林青寧,毛世平
(中國農(nóng)業(yè)科學院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟與發(fā)展研究所,北京 100081)
涉農(nóng)企業(yè)作為我國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的創(chuàng)新主體,具有市場導向性強、創(chuàng)新成果易轉(zhuǎn)化等特點,其科技成果轉(zhuǎn)化活動有助于提高農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力、促進農(nóng)民增收[1]。但科技成果轉(zhuǎn)化屬于創(chuàng)新鏈條的中間環(huán)節(jié),面臨人才短缺、經(jīng)費不足、周期較長等制約因素影響[2]。2016 年我國科技成果轉(zhuǎn)化率低于30%,距離發(fā)達國家60%~70%的水平差距較大[3]。新經(jīng)濟增長理論認為,技術(shù)進步與技術(shù)創(chuàng)新可有效促進一國的經(jīng)濟增長,對涉農(nóng)企業(yè)這一微觀主體而言,其科技成果轉(zhuǎn)化全過程包含科技成果研發(fā)以及成果產(chǎn)業(yè)化應用兩個階段。在2018 年我國兩院院士大會上,習近平總書記形象地將科技成果轉(zhuǎn)化比喻為橫亙在科技研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化應用之間的“籬笆墻”,如此一來,技術(shù)進步則猶如“拆墻工具”的升級,可以有效提高涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率。在經(jīng)濟全球化背景下,涉農(nóng)企業(yè)技術(shù)進步的路徑除了依靠獨立研發(fā)之外,還可以依靠技術(shù)引進來獲取國外的先進技術(shù)以實現(xiàn)技術(shù)進步[4]。我國“十三五”規(guī)劃綱要指出要多途徑促進科技進步與技術(shù)創(chuàng)新,使其更有效地服務于經(jīng)濟發(fā)展,在這一背景下研究技術(shù)引進對涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響具有一定的現(xiàn)實意義。
現(xiàn)有關(guān)于技術(shù)引進方面的研究,多關(guān)注技術(shù)引進對經(jīng)濟增長以及生產(chǎn)率影響等方面,且未達成一致結(jié)論。一種觀點是認為技術(shù)引進能夠促進經(jīng)濟增長與生產(chǎn)率提高。持這一觀點的研究較多,即認為企業(yè)完全通過獨立研發(fā)來實現(xiàn)技術(shù)進步存在諸多風險,合理引進外部技術(shù)有助于實現(xiàn)企業(yè)的績效提升與生產(chǎn)率提高;技術(shù)引進也是歐美企業(yè)創(chuàng)新活動的大趨勢[5-8]。另外一種觀點則認為技術(shù)引進與經(jīng)濟增長或生產(chǎn)率之間無顯著關(guān)系或呈現(xiàn)負相關(guān)關(guān)系。這一觀點主要認為技術(shù)引進不僅會增加企業(yè)成本,同時也容易形成路徑依賴,影響企業(yè)知識積累與績效,從而影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力[9-10]。宏觀方面,李小平等[11]研究發(fā)現(xiàn)外部技術(shù)進入阻礙了本國全要素生產(chǎn)率的提高;傅元海等[12]以我國省級面板數(shù)據(jù)為樣本的研究發(fā)現(xiàn),進口技術(shù)對我國經(jīng)濟增長的制約作用十分顯著。第3 種觀點主要是認為在技術(shù)引進時應選擇“適宜技術(shù)”并保證自身要素稟賦結(jié)構(gòu)合理。Atkinson 等[13]首次提出了“適宜技術(shù)”的概念,即認為技術(shù)引進應該適應企業(yè)的要素組合結(jié)構(gòu),從而達到“干中學”的目的。