐn)?shù)分布狀況較為集中，表明2018年度我國(guó)研究生資助政策執(zhí)行效果處在良好以上。

2.從區(qū)域性總分值統(tǒng)計(jì)結(jié)果看分布情況：在平均分值分布方面，東部地區(qū)17個(gè)參評(píng)單位的平均值為92.5分，中部地區(qū)6個(gè)參評(píng)單位的平均值為91.4分，均高于總體平均分值，而西部地區(qū)10個(gè)參評(píng)單位的平均分值為88.9分，低于總體平均分值2.1分，與東中部地區(qū)存在明顯的區(qū)域性差異。由此可見(jiàn)，2018年我國(guó)研究生資助管理績(jī)效平均值分布與區(qū)域性經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平顯示出正相關(guān)關(guān)系。而在標(biāo)準(zhǔn)差分布方面，東部地區(qū)為3.97，西部地區(qū)為3.48，而中部地區(qū)為1.72，說(shuō)明中部地區(qū)參評(píng)單位的分?jǐn)?shù)分布狀況較為集中，參評(píng)單位之間評(píng)估分?jǐn)?shù)差距較小，而東部和西部地區(qū)省市的評(píng)估分?jǐn)?shù)分布狀況較為分散，參評(píng)單位間評(píng)估分?jǐn)?shù)差距較大，由此看來(lái)，2018年我國(guó)研究生資助管理績(jī)效在標(biāo)準(zhǔn)差分布方面與區(qū)域性經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平未顯示出相關(guān)關(guān)系。

（二）研究生資助管理的主要成效

1.研究生教育資助制度建設(shè)日趨完善

研究生教育資助制度建設(shè)是研究生資助工作的硬性保障和重要依據(jù)。本次研究生教育資助制度建設(shè)評(píng)估結(jié)果顯示，參與評(píng)估的33個(gè)省市單位均出臺(tái)了完善的省級(jí)研究生獎(jiǎng)助體系政策文件，包括研究生獎(jiǎng)學(xué)金、學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金、助學(xué)金、應(yīng)征入伍服兵役國(guó)家資助、退役士兵教育資助等管理辦法，并在家庭經(jīng)濟(jì)困難研究生的資助認(rèn)定工作方面，形成包括“個(gè)人申報(bào)與誠(chéng)信承諾、所在地證明、公示與學(xué)生監(jiān)督、管理部門審批、跟蹤調(diào)查與逐年調(diào)整以及責(zé)任追究機(jī)制”[5]等在內(nèi)的指導(dǎo)意見(jiàn)和管理辦法，保證研究生資助工作對(duì)象的明確性和規(guī)范性。在基層就業(yè)學(xué)費(fèi)補(bǔ)償貸款代償管理辦法指標(biāo)的評(píng)估結(jié)果中，共計(jì)32個(gè)省級(jí)單位達(dá)到滿分評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，占總參評(píng)單位的97%，有效保證了補(bǔ)償貸款代償工作的順利開(kāi)展。以上指標(biāo)評(píng)估分布結(jié)果說(shuō)明，各省級(jí)單位研究生資助工作在管理、認(rèn)定意見(jiàn)或政策文件的制定層面都取得了較好的成績(jī)，凸顯出研究生資助制度建設(shè)的重要性和可靠性，發(fā)揮了研究生資助制度對(duì)資助工作的規(guī)范和引導(dǎo)作用。

