陳建明,李美楓,袁汝華,馬城楠,高杏根,蔡 平

(1.河海大學(xué)水利經(jīng)濟研究所,江蘇南京 211100;2.河海大學(xué)商學(xué)院,江蘇南京 211100;3.江都水利工程管理處,江蘇揚州 225200)

1 研究背景及意義

結(jié)合新時代治水新方略、水利現(xiàn)代化建設(shè)、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革[1]、高質(zhì)量發(fā)展高水平管理、“補短板、強監(jiān)管”的水利改革發(fā)展總基調(diào)、“智慧水利”建設(shè)等政策需求,水利工程管理還存在不少問題與不足。精細化管理是現(xiàn)代化管理發(fā)展的產(chǎn)物,是升級規(guī)范化管理、助推水利現(xiàn)代化進程的重要手段,水利工程精細化管理作為管理理念貫徹到日常管理成為必然趨勢。現(xiàn)有關(guān)于水利工程精細化管理的研究多圍繞總體思路設(shè)計,或是從工程實踐層面總結(jié)經(jīng)驗。侯昊華等[2]提出水利工程現(xiàn)代化和精細化的關(guān)系及其主要內(nèi)容,周燦華等[3]分析江都管理處實施精細化管理的現(xiàn)實需求、現(xiàn)階段目標(biāo)并總結(jié)了經(jīng)驗做法。傅春等[4-6]分別從水利現(xiàn)代化和水利工程現(xiàn)代化角度構(gòu)建評價指標(biāo)體系并做實證分析,證明了指標(biāo)體系的科學(xué)性、合理性。高玉琴等[7]基于云理論建立了水閘工程管理現(xiàn)代化評價指標(biāo)體系。曹飛鳳等[8]基于模糊聚類循環(huán)迭代法確定指標(biāo)權(quán)重,對水利管理與服務(wù)能力現(xiàn)代化發(fā)展水平進行實證分析。

因此,為了衡量水利工程管理的水平層次,了解運行效率,立足水利現(xiàn)代化和水利改革總基調(diào),結(jié)合管理理論與水利工程管理實踐,以水利工程精細化管理為評價對象構(gòu)建指標(biāo)體系,運用主客觀的組合評價模型進行實證分析。

2 精細化管理評價指標(biāo)體系構(gòu)建

2.1 水利工程精細化管理內(nèi)涵

作為水利工程管理標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的進一步延伸,精細化管理呈現(xiàn)的是一種思想理念,具有“精、準(zhǔn)、細、嚴(yán)”的核心特征,要求制定嚴(yán)謹(jǐn)全面的管理流程、標(biāo)準(zhǔn)及制度,全員嚴(yán)格遵循,堅持精益求精的工作態(tài)度,強化效能考核,管理機制循環(huán)反饋、持續(xù)改進,推進管理由靜態(tài)向動態(tài)的轉(zhuǎn)變,進而有效促進部門協(xié)同、提高工作效率、改善管理質(zhì)量,確保水利工程安全高效運行,是助推行業(yè)強監(jiān)管及水利工程管理現(xiàn)代化建設(shè)的重要手段[9]。

2.2 基于PMBOK 理論的水利工程精細化管理評價指標(biāo)體系設(shè)計

《江蘇省水利工程精細化管理評價辦法(試行)》(以下簡稱《評價辦法》)側(cè)重于工程管理業(yè)務(wù)及與之緊密相關(guān)的工作,主要包括管理任務(wù)評價、管理標(biāo)準(zhǔn)評價、管理流程評價、管理制度評價、內(nèi)部考核評價、管理成效評價等6 個方面。通過研究相關(guān)水利工程的精細化管理過程,借鑒項目管理知識體系PMBOK 的10 大知識領(lǐng)域框架,初步提取并細化為14 個模塊,分別為組織、制度、成本、質(zhì)量、進度、安全、現(xiàn)場、技術(shù)、生產(chǎn)要素、人力資源、風(fēng)險、合同、溝通和文檔。