此后Acemoglu等[14]以及林毅夫等[15]從宏觀視角的研究也證明了適宜技術(shù)以及要素稟賦結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟增長的重要性;Girma[16]研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)在消化吸收新技術(shù)方面越有優(yōu)勢,則越能提高技術(shù)引進的效力;肖利平等[17]研究認為企業(yè)須具備一定的吸收能力才能實現(xiàn)技術(shù)引進對生產(chǎn)率提高的正向作用;許春等[18]研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)引進與產(chǎn)業(yè)升級之間呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系,表現(xiàn)出邊際報酬遞減規(guī)律。
通過文獻梳理發(fā)現(xiàn),關(guān)于技術(shù)引進與科技成果轉(zhuǎn)化效率相關(guān)的研究還較少,且現(xiàn)有關(guān)于技術(shù)引進的文獻也并未達成一致結(jié)論。基于此,本文構(gòu)建SSBM-網(wǎng)絡數(shù)據(jù)包絡分析(DEA)模型測算涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率,進而將技術(shù)引進細分為引進技術(shù)、吸收技術(shù)以及技術(shù)中試三階段,并以三階段的吸收能力為門檻變量,實證檢驗技術(shù)引進對涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率影響的門檻效應。
涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化屬于轉(zhuǎn)化周期長、轉(zhuǎn)化不可控性高的活動,單純通過獨立研發(fā)會消耗大量的研發(fā)要素,且面臨較高的失敗率[19];同時,研發(fā)的正外部性容易導致技術(shù)被其他創(chuàng)新主體模仿的問題。技術(shù)引進則能有效降低涉農(nóng)企業(yè)在獨立研發(fā)方面的時間成本與機會成本,還可以有效避免獨立研發(fā)存在的風險,降低不可控性;此外,技術(shù)具有累積性,可以拓寬涉農(nóng)企業(yè)的技術(shù)深度與廣度,增加技術(shù)存量,從而實現(xiàn)技術(shù)進步、提高科技成果轉(zhuǎn)化效[20]。另外一方面,若涉農(nóng)企業(yè)要素稟賦結(jié)構(gòu)合理、具備一定的吸收能力,則可以實現(xiàn)對引進技術(shù)的破解,掌握其關(guān)鍵環(huán)節(jié),并運用到自身的研發(fā)活動中,實現(xiàn)技術(shù)進步,從而形成“引進—吸收—提高—再引進”的良性循環(huán)。事實證明,近百年來技術(shù)引進對經(jīng)合組織(OECD)成員國全要素生產(chǎn)率提高的貢獻高達90%[21]。
當然技術(shù)引進也并不是一勞永逸的創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇。第一,技術(shù)具有路徑依賴特性。過度依賴技術(shù)引進而忽略獨立創(chuàng)新易導致涉農(nóng)企業(yè)核心技術(shù)發(fā)展停滯,加劇涉農(nóng)企業(yè)對“專利池”的依賴度,產(chǎn)生高額的交易成本[18]。第二,技術(shù)引進具有競爭效應。即涉農(nóng)企業(yè)引進國外技術(shù)進而生產(chǎn)新產(chǎn)品會同國外企業(yè)形成競爭關(guān)系,被引進方企業(yè)會嚴格保護自身核心技術(shù),因此技術(shù)獲取方引進的技術(shù)多屬于“皮毛”性質(zhì)的技術(shù);同時在引進技術(shù)過程中,技術(shù)獲取方往往需要投入大量經(jīng)費購買與引進技術(shù)相匹配的設備及材料等,造成企業(yè)成本上升,影響科技成果轉(zhuǎn)化效率[22]。第三,引進技術(shù)會產(chǎn)生擠出效應。