2.研究生資助政策落實(shí)效果良好

研究生資助政策落實(shí)效果是研究生資助工作的判斷標(biāo)準(zhǔn)和有效歸宿。本次研究生資助教育政策落實(shí)效果評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，33個(gè)參評(píng)單位能夠在資助制度框架指導(dǎo)下，貫徹和執(zhí)行各項(xiàng)資助管理和認(rèn)定措施，從國(guó)家助學(xué)貸款、國(guó)家獎(jiǎng)助學(xué)金、綠色通道、資金發(fā)放和資助水平等執(zhí)行環(huán)節(jié)上，切實(shí)保證研究生資助政策的落實(shí)效益和效率。據(jù)國(guó)家助學(xué)貸款政策落實(shí)維度評(píng)估結(jié)果所示，所有參評(píng)單位在國(guó)家助學(xué)貸款組織部署層面的政策落實(shí)率達(dá)到100%;在貸款保障層面，共有31個(gè)參評(píng)單位對(duì)研究生國(guó)家助學(xué)貸款盲點(diǎn)進(jìn)行全面消除，達(dá)到“應(yīng)貸盡貸”的政策全面覆蓋和落實(shí)效果，占總參評(píng)單位的94%。在國(guó)家助學(xué)金、應(yīng)征入伍服兵役國(guó)家資助和退役士兵教育資助等政策落實(shí)的評(píng)估層面，也均能嚴(yán)格執(zhí)行組織有效部署、程序合理規(guī)范、評(píng)審質(zhì)量達(dá)標(biāo)和材料及時(shí)報(bào)送的標(biāo)準(zhǔn)要求，從而保證研究生資助政策的層層規(guī)范和落實(shí)。

與此同時(shí)，面對(duì)處于入學(xué)困難等特殊境況研究生新生，各參評(píng)單位還設(shè)置和開(kāi)通了專門的資助綠色通道，通過(guò)向研究生提供菜單式的個(gè)性化自選選項(xiàng)，幫助受助對(duì)象解決復(fù)雜綜合的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，增強(qiáng)資助工作的公平性、針對(duì)性和靈活性。在資金發(fā)放層面，所有參評(píng)省市單位均能保證研究生資助資金發(fā)放的及時(shí)性和充足性，力求達(dá)到“不缺欠、不錯(cuò)時(shí)”的最佳發(fā)放效果。在研究生資助水平層面，有31個(gè)參評(píng)單位達(dá)到了家庭經(jīng)濟(jì)困難學(xué)生資助面的標(biāo)準(zhǔn)要求，占到總參評(píng)單位的94%。可見(jiàn)，參與評(píng)估的各省級(jí)單位基本能夠認(rèn)真貫徹執(zhí)行研究生資助政策的細(xì)則和規(guī)定，并以研究生資助政策作為其資助行動(dòng)的方向和準(zhǔn)則，保證研究生資助政策的正確執(zhí)行和有效落地。

3.研究生資助資金管理成效明顯

研究生資助資金管理是研究生資助工作的前提條件和物質(zhì)保障。整理所有參評(píng)單位在研究生資助資金管理層面的評(píng)估結(jié)果可得，各省市間資金管理效果差異較小，能夠取得接近于滿分標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)估成績(jī)，從而形成完整的研究生資助資金管理鏈條。具體表現(xiàn)為33個(gè)省級(jí)單位在資助資金的配套和撥付層面均能實(shí)現(xiàn)100%的達(dá)標(biāo)率，確保地方資助資金的有效來(lái)源、籌集和投資。在資金使用和管理層面，各參評(píng)單位的資助資金和結(jié)余資金能夠明確資助的目的、對(duì)象、方法和用途，保證各項(xiàng)資助資金流入和流出的合理性和合法性，達(dá)到物盡其用的助資金使用和管理效果。綜合上述評(píng)估效果，各省市在研究生資助資金的使用、分配和管理等環(huán)節(jié)上，都能實(shí)現(xiàn)良好的資助資金使用成效和產(chǎn)出效益。

4.研究生資助信息管理表現(xiàn)突出

研究生資助信息管理是研究生資助工作的便利條件和技術(shù)保障。根據(jù)研究生資助信息管理評(píng)價(jià)結(jié)果，所有參評(píng)單位在該類指標(biāo)體系下的評(píng)估成績(jī)均能達(dá)到滿分標(biāo)準(zhǔn)，是研究生資助參評(píng)維度中成效最為突出的一項(xiàng)。其中，在全國(guó)高校資助信息平臺(tái)信息采集報(bào)送指標(biāo)的評(píng)估中，各參評(píng)單位都能對(duì)國(guó)家助學(xué)貸款信息和年度高校學(xué)生資助信息進(jìn)行有效采集和保送，不斷順應(yīng)研究生資助工作數(shù)據(jù)化、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)化和全球化的發(fā)展趨勢(shì)，確保對(duì)研究生資助信息的合理采集、記錄、整理、審核、存儲(chǔ)、應(yīng)用和維護(hù);在研究生子系統(tǒng)信息報(bào)送維度層面，33個(gè)參評(píng)單位都能保證資助信息報(bào)送時(shí)間和報(bào)送質(zhì)量的時(shí)效性和價(jià)值性，并充分發(fā)掘第三級(jí)資源——資助信息資源的無(wú)限潛在價(jià)值，形成信息資源的特殊優(yōu)勢(shì);在研究生子系統(tǒng)維護(hù)和管理的維度評(píng)估中，各參評(píng)對(duì)象也取得了顯著的資源管理成效，能夠在子系統(tǒng)省級(jí)培訓(xùn)、子系統(tǒng)軟硬件條件保障、子系統(tǒng)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)、子系統(tǒng)答疑團(tuán)隊(duì)建設(shè)等多指標(biāo)項(xiàng)評(píng)估中獲得較好的達(dá)標(biāo)率，保證研究生資助信息管理系統(tǒng)的精準(zhǔn)化和科學(xué)化。