由于指標(biāo)需具有普適性、代表性、針對性等特點,因此結(jié)合水利工程管理處實際情況對上述要素進行調(diào)整[10-11]。第一,水管單位在運營期間,生產(chǎn)要素、風(fēng)險以及溝通層面所涉內(nèi)容偏少,因此對這三類指標(biāo)予以剔除;第二,水管單位財務(wù)方面主要涉及的內(nèi)容為各類經(jīng)費的審批及相關(guān)費用調(diào)度等,因此將成本管理替換為資金管理;第三,將合同管理與文檔管理合并為檔案管理;第四,借鑒《評價辦法》,加入標(biāo)準(zhǔn)管理、流程管理和評價管理3 個指標(biāo),并將技術(shù)管理相關(guān)內(nèi)容融入流程管理。最終指標(biāo)體系包括組織建設(shè)、制度建設(shè)、標(biāo)準(zhǔn)管理、流程管理、資金管理、進度管理、質(zhì)量管理、安全管理、現(xiàn)場管理、人力資源管理、檔案管理、信息化建設(shè)以及評價管理等13 個指標(biāo)。

將上述指標(biāo)整理歸納為架構(gòu)層面和運營層面兩部分。架構(gòu)層面是體系、框架的建設(shè),包括組織建設(shè)、制度建設(shè)、標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)和流程建設(shè),為精細化管理貫徹落實提供組織制度層面的保障;運營層面是指水利工程運行過程中的業(yè)務(wù)管理,主要包括資金管理、進度管理、質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)管理、現(xiàn)代管理、人力資源管理、檔案管理、信息化建設(shè)和評價管理,為精細化管理運行工作提供依據(jù)和支撐。構(gòu)建3 個層次的評價指標(biāo)體系如圖1 所示。

3 精細化管理評價理論模型構(gòu)建

相較于專家憑借主觀經(jīng)驗直接確定權(quán)重,借助層次分析法[12-13]確權(quán)更為直觀合理;德爾菲法對水利工程精細化管理運行情況打分評級;灰色白化權(quán)函數(shù)聚類法對管理運行現(xiàn)狀情況的等級進行分類;運用模糊綜合評價法分別評價架構(gòu)層面指標(biāo)、運營層面指標(biāo),最后進行綜合評價。多種方法綜合運用,將專家的主觀感受由定性轉(zhuǎn)為定量,增加了水利工程精細化管理水平評價的合理性。

3.1 確定評價對象集、因素集和評語集

確定水利工程精細化管理評價對象集、評價因素集和評語集。

a.確定評價對象集。

b.確定評價因素集。①一級評價要素:

②二級評價要素:

式中:Uij為Ui包含的第j個要素。

c.確定評語集。對水利工程精細化管理水平采用5 等級劃分法進行綜合評價:

3.2 層次分析法確定評價指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)

運用層次分析法,分別對準(zhǔn)則層和指標(biāo)層中各指標(biāo)的相對重要性進行判斷,構(gòu)造比較判斷矩陣,得到各準(zhǔn)則層和指標(biāo)層要素的相對權(quán)重,最后得到組合權(quán)重W[14-15]。

式中:wi(i=1,…,i,…,m)反映的是指標(biāo)層中任意指標(biāo)對于目標(biāo)層的權(quán)值,且滿足

采用1～9 標(biāo)度法,邀請專家對指標(biāo)的相對重要性進行比較,根據(jù)已構(gòu)建的評價指標(biāo)體系分別建立一級評價指標(biāo)和二級評價指標(biāo)關(guān)于評價對象的判斷矩陣。

λmax、CI以及CR分別為矩陣最大特征向量、一致性指標(biāo)以及一致性檢驗因子(表1),其運算公式如下:

圖1 水利工程精細化管理評價指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)

表1 平均隨機一致性指標(biāo)

一般地,若各層指標(biāo)的一致性檢驗因子CR均小于0.1,則通過一致性檢驗,可以認(rèn)為判斷思維的邏輯性保持一致,判斷矩陣合理,可以確定各指標(biāo)的權(quán)重。各指標(biāo)權(quán)重系數(shù)如下:

3.3 德爾菲法進行專家評分,并劃分評分等級

3.3.1 構(gòu)建專家評分矩陣

選取若干水利工程精細化管理研究人員,按照水利工程精細化管理評價指標(biāo)體系及指標(biāo)說明對指標(biāo)層要素進行打分。研究人員需具備足夠的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗,并能在較長時間內(nèi)保持精力集中。將r 位專家對水利工程精細化管理運行情況進行評價,并將評價數(shù)據(jù)構(gòu)成矩陣D,矩陣中每一行表示某位專家對指標(biāo)層所有因素的評分,每一列表示r位專家對指標(biāo)層指標(biāo)的評分。dki表示第k位專家對第i個指標(biāo)的評價值。