引進國外技術(shù)需要大量的經(jīng)費、人才等生產(chǎn)要素以實現(xiàn)引進技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應用,一家企業(yè)的要素資源是有限的,如此一來便會導致原本用于自主研發(fā)的要素投入被擠出[23],影響技術(shù)進步與市場競爭力;企業(yè)為實現(xiàn)技術(shù)進步,只能繼續(xù)引進技術(shù),導致企業(yè)落入“引進—知識難積累—競爭力下降—再引進—再下降”的怪圈[24]。第四,引進的技術(shù)多是顯性知識。根據(jù)Nonaka[25]的思想,只有當被引進的顯性知識被本土企業(yè)內(nèi)化吸收為隱性知識進而編碼為適合產(chǎn)業(yè)化應用的規(guī)范知識,才能實現(xiàn)涉農(nóng)企業(yè)技術(shù)進步,并提高其科技成果轉(zhuǎn)化效率;同時引進的技術(shù)存在信息不對稱的問題,即技術(shù)提供方會有完善的稟賦結(jié)構(gòu)以保證技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應用,而技術(shù)引進方則難以匹配相應合理的要素資源以及上下游產(chǎn)業(yè)鏈條。
綜上可知,技術(shù)引進在我國經(jīng)濟發(fā)展過程中起到了重要作用,但也存在很多制約條件,打破這些制約條件,才能充分發(fā)揮技術(shù)引進應有的效力。涉農(nóng)企業(yè)對于引進的技術(shù)并非單純地“拿來用”這么簡單,需要投入研發(fā)經(jīng)費來購買與技術(shù)相匹配的研發(fā)設備,亦需要發(fā)揮研發(fā)人員的“心智模式”將引進的技術(shù)內(nèi)化吸收與編碼;此外還需進行技術(shù)中試,以確保引進的技術(shù)可以運用到生產(chǎn)階段,從而實現(xiàn)技術(shù)進步?;诖?,本文將技術(shù)引進劃分為引進技術(shù)、吸收技術(shù)以及技術(shù)中試生產(chǎn)3 個階段,構(gòu)建技術(shù)引進的三階段吸收能力模型,詳見圖1。
圖1 技術(shù)引進的三階段吸收能力流程
第一,在引進技術(shù)階段,涉農(nóng)企業(yè)需要投入大量的研發(fā)經(jīng)費實現(xiàn)對技術(shù)、與技術(shù)相配套研發(fā)設備的購買與配置,這一階段的吸收能力主要依賴于研發(fā)經(jīng)費的投入,故而引進技術(shù)階段的吸收能力以涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化總投入中研發(fā)經(jīng)費投入占比來表征。第二,在吸收技術(shù)階段,涉農(nóng)企業(yè)需要高質(zhì)量研發(fā)人員投入以實現(xiàn)對引進技術(shù)的內(nèi)化吸收與編碼,故而以研發(fā)人員數(shù)量占涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化人員數(shù)量比例表征這一階段的吸收能力。第三,在技術(shù)中試生產(chǎn)階段,涉農(nóng)企業(yè)的主要目的在于將吸收技術(shù)階段編碼規(guī)范化的技術(shù)進行中間試驗,以確保初步具備生產(chǎn)可能性的技術(shù)可以運用到生產(chǎn)階段,從而實現(xiàn)技術(shù)進步;這一階段涉農(nóng)企業(yè)應建立中試生產(chǎn)線,以避免“中試空白”的現(xiàn)象,從而提高科技成果的產(chǎn)業(yè)化成功率,故而本階段的吸收能力以中試生產(chǎn)線建設資金表征??傮w而言,技術(shù)引進三階段的吸收能力均需要跨越一定的門檻條件。
2.2.1 模型構(gòu)建
在機理分析的基礎上,構(gòu)建以三階段吸收能力為門檻變量的技術(shù)引進門檻效應模型(先假設為雙門檻效應,實證部分進行門檻真實性檢驗來判斷選擇幾個門檻值)如下:
式(1)(2)(3)分別是引進技術(shù)階段、吸收技術(shù)階段以及中試生產(chǎn)階段的門檻回歸模型,其中:為涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率;表示涉農(nóng)企業(yè)引進國外技術(shù);以及分別表示三階段的吸收能力門檻變量;為控制變量;表示模型有待估算的門檻值;為指標函數(shù);為不隨時間變化的各省份截面的個體差異;為隨機干擾項,服從獨立正態(tài)分布(0,)。各變量說明詳見下文。