（三）研究生資助的主要問(wèn)題

盡管2018年我國(guó)研究生資助政策執(zhí)行效果良好，由于研究生資助體系的繁雜性、龐大性和發(fā)展性，各省市單位資助工作不可避免存在一定的問(wèn)題或不足，必須引起廣泛的重視。

1.省級(jí)單位研究生助學(xué)貸款工作出現(xiàn)“還款救濟(jì)機(jī)制缺位”“高審批低還款”的窘?jīng)r。還款率是衡量研究生助學(xué)貸款質(zhì)量的關(guān)鍵因素，然而，在33個(gè)省級(jí)單位還款質(zhì)量的評(píng)估中，約有 30%的參評(píng)單位在國(guó)家助學(xué)貸款管理辦法中，缺少還款救濟(jì)機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，對(duì)特別困難的畢業(yè)借款學(xué)生，不能采取代償貸款本息的有效救濟(jì)措施，從而導(dǎo)致還款機(jī)制與研究生培養(yǎng)目標(biāo)的脫節(jié)。同時(shí)，約有21%的參評(píng)單位在還款質(zhì)量方面，存在貸款申請(qǐng)審批率高、還款率低的問(wèn)題，嚴(yán)重影響到銀行等貸款單位的主動(dòng)性和積極性，降低研究生貸款工作的信用質(zhì)量和執(zhí)行效果。

2.高校事業(yè)收入資助經(jīng)費(fèi)存在支出力度不足的問(wèn)題?！敖逃?jīng)費(fèi)投入的不足直接掣肘或阻抑著教育平等性的實(shí)現(xiàn)。有限的教育經(jīng)費(fèi)以及不斷擴(kuò)大的教育需求所醞釀的矛盾癥結(jié)，催發(fā)并加劇了教育起點(diǎn)、教育過(guò)程以及教育結(jié)果的不平等”[6]。高校事業(yè)收入作為研究生資助經(jīng)費(fèi)的穩(wěn)定性來(lái)源，在科學(xué)測(cè)算意義上，應(yīng)該將其總額的4%-6%應(yīng)用于助學(xué)經(jīng)費(fèi)的投入（這個(gè)比例包括本科生資助費(fèi)用）。但是，在本次高校事業(yè)收入資助經(jīng)費(fèi)的評(píng)估中，約有66%的參評(píng)單位存在高校事業(yè)收入資助經(jīng)費(fèi)支出力度不足的問(wèn)題，沒(méi)有達(dá)到事業(yè)收入資助經(jīng)費(fèi)支出所規(guī)定的政策性要求，不能有效確保研究生助學(xué)經(jīng)費(fèi)來(lái)源的多源性，難以擴(kuò)大高校研究生的資助面，從而降低了研究生資助的力度和強(qiáng)度。