3.3.2 劃分評分等級及等級矩陣

為便于調(diào)查,將水利工程精細化管理評價結(jié)果分成5 個等級(表2)。

表2 水利工程精細化管理運行評價等級表

選取各等級所涉范圍的中間值,確定評判等級矩陣。

3.4 中心點型白化權(quán)函數(shù)確定灰色評估權(quán)值

3.4.1 建立灰類灰數(shù)及白化權(quán)函數(shù)

利用灰色聚類理論對專家評分進行處理,確定該聚類對象類別。其中,采用基于中心點三角白化權(quán)函數(shù)。根據(jù)表2 將評價對象劃分為5 個灰類,因此i指標(biāo)的取值范圍劃分為5 個灰類。設(shè)λx為第x灰類的中心點,是最有可能屬于該灰類的值。將i指標(biāo)x灰類的取值范圍確定為[λx-1,λx+1],根據(jù)實際情況及評價等級,確定第一灰類的右端點為10,第五灰類的左端點為0[12]。

第一灰類:灰數(shù)為dki∈[7,10],其白化權(quán)函數(shù)f1(dki)如下所示:

第二灰類:灰數(shù)為dki∈[5,9],其白化權(quán)函數(shù)f2(dki)如下所示:

第三灰類:灰數(shù)為dki∈[3,7],其白化權(quán)函數(shù)f3(dki)如下所示:

第四灰類:灰數(shù)為dki∈[1,5],其白化權(quán)函數(shù)f4(dki)如下所示:

第五灰類:灰數(shù)為dki∈[0,3],其白化權(quán)函數(shù)f5(dki)如下所示:

3.4.2 確定灰色評估值矩陣

利用白化權(quán)函數(shù)求出dki屬于第x類評價標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)值fx(dki),x∈(1,2,3,4,5),據(jù)此得出評判矩陣的灰色統(tǒng)計數(shù)(記為γix)和總的灰色統(tǒng)計數(shù)(記為γi):

r位專家對指標(biāo)層第i個評價因素評估為第x類評價指標(biāo)的灰色綜合權(quán)值:

根據(jù)rix,確定灰色評估值矩陣R:

3.5 模糊綜合評價法確定評價結(jié)果

通過組合權(quán)重W與灰色評估值矩陣R進行運算,得到模糊綜合評判矩陣B。

W是指標(biāo)層各指標(biāo)相對于目標(biāo)層的權(quán)重,R可以看作是有關(guān)專家對指標(biāo)層m個指標(biāo)的評分分別屬于1、2、3、4、5 類的灰色評估值矩陣。

歸一化處理:

評價結(jié)果:

結(jié)果依據(jù)最大隸屬度原則,參照評價等級矩陣V進行評測,最后得出水利工程精細化管理運行水平的評價結(jié)果。

4 JD 水利工程精細化管理評價

JD 水利工程管理處(以下簡稱JD 管理處)一直致力于工程管理的規(guī)范化、制度化、科學(xué)化建設(shè),初步建立了規(guī)范、高效的工程管理體系。作為江蘇省率先實施精細化管理的水利工程,JD 管理處為江蘇省的水利工程管理樹立了良好的示范。JD 管理處以“精”為目標(biāo),以“細”為手段,通過明確各項管理任務(wù)、完善各類規(guī)章制度、制定各類管理規(guī)則、落實各項工作流程、發(fā)放各類管理手冊、定期組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)等方式令精細化管理理念深入人心,進而實現(xiàn)全員充分參與。但精細化管理尚處于探索實踐階段,易出現(xiàn)考慮不夠系統(tǒng)全面的問題?；谒こ叹毣芾砟Ｊ皆u價指標(biāo)體系,以JD 水利樞紐工程為典型案例,綜合運用層次分析法、德爾菲法(專家打分法)、中心點型白化權(quán)函數(shù)聚類法、模糊綜合評價法等對其的精細化管理水平綜合評價,為正確指導(dǎo)精細化管理提供理論決策依據(jù)。

4.1 權(quán)重系數(shù)的確定

確定JD 水利工程精細化管理評價的對象集、評價因素集和評語集。根據(jù)前述評價模型及專家咨詢構(gòu)成的判斷矩陣,指標(biāo)權(quán)重具體計算結(jié)果見表3。一級指標(biāo)構(gòu)成的判斷矩陣為二階矩陣,滿足一致性;二級指標(biāo)架構(gòu)層面與運營層面一致性檢驗因子CR分別為0.015 1、0.083 6,均小于0.1,通過一致性檢驗;對于層次總排序,一致性檢驗因子CR=0.024 ＜0.1,通過一致性檢驗。