2.2.2 變量說明
本文數(shù)據(jù)樣本來自中華人民共和國科學技術(shù)部的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金項目。在剔除調(diào)研樣本中研發(fā)經(jīng)費與研發(fā)人員投入為零、科技成果不成熟的企業(yè)后,得到最終樣本9 959 個,數(shù)據(jù)類型為2009—2017年的混合截面數(shù)據(jù)。各變量詳細說明如下:
(1)因變量:科技成果轉(zhuǎn)化效率(TE)。借鑒Yoo 等[26]的研究,使用網(wǎng)絡DEA 模型進行效率測算,以實現(xiàn)對科技成果轉(zhuǎn)化過程“黑箱”的探究:涉農(nóng)企業(yè)創(chuàng)新活動的全過程要經(jīng)歷第一階段的知識研發(fā)以及第二階段的科技成果商業(yè)化,即單純的研發(fā)人員以及研發(fā)經(jīng)費是沒有辦法產(chǎn)生直接經(jīng)濟效益的,須經(jīng)過中間產(chǎn)出階段。根據(jù)涉農(nóng)企業(yè)創(chuàng)新活動的特點,本文在Fare 等[27]研究基礎上建立涉農(nóng)企業(yè)創(chuàng)科技成果轉(zhuǎn)化兩階段網(wǎng)絡DEA 模型,見圖2。兩階段網(wǎng)絡DEA 模型將涉農(nóng)企業(yè)創(chuàng)新活動的全過程劃分為知識研發(fā)階段以及科技成果商業(yè)化階段。在知識研發(fā)階段,涉農(nóng)企業(yè)主要依靠R&D 投入(圖中Xi)產(chǎn)生諸如專利、新材料等中間產(chǎn)出(圖中Zi);而科技成果商業(yè)化階段的主要目的則是將知識研發(fā)階段的中間產(chǎn)出轉(zhuǎn)化為具有經(jīng)濟效益的產(chǎn)品,當然這一階段中投入指標不僅包括Xi+1,即這一階段的人力物力投入,還包括Zi,即知識研發(fā)階段的中間產(chǎn)出作為投入指標作用于科技成果商業(yè)化階段,從而實現(xiàn)最終產(chǎn)出Yi。其中,知識研發(fā)的投入指標(Xi)包括涉農(nóng)企業(yè)科技總經(jīng)費、人員中用于創(chuàng)新的部分,即研發(fā)人員投入及研發(fā)經(jīng)費投入,這一階段的產(chǎn)出變量(Zi)包括專利、新材料、新工藝、新設備以及新品種;科技成果商業(yè)化階段的投入指標一部分來自知識研發(fā)階段產(chǎn)出的再投入(Zi),另一部分則是涉農(nóng)企業(yè)科技總經(jīng)費、人員中的轉(zhuǎn)化部分(Xi+1),這一階段的產(chǎn)出指標(Yi)則以涉農(nóng)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入以及技術(shù)服務收入表征。同時考慮到效率存在截尾值以及徑向距離的問題[27-28],因此確定本文對科技成果轉(zhuǎn)化效率測算的模型為SSBM-網(wǎng)絡DEA。
圖2 涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化兩階段模型
(2)主檢驗變量:技術(shù)引進(tec)。以涉農(nóng)企業(yè)引進技術(shù)經(jīng)費支出表示(單位:萬元)。
(3)門檻變量:以三階段吸收能力作為門檻變量,第一階段吸收能力以“研發(fā)經(jīng)費投入/涉農(nóng)企業(yè)總經(jīng)費投入”(kstrength)表征;第二階段吸收能力以“研發(fā)人員/涉農(nóng)企業(yè)總?cè)藛T”(lquality)表征;第三階段吸收能力以中試生產(chǎn)線建設資金(line,單位:萬元)表征。
(4)控制變量:企業(yè)規(guī)模(scale),以涉農(nóng)企業(yè)總資產(chǎn)表征;涉農(nóng)企業(yè)盈利能力(roa),反映涉農(nóng)企業(yè)的經(jīng)營狀況,以企業(yè)凈利潤與企業(yè)總資產(chǎn)的比值表征;涉農(nóng)企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)(ownership)、信用等級(credit)、行業(yè)屬性(industry)、地區(qū)屬性(region)、時間虛擬變量(year)。