3.國(guó)家助學(xué)貸款生均貸款金額面臨發(fā)放不足的困境。國(guó)家助學(xué)貸款生均貸款金額，是反映省級(jí)單位對(duì)研究生助學(xué)工作的重視程度之一，體現(xiàn)出國(guó)家助學(xué)貸款的生均資助水平。通過(guò)向家庭經(jīng)濟(jì)困難、無(wú)法支付入學(xué)費(fèi)用的研究生提供助學(xué)貸款，可以保證研究生教育機(jī)會(huì)和教育權(quán)利的公平性。在本次國(guó)家助學(xué)貸款生均貸款金額發(fā)放指標(biāo)的評(píng)估中，共有16個(gè)參評(píng)單位未達(dá)到生均貸款金額發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)，約占總參評(píng)單位的48%。這些參評(píng)單位生均貸款金額的發(fā)放力度均未能滿足研究生的學(xué)業(yè)正常需求，容易導(dǎo)致研究生人才資源的浪費(fèi)或流失。

4.獎(jiǎng)補(bǔ)資金使用管理工作普遍缺乏平衡預(yù)算內(nèi)容。平衡預(yù)算是對(duì)研究生資助經(jīng)費(fèi)預(yù)算收入和支出的科學(xué)合理規(guī)劃，是資金管理工作展開(kāi)的必要前提和支出依據(jù)，通過(guò)平衡獎(jiǎng)、補(bǔ)資金收支預(yù)算，可以有效規(guī)避資金赤字和過(guò)多結(jié)余等資金失衡問(wèn)題，促進(jìn)研究生經(jīng)費(fèi)資金管理工作的合理安排。針對(duì)33個(gè)省級(jí)單位獎(jiǎng)補(bǔ)資金使用管理工作的評(píng)估中，共有13個(gè)省級(jí)單位普遍缺乏平衡預(yù)算的有效內(nèi)容，約占到總參評(píng)單位的39%。平衡預(yù)算缺失的問(wèn)題將不利于研究生獎(jiǎng)補(bǔ)資金后續(xù)管理工作的全面展開(kāi)，難以明確獎(jiǎng)補(bǔ)資金分配對(duì)象的數(shù)量、比例和結(jié)構(gòu)，從而導(dǎo)致研究生獎(jiǎng)補(bǔ)資金使用結(jié)構(gòu)和功能的失衡和失度。

四、提高研究生資助管理績(jī)效的政策性建議

《中國(guó)教育現(xiàn)代化2035》明確指出：“推進(jìn)教育治理方式變革，加快形成現(xiàn)代化的教育管理與監(jiān)測(cè)體系，推進(jìn)管理精準(zhǔn)化和決策科學(xué)化”[7]。省屬高校要繼續(xù)抓好研究生資助管理工作，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)施策、精準(zhǔn)資助并統(tǒng)籌推進(jìn)治理能力的現(xiàn)代化。針對(duì)本次評(píng)估并結(jié)合資助實(shí)踐過(guò)程反映的問(wèn)題，建議政府在政策上需強(qiáng)化如下治理措施：

（一）結(jié)合新時(shí)期的形勢(shì)要求強(qiáng)化對(duì)資助工作的認(rèn)識(shí)高度

要充分認(rèn)識(shí)研究生資助管理存在明顯的區(qū)域性差異和省際差異性，把研究生資助管理工作切實(shí)擺放到增進(jìn)教育公平的新境界，通過(guò)有效管理來(lái)大力推進(jìn)教育公平，繼續(xù)加強(qiáng)管理者對(duì)社會(huì)主義制度優(yōu)越性的高度認(rèn)識(shí)，從國(guó)家責(zé)任擔(dān)當(dāng)和國(guó)家政策執(zhí)行的高度，認(rèn)真履行研究生資助的各項(xiàng)政策精準(zhǔn)到位。

（二）進(jìn)一步加大還款規(guī)定的政策力度

加強(qiáng)對(duì)研究生貸款制度的教育，從道德認(rèn)知、遵守誠(chéng)信的價(jià)值取向進(jìn)行教育，從違規(guī)追究的政策規(guī)定進(jìn)行懲戒，對(duì)違責(zé)行為要嚴(yán)格同社會(huì)征信制度結(jié)合，樹(shù)立研究生的貸款責(zé)任感和使命感，同時(shí)，“推動(dòng)借貸信用相關(guān)法律法規(guī)的實(shí)施，建立健全助學(xué)貸款管理制度并落實(shí)貸后管理辦法，按照規(guī)定嚴(yán)格處理不按期還貸等違規(guī)行為以督促貸款學(xué)生按時(shí)還貸”[8]。要求高校同銀行密切合作，對(duì)貸款研究生的違規(guī)行為擔(dān)當(dāng)一定的管理責(zé)任和部分經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任，甚至，通過(guò)銀行信息聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)與生源地貸款、畢業(yè)生銀行賬號(hào)掛鉤，為確保研究生貸款的還貸質(zhì)量，建立精準(zhǔn)資助、催繳追繳、精準(zhǔn)還貸的管理新機(jī)制。