表3 精細化管理水平評價指標(biāo)權(quán)重

從綜合層面來看,架構(gòu)層面權(quán)重(0.714 3)高于運營層面(0.285 7)。對于水管單位,將制度、組織、標(biāo)準(zhǔn)、流程等框架結(jié)構(gòu)制定完善,在工程管理業(yè)務(wù)上才能系統(tǒng)、全面、科學(xué),做到管理有據(jù)可依,有的放矢。

從架構(gòu)層面的4 個指標(biāo)來看,制度建設(shè)權(quán)重最高(0.474 7),其次是組織建設(shè)(0.310 9)、標(biāo)準(zhǔn)管理(0.144 0),流程管理所占權(quán)重值最小(0.070 4)。制度建設(shè)屬于頂層設(shè)計,圍繞管理理念及目標(biāo)制定,不管是組織、標(biāo)準(zhǔn)、流程等架構(gòu)層面建設(shè),還是工程管理運營層面內(nèi)容,皆是以制度建設(shè)為依據(jù)展開,最終實現(xiàn)管理目標(biāo)。

從運營層面的9 個指標(biāo)來看,安全生產(chǎn)管理權(quán)重最高(0.297 2),接下來依次是信息化建設(shè)(0.182 6)、質(zhì)量(0.154 7)、現(xiàn)場(0.120 3)、人力資源管理(0.062 3)、資金(0.057 1)、進度(0.045 9)、檔案(0.045 4),評價管理所占權(quán)重最小(0.034 7)。安全生產(chǎn)管理在運營層面權(quán)重處于第一位,與我國安全生產(chǎn)管理方針是保持一致的,也是水管單位在運營管理工作中擺在前列的。

4.2 專家評價打分

采用專家咨詢的方法確定比較判斷矩陣,并選取六位水利工程精細化管理參與專家及相關(guān)學(xué)者構(gòu)成專家組,按照水利工程精細化管理評價指標(biāo)體系及指標(biāo)說明對JD 水利工程精細化管理水平進行打分,打分標(biāo)度參照表2 的評價等級表,得到的評價結(jié)果構(gòu)成評價矩陣D。其中每一行代表6 位專家分別對第i個指標(biāo)的賦分情況,每一列代表第r位專家對14 個二級指標(biāo)的賦分情況。

4.3 灰色評估權(quán)矩陣的確定

以指標(biāo)U11為例,根據(jù)式(6)及(11)計算其屬于第一灰類的統(tǒng)計數(shù),計算過程如下:

同理可計算其分別屬于第二、三、四、五灰類的統(tǒng)計數(shù),具體為

因此由式(12)知指標(biāo)U11總的灰色統(tǒng)計數(shù):

根據(jù)式(13)可知6 位專家對指標(biāo)層指標(biāo)U11灰色評估權(quán)向量為

同理可確定指標(biāo)層的14 個指標(biāo)的灰色評估權(quán)向量,構(gòu)成的灰色評估權(quán)矩陣分別為

4.4 模糊綜合評價

運用模糊綜合評價法對JD 水利工程精細化管理水平進行綜合評價,其中以指標(biāo)U11為例展示計算情況。

根據(jù)6 位專家對指標(biāo)層指標(biāo)U11灰色評估權(quán)向量以及評判等級矩陣,可知U11得分為

其他12 個二級指標(biāo)計算過程同U11,最后評價結(jié)果如表4 所示。

表4 JD 水利工程精細化管理水平模糊綜合評價

根據(jù)模糊綜合評價法確定的評價值,JD 水利工程精細化管理水平的綜合評分為8.64,在評價等級中介于[8,10],屬于“很好”的管理水平且在該等級中還有改善空間。由此可以得出評價結(jié)論,JD 水利工程精細化管理水平很好,在管理建設(shè)中尚存完善空間,基于JD 水利工程良好的管理基礎(chǔ),其管理水平仍具有提升潛力。