各變量描述性結(jié)果見表1所示(虛擬變量未展示)。
表1 各變量描述性統(tǒng)計
表1 (續(xù))
在使用MaxDEA7.6 測算涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率的基礎上,本文使用Stata14.0 的crosstm 命令分別對如式(1)~式(3)的模型1~模型3 進行實證研究。從表2 可以看出,模型1 分別在5%與1%水平上通過了單門檻與多門檻檢驗,因此模型1 選擇多門檻回歸更為合理;模型2 分別在10%及1%水平上通過了單門檻與雙門檻檢驗,因此模型2 選擇雙門檻回歸;模型3 使用單門檻回歸。
表2 技術(shù)引進對涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率影響的門檻估計真實性檢驗
對門檻估計真實性檢驗之后,不同階段吸收能力的門檻值見表3。
表3 技術(shù)引進對涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率影響的門檻值
當模型1~模型3 的門檻值結(jié)果估計出來后,對其進行門檻回歸,得到以三階段吸收能力為門檻變量的技術(shù)引進對涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率影響的實證結(jié)果,詳見表4。
表4 技術(shù)引進對涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率影響的回歸結(jié)果
(1)從三階段的門檻回歸結(jié)果看,涉農(nóng)企業(yè)經(jīng)費質(zhì)量,即總經(jīng)費中研發(fā)經(jīng)費比例的提高有助于科技成果轉(zhuǎn)化效率的提高;中試生產(chǎn)線資金數(shù)量增加以及涉農(nóng)企業(yè)信用等級提高也能顯著促進科技成果轉(zhuǎn)化效率的提高;涉農(nóng)企業(yè)的國有性質(zhì)、人才質(zhì)量未對科技成果轉(zhuǎn)化效率有促進作用。更應當注意到,在不存在門檻條件情況下,技術(shù)引進未能顯著促進涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率提高,因此本文以吸收能力作為門檻變量有切實的研究意義。
(2)從引進技術(shù)階段吸收能力看,經(jīng)費質(zhì)量小于0.008 門檻值時,技術(shù)引進的系數(shù)為-0.007 0,在5%水平上顯著;經(jīng)費質(zhì)量處于(0.008,0.643]時,技術(shù)引進的系數(shù)為0.000 3,但不顯著;經(jīng)費質(zhì)量處于(0.643,0.796]區(qū)間時,技術(shù)引進的系數(shù)為0.010 0,通過了5%顯著性水平檢驗;而當經(jīng)費質(zhì)量大于第三門檻值0.796 后,技術(shù)引進的系數(shù)變?yōu)?0.001,且不顯著。表明在引進技術(shù)階段,需要實現(xiàn)涉農(nóng)企業(yè)對合適技術(shù)的找尋以及對相匹配研發(fā)設備的配置,從而為吸收技術(shù)階段以及技術(shù)研發(fā)應用階段奠定物質(zhì)基礎;當然,研發(fā)經(jīng)費占比也不應過高,否則會導致邊際效應遞減以及其他費用不足。