（三）有效監(jiān)控高校事業(yè)費(fèi)的支出比例

我國(guó)政府明確要求高校普通獎(jiǎng)學(xué)金或助學(xué)金要保持合理的資助覆蓋面，發(fā)揮基本的資助保障功能。要進(jìn)一步完善研究生“三助”制度，使承擔(dān)“三助”工作成為研究生獲得助學(xué)金的重要途徑。達(dá)到這些資助目標(biāo)就要保障資助投入來(lái)源的穩(wěn)定性、長(zhǎng)期性，而高校事業(yè)費(fèi)“提出占比”是最為穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)來(lái)源依靠，因此，建立長(zhǎng)效機(jī)制進(jìn)行監(jiān)控，抽樣檢查經(jīng)費(fèi)落實(shí)情況，加強(qiáng)資助管理工作的現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)顯得非常有必要?！鞍凑展芾韺W(xué)生的規(guī)模數(shù)量，確定經(jīng)費(fèi)的合理比例和額度，采取有效管理措施，進(jìn)一步保證配套資金到位，做到專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)落實(shí)，保證各類學(xué)生資助工作的順利開(kāi)展，不斷提高管理工作的針對(duì)性和實(shí)效性?！盵9]。對(duì)長(zhǎng)期不能按照政策規(guī)定預(yù)算和執(zhí)行資助比例的高校，堅(jiān)決實(shí)行約談制度進(jìn)行嚴(yán)格治理，保證高校資助在事業(yè)費(fèi)中占比不低于4%的最低規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

（四）評(píng)估貸款銀行資質(zhì)和服務(wù)質(zhì)量

地方政府和高校要協(xié)調(diào)銀行系統(tǒng)，增加國(guó)家助學(xué)貸款的發(fā)放額度，遵循“應(yīng)貸盡貸”原則盡力做好研究生貸款工作。國(guó)家銀行貸款屬于普惠性質(zhì)的政策范疇，具有鮮明福利性的優(yōu)惠特點(diǎn)，服務(wù)于在讀研究生的貸款需要，有利于遏制高?！靶@不良貸款”等問(wèn)題的發(fā)生，對(duì)滿足在讀研究生的經(jīng)濟(jì)困難有十分重要的助學(xué)功能。

（五）強(qiáng)化資助預(yù)算與支出平衡的問(wèn)題

高校研究生資助經(jīng)費(fèi)預(yù)算不到位，導(dǎo)致預(yù)算和決算失衡是值得高度重視的資助管理漏洞。高校領(lǐng)導(dǎo)需要加強(qiáng)對(duì)研究生資助的預(yù)算管理，采取得力措施來(lái)確保資助經(jīng)費(fèi)到位，以抓好財(cái)務(wù)預(yù)算管理措施為突破口，壓實(shí)資助經(jīng)費(fèi)的精細(xì)化、精準(zhǔn)化的預(yù)算計(jì)劃管理。

整體而言，本次國(guó)家層面研究生資助管理績(jī)效評(píng)估，反映出現(xiàn)階段省屬高校研究生資助管理取得較為突出的成效，存在的問(wèn)題具有局部性、地區(qū)性和省際差異性特征，這些問(wèn)題將是今后需要重點(diǎn)改進(jìn)的短板。從中央直屬高校和省屬高校研究生資助管理綜合來(lái)看，今后由“經(jīng)濟(jì)困難性”資助向“激勵(lì)發(fā)展性”資助轉(zhuǎn)化，管理績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)亦將根據(jù)資助事業(yè)的發(fā)展，實(shí)施動(dòng)態(tài)化、多元化的評(píng)估模式并提出更高的各類績(jī)效目標(biāo)，進(jìn)一步拓展資助激勵(lì)功能的多元化將是深化改革和治理的大方向。

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（責(zé)任編輯?賴佳）