從準(zhǔn)則層來看,架構(gòu)層面、運營層面與綜合水平趨向一致,V1隸屬度超過V2。架構(gòu)層面評價得分為8.68 分,超過運營層面8.52。架構(gòu)層面的高分與JD 管理處先后出版了頂層規(guī)章制度、泵站及水閘規(guī)章制度、泵站及水閘作業(yè)指導(dǎo)手冊、工作流程等系列舉措密切相關(guān),為水利工程精細化管理工作推進提供依據(jù)和保障。在運營層面,管理處依照“樹立典型”“以點帶面”“從易到難”“由淺入深”“逐步推廣”“持續(xù)改進”的原則,逐步推進精細化管理工作的落實及管理處范圍的全覆蓋。

從指標(biāo)層來看,制度建設(shè)得分最高(8.95),其次是安全生產(chǎn)管理(8.79),接下來依次是資金管理(8.78)、標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)(8.73)、現(xiàn)場管理(8.72)、檔案管理(8.71)、評價管理(8.71)、流程管理(8.45)、質(zhì)量管理(8.43)、進度管理(8.36)、組織建設(shè)(8.32)、人力資源管理(8.13)、信息化建設(shè)(8.05)。制度建設(shè)得分最高,管理處一直以來堅持按制度辦事、用制度管人,不斷推進規(guī)范化、制度化、科學(xué)化建設(shè),形成了具有自身特色且行之有效的制度體系。而人力資源管理、信息化建設(shè)得分排序靠后,盡管管理處崗位管理、考核管理和獎懲措施等科學(xué)合理,但是職工管理有待完善改進、人才市場競爭力不足等問題仍然存在;雖然信息設(shè)備水平及信息資源開發(fā)利用水平較高,但是相對應(yīng)的信息人才未能跟上管理水平的發(fā)展。

5 結(jié)論與建議

通過構(gòu)建由架構(gòu)層面、運營層面及所包含的13個評價要素組成的評價指標(biāo)體系,綜合運用層次分析法、德爾菲法、中心點型白化權(quán)函數(shù)聚類法、模糊綜合評價法對水利工程精細化管理水平進行確權(quán)、評價打分、等級聚類、綜合評價等評價程序。

評價結(jié)果表明:

a.對于指標(biāo)層及準(zhǔn)則層,架構(gòu)層面指標(biāo)權(quán)重均高于運營層面,主要原因是運營層面工作落實依靠于架構(gòu)層面嚴(yán)謹(jǐn)全面的設(shè)計。

b.對水利工程精細化管理水平綜合評價結(jié)果進行分析,其精細化水平等級為一級“優(yōu)秀”(8.64),表明其管理方式已實現(xiàn)從靜態(tài)到動態(tài)、從粗放型到精細化管理的轉(zhuǎn)變,推進了水利工程管理水平進一步提升。

c.JD 水利工程評價結(jié)果與實踐情況基本一致,驗證了水利工程精細化管理水平評價指標(biāo)及模型的適用性。

根據(jù)綜合評價的得分排名,綜合提出以下建議:

a.在水利工程管理中,人是主體,積極培養(yǎng)大量具備現(xiàn)代化管理技術(shù)的復(fù)合型人才,加強管理人員職業(yè)素質(zhì)的提升,強化管理技術(shù)培訓(xùn)工作,合理設(shè)置職能部門,促進高水平管理。

b.借助數(shù)據(jù)化、信息化和智能化的技術(shù)手段,實現(xiàn)水利工程運行數(shù)據(jù)與管理的高度融合,推進各部門之間協(xié)調(diào)運作和高效配合,助力“智慧水利”發(fā)展;

c.嚴(yán)格落實工作反饋機制,根據(jù)反饋內(nèi)容完善任務(wù)清單、工作流程、管理標(biāo)準(zhǔn),及時檢查、考核工作任務(wù)的完成情況,落實全過程進度、質(zhì)量管理,協(xié)調(diào)、平衡工作進度和質(zhì)量之間的關(guān)系,實現(xiàn)二者效益最大化。

水利工程精細化管理是升級規(guī)范化、助推現(xiàn)代化、緊跟水利改革發(fā)展總基調(diào)的重要手段,對促進水利工程管理水平和水利工程效益的提升提供了保障。結(jié)合JD 實踐情況,表明構(gòu)建的指標(biāo)體系及組合評價模型具有一定的代表性和適用性,有助于各水管單位了解本單位管理現(xiàn)狀、取得管理決策依據(jù),進而全方位推進水利行業(yè)的精細化管理工作,共同提升管理質(zhì)量和工程效益。