(3)從吸收技術(shù)階段吸收能力看,當人才質(zhì)量小于第一門檻值0.184 時,技術(shù)引進的系數(shù)為-0.003,未通過顯著性水平檢驗;當人才質(zhì)量處于第一門檻值與第二門檻值(0.184,0.227]之間時,技術(shù)引進的系數(shù)為0.010,通過了5%顯著性水平檢驗;當人才質(zhì)量大于第二門檻值0.227 時,技術(shù)引進的系數(shù)為-0.001,未通過顯著性水平檢驗。表明在吸收技術(shù)階段,涉農(nóng)企業(yè)須充分發(fā)揮研發(fā)人員的“心智模式”,將引進的技術(shù)內(nèi)化吸收為隱性知識,進而編碼為適合產(chǎn)業(yè)化應用的規(guī)范知識;同時,研發(fā)人員占比過高也會導致研發(fā)行為“搭便車”等問題。涉農(nóng)企業(yè)研發(fā)人員占比在(0.184,0.227]區(qū)間最為合理,而反觀現(xiàn)階段涉農(nóng)企業(yè)研發(fā)人員占比均值為0.346,高于合理區(qū)間,導致人才質(zhì)量與涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率的關(guān)系不顯著。
(4)從中試生產(chǎn)階段吸收能力看,當中試生產(chǎn)投入小于門檻值5.011 時,技術(shù)引進的系數(shù)為0.001,未通過顯著性水平檢驗;當中試生產(chǎn)投入大于門檻值5.011 時,技術(shù)引進的系數(shù)為0.005,通過了5%顯著性水平檢驗。表明中試生產(chǎn)須跨越一定的門檻才能顯著發(fā)揮技術(shù)引進對涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率的促進作用。
本文首先構(gòu)建SSBM-網(wǎng)絡DEA 模型對我國涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率進行測度,在此基礎上,以技術(shù)引進的三階段吸收能力為門檻變量,構(gòu)建門檻回歸模型實證檢驗技術(shù)引進對涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率之間的非線性關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn):(1)在不考慮門檻效應情況下,技術(shù)引進對涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率無顯著影響。(2)當引進技術(shù)階段經(jīng)費質(zhì)量吸收能力處于(0.643,0.796]區(qū)間、吸收技術(shù)階段人才質(zhì)量吸收能力處于(0.184,0.227]區(qū)間、中試生產(chǎn)階段中試生產(chǎn)吸收能力大于門檻值5.011 時,技術(shù)引進才能顯著提高涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率。
根據(jù)機理分析以及研究結(jié)論,本文提出以下政策建議:第一,加強對先進技術(shù)的引進,同時涉農(nóng)企業(yè)應逐步改善經(jīng)費質(zhì)量、人才質(zhì)量與中試情況,以保證自身吸收能力能夠匹配引進的技術(shù)。可以看出,技術(shù)引進對涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率具有積極作用,但同時也注意到在技術(shù)引進的不同階段,忽視涉農(nóng)企業(yè)的吸收能力則會導致涉農(nóng)企業(yè)落入“引進—知識難積累—競爭力下降—再引進—再下降”的怪圈。因此,涉農(nóng)企業(yè)須實現(xiàn)技術(shù)引進與消化吸收并舉,建立相應的技術(shù)吸收平臺,從而實現(xiàn)技術(shù)進步,打破研發(fā)與應用之間的“瓶頸”,實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化效率的提高,進而實現(xiàn)自主創(chuàng)新。第二,吸收能力具有多元性,不僅僅局限于引進技術(shù)階段、吸收技術(shù)階段以及技術(shù)應用與研發(fā)階段的吸收能力,上下游市場的匹配、企業(yè)文化的匹配以及政策環(huán)境的匹配等方面的吸收能力均會影響涉農(nóng)企業(yè)技術(shù)引進的效力。因此,實現(xiàn)吸收能力與科技成果轉(zhuǎn)化效率的提高,一方面要實現(xiàn)人才吸收能力、經(jīng)費吸收能力以及中試生產(chǎn)吸收能力的完善,另一方面制度環(huán)境等方面的改善也是實現(xiàn)涉農(nóng)企業(yè)吸收能力提高的重要路徑選